關(guān)鍵詞 案件管理 內(nèi)部制約機(jī)制 完善建議

作者簡介：覃有祺，廣西法順律師事務(wù)所高級合伙人、副主任。

中圖分類號：D926.3 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A ? ? ? ? ? ?? ? ? ? ? ?DOI：10.19387/j.cnki.1009-0592.2020.05.163

一、案件管理機(jī)構(gòu)的概念及定位

管理由管理主體、管理客體、管理目標(biāo)及組織環(huán)境或條件四個基本要素組成的。案件管理機(jī)構(gòu)的優(yōu)化配置，關(guān)系著檢察機(jī)關(guān)的辦案質(zhì)量高低。以維護(hù)司法公正為出發(fā)點(diǎn)，將案件全流程納入有效管理，這對于排除人為因素對案件的干擾頗有有益?？v覽各地檢察機(jī)關(guān)對案件管理職能的理論研究和實(shí)踐探索，“五職能說”更為全面，即管理、服務(wù)、監(jiān)督、協(xié)調(diào)和考核。

二、 案件管理機(jī)構(gòu)建設(shè)的模式選擇及職能定位

（一）模式選擇

第一，設(shè)立專門機(jī)構(gòu)模式。此類管理模式規(guī)定在職責(zé)范圍內(nèi)，以管案件程序?yàn)橹饕氊?zé)，監(jiān)管部分實(shí)體。第二，采用現(xiàn)代企業(yè)管理模式。此種模式下，以建立一整套案件管理的體系為前提，以確保量化指數(shù)為目標(biāo)對案件質(zhì)量進(jìn)行評估、計劃、執(zhí)行、調(diào)整，有利于調(diào)動辦案人員的積極性、主動性和創(chuàng)造性，規(guī)范執(zhí)法行為。這對于減少“人情案”“親情案”等人為因素對辦理案件的影響具有積極作用。第三，未進(jìn)行案件管理機(jī)構(gòu)改革，以傳統(tǒng)案件管理方式為模式。從此模式的優(yōu)點(diǎn)看，辦案部門能夠直接對案件進(jìn)行處理，較容易發(fā)現(xiàn)存在的問題，并予以及時的解決。從此模式的缺點(diǎn)看，案件缺乏高效的管理和分配，容易導(dǎo)致監(jiān)管真空，并不利于辦案質(zhì)量長期的穩(wěn)步提升。進(jìn)而我們認(rèn)為，這類傳統(tǒng)案件管理模式弊多利少，有必要成立專門的案件管理機(jī)構(gòu)對案件進(jìn)行高效管理，減少案件辦理過程中人人為失誤。

（二）職能比較

案件管理中心的設(shè)置是檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部通過合理配置檢查資源，以系統(tǒng)的管理方法對案件的各個環(huán)節(jié)進(jìn)行管理，控制案件的“進(jìn)口”與“出口”及監(jiān)督案件的辦理情況。案件管理部門具體通過對辦案情況的宏觀管理、跟蹤監(jiān)督、質(zhì)量評估和問題預(yù)警，逐步實(shí)現(xiàn)了其由單一的統(tǒng)計職能向參謀助手、督辦檢查、剖析典型、發(fā)布案件及警示教育等綜合職能的轉(zhuǎn)變。然而由于各地檢察機(jī)關(guān)案件管理中心設(shè)置模式的差異，導(dǎo)致部門的職能劃分并不完全相同。目前這些案件管理部門大致都有以下三方面的職能：一是管理職能。管理職能是案件管理中心設(shè)立乃至整個檢察機(jī)關(guān)檢查管理工作的核心。確立管理職能有助于保障案件的辦理質(zhì)量，提高效率，降低成本，確保司法公正，實(shí)現(xiàn)和諧司法。二是監(jiān)督職能。案件管理中心通過實(shí)行“四個統(tǒng)一”即統(tǒng)一受理、分流，統(tǒng)一程序監(jiān)控，統(tǒng)一管理法律文書，統(tǒng)一監(jiān)管贓款贓物，有助于對案件流程的監(jiān)督;通過對“三不一撤一無罪”案件的實(shí)體審查，加強(qiáng)了對案件的實(shí)體質(zhì)量監(jiān)督;通過對主要法律文書和印章的管理，防止了檢察機(jī)關(guān)權(quán)力的濫用;另外，案件管理中心通過接受公安、法院移送的卷宗、文書及相關(guān)回執(zhí)、判決書等文件，有利于進(jìn)行法律實(shí)施的監(jiān)督，確保司法的公正，對司法人員的濫用職權(quán)，違法亂紀(jì)起到了防范的作用。三是服務(wù)職能。即通過合理的案件管理，使得辦案人員能夠由充分的時間和精力處理案件，保證辦案質(zhì)量，而不被繁瑣的程序事項(xiàng)所耽誤辦案工作。

（三）內(nèi)部制約機(jī)制的核心要素

其一，理順案管中心與各機(jī)構(gòu)、各部門之間的關(guān)系。案件管理中設(shè)立的目的是在于提升案件管理的效率、確保依法辦案。通過對案件全流程的監(jiān)督和管理，以科學(xué)方式及時處理案件處理過程中出現(xiàn)的諸多問題，以制度形式督促辦案人員的水準(zhǔn)，確保案例辦理的質(zhì)量。詳言之，即是在檢察工作的操作過程中，堅持“督權(quán)”而不是“奪權(quán)”，即把對案件程序的監(jiān)督從業(yè)務(wù)部門分離出來，由案件管理中心對案件程序?qū)嵤┦虑邦A(yù)警、全程監(jiān)督，動態(tài)的、同步的監(jiān)督，把“督權(quán)”貫穿案件辦理的全過程。另外，案件管理中心對案件進(jìn)行質(zhì)量考評，對案件質(zhì)量進(jìn)行事后評價，有助于分析存在的問題，及時尋找問題解決的辦法，避免同類問題的再次發(fā)生。

其二，通過有效的案件管理實(shí)現(xiàn)實(shí)體制約。第一，直接立案偵查案件的管理。由于自偵案件屬于敏感性案件，要充分考慮其特點(diǎn)，對以下情形進(jìn)行實(shí)體監(jiān)督：對于不應(yīng)立案而立案的;對于案件證據(jù)采取非法手段獲得的;案件性質(zhì)重大、敏感、涉案面廣的;犯罪嫌疑人自殘、自殺的;對于人大代表、政協(xié)員采取強(qiáng)制措施未依法通報批準(zhǔn)的;罪犯嫌疑人逃跑、轉(zhuǎn)移大量財產(chǎn)或者轉(zhuǎn)移財產(chǎn)到境外的;超期羈押的;涉案人員多、金額大、級別高的;上級領(lǐng)導(dǎo)督辦的等。第二，審查逮捕案件的管理。對于以下行為，應(yīng)該進(jìn)行實(shí)體的監(jiān)督：違反《中華人民共和國刑事訴訟法》第15條規(guī)定的，不當(dāng)追究刑事責(zé)任追究的、應(yīng)當(dāng)撤銷案件不撤銷的、不應(yīng)起訴起訴的、不應(yīng)審理而審理的、不應(yīng)定罪而定罪的;對于沒有犯罪事實(shí)存在或者犯罪行為不是犯罪嫌疑人實(shí)施而決定逮捕的;對人大代表、政協(xié)委員批準(zhǔn)或決定逮捕未按要求通報情況的; 對于超期羈押犯罪嫌疑人的;對于采取取保候?qū)徎蛘弑O(jiān)視居住等強(qiáng)制措施的;對于辦理案件中實(shí)事、證據(jù)、法律發(fā)生變化的;對于上級批示處理的;對于辦案中發(fā)現(xiàn)問題，啟動監(jiān)督程序的案件等。第三，公訴案件的管理。公訴屬于檢察院的主要職責(zé)之一，所以要慎之又慎，對于一下情形應(yīng)進(jìn)行實(shí)體監(jiān)督：《中華人民共和國刑事訴訟法》第15條規(guī)定不當(dāng)追究刑事責(zé)任追究的、應(yīng)當(dāng)撤銷案件不撤銷的、不應(yīng)起訴起訴的、不應(yīng)審理而審理的、不應(yīng)定罪而定罪的;追訴犯罪嫌疑人后存疑不起訴的;量刑建議不當(dāng)?shù)陌讣?沒有管轄權(quán)而管轄的; 退回補(bǔ)充偵查的案件;應(yīng)該追訴而沒有追訴的案件;證據(jù)取得非法的案件;犯罪嫌疑人當(dāng)庭翻供的案件;抗訴的案件等。第四，民行案件的管理。對于以下案件，應(yīng)進(jìn)行實(shí)體監(jiān)督：抗訴被上級檢察院駁回的，抗訴被撤回的;涉案面廣、財產(chǎn)數(shù)額大、復(fù)雜的案件;群體性、敏感性、社會重大案件;由于認(rèn)定事實(shí)和法律錯誤造成重大影響的;上級檢察院批示的案件等。

其三，通過流程管理實(shí)現(xiàn)程序制約。一方面，對案件進(jìn)入出入統(tǒng)一管理。對審查批捕、審查起訴的受理應(yīng)統(tǒng)一受理，對移送的案卷材料做形式上的審查，如是否屬于檢察機(jī)關(guān)管轄，受案材料是否齊全，相關(guān)程序是否合法等。從而依據(jù)相關(guān)法律做出處理，對案件進(jìn)行分類管理并進(jìn)行編號，進(jìn)行信息的錄入，再把受理的案子分發(fā)到各個科室，并辦理相關(guān)手續(xù)， 在源頭上進(jìn)行有效控制。并以此為基點(diǎn)就行跟蹤監(jiān)測。對于已經(jīng)偵查結(jié)束的案件材料，偵監(jiān)部門和公訴部門應(yīng)及時完成的把材料送到案件管理中心統(tǒng)一備案統(tǒng)一管理。另一方面，對案件進(jìn)行全程監(jiān)督。在案件的流轉(zhuǎn)過程中要有案件管理中心人員專門監(jiān)督，達(dá)到程序上的規(guī)范，能夠?qū)崟r掌握案件辦理的進(jìn)程，及時掌握各類案件在不同訴訟環(huán)節(jié)的辦理情況，發(fā)現(xiàn)在具體辦理過程中的問題，能夠及時，準(zhǔn)確地回答當(dāng)事人和律師以及相關(guān)監(jiān)督機(jī)構(gòu)的疑問，達(dá)到案件辦理程序上的公開和透明化;對于不立案、不批捕、不起訴、撤銷案件、法院做無罪判決等重點(diǎn)案件進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督，對于發(fā)現(xiàn)問題的案件啟動督查程序，要求相關(guān)人員進(jìn)行糾正。

三、案件管理機(jī)構(gòu)建設(shè)及內(nèi)部制約機(jī)制的優(yōu)化路徑

（一）明確機(jī)構(gòu)定位及人員編制

案件管理中心定位于檢察院的業(yè)務(wù)管理部門，是在檢察長和檢查委員會領(lǐng)導(dǎo)下的綜合性檢察業(yè)務(wù)部門，直接對檢察長和檢察委員會負(fù)責(zé)。在實(shí)踐當(dāng)中，案管中心的建制規(guī)格要高于檢察院其他部門，顯而易見的是要為案管中心開展工作創(chuàng)造條件，使其更好地發(fā)揮其“管理、監(jiān)督、服務(wù)、協(xié)調(diào)、考核”五大功能。案件監(jiān)督盡管采取了多種方式將案前、案中、案后監(jiān)督相結(jié)合，但案前案中的監(jiān)督力度仍然不夠，靠案后監(jiān)督只能起到整改和預(yù)警的作用，而不能挽回已經(jīng)發(fā)生的錯誤。然后，要將所有案件在辦結(jié)前進(jìn)行全面檢查，以保證其不出問題是很困難的，既在人力上辦不到，也容易妨礙檢察官對案件的獨(dú)立處理權(quán)。針對這樣的現(xiàn)實(shí)問題，首先，建議上級檢察機(jī)關(guān)能夠統(tǒng)一設(shè)立案件管理工作機(jī)構(gòu)，確定人員編制，適量擴(kuò)大案件管理工作機(jī)構(gòu)的編制人數(shù)，確保案管工作的有效運(yùn)轉(zhuǎn);其次，可以加強(qiáng)業(yè)務(wù)部門和案管部門的聯(lián)系協(xié)作，將業(yè)務(wù)部門掌握的重點(diǎn)案件移交檢辦全程監(jiān)督，使監(jiān)督的過程更全面、有效。

（二）完善案件監(jiān)督機(jī)制

案件管理中心通過實(shí)施源頭控制、進(jìn)程監(jiān)督和全程管理，把住案件進(jìn)出口關(guān)，整體、全面的對案件的流程進(jìn)行監(jiān)督有效監(jiān)控。案件管理中心作為監(jiān)督、管理、協(xié)調(diào)整個案件流程活動的機(jī)構(gòu)， 以實(shí)現(xiàn)集約化管理為目的，通過信息化手段對整個案件流程進(jìn)行監(jiān)管。首先，實(shí)現(xiàn)案件受理和移送的統(tǒng)一管理。對偵查機(jī)關(guān)移送的案件均先由案件監(jiān)督管理中心統(tǒng)一受理、網(wǎng)上登記、分流，案管中心掌握基本案情，將不符合受理標(biāo)準(zhǔn)的案件擋在外;案件監(jiān)督管理中心對所受理的案件同步建立案件全程跟蹤監(jiān)督卡，對案件的各個訴訟環(huán)節(jié)進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，對有異議的案件提交檢察長審核或檢委會研究，把有問題的案件堵在內(nèi)。其次，統(tǒng)一備案和開具法律文書，控制辦案環(huán)節(jié)。對各業(yè)務(wù)部門需要開具的填充式法律文書統(tǒng)一審查、登記備案;每起案件填寫《案件登記表》《發(fā)送案件登記本》《案件查詢登記本》等文書，詳細(xì)、明確的記錄整個案件的流轉(zhuǎn)過程，為檢察長及檢察委員會提供了動態(tài)的案件信息。再者，統(tǒng)一監(jiān)督和審查，確保案件質(zhì)量。對“不立案、不批捕、不起訴、撤案、撤回起訴”及改變強(qiáng)制措施等特殊情形進(jìn)行實(shí)體審查，，對需提交檢委會研究的案件，提出初步意見，對檢委會的決定督辦、落實(shí);對各業(yè)務(wù)部門歸檔的卷宗進(jìn)行審查， 發(fā)現(xiàn)問題，退回糾正， 保證案件質(zhì)量和卷宗質(zhì)量。在把關(guān)受理案件之時，案件管理中心通過案件管理信息化系統(tǒng)對各部門所辦理案件的涉案人員、案件性質(zhì)、事實(shí)認(rèn)定、案件程序、辦案期限、案件風(fēng)險等信息進(jìn)行全面掌控， 通過賦予監(jiān)督部門權(quán)利，使其能夠通過網(wǎng)絡(luò)看到業(yè)務(wù)部門辦案的整個過程，從而提高工作效率。

四、結(jié)語

通過案件管理機(jī)構(gòu)的建設(shè)，能夠明顯提升案件辦理的效率和質(zhì)量，這對于檢察機(jī)關(guān)內(nèi)部機(jī)制的優(yōu)化將起到積極作用。在實(shí)踐中，存在著三種主要的案件管理模式，建議采用專門機(jī)構(gòu)模式。此外，通過優(yōu)化人力資源配置和完善案件監(jiān)督機(jī)制，將有益于檢察機(jī)關(guān)法定職能的積極實(shí)現(xiàn)，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)社會的和諧穩(wěn)定與長治久安。

參考文獻(xiàn)：

[1]許彥彬，郇敏.檢察機(jī)關(guān)建立案件管理中心的實(shí)證分析[J].山東行政學(xué)院學(xué)報，2011（4）：129.

[2]戴景田，張文娟.檢察機(jī)關(guān)案件管理中心論要[J].人民檢察，2009（18）：15.