李玉玲 王祥仲

摘 要：針對開放機(jī)房存在的安全隱患，提出通過卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行人臉識別的管理方法。在中心服務(wù)器中建立在校學(xué)生人臉識別采集庫，通過卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的卷積、池化算法建立卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型，構(gòu)建人臉識別控制機(jī)制;并對人臉識別在開放機(jī)房應(yīng)用中的布局、工作原理、運(yùn)行過程及測試進(jìn)行研究。通過測試，發(fā)現(xiàn)人臉識別率達(dá)到98.8%，大大增加了開放機(jī)房的安全性，同時通過對后臺數(shù)據(jù)庫中不同時段上機(jī)人數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計，從而合理調(diào)整機(jī)器數(shù)量，提高管理效率。

關(guān)鍵詞：卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò);人臉識別;開放機(jī)房;特征提取;反向傳播;數(shù)據(jù)傳輸

中圖分類號：TP393文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A文章編號：2095-1302（2020）06-000-05

0 引 言

隨著各大學(xué)校學(xué)分制的實行、學(xué)生自主學(xué)習(xí)時間的增加、學(xué)習(xí)自由度的提升，各個學(xué)校機(jī)房開放勢在必行！然而開放機(jī)房最大的問題在于如何保障安全，保障系統(tǒng)安全和網(wǎng)絡(luò)安全是重點(diǎn)考慮的兩個方面。

目前的開放機(jī)房管理方式為刷卡或指紋識別上機(jī)，但兩者都有其弊端。刷卡上機(jī)，上機(jī)者必須攜帶本人校園卡進(jìn)行身份認(rèn)證，如果校園卡丟失，存在被他人代用的隱患;采用指紋識別的機(jī)房管理方式相比刷卡上機(jī)的安全程度有所提高，但指紋識別存在誤識率較高，識別速度慢，以及指紋采集設(shè)備磨損或其他原因影響識別效果等問題[1]。

人臉識別可以加強(qiáng)機(jī)房操作的安全性。人臉識別是基于人的臉部特征信息進(jìn)行身份識別的一種生物識別技術(shù)。用攝像機(jī)或攝像頭采集含有人臉的圖像或視頻，并自動在圖像中檢測和跟蹤，進(jìn)而對檢測到的人臉進(jìn)行識別[2]。

1 人臉識別的研究現(xiàn)狀

早期的人臉識別系統(tǒng)都是在手工提取特征[3]的基礎(chǔ)上，應(yīng)用分類算法進(jìn)行識別。由于容易受到光線明暗、背景變化、姿態(tài)特征等諸多因素的干擾，使得通過手工提取的特征在以上外界因素發(fā)生變化時，導(dǎo)致原始圖像出現(xiàn)結(jié)構(gòu)丟失、特征描述不全面和不確定等問題，這些缺陷導(dǎo)致人臉識別率低[4]、可靠性差、無法進(jìn)行大面積推廣等。

基于卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)CNN進(jìn)行人臉識別是近年來隨著計算機(jī)技術(shù)、圖像處理技術(shù)、模式識別技術(shù)等快速進(jìn)步而出現(xiàn)的一種嶄新的生物特征識別技術(shù)?；诰矸e神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的人臉識別算法具備神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)能力、抗干擾能力較強(qiáng)等特點(diǎn)，非線性映射能力、容錯能力、泛化能力、魯棒性較好。

2 卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法

卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)包含了一個由卷積層和池化層（子采樣層）構(gòu)成的特征抽取器[5]。在卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的卷積層中，一個神經(jīng)元只與部分鄰層神經(jīng)元連接。在CNN卷積層中[6]，通常包含若干個特征平面（Feature Map），每個特征平面由一些矩形排列的神經(jīng)元組成，同一特征平面的神經(jīng)元共享權(quán)值，共享的權(quán)值即卷積核。卷積核一般以隨機(jī)小數(shù)矩陣的形式初始化，在網(wǎng)絡(luò)訓(xùn)練過程中，卷積核將學(xué)習(xí)得到合理的權(quán)值。共享權(quán)值（卷積核）[7]的好處是減少了網(wǎng)絡(luò)各層之間的連

接[8]，降低了過擬合的風(fēng)險。子采樣也叫做池化（pooling），子采樣可以看作是一種特殊的卷積過程。卷積和子采樣大大簡化了模型復(fù)雜度與模型參數(shù)。

通常，CNN的結(jié)構(gòu)形式為數(shù)據(jù)層（data layer）→卷積層（convolutional layer）→池化層（pooling layer）→…（重復(fù)卷積、池化層）→全連接層（fully connected layer）→輸出結(jié)果層（output result layer），其中最重要的為卷積層和池化層[9]。

2.1 卷積層

在卷積層中，特征圖的每一個神經(jīng)元與前一層的局部感受野[10]相連接，與一個可學(xué)習(xí)的卷積核卷積，經(jīng)過卷積操作提取局部特征。卷積層的計算公式[11]：

式中：l代表層數(shù);mj代表輸入層的感受野;h代表卷積核;hlij是該層神經(jīng)元j與前一層神經(jīng)元i的連接強(qiáng)度;bjl是該層神經(jīng)元j的偏置;f（·）表示激活函數(shù)[12]。卷積層的前一層可以是初始圖像，也可以是卷積層或者下采樣層生成的特征圖。卷積核與局部感受野進(jìn)行點(diǎn)乘，然后求和加偏置，卷積核內(nèi)部的參數(shù)可訓(xùn)練，偏置的初始值[13]為0。

卷積層的計算方法：假設(shè)有輸入圖像A（5，5）和卷積核B（3，3），那么B卷積A的結(jié)果就是B矩陣在A矩陣上滑動，即B矩陣與A矩陣所有連續(xù)的3×3子矩陣做“對應(yīng)元素積之和”運(yùn)算[14]，此時的結(jié)果如圖1所示。

2.2 池化層

卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的一個重要概念為池化層，池化層又叫下采樣層，一般在卷積層之后。在下采樣中，計算圖像某區(qū)域特征值時，需要對該區(qū)域進(jìn)行分析和統(tǒng)計，用新的特征來表達(dá)該區(qū)域的總體特征。這個區(qū)域為池化域，其過程為池化[13]，輸入的特征圖經(jīng)過池化操作后，個數(shù)不變，邊長變?yōu)橹暗?/n（n為池化的尺寸）。池化層對輸入做降采樣，減少參數(shù)的數(shù)量，防止過擬合現(xiàn)象的發(fā)生。常用的池化做法是對每個濾波器的輸出求最大值、平均值等。

2.2.1 池化層的前向傳播

池化層的前向傳播方法通常為最大值池化（max-pooling）和平均值池化（mean-pooling）。

最大值池化取池化域中的最大值作為下采樣特征圖的特征值。平均值池化是對池化域內(nèi)所有值求和并取其平均值作為下采樣特征圖的特征值[15]。最大值池化（max-pooling）[16]如圖2所示，選出每個區(qū)域中的最大值作為輸出。平均值池化（mean-pooling）如圖3所示，需計算每個區(qū)域的平均值作為輸出[17]。

2.2.2 池化層的反向傳播

在池化層進(jìn)行反向傳播時[18]，max-pooling和mean-pooling采用不同的方式[19]。

對于max-pooling，在前向計算時，選取每個2×2區(qū)域中的最大值，并記錄最大值在每個小區(qū)域中的位置。在反向傳播時，只有最大值對下一層有貢獻(xiàn)，所以將殘差傳遞到該最大值的位置[20]，區(qū)域內(nèi)其他2×2-1=3個位置置零，其中4×4矩陣中非零的位置即為計算出來的每個小區(qū)域的最大值的位置，如圖4所示。

對于mean-pooling，我們需要把殘差平均分成2×2=4份，傳遞到前邊小區(qū)域的4個單元即可，具體過程如圖5所示。

3 人臉識別在開放機(jī)房中的應(yīng)用

3.1 結(jié)構(gòu)布局

因人臉識別[21]所具有的自然性、非強(qiáng)制性、非接觸性特點(diǎn)，不易被復(fù)制，有著無法被替代的唯一性，相較其他生物識別技術(shù)而言，用戶無需與設(shè)備直接接觸，安全又衛(wèi)生。

通過對全校在校學(xué)生信息的采集，基于卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)人臉識別模型的構(gòu)建與人臉在線識別，識別正確者可以順利進(jìn)入系統(tǒng)，非在校生及其他人員無法隨意進(jìn)入系統(tǒng)，極大地保證了機(jī)房的系統(tǒng)安全、網(wǎng)絡(luò)安全。人臉識別在開放機(jī)房的布局如圖6所示。系統(tǒng)由中心服務(wù)器、人臉識別控制器、交換機(jī)、客戶端（學(xué)生機(jī)）、攝像頭組成。

3.2 工作原理

人臉識別技術(shù)是基于人的臉部特征，對輸入的人臉圖像進(jìn)行判斷。首先判斷是否存在人臉，如果存在，則進(jìn)一步給出每張臉主要面部器官的位置信息。并依據(jù)這些信息，進(jìn)一步提取人臉中蘊(yùn)涵的面部特征。如果是初次信息采集，則直接將結(jié)果存入人臉資料庫;如果并非初次采集，則進(jìn)行人臉識別，并將其與已知的人臉資料庫中的圖像進(jìn)行對比，從而完成身份識別[22]。人臉識別在開放機(jī)房的工作原理如圖7所示。

通過客戶端進(jìn)行在線人臉識別驗證輸入，驗證輸入數(shù)據(jù)通過內(nèi)部局域網(wǎng)由用戶管理服務(wù)器發(fā)送至構(gòu)建有人臉識別模型的中心服務(wù)器，人臉識別結(jié)果通過內(nèi)部局域網(wǎng)返回給用戶管理服務(wù)器和各客戶端。

（1）進(jìn)行人臉圖像采集，在中心服務(wù)器中建立學(xué)生人臉識別采集庫。每一位學(xué)生在上機(jī)前，需在客戶端（學(xué)生機(jī)）攝像頭前獲得輸入圖像。

（2）客戶端把圖像傳到人臉識別控制器，對輸入的人臉圖像與服務(wù)器圖片庫中的圖像進(jìn)行比對，判斷其是否存在。若身份識別通過，則客戶端自動開機(jī)，進(jìn)入操作系統(tǒng);否則，無法開機(jī)進(jìn)入操作系統(tǒng)。

3.3 網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)

通過每個機(jī)房內(nèi)的RG-S2952G千兆交換機(jī)把中心服務(wù)器、客戶端、人臉識別機(jī)連接起來，再通過RG-S8610交換機(jī)的三層交換功能連接到校園網(wǎng)絡(luò)路由器，經(jīng)防火墻連接到Internet網(wǎng)絡(luò)。機(jī)房內(nèi)的千兆交換機(jī)保證了客戶端與中心服務(wù)器之間進(jìn)行數(shù)據(jù)傳輸?shù)膶崟r性，中心服務(wù)器通過防火墻的過濾，能夠很大程度上保證中心服務(wù)器數(shù)據(jù)的安全。網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)如圖8所示。

3.4 識別過程

通過用戶管理服務(wù)器錄入學(xué)生個人信息并采集人臉樣本后，對采集的人臉樣本進(jìn)行預(yù)處理，之后將人臉樣本與學(xué)生個人信息相關(guān)聯(lián);用戶管理服務(wù)器將關(guān)聯(lián)后的學(xué)生個人信息與人臉樣本發(fā)送至中心服務(wù)器;將人臉的特征與存儲于人臉庫中的人臉特征進(jìn)行對比;當(dāng)測試人臉的特征與存儲于人臉庫中的人臉特征間的相似度未達(dá)到指定閾值時，提示測試者對當(dāng)前所給出的人臉庫中最大相似度的人臉特征進(jìn)行判斷;若人臉庫中最大相似度的人臉特征與測試人臉一致，則將定時器清零，計算機(jī)開啟。系統(tǒng)流程如圖9所示。

4 人臉識別在開放機(jī)房中的應(yīng)用測試

4.1 人臉識別管理部門的添加

利用云服務(wù)器建立人臉識別數(shù)據(jù)庫，進(jìn)行管理部門添加，如圖10所示。北京聯(lián)合大學(xué)生物化學(xué)工程學(xué)院機(jī)房中心為該管理部門添加管理員和團(tuán)隊成員，如添加有誤，可以刪減修改，保證團(tuán)隊成員的正確性和完整性。

4.2 人臉錄入管理

待管理部門成員信息添加完畢后，開始進(jìn)行人臉圖像采集，存入人臉錄入管理庫中。如果錄入人臉圖像有誤，可以刪減，保證人臉圖像采集的正確性;及時更新人臉圖像數(shù)據(jù)庫，保證人臉圖像采集庫的有效性。北京聯(lián)合大學(xué)生物化學(xué)工程學(xué)院機(jī)房中心人臉錄入管理界面如圖11所示。

4.3 人臉識別測試

通過添加學(xué)校2 016位在職學(xué)生和老師的基本信息，分別在白天和夜晚，日光、燈光兩種不同的光照條件下，對503名常用機(jī)房的師生進(jìn)行人臉圖像庫取樣，然后分不同時段進(jìn)行采樣人臉識別測試，其中白天的測試中有500名學(xué)生一次性通過，有3名學(xué)生在第二次人臉識別時通過，一次性通過率達(dá)到99.4%;晚上在燈光下測試的學(xué)生中有494名學(xué)生一次性通過，通過率達(dá)到98.2%，有3名學(xué)生在第二次人臉識別時通過。卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的人臉識別如圖12所示，測試結(jié)果見表1所列。

4.4 人臉識別數(shù)據(jù)統(tǒng)計

利用人臉識別數(shù)據(jù)庫中的數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計。日統(tǒng)計，即對每日上機(jī)的學(xué)生總數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計;月統(tǒng)計，即對每月上機(jī)的學(xué)生總數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計。人臉識別數(shù)據(jù)統(tǒng)計如圖13所示。系統(tǒng)也可以記錄學(xué)生特定時間段的上機(jī)量，進(jìn)而通過對學(xué)生在某個時間段上機(jī)量數(shù)據(jù)庫的分析，精確統(tǒng)計人數(shù)，以便及時調(diào)整該時間段的機(jī)器數(shù)。

5 結(jié) 語

本文通過對卷積神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)算法的人臉識別研究分析，并將此算法應(yīng)用在開放機(jī)房的安全管理，設(shè)計開放機(jī)房應(yīng)用的結(jié)構(gòu)布局，分析工作原理、運(yùn)行過程并進(jìn)行人臉識別測試;通過測試，達(dá)到98.8%的人臉識別率，增加了開放機(jī)房的安全性;通過人臉識別數(shù)據(jù)管理，既能滿足學(xué)生上機(jī)需求，提高資源利用率，同時又節(jié)省機(jī)房管理時間、提升管理效率。該系統(tǒng)具有很強(qiáng)的社會價值和推廣意義。

注：本文通訊作者為王祥仲。

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