李媛

[摘 要] 學(xué)術(shù)期刊評價被輿論推至風(fēng)口浪尖，其面臨的最大問題是評價指標(biāo)的局限性和評價結(jié)果的適用性。如何科學(xué)評價，合理運(yùn)用評價結(jié)果，是學(xué)術(shù)評價必須解決的關(guān)鍵問題。區(qū)塊鏈技術(shù)因其不可篡改性、去中心化、智能合約、透明化等特征，適合運(yùn)用于學(xué)術(shù)評價改革?；趨^(qū)塊鏈已具備的功能和學(xué)術(shù)評價轉(zhuǎn)型的思路，可以初步設(shè)計基于區(qū)塊鏈技術(shù)的新型學(xué)術(shù)評價系統(tǒng)。基于區(qū)塊鏈技術(shù)的學(xué)術(shù)評價系統(tǒng)不僅能吸納真正的學(xué)術(shù)共同體作為評價主體，規(guī)避人情因素的干擾，還能通過時間戳實(shí)時確權(quán)，用代幣和獎勵機(jī)制激勵同行評議，并且能結(jié)合定性評價和定量評價的優(yōu)勢，建構(gòu)可信度高的引證數(shù)據(jù)庫，用數(shù)據(jù)即服務(wù)開發(fā)評價延伸產(chǎn)品，從而實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)評價功能的轉(zhuǎn)型。

[關(guān)鍵詞] 學(xué)術(shù)期刊 學(xué)術(shù)評價 區(qū)塊鏈 數(shù)據(jù)即服務(wù) 學(xué)術(shù)服務(wù)

[中圖分類號] G231[文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A[文章編號] 1009-5853 （2020） 03-0074-07

[Abstract] Academic evaluation is pushed to the forefront by public opinion and the biggest problem it faces is the limitations of evaluation indicators and applicability of evaluation results. How to evaluate scientifically and how to make rational use of evaluation results are the key problems that must be solved in academic evaluation. Due to the characteristics of non-tampering， decentralization， intelligent contract and transparency， the block chain technology is suitable for academic evaluation reform. Based on the transformation of academic evaluation and the functions of block chain， this paper has constructed a new academic evaluation system. The new academic evaluation system that based on block chain technology can not only absorb the real academic community as the subject of evaluation， avoid the interference of human factors， but also can affirm authors rights through the time stamp. Whats more， it can motivate peer review by offering tokens and carring out incentive mechanism. It can combine the advantages of qualitative evaluation and quantitative evaluation， construct citation database with high credibility and then evaluate extended products with DaaS tactics， so as to realize the transformation of academic evaluation function.

[Key words] Academic journal Academic evaluation Block chain Data as a service（DaaS） Academic service

1 背 景

自專業(yè)學(xué)術(shù)評價機(jī)構(gòu)問世以來，各類學(xué)術(shù)期刊排行榜層出不窮，學(xué)術(shù)評價也日益成為影響科研成果評定、基金項(xiàng)目資助、教師職稱評審，甚至是決定期刊命運(yùn)的重要風(fēng)向標(biāo)。然而，學(xué)術(shù)評價的科學(xué)性和合理性也開始為學(xué)界和期刊界所質(zhì)疑，其中爭論的焦點(diǎn)在于影響因子是否適合用于評價學(xué)術(shù)成果。在國內(nèi)認(rèn)可度較高的三大評價體系中，影響因子幾乎起到了決定性的作用，尤其是在最具公信力的學(xué)術(shù)評價機(jī)構(gòu)——南京大學(xué)中國社會科學(xué)研究評價中心的CSSCI索引中，最倚重的評價指標(biāo)就是影響因子。把影響因子推上輿論風(fēng)口浪尖的導(dǎo)火索是2016年湯森路透出售SCI數(shù)據(jù)庫，以及2017年初CSSCI（2017—2018）來源期刊發(fā)布時學(xué)界對上榜期刊和落榜期刊的質(zhì)疑。為回應(yīng)學(xué)界的呼吁、完善學(xué)術(shù)評價體系，南京大學(xué)中國社會科學(xué)研究評價中心一方面重申CSSCI索引的真正用途，即它僅是一個用于檢索論文收錄和被引情況的引文數(shù)據(jù)庫，而非專門的評價工具;另一方面強(qiáng)調(diào)未來將致力于為學(xué)術(shù)研究、科研管理提供客觀的數(shù)據(jù)服務(wù)，并把對高校綜合性學(xué)報的評價作為試點(diǎn)，增加同行評議在評價中的分值，發(fā)揮學(xué)術(shù)共同體的作用。

發(fā)揮同行評議在學(xué)術(shù)評價中的功能，思路正確但現(xiàn)實(shí)殘酷，其中行政化和人情化問題最為突出。仲偉民曾指出在我國推行同行評議制度的兩大障礙：一是在政府主導(dǎo)的學(xué)術(shù)評獎和課題評審中，很難做到真正的同行評議;二是師承關(guān)系、同學(xué)關(guān)系和利益交換關(guān)系形成人情網(wǎng)，往往影響學(xué)術(shù)評價中同行評議的公正性[1]。除了這些社會和文化因素的制約外，同行評議者的權(quán)責(zé)不對等，評價者的知識產(chǎn)權(quán)難以保障等問題，也是橫亙在同行評議制度中的障礙。比如因匿名評議過程和結(jié)果不透明導(dǎo)致的惡意評價;在CSSCI試行的綜合性學(xué)報同行評議系統(tǒng)中要求評價者無償對每篇論文填寫具體意見所面臨的評價者知識產(chǎn)權(quán)保障問題;還有如何調(diào)動同行公益性評價的積極性問題等，這些都是同行評議機(jī)制亟需解決的現(xiàn)實(shí)問題。

得益于被業(yè)界看好的區(qū)塊鏈技術(shù)，長期困擾學(xué)術(shù)評價的難題有望得解。區(qū)塊鏈技術(shù)一方面通過去中心化的分布式賬本實(shí)現(xiàn)對傳統(tǒng)學(xué)術(shù)評價主體的解構(gòu)，讓評價還權(quán)于學(xué)術(shù)共同體，并利用共識機(jī)制和智能合約，約束評價主體的行為，確保定性評價的公正性;另一方面，通過可溯源且可共享的數(shù)據(jù)采集方式，保證定量評價數(shù)據(jù)的多元性和真實(shí)性，提升評價結(jié)果的有效性。進(jìn)一步地，區(qū)塊鏈技術(shù)通過時間戳和證據(jù)保全，對評價者的知識產(chǎn)權(quán)實(shí)時確權(quán)，并通過數(shù)字貨幣和獎勵機(jī)制，促進(jìn)評價者知識產(chǎn)權(quán)的流轉(zhuǎn)和價值增值，提升同行評議者的積極性。最后，結(jié)合數(shù)據(jù)即服務(wù)（Data-as-a-Service，DaaS）策略，依靠區(qū)塊鏈技術(shù)的不可篡改性和透明化特性，評價機(jī)構(gòu)可開發(fā)學(xué)術(shù)評價的延伸產(chǎn)品，向?qū)W界提供相關(guān)研究領(lǐng)域的學(xué)科/機(jī)構(gòu)發(fā)展態(tài)勢報告，從而建構(gòu)大數(shù)據(jù)時代的新型學(xué)術(shù)評價，讓評價回歸服務(wù)學(xué)術(shù)的初心。

2 區(qū)塊鏈在學(xué)術(shù)評價領(lǐng)域的應(yīng)用現(xiàn)狀

區(qū)塊鏈?zhǔn)且环N分布式的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，它通過共識算法和加密技術(shù)保證去中心化的可信任網(wǎng)絡(luò)正常運(yùn)行，它能實(shí)現(xiàn)不可篡改的點(diǎn)對點(diǎn)傳輸，以實(shí)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)中無中介的信任[2]。區(qū)塊鏈的驅(qū)動力是共識機(jī)制，即參與者通過運(yùn)行算法來確認(rèn)附于區(qū)塊的數(shù)字簽名并核實(shí)每筆交易。在區(qū)塊鏈中，每個節(jié)點(diǎn)都擁有全部分類賬的副本，因此數(shù)據(jù)可信度極高[3]。區(qū)塊鏈在學(xué)術(shù)領(lǐng)域的應(yīng)用大多集中在數(shù)字知識資產(chǎn)保全、版權(quán)在線極速注冊、著作權(quán)的確權(quán)與維權(quán)、網(wǎng)絡(luò)侵權(quán)取證和數(shù)字資產(chǎn)貨幣化等方面。

2.1 區(qū)塊鏈應(yīng)用于學(xué)術(shù)評價的國際經(jīng)驗(yàn)

就筆者搜集的資料來看，國際上暫無專門針對學(xué)術(shù)評價的區(qū)塊鏈應(yīng)用，但已有具備學(xué)術(shù)評價功能或雛形的區(qū)塊鏈產(chǎn)品。代表性的應(yīng)用主要有：其一，索尼國際教育公司（Sony Global Education）開發(fā)的用于存儲教育記錄的集中式現(xiàn)代賬本。它可以存儲由不同機(jī)構(gòu)出具的各種考試成績、文憑等文件作為數(shù)字成績單，以輔助對學(xué)生的面試和評估，降低學(xué)術(shù)偽造的可能性。它還通過對教育效果的分析，結(jié)合人工智能技術(shù)來改善課程規(guī)劃，并為第三方提供便利的訪問和教育數(shù)據(jù)產(chǎn)品[4]。其二，麻省理工學(xué)院媒體實(shí)驗(yàn)室（MIT Media Lab）開發(fā)的數(shù)字學(xué)術(shù)認(rèn)證開源標(biāo)準(zhǔn)布洛凱斯特（Blockcerts），它可以用于在學(xué)術(shù)/專業(yè)和勞動認(rèn)證。證書是防篡改的，雖然不可更新或編輯，但證書的發(fā)行者可以通過他們?yōu)樘囟ń邮照呱傻牡刂穪沓蜂N某個特定的記錄。這樣的分布式記錄能幫助人們保證學(xué)術(shù)研究可靠性[5]，比目前應(yīng)用最廣泛的開放研究者與貢獻(xiàn)者身份識別碼（ORCID）的可信度更高、應(yīng)用范圍更廣。其三，區(qū)塊鏈數(shù)字知識產(chǎn)權(quán)平臺布洛凱（Blockai）。它通過加蓋永久性時間戳為內(nèi)容原創(chuàng)者提供出版證明，同時探測侵犯知識產(chǎn)權(quán)的攻擊者，致力于為美國藝術(shù)家提供基于區(qū)塊鏈技術(shù)的版權(quán)保護(hù)措施。它能發(fā)送或終止《數(shù)字千年著作權(quán)法》（Digital Millennium Copyright Act，DMCA）通知，以此強(qiáng)制網(wǎng)站刪除受版權(quán)保護(hù)的作品[6]。這些區(qū)塊鏈產(chǎn)品中已實(shí)現(xiàn)的識別和存儲來自各種機(jī)構(gòu)的各類記錄、發(fā)送不可篡改的學(xué)術(shù)專業(yè)認(rèn)證、用時間戳實(shí)時對著作權(quán)確權(quán)、發(fā)布可逆向撤銷授權(quán)的閱讀產(chǎn)品等功能，都是學(xué)術(shù)評價中不可或缺的組成模塊。對現(xiàn)有區(qū)塊鏈產(chǎn)品功能的重組和進(jìn)一步開發(fā)，是學(xué)術(shù)評價區(qū)塊鏈產(chǎn)品誕生的重要前提。

相對于滯后的業(yè)界實(shí)踐，國外學(xué)界對基于區(qū)塊鏈技術(shù)的新型學(xué)術(shù)評價已有開創(chuàng)性的構(gòu)思。有學(xué)者指出通過區(qū)塊鏈可以建立更完善的學(xué)術(shù)認(rèn)定系統(tǒng)（Academic Endorsement System，AES），比如開放訪問存儲的研究數(shù)據(jù)存儲庫澤諾多（Zenodo）中，一篇示范性匿名發(fā)表的論文《面向開放科學(xué)：關(guān)于去中心化自主學(xué)術(shù)認(rèn)定系統(tǒng)的一個案例》提議進(jìn)行學(xué)術(shù)認(rèn)定改革，允許科研工作者在匿名的情況下提交并不一定成熟的學(xué)術(shù)成果甚至是研究假設(shè)，以降低同行評議壓力對科研人員開創(chuàng)性思路的制約。該文同時建議學(xué)界采用學(xué)術(shù)認(rèn)定分值（Academic Endorsement Points，AEP）來獎勵值得認(rèn)定的任何科學(xué)工作，包含博客文章、數(shù)據(jù)庫和軟件等?？蒲腥藛T每次獲得的AEP數(shù)量是基于其已有的AEP分值，受認(rèn)可度高的科研人員將進(jìn)入學(xué)術(shù)評價的良性循環(huán)。因區(qū)塊鏈技術(shù)的不可篡改性、透明性和去中心化特征，該系統(tǒng)比引用任何傳統(tǒng)的學(xué)術(shù)評價指標(biāo)都更及時、全面和透明[7]。

2.2 區(qū)塊鏈應(yīng)用于學(xué)術(shù)評價的國內(nèi)嘗試

目前在學(xué)術(shù)評價領(lǐng)域，我國業(yè)界尚未開發(fā)出基于區(qū)塊鏈技術(shù)的專門應(yīng)用，學(xué)界的探討也較鮮見。學(xué)界對區(qū)塊鏈的研究主題集中于以貨幣轉(zhuǎn)移、支付系統(tǒng)為代表的區(qū)塊鏈1.0和以金融資產(chǎn)清算、智能合約為代表的區(qū)塊鏈2.0。然而，學(xué)術(shù)評價屬于以信任機(jī)制、信息共享為代表的區(qū)塊鏈3.0層面的應(yīng)用。相對于西方國家，我國學(xué)術(shù)評價領(lǐng)域的區(qū)塊鏈研究尚處于起步階段，但令人欣喜的是，在與學(xué)術(shù)評價相關(guān)的多個領(lǐng)域中，已有企業(yè)進(jìn)行了開拓性的嘗試。

第一，在連接稿件供需、便捷版權(quán)流轉(zhuǎn)方面，版全家科技公司的稿件交易平臺“稿稿”通過提供版權(quán)存證、版權(quán)備案、版權(quán)監(jiān)測以及版權(quán)維權(quán)，為業(yè)界提供更高效的版權(quán)服務(wù)，并利用區(qū)塊鏈的特性，打造版權(quán)基因數(shù)據(jù)庫，搭建自動化的內(nèi)容生產(chǎn)服務(wù)平臺。第二，在學(xué)術(shù)傳播效果評價方面，上海閱鏈文化傳媒推出的國內(nèi)首個針對全民閱讀的區(qū)塊鏈應(yīng)用“閱聯(lián)中國”，以智能合約為工具，能基于閱讀積分、離線數(shù)據(jù)延時提交等技術(shù)深度評價傳播效果。第三，在智慧出版、多方互動方面，有聚合知識創(chuàng)作、數(shù)字出版、電子商務(wù)等出版業(yè)全生態(tài)的平臺“億書”。它首先向用戶提供便捷的寫作工具，然后配合底層協(xié)議，為作者提供從創(chuàng)作到發(fā)布，再到電子書出版的全流程解決方案。它不僅是自媒體平臺，還允許多節(jié)點(diǎn)協(xié)作：對中心化的論壇、貼吧和網(wǎng)站而言，一方面，它允許多節(jié)點(diǎn)互動，便于集體創(chuàng)作和版本控制，能提升期刊編輯部和說明文檔 / 研究報告寫作的工作效率[6];另一方面，在用戶分享、交易等過程中，億書會忠實(shí)地記錄全部痕跡，并可輕松追溯它的全過程;此外，億書還優(yōu)化獎懲規(guī)則，鼓勵用戶舉報和反饋，充分發(fā)揮用戶在內(nèi)容遴選和評價上的作用。

國內(nèi)業(yè)界的這些有益嘗試，已兼具學(xué)術(shù)評價的部分功能，為學(xué)界探討區(qū)塊鏈時代學(xué)術(shù)評價模式和流程的革新打下了基礎(chǔ)。

2.3 區(qū)塊鏈與數(shù)據(jù)即服務(wù)接合用于學(xué)術(shù)評價

數(shù)據(jù)即服務(wù)是指通過數(shù)據(jù)聚合、數(shù)據(jù)清洗和數(shù)據(jù)質(zhì)量管理等步驟處理集中數(shù)據(jù)后，再將數(shù)據(jù)提供給不同的系統(tǒng)和用戶，用戶無需再考慮這些數(shù)據(jù)來自于哪些數(shù)據(jù)源。數(shù)據(jù)即服務(wù)的特征是通過處理高增長的數(shù)據(jù)形成價值、驅(qū)動業(yè)務(wù)。它可以進(jìn)行垂直化應(yīng)用需求分析，比如采集用戶行為，推行精準(zhǔn)營銷，監(jiān)控應(yīng)用的性能，自動解析并關(guān)聯(lián)字段等。數(shù)據(jù)即服務(wù)的精髓在于使數(shù)據(jù)管理更為集中化，讓用戶把注意力放在如何使用數(shù)據(jù)上。其應(yīng)用的領(lǐng)域已從初期的金融、電信以及公共服務(wù)拓展到傳媒、電子商務(wù)以及制造等行業(yè)[8]。

與區(qū)塊鏈技術(shù)去中心化的采集和分布式存儲數(shù)據(jù)的工作原理不同，數(shù)據(jù)即服務(wù)是集中處理數(shù)據(jù)，然后向用戶提供產(chǎn)品和服務(wù)。在學(xué)術(shù)評價的過程中，區(qū)塊鏈技術(shù)主要承擔(dān)前期的原始數(shù)據(jù)獲取與標(biāo)記、中期的評價數(shù)據(jù)搜集與核驗(yàn)、后期的數(shù)據(jù)產(chǎn)品確權(quán)與分發(fā)，而數(shù)據(jù)即服務(wù)則主要負(fù)責(zé)中期之后、后期之前的數(shù)據(jù)產(chǎn)品生成及延伸服務(wù)開發(fā)。簡言之，區(qū)塊鏈用于獲取及保全真實(shí)可靠的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)即服務(wù)用于開發(fā)數(shù)據(jù)并形成產(chǎn)品，然后再交由區(qū)塊鏈確權(quán)流轉(zhuǎn)。

3 區(qū)塊鏈應(yīng)用于學(xué)術(shù)評價的獨(dú)特優(yōu)勢

在傳統(tǒng)的定量評價中，除了影響因子外，還存在一些主流的替代計量工具，如研究者生產(chǎn)力分析工具（Plum Analytics）、加拿大開放指標(biāo)服務(wù)（ImpactStory）和文章級別指標(biāo)工具（Plos One Altmetrics）等。這些替代計量工具通過對社交媒體、新聞網(wǎng)站、演示內(nèi)容，甚至是軟件代碼的追蹤，獲取學(xué)術(shù)論文的學(xué)術(shù)性及非學(xué)術(shù)性影響力數(shù)據(jù)，以彌補(bǔ)影響因子評價的局限。然而，社交媒體、新聞網(wǎng)站上數(shù)據(jù)的可獲得性、真實(shí)性和可追溯性較低，這在一定程度上制約了替代計量在學(xué)術(shù)評價中的作用。在此背景下，區(qū)塊鏈技術(shù)的引入就顯得至關(guān)重要，其不可篡改性、透明性和去中心化的特征使替代計量面臨的數(shù)據(jù)黑洞問題迎刃而解?？傮w而言，區(qū)塊鏈應(yīng)用于學(xué)術(shù)評價的獨(dú)特優(yōu)勢有以下四點(diǎn)。

第一，評價過程公正透明，可避免定量評價中的指標(biāo)造假和定性評價中的人情干擾。當(dāng)前定量評價面臨的主要困境是影響因子說服力不足，而替代計量指標(biāo)的可獲得性與可追溯性不足;同行評議中的弊病主要是評價者數(shù)量有限，評價結(jié)論主觀性較強(qiáng)，評審過程不公開，評價主體權(quán)責(zé)不對等。為彌補(bǔ)傳統(tǒng)學(xué)術(shù)評價的缺陷，《開放科學(xué)》（Science Open）等期刊實(shí)行出版后評議的制度[9]，南京大學(xué)中國社會科學(xué)評價中心也于2018年起開始對綜合性學(xué)報試行出版后的同行評議制度。一方面，在出版后的同行評議中，區(qū)塊鏈可以忠實(shí)記錄任何人在局域網(wǎng)中對學(xué)術(shù)論文的閱讀、下載、分享、評價和引用情況，區(qū)塊鏈分布式賬本中的任何節(jié)點(diǎn)都能直接查看論文的反響數(shù)據(jù)，而無需經(jīng)過第三方機(jī)構(gòu)。這能降低第三方機(jī)構(gòu)操縱閱讀量、下載量等數(shù)據(jù)的可能性，保證學(xué)術(shù)評價中定量指標(biāo)數(shù)據(jù)公正透明[10]，將比當(dāng)前反閱讀數(shù)據(jù)造假的“分鐘級監(jiān)測”和“跨周期對比”方式更有效。另一方面，由于區(qū)塊鏈記錄全程可溯源且不可篡改，能讓評價者對評價結(jié)果負(fù)責(zé)，從而增強(qiáng)評價的客觀性，減少權(quán)利濫用的可能。

第二，評價主體權(quán)威多元，可解決傳統(tǒng)定性評價中的行政化頑疾。在開源的區(qū)塊鏈網(wǎng)絡(luò)中，但凡符合評價者基本要求（如研究領(lǐng)域、學(xué)歷、科研成果等條件）的用戶均可參與評價。這既是對學(xué)術(shù)共同體資源的充分利用，又符合學(xué)術(shù)評價的基本規(guī)律。當(dāng)前在電子商務(wù)領(lǐng)域，區(qū)塊鏈應(yīng)用已能實(shí)現(xiàn)在買家信息高度隱私情況下的平臺商家信用評級，杜絕了網(wǎng)絡(luò)評級信息不真實(shí)的問題[11]?？梢酝浦?，區(qū)塊鏈技術(shù)亦能解決評價主體多元化所帶來的評價質(zhì)量參差不齊的問題，它通過全程記錄評價行為，把每位評價者對每篇論文的評價結(jié)果與平均值進(jìn)行比對，從而判斷評價質(zhì)量，并清洗無效或可疑數(shù)據(jù)，再根據(jù)評價者的一貫表現(xiàn)對評價者進(jìn)行評級，增加權(quán)威評價者的話語權(quán)。由此，評價主體的多元性與有效性能兼得，學(xué)術(shù)共同體的同行評議功能得到有效發(fā)揮。

第三，評價者的知識產(chǎn)權(quán)有保障，勞動價值也將得到肯定，因此評價行為能受到充分的激勵并進(jìn)入良性循環(huán)。一方面，區(qū)塊鏈技術(shù)能以網(wǎng)頁證據(jù)保全、數(shù)字知識資產(chǎn)保全和時間戳等特有技術(shù)進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)的實(shí)時確權(quán)，這其中不僅包含學(xué)術(shù)論文的著作權(quán)，同樣包含評論作品的著作權(quán);另一方面，區(qū)塊鏈技術(shù)通過內(nèi)容行業(yè)協(xié)議和內(nèi)容流轉(zhuǎn)機(jī)制（CCM）、基于用戶貢獻(xiàn)的收入分成機(jī)制（CBRS），用數(shù)字貨幣對評價者的評價行為進(jìn)行獎勵，充分肯定評價主體的勞動價值。此外，被作者和讀者使用和認(rèn)可的評價還將獲得額外獎勵，故而評價者的參與熱情能被充分調(diào)動起來。區(qū)塊鏈新聞平臺斯沃（Civil）就是對評價作品確權(quán)的開山鼻祖。斯沃平臺上想?yún)⑴c評論互動的讀者可使用平臺的代幣對優(yōu)質(zhì)新聞進(jìn)行投票，也可以對采訪方案提建議，受到好評的新聞記者和評價者都能獲得點(diǎn)贊和相應(yīng)的報酬[12]，因此平臺把用戶變成利益相關(guān)者，充分調(diào)動了用戶閱讀分享和評價、參與社區(qū)決策的積極性。這種模式下的評價必將進(jìn)入良性循環(huán)。

第四，評價數(shù)據(jù)和產(chǎn)品全域共享，數(shù)據(jù)庫生態(tài)系統(tǒng)得以優(yōu)化，學(xué)術(shù)評價有望回歸服務(wù)學(xué)術(shù)的初衷。方便科研工作者查找文獻(xiàn)是引文索引誕生的初衷，文獻(xiàn)之間的引證關(guān)系能立體反映科研成果、期刊和學(xué)科間的內(nèi)在聯(lián)系，這是引文索引的重要價值。在區(qū)塊鏈底層框架的支持下，數(shù)據(jù)即服務(wù)能對高可信度的數(shù)據(jù)進(jìn)行深度開發(fā)，為用戶提供多樣化的評價延伸產(chǎn)品，用最小的程序變更滿足用戶個性化的產(chǎn)品需求，使區(qū)塊鏈各節(jié)點(diǎn)的數(shù)據(jù)共享意愿、個人隱私保護(hù)、數(shù)據(jù)服務(wù)需求等問題得到更好的解決，最終優(yōu)化科學(xué)數(shù)據(jù)生態(tài)系統(tǒng)[13]，從而淡化引文索引的學(xué)術(shù)評價功能，強(qiáng)化數(shù)據(jù)庫的知識服務(wù)功能，讓學(xué)術(shù)評價找回服務(wù)哲學(xué)社會科學(xué)繁榮發(fā)展的初心。

4 基于區(qū)塊鏈技術(shù)的新型學(xué)術(shù)評價系統(tǒng)

由于學(xué)界鮮有對學(xué)術(shù)評價領(lǐng)域應(yīng)用區(qū)塊鏈技術(shù)的構(gòu)思，筆者基于區(qū)塊鏈已具備的功能和學(xué)術(shù)評價轉(zhuǎn)型的思路，初步設(shè)計了一個基于區(qū)塊鏈技術(shù)的新型學(xué)術(shù)評價系統(tǒng)。這個系統(tǒng)分為私有鏈、公有鏈和聯(lián)盟鏈三部分，每個書刊編輯部組成私有鏈，讀者、作者、專家等學(xué)術(shù)共同體組成公有鏈，高校和政府科研管理部門組成聯(lián)盟鏈，參見圖1。

4.1 評價系統(tǒng)的運(yùn)作流程

在前端即私有鏈中，期刊編輯部和圖書編輯部首先提供學(xué)術(shù)論文的原始數(shù)據(jù)，即可識別和復(fù)制的全文pdf，然后由評價系統(tǒng)根據(jù)數(shù)據(jù)庫中的已收錄文獻(xiàn)，對新增文獻(xiàn)的引文進(jìn)行識別和復(fù)核，并提取作者身份信息、新增文獻(xiàn)的所屬學(xué)科/研究主題等元數(shù)據(jù)。原始數(shù)據(jù)采集完畢后，評價系統(tǒng)通過搭載人工智能的自然語言理解（Natural Language Processing），技術(shù)和機(jī)器人程序（Bots）對文獻(xiàn)的知識點(diǎn)進(jìn)行識別和梳理，并用區(qū)塊鏈獨(dú)有的時間戳對知識單元中的創(chuàng)造性成果進(jìn)行確權(quán)和標(biāo)記，同時向作者發(fā)送電子存證。

在中端即公有鏈中，評價系統(tǒng)通過兩種途徑分別獲取定性和定量評價的數(shù)據(jù)，一種是向?qū)W術(shù)共同體開放出版后的評價，另一種是通過海量文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫獲取文獻(xiàn)的引用量、下載量和點(diǎn)擊量數(shù)據(jù)。在第一種途徑即向社會開放出版后評價的過程中，系統(tǒng)一方面從社交媒體上搜集文獻(xiàn)的非學(xué)術(shù)影響力數(shù)據(jù)，如文獻(xiàn)被提及的次數(shù)、被閱覽的次數(shù)、被獲取的次數(shù);另一方面搭建專門的出版后學(xué)術(shù)評價平臺，主動邀請并允許任何符合條件且愿意參與評價的同行對文章進(jìn)行評價。對評價者的限制條件主要是研究領(lǐng)域高度相關(guān)、學(xué)歷門檻達(dá)標(biāo)及曾發(fā)表的作品達(dá)到一定數(shù)量和影響力。評價內(nèi)容則既包括對文章研究方法、選題價值、文獻(xiàn)資料和文字功底的評級評分，還包含對文章創(chuàng)新點(diǎn)的推薦，以及對文章的具體意見。完整評價完任意一篇文章的學(xué)者，將獲得平臺提供的代幣和經(jīng)驗(yàn)獎勵，代幣能兌換為現(xiàn)實(shí)世界的貨幣。評價者在獲得評價報酬的同時，還將收到區(qū)塊鏈平臺對其評價內(nèi)容的實(shí)時確權(quán)憑證。評價系統(tǒng)在獲取定性評價數(shù)據(jù)后，將根據(jù)評價者對文章的熟悉程度（比如研究領(lǐng)域的相關(guān)性、已發(fā)表論文主題的相關(guān)度、評價者個人的h指數(shù)等）和評價者既往評價的質(zhì)量，確定本次評價的權(quán)重。一貫嚴(yán)謹(jǐn)評價的學(xué)者將有較高的評價權(quán)限和話語權(quán)，相應(yīng)的報酬級別也更高。緊接著，評價系統(tǒng)根據(jù)評價者評級等規(guī)則對定性評價的數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗，并把從區(qū)塊鏈節(jié)點(diǎn)上直接獲得的不可篡改的定量評價數(shù)據(jù)匯總、加權(quán)計算，最后自動生成可信度高、公開透明、過程可溯源的期刊 / 圖書 / 集刊索引。

在后端即聯(lián)盟鏈中，評價系統(tǒng)采用數(shù)據(jù)即服務(wù)方針，針對用戶的個性化需求，為不同類型的用戶提供基于學(xué)術(shù)評價數(shù)據(jù)的延伸服務(wù)。根據(jù)引文數(shù)據(jù)的特性和區(qū)塊鏈的智能合約功能，系統(tǒng)能自動生成對編輯部選題策劃和總結(jié)辦刊得失有引導(dǎo)作用的期刊發(fā)展報告，對高校學(xué)科建設(shè)有指導(dǎo)價值的機(jī)構(gòu)發(fā)展報告，對科研管理部門編寫立項(xiàng)選題指南有借鑒意義的學(xué)科發(fā)展報告，對政府文化管理部門的政策規(guī)劃有參考作用的地區(qū)發(fā)展報告，以及對國家智庫人才選拔、基金立項(xiàng)評審有佐證作用的學(xué)人發(fā)展報告，等等。在區(qū)塊鏈的開源平臺上，任何節(jié)點(diǎn)的用戶都可付費(fèi)閱讀和下載包含原始數(shù)據(jù)、延伸產(chǎn)品在內(nèi)的各種資料，數(shù)據(jù)使用方將通過智能合約，直接向版權(quán)所有者支付代幣，以此形成在共識機(jī)制下的社區(qū)自治。

至此，在區(qū)塊鏈技術(shù)的支持下，新型學(xué)術(shù)評價系統(tǒng)既實(shí)現(xiàn)了科學(xué)的定性評價與透明的定量評價相結(jié)合，又促成了學(xué)術(shù)評價從以評價為主向以服務(wù)為主轉(zhuǎn)型。

4.2 區(qū)塊鏈賦予評價系統(tǒng)的獨(dú)特性能

首先，在文獻(xiàn)原始數(shù)據(jù)的管理上，區(qū)塊鏈能搭載人工智能技術(shù)對文章中的知識單元進(jìn)行標(biāo)記，同時通過時間戳實(shí)時確權(quán)，并向作者發(fā)送電子數(shù)據(jù)憑證。區(qū)塊鏈系統(tǒng)中，當(dāng)已被貼過標(biāo)簽的知識創(chuàng)新點(diǎn)在新入庫文獻(xiàn)中再次出現(xiàn)時，評價系統(tǒng)將能自動甄別。如若新入庫文獻(xiàn)中出現(xiàn)了區(qū)塊鏈曾標(biāo)記過的知識單元卻未引證的，出版后評價系統(tǒng)并能輔助糾錯，即自動添加引證，并將糾錯信息反饋給擁有該知識單元著作權(quán)的作者。這能在一定程度上避免當(dāng)前學(xué)術(shù)不端檢測工具難以識別的“洗稿式”抄襲。

第二，在定量評價數(shù)據(jù)的獲取上，區(qū)塊鏈技術(shù)憑借其不可篡改性、透明性等特性，讓替代計量指標(biāo)如社交媒體上的閱覽量、獲取量的可信度大幅提升，真正實(shí)現(xiàn)替代計量指標(biāo)對影響因子評價的補(bǔ)充作用。區(qū)塊鏈一方面自動識別和剔除非正常訪問IP的行為，從而清洗無效數(shù)據(jù);另一方面，區(qū)塊鏈能記錄用戶活躍閱讀的時長，從而判斷閱覽產(chǎn)生的實(shí)際效果，進(jìn)而增強(qiáng)閱覽量指標(biāo)在影響力評價中的作用。此外，區(qū)塊鏈能搭載人工智能技術(shù)，對社交媒體和文獻(xiàn)中的引用文字進(jìn)行識別和記錄，并通過原文與引證內(nèi)容的比對，判斷引證類型，甄別批判性引用和佐證性引用、觀點(diǎn)性引用和方法性引用，從而消減流水引用的得分系數(shù)，提高深度引用的得分系數(shù)，讓定量評價更科學(xué)、更智慧。

第三，在定性評價數(shù)據(jù)的采集上，一方面，區(qū)塊鏈技術(shù)憑借流程可追溯性以及分布式存儲對服務(wù)器的釋放，破解了傳統(tǒng)學(xué)術(shù)評價中“少數(shù)者意志”與“非專業(yè)權(quán)威”的難題，用公正透明的方式把學(xué)術(shù)評價的權(quán)利賦予真正的學(xué)術(shù)共同體。無論學(xué)者還是大眾，只要有評價的意愿且符合智能合約設(shè)置的基本條件，就能在完成身份認(rèn)證的基礎(chǔ)上參與評價。區(qū)塊鏈對評價者身份、學(xué)歷、科研成果等信息的無中介性驗(yàn)證，以及對每次評價過程的忠實(shí)記錄，能保證評價者的資質(zhì)達(dá)標(biāo)、權(quán)責(zé)對等，從而提升評價的客觀性和有效性。另一方面，區(qū)塊鏈平臺上實(shí)時確權(quán)的時間戳和無中介擔(dān)保的數(shù)字貨幣支付功能，能維護(hù)評價者的勞動價值，提升平臺獎勵機(jī)制的運(yùn)行效率，激勵學(xué)術(shù)共同體參與同行評議，讓定性評價更專業(yè)、公正和權(quán)威。

第四，在評價延伸產(chǎn)品的開發(fā)上，由于區(qū)塊鏈技術(shù)的開源性，分布式賬本的每個節(jié)點(diǎn)都能共享數(shù)據(jù)庫的全部信息，無論是私有鏈中的編輯部還是公有鏈中的學(xué)者，或是聯(lián)盟鏈中的科研管理者，都能調(diào)閱評價過程，共享評價結(jié)果。因此，這種基于共識機(jī)制的信任自治能讓各方都互惠地在評價系統(tǒng)中獲益：比如，期刊編輯部能通過期刊發(fā)展報告的產(chǎn)品，掌握單篇刊文的反響和期刊整體評價的各項(xiàng)具體指標(biāo)，從而了解期刊本身的優(yōu)勢和劣勢，這比傳統(tǒng)學(xué)術(shù)評價籠統(tǒng)地給出排名和引文數(shù)據(jù)更透徹;編輯部還能通過學(xué)科發(fā)展報告和學(xué)人發(fā)展報告等產(chǎn)品，更高效地策劃選題、甄選審稿專家和定向約稿。又如，學(xué)者能通過學(xué)科發(fā)展報告的產(chǎn)品，按圖索驥地閱讀經(jīng)典文獻(xiàn)，構(gòu)思前沿選題，還能通過期刊發(fā)展報告的產(chǎn)品，選擇最合適的期刊有針對性地投稿，提高投稿的命中率。再如，高?？梢罁?jù)機(jī)構(gòu)發(fā)展報告、學(xué)人發(fā)展報告等產(chǎn)品，了解機(jī)構(gòu)在同行中的學(xué)術(shù)地位和影響力，掌握某一領(lǐng)域的學(xué)科帶頭人信息，從而更科學(xué)地規(guī)劃人才戰(zhàn)略。

5 結(jié)束語

學(xué)術(shù)評價不僅影響著學(xué)術(shù)期刊的命運(yùn)，而且通過核心期刊的供需杠桿影響著科研人員的選題方向。長期以來，以學(xué)術(shù)共同體為代表的定性評價和以專業(yè)評價機(jī)構(gòu)為代表的定量評價之爭導(dǎo)致評價主體對立[14]，這不僅束縛了學(xué)術(shù)評價價值的發(fā)揮，還導(dǎo)致學(xué)術(shù)研究陷入片面追求影響因子的泥沼。區(qū)塊鏈技術(shù)為學(xué)術(shù)評價破題帶來希望，評價機(jī)構(gòu)有望基于多元立體且可信度高的數(shù)據(jù)、公正客觀的評價主體、權(quán)責(zé)對等的評價過程、激勵性強(qiáng)的評價機(jī)制，重塑學(xué)術(shù)評價的體系，拓展學(xué)術(shù)評價的功能，使學(xué)術(shù)評價實(shí)現(xiàn)從“以刊評文”到“以文評刊”的回歸和從“以評為主”到“服務(wù)學(xué)術(shù)”的轉(zhuǎn)型。繼往開來的新時代迫切需要正確的評價導(dǎo)向和科學(xué)的評價方法，學(xué)界和業(yè)界應(yīng)加快探索區(qū)塊鏈技術(shù)在學(xué)術(shù)評價轉(zhuǎn)型中的應(yīng)用，為提升科技硬實(shí)力和文化軟實(shí)力助力。

注 釋

[1]? 仲偉民.? 關(guān)于人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)評價的幾個問題：從學(xué)術(shù)評價的實(shí)質(zhì)性標(biāo)準(zhǔn)談起[J].? 學(xué)術(shù)界， 2014（7）：41-52

[2][11]? 張衍斌. 基于區(qū)塊鏈的電子商務(wù)信息生態(tài)系統(tǒng)模型研究[J]. 圖書館學(xué)研究，2018（6）：33-44

[3] 劉德生，葛建平，董宜斌. 淺議區(qū)塊鏈技術(shù)在圖書著作權(quán)保護(hù)和交易中的應(yīng)用[J]. 科技與出版，2017（6）：76-79

[4] GRETTATA. 索尼將于2018年推出基于區(qū)塊鏈的教育平臺[EB/OL].? [2018-07-10].? http：//www. 8btc. com/sony-patent-blockchain

[5]區(qū)塊鏈Blockchain. 麻省理工學(xué)院發(fā)布比特幣區(qū)塊鏈認(rèn)證系統(tǒng)Blockcerts[EB/OL]. [2018-07-23]. https：//www. toutiao. com/i6347201366330442242

[6]鄭陽，杜榮. 區(qū)塊鏈技術(shù)在數(shù)字知識資產(chǎn)管理中的應(yīng)用[J]. 出版科學(xué)，2018（3）：97-104

[7]酷凱. 區(qū)塊鏈如何改變出版商在學(xué)術(shù)傳播中的角色[EB/OL]. [2018-05-24]. http：//www. coododo. com/Media/107. html

[8] 黃楊. DaaS[EB/OL]. [2018-07-29]. https：//www. jianshu. com/p/c7d7be621905

[9] 陳曉峰，云昭潔. 區(qū)塊鏈在學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域的創(chuàng)新應(yīng)用及展望[J]. 情報工程，2017，3（2）：4-12

[10] 許潔，王嘉昀. 基于區(qū)塊鏈技術(shù)的學(xué)術(shù)出版信任建設(shè)[J]. 出版科學(xué)，2017，25（6）：19-24

[12] 張建中，尼基·沃爾夫. 區(qū)塊鏈能為新聞業(yè)帶來什么[J]. 青年記者，2018（10）：82-83

[13] 郝世博，徐文哲，唐正韻. 科學(xué)數(shù)據(jù)共享區(qū)塊鏈模型及實(shí)現(xiàn)機(jī)理研究[J/OL]. [2018-08-27]. http：//kns. cnki. net/kcms/detail/11. 1762. G3. 20180601. 1603. 002. html

[14] 朱劍. 大數(shù)據(jù)之于學(xué)術(shù)評價：機(jī)遇抑或陷阱？——兼論學(xué)術(shù)評價的“分裂”[J]. 中國青年社會科學(xué)，2015，34（4）：66-78

（收稿日期：2018-09-17）