張連華 尤亮 霍學喜

摘 要：基于黃土高原蘋果優(yōu)勢區(qū)771個蘋果戶實地調研數據，采用Probit和Tobit模型考察市場激勵、農地確權對農戶農地質量保護行為的影響及作用機理，并進行穩(wěn)健性檢驗。研究表明：農戶農地質量保護行為受到農產品市場和農地市場的雙重激勵，短期內對農地產出貢獻相對較高的保護行為主要受到農產品市場激勵，長期內對農地質量貢獻相對較高的保護行為主要受到農地市場激勵;農地確權對長期保護行為具有正向激勵效應，但對短期保護行為的影響不顯著;農地確權在農戶農地質量保護行為的農地市場激勵中存在負向調節(jié)效應。政府應注重完善農地市場制度、農地價格機制以及要素市場運行機制，同時重視農地確權改革宣傳和信息披露，有效發(fā)揮農地市場和農地確權對農地質量保護行為的正向激勵效應。

關鍵詞：保護行為;農地確權;農產品市場激勵;農地市場激勵;農地質量

中圖分類號：F323.22 ? ? ? ?文獻標識碼：A

文章編號：1009-9107（2020）04-0099-12

收稿日期：2019-12-14 ?DOI：10.13968/j.cnki.1009-9107.2020.04.11

基金項目：國家自然科學基金青年項目（71903117）;現代農業(yè)產業(yè)技術體系建設專項（ CARS-28）

作者簡介：張連華（1990-），男，西北農林科技大學經濟管理學院博士研究生，主要研究方向為農業(yè)經濟理論與政策。

通信作者 ?農地質量保護是農地資源可持續(xù)利用的基礎，只有保持并提升農地質量，才能保障農地資源的經濟生產、生態(tài)服務和社會保障功能。習近平總書記在“十三五”規(guī)劃建議中強調：“耕地資源是最寶貴的資源，要實施藏糧于地、藏糧于技戰(zhàn)略，保障國家糧食安全?！盵1]“藏糧于地”即提升農地質量，確保農地成為永久糧倉。農地質量保護也是現階段我國維護糧食安全、食品安全和生態(tài)安全的需要。然而，我國正面臨農地退化明顯和農地質量整體偏低等現實問題。數據顯示：耕地基礎地力對糧食產量的貢獻率從1990年的56.10%降至2014年的50.10%，土壤有機質含量從1997年的26.90克/千克降至2014年的25.80克/千克[2];2016年全國耕地平均質量等級為9.96等，其中，低等地和中等地占總耕地面積的70.56%[3]。可見，我國農地質量保護工作亟待改進和加強。蘇聯土壤學家威廉斯認為“沒有不良的土壤，只有不良的耕作方法”，即農地是可以通過合理人類活動定向改良的自然實體[4]，耕作主體的農地利用和管理實踐在很大程度上決定著農地質量的潛在變化趨勢。同時，農地質量退化是自然因素和人為因素相互作用的結果，而且人為因素是造成農地退化的主要原因和最直接的誘導因素[5]，在中國，人類活動造成的農地質量下降非常嚴重[6]。在長期堅持以家庭經營方式為主的農業(yè)經營組織形式下，作為農地直接利用主體的農戶是農地質量保護的關鍵主體[7-8]。因此，農地質量保持和提升的關鍵在于如何激勵農戶對農地進行持續(xù)、有效的保護。

學術界對農戶農地質量保護行為潛在影響因素的研究已取得豐碩成果，主要包括農戶決策者個體特征、家庭特征以及農戶認知[9-11]，農地稟賦特征[7，12]，政策干預[13-14]、產權制度[15-17]等外部環(huán)境因素以及經濟回報因素[18-19]。根據新古典經濟學理論，微觀主體的行為和決策主要受效用水平差異影響[20]，在經濟回報代表效用的情境中，市場經濟回報是農戶決策及行為的基礎，即市場經濟回報是驅動農戶保護農地質量的主要因素。農戶農地質量保護行為是對短期內農地產出和長期內農地質量均有貢獻多數農地質量保護性投入既可為當期的作物生長提供養(yǎng)分，也可在長期內達到養(yǎng)護土地的作用，從而提升農地質量，即農地質量保護行為同時具有生產性和保護性的雙重屬性。的農地投資行為[21]，即短期的農地產出和后續(xù)農地處置的潛在收益是農戶農地質量保護行為的兩種市場驅動力。換言之，農戶農地質量保護行為同時受到農產品市場和農地市場的雙重激勵。但已有研究尚未系統分析農戶農地質量保護行為的市場激勵機制及其激勵效應。那么，市場是否形成對農戶農地質量保護行為的有效激勵，農產品市場和農地市場對農戶農地質量保護行為的激勵存在何種差異成為重要的理論和現實問題。

此外，農地產權是影響農戶農地質量保護行為的重要因素，穩(wěn)定的農地產權是實現市場回報的保障，也是農戶進行農地投資的基礎[22]，缺乏穩(wěn)定性的地權會抑制農戶農地投資，導致農戶對農地的掠奪式經營、破壞基礎地力[23]。圍繞明晰、穩(wěn)定農地產權和對農地進行擴權賦能，2009-2018年中國啟動新一輪農地確權，全面落實承包地塊、面積、合同和承包權證書（即“四到戶”）。已有研究表明農地確權可提高地權穩(wěn)定性、農地要素流動性和農戶信貸可得性，進而促進農戶農地投資[24-25]，但主要分析并驗證了農地確權對農戶長期投資的影響，對短期投資的影響還需要做進一步的探討。同時，在不同農地產權情境中，市場對農地質量保護的激勵效應差異也是有待探討的重要問題。鑒于此，本文以黃土高原蘋果優(yōu)勢區(qū)蘋果戶為例，系統分析市場激勵、農地確權對農戶農地質量保護行為的影響，以及農地確權對農戶農地質量保護行為市場激勵效應的調節(jié)機理與作用。

一、理論分析與研究假設

（一）預期市場收益對農戶農地質量保護行為的影響

在學術界，存在三種認識農戶經濟行為的主要理論，即以恰亞諾夫（Chayanov）為代表的“實體小農”理論、以舒爾茨（Schultz）為代表的“理性小農”理論和以黃宗智為代表的“綜合理論”[26-28]。不同農戶行為理論對農戶經濟行為的解釋程度依賴于與現實情境的匹配程度。伴隨著我國經濟發(fā)展和社會變遷，農村產業(yè)結構、就業(yè)結構發(fā)生轉變，農村勞動力非農化及農村內部職業(yè)分化推動農民耕作土地的機會成本快速上升，導致農民土地保護意識趨于淡化，并呈現出“理性實用主義”特點[29]，農民與農地之間的關系主要依靠經濟利益維系。在此情境中，農戶經濟行為更加趨于“理性小農”，即農戶農地利用行為趨向于主要受市場回報的引導，如蘋果等具有高市場化特征的高附加值農產品尤其如此。因此，農戶進行農地質量保護的決策基礎是農地經營的預期收益水平，即市場預期收益對農戶農地質量保護行為具有正向激勵效應。

通常農戶農地質量保護行為是短期對農地產出和長期內對農地質量均有貢獻的農地投資行為，保護行為投入的預期收益由農產品收益與農地處置收益構成[21]。農產品收益即經營期內逐年農產品收益總和，農地處置收益即農戶轉移農地經營權獲取的收益，表現為農地租金。意味著農戶農地質量保護行為受到農產品市場和農地市場的雙重激勵。農地質量保護行為短期內對農地產出和長期內對農地質量的相對貢獻相對貢獻即農地質量保護行為對短期內農地產出的貢獻和長期內農地質量的貢獻之間的比重。決定了兩種市場的激勵效應存在差異，即對短期內農地產出貢獻相對較高的保護行為對農產品市場的預期收益反應更為敏感，對長期內農地質量貢獻相對較高的保護行為對農地市場的預期收益反應更為敏感。

基于上述分析與判斷，形成研究假設1：農戶農地質量保護行為受到農產品市場、農地市場的雙重激勵，其中，短期內對農地產出貢獻相對較高的保護行為主要受到農產品市場激勵，而長期內對農地質量貢獻相對較高的保護行為主要受到農地市場激勵。

（二）農地確權對農戶農地質量保護行為的影響

農地確權具有三方面的效應：一是農地確權可增強農地產權的排他性，從而有助于固化農地產權、提高地權穩(wěn)定性[30];二是農地確權可降低農地流轉的不確定性，同時降低農地交易層級、減少交易環(huán)節(jié)，進而降低農地市場交易成本，提升農地交易效率，促進農地要素流動[31-32];三是農地確權可明晰農地產權關系及其預期，加之政府在農地確權基礎上進行擴權賦能，可顯著降低農地產權抵押風險，進而降低農地產權融資的信用約束，增強農戶信貸可得性[33-34]。進一步看，農地產權穩(wěn)定性的改進可以顯著提升農戶農地質量保護性投資收益預期的穩(wěn)定性;農地交易性的改進可以提升農地市場交易收益效應，即提升通過農地市場實現農地質量保護性投入市場回報的概率[35];信貸可得性的改進可以顯著降低農地質量保護中的資金約束?？梢姡r地確權可通過改進地權的穩(wěn)定性、地權的交易性和農戶信貸的可得性，進而促進農戶農地保護性投資，即農地確權的安全效應、交易效應和信貸效應。

在相關學術交流與爭論中，農地確權的交易效應和信貸效應尚存在爭議。研究表明：農地確權對農民土地稟賦效應的強化導致其交易效應表現不顯著[36];農村金融市場等要素市場不完善導致農地確權尚未發(fā)揮其信貸效應[37]。但農地確權的安全效應已得到證實，即農地確權顯著提升了地權穩(wěn)定性，激發(fā)了農戶長期投資意愿，促進了農戶農地長期投資[25]。值得注意的是，相關實證研究僅表明農地確權對農戶的長期投資行為存在正向影響，對短期投資行為的影響需要做進一步的探討。根據農地確權三方面的投資效應，安全效應和交易效應主要是促進農戶長期投資，對短期投資行為的影響較小，因而農地確權對短期投資的正向激勵僅可能通過信貸效應實現，但在農業(yè)信貸體制改革滯后的金融市場環(huán)境中，農地確權的信貸效應難以發(fā)揮樣本中采用土地進行抵押貸款的蘋果戶比例不足1%。，因而農地確權對農戶農地短期投資的影響不顯著。

基于上述分析與判斷，形成研究假設2：農地確權對長期農戶農地質量保護行為具有正向影響，但對短期農戶農地質量保護行為影響不顯著。

（三）農地確權對農戶農地質量保護行為市場激勵效應的調節(jié)機理

如前所述，農地確權可通過交易效應提高農地市場的交易收益效應，而交易收益效應的提升又強化了農地市場對農戶農地質量保護行為的激勵作用。但農地確權的交易效應尚存在質疑，研究指出農地確權因農地的人格化財產特征強化了農民土地稟賦效應，并與農地的產權身份壟斷、產權地理壟斷疊加，抑制農地經營權流轉[38]。農地確權對農地經營權流轉的抑制降低了保護行為通過農地市場實現投資回報的概率，進而降低農地市場對保護行為的激勵作用。同時，土地稟賦效應強化有可能提高農戶土地質量保護意識，弱化經濟回報對農地質量保護行為的影響，導致農戶更傾向于從農地的社會保障功能而非經濟回報視角進行農地質量保護的投資決策，即農戶農地質量保護行為的市場激勵效應降低。因此，農地確權在農地質量保護行為市場激勵效應中的調節(jié)作用取決于確權對農民土地稟賦效應的強化效果。在農地確權對農戶土地稟賦效應強化效果較低的情境中，農地確權可促進農地要素流動性，即農地確權在農地市場對農地質量保護行為的激勵效應中具有正向調節(jié)作用;在農地確權對農戶土地稟賦效應具有較高強化效果的情境中，農地確權可能抑制農地要素流動性并提高農戶的土地保護意識，因而農地確權在農地市場對農地質量保護行為的激勵效應中具有負向調節(jié)作用。

基于以上分析，形成研究假設3：在農地確權對農戶土地稟賦效應強化效果較低的情境中，農地確權在農地市場對農地質量保護行為的激勵效應中具有正向調節(jié)作用;在農地確權對農戶土地稟賦效應強化效果較高的情境中，農地確權在農地市場對農地質量保護行為的激勵效應中具有負向調節(jié)作用。

二、研究設計

（一）數據來源

本文采用數據來源于2017年11-12月對黃土高原蘋果優(yōu)勢區(qū)陜西、甘肅兩省蘋果戶的實地調研。據2014年公布的《全國耕地質量等級情況公報》《關于發(fā)布全國耕地質量等別調查與評定主要數據成果的公告》顯示，黃土高原7～10等的耕地面積占到該區(qū)總耕地面積的62.29% ，農地總體質量偏低，選擇該區(qū)域作為農地質量保護的研究對象具有典型性。同時，黃土高原蘋果優(yōu)勢區(qū)內不同地區(qū)的自然地理環(huán)境差異較小，因而以該區(qū)為案例并制定抽樣調查方案，在一定程度上可規(guī)避因氣候環(huán)境異質性導致的影響。

本文采用典型抽樣與隨機抽樣相結合的抽樣方法，具體地，在陜西、甘肅兩省分別抽取2個樣本縣（區(qū)），即陜西延安市的寶塔區(qū)和洛川縣、甘肅平涼市的莊浪縣和靜寧縣。在此基礎上，依托每個樣本縣（區(qū)）分別隨機抽取4個樣本鄉(xiāng)（鎮(zhèn)），依托每個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）分別隨機抽取2～3個村，依托每個村隨機選取20～30個樣本蘋果戶進行面對面的問卷調研，共完成34份村級問卷和801份蘋果戶問卷。在801個樣本蘋果戶中，30個蘋果戶由于沒有農地或自有農地不適宜種植蘋果而使用租地種植蘋果。農地確權針對的是農戶承包地，且轉入農地的農戶對租賃地不具有處置權，因而本文中僅選取依托承包地種植蘋果的農戶進行分析，共771個樣本蘋果戶（樣本分布見表1）。

三、 實證結果分析

（一）市場預期收益、農地確權對農戶農地質量保護行為的影響

鑒于蘋果戶是否采用及投入強度兩模型之間可能存在關聯性，導致樣本選擇性偏誤，首先采用赫克曼（Heckman）兩階段模型進行聯立估計[43]，兩模型獨立性檢驗結果（rho=0）均不顯著，無法拒絕兩階段獨立的原假設，因而本文采用Probit和Tobit模型進行獨立估計（結果見表6）。

1.市場預期收益對農戶農地質量保護行為的影響。如表6所示，產品市場預期收益對是否采用商品有機肥及其投入強度均具有顯著的正向影響，但對農家肥和秸稈還田影響不顯著;農地市場預期收益對蘋果戶是否采用商品有機肥、農家肥和秸稈還田及其投入強度均具有顯著正向影響。這一結果表明商品有機肥投入同時受產品市場和農地市場的雙重激勵，農家肥施用和秸稈還田僅受到農地市場激勵。商品有機肥短期內對蘋果產量和長期內對農地質量均具有較高的提升效果，且二者之間差異較小，因而商品有機肥投入受到產品市場和農地市場的雙重激勵;農家肥短期內對蘋果產量和長期內對農地質量也具有較高的提升效果，但對基礎地力的影響顯著高于短期內對蘋果產量的影響，且研究區(qū)域農家肥供給受限、施用成本較高，導致蘋果戶農家肥施用主要是基于農地養(yǎng)護考慮，因而農家肥投入僅受到農地市場激勵;秸稈還田短期內對蘋果產量無明顯提升效果，其主要貢獻表現為長期內對農地質量的改進，因而僅受到農地市場激勵。研究假設1得到驗證。

2.農地確權對農戶農地質量保護行為的影響。農地確權變量對農家肥和秸稈還田的采用及其投入強度均具有顯著的正向影響，但對商品有機肥投入影響不顯著。這一結果表明農地確權對農家肥和秸稈還田兩種長期保護行為具有顯著的投資激勵效應，該結論與林文聲[24]、應瑞瑤[25]等人的研究一致，但對短期保護行為的影響不顯著。農地確權具有安全效應、交易效應和信貸效應三種投資激勵效應，其中安全效應和交易效應主要體現在長期投資中，在信貸效應尚未產生實際效果的情境中，農地確權對短期保護行為不具有激勵作用。研究假設2得到驗證。

（二）農地確權對農地質量保護行為市場激勵效應的調節(jié)作用

在原模型中引入變量“農地確權”與變量“產品市場預期收益”“農地市場預期收益”的交互項進行模型估計（結果見表7），探討農地確權在農戶農地質量保護行為市場激勵效應中的調節(jié)作用。

表7結果顯示，交互項“農地確權×農地市場預期收益”對農家肥采用及其投入強度均具有顯著的負向影響，表明農地確權在農地市場對農家肥投入的激勵效應中具有顯著的負向調節(jié)作用。這意味著農地確權對農民土地稟賦效應強化效果較為明顯，并對農地要素流動性產生抑制作用，進而弱化農地市場對農地質量保護行為的引導;同時，農地確權也通過對土地稟賦效應的強化提升農戶的土地保護意識，弱化經濟回報對保護行為的激勵作用，因而農地確權在農地市場對保護行為的激勵作用中具有負向調節(jié)作用，研究假設3得到驗證。值得注意的是，農地確權在商品有機肥和秸稈還田的市場激勵中無調節(jié)效應，可能原因是二者并非蘋果戶主要的農地質量保護措施，農地確權的調節(jié)效應表現不顯著。

（三）穩(wěn)健性檢驗

為檢驗回歸結果的穩(wěn)健性，本文從調查樣本中隨機抽取85%的樣本組成655個子樣本進行二次回歸，表8匯總了市場預期收益、農地確權對農地質量保護行為影響的回歸結果，表9匯總了農地確權對市場激勵的調節(jié)效應的回歸結果。兩次回歸中核心自變量的影響方向和顯著性一致（其中子樣本回歸中農地確權在秸稈還田的Tobit模型中通過15%的顯著性檢驗），表明本文主要結果較為穩(wěn)健。

此外，當調節(jié)變量為分類變量時，調節(jié)效應還可以通過比較分組回歸的系數差異進行檢驗[44]，本文進一步將農家肥投資行為按是否確權進行分組回歸（見表10），結果顯示：農地市場預期收益變量在確權組樣本回歸中未通過顯著性檢驗，在未確權組樣本中具有顯著的正向影響，并且費舍爾組合檢驗表明系數具有顯著差異。這一結果也表明農地確權在農地市場對農家肥投入的激勵效應中存在負向調節(jié)作用。

（四）進一步討論

1.農地確權對短期保護行為影響不顯著可在一定程度說明農地確權并未提高農戶信貸可得性，即農地確權的信貸效應尚未發(fā)揮;農地確權在農地市場對農家肥投入激勵作用中的負向調節(jié)作用說明農地確權的交易效應尚未發(fā)揮，因而農地確權對農戶農地質量保護行為的促進作用主要源自其安全效應。

2.一方面，農地確權對農地要素流動性的抑制阻礙了農戶農地質量保護行為的市場引導機制;另一方面，農地確權對農戶農地質量保護意識的強化可促進農戶對農地質量的持續(xù)性保護，即部分替代市場回報的激勵和引導。可見，農地確權對農戶農地質量保護行為的作用機制需要在后續(xù)研究中作進一步的探討。

四、研究結論與啟示

（一）研究結論

農地質量保持和提升是農業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基礎，也是實現國家糧食安全和食品安全的關鍵。在長期堅持以家庭經營方式為主的農業(yè)經營組織形式下，農戶農地質量保護行為是決定農地質量的主要因素。隨著農民進行農業(yè)生產的機會成本提升和農村社會保障制度的健全，農民與農地的關系主要依靠經濟利益維系，農戶保護農地質量的決策趨于主要受市場回報的激勵和誘導，因此預期市場收益是影響農地質量保護行為的核心因素。與此同時，穩(wěn)定、明晰的農地產權是農戶農地投資的基礎，也是實現市場回報的保障，新一輪農地確權對農戶農地質量保護行為具有重要影響。鑒于此，本文以黃土高原蘋果優(yōu)勢區(qū)蘋果戶園地保護為例，采用771個蘋果戶的調研數據，分析市場激勵、農地確權對農戶農地質量保護行為的影響。結果表明：

1.農戶農地質量保護行為同時受到農產品市場和農地市場的雙重激勵，保護行為短期內對農地產出和長期內對農地質量的相對貢獻決定了市場激勵效應來源的差異，短期內對農地產出貢獻相對較高的保護行為對農產品市場預期收益反應更為敏感，即主要受到農產品市場激勵，長期內對農地質量貢獻相對較高的保護行為對農地市場預期收益的反應更為敏感，即主要受到農地市場的激勵。

2.農地確權主要通過提高地權穩(wěn)定性對農戶長期保護行為產生正向激勵效應，但因農地確權尚未發(fā)揮信貸效應，對短期保護行為影響不顯著。

3.農地確權通過對農民土地稟賦效應的強化提升農戶土地保護意識并降低農地市場的交易收益效應，進而降低農地市場對農戶農地質量保護行為的激勵作用，換言之，農地確權在農地市場對農戶農地質量保護行為的激勵效應中存在負向調節(jié)作用。

（二）研究啟示

1.基于黃土高原地區(qū)農地退化嚴重、農地質量整體偏低的現實背景，政府應更加注重促進該地區(qū)農戶農地質量保護行為。根據本文研究結論，對農地質量貢獻較高的保護行為主要受到農地市場的誘導，因此，政府應注重農地市場對農地質量保護行為的正向引導。由于黃土高原地區(qū)農地流轉市場存在產權制度殘缺、交易規(guī)則缺失和交易中介服務匱乏等制度缺失問題，導致該地區(qū)農地流轉市場效應不足，抑制農地市場對農戶農地質量保護行為的激勵效應，政府應按照“三權分置”方略深化農地產權市場改革，健全農地流轉交易規(guī)則和市場服務體系，營造信息對稱、契約規(guī)范、交易公平的農地交易制度和市場環(huán)境，促進農地投資有效資本化，有效發(fā)揮農地市場對農地質量保護行為的正向激勵作用，從而促進農戶采用對農地質量提升效果明顯的長期保護行為，更好地改進農地質量。

2.農地確權對農戶農地質量保護行為的強化是穩(wěn)定持續(xù)的，調研發(fā)現黃土高原蘋果優(yōu)勢區(qū)農戶對新一輪農地確權認知有限，這可能會抑制農地確權的安全效應，因此在推進農地確權和“三權分置”產權制度改革的過程中，政府應加強農地產權制度改革宣傳和信息披露，進一步提高農戶感知層面的地權穩(wěn)定性，同時完善金融市場等要素市場，充分發(fā)揮農地確權的交易效用和信貸效應，最大限度發(fā)揮農地確權的投資激勵效應，提高農戶保護農地質量的積極性。

3.在推進產權制度改革、完善農地市場的基礎上，輔之以直接的激勵與規(guī)制政策，強化農戶農地質量保護行為，最終形成市場激勵為主、政策干預為輔的農地質量保護激勵約束機制。在2017年農業(yè)部印發(fā)《開展果菜茶有機肥替代化肥行動方案》的100個試點縣中，黃土高原蘋果優(yōu)勢區(qū)遴選出15個蘋果試點縣，表明該地區(qū)為有機肥替代化肥的重點區(qū)域，政府應依托該項目，采取宣傳、示范和政策補貼等方式，全面提升該地區(qū)農戶保護農地質量的積極性，從而促進農地資源可持續(xù)利用。

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Abstract：Based on the survey data of 771 apple growers on the Loess Plateau，Probit and Tobit models are used to investigate the impact and functional mechanism of market incentives and farmland confirmation on farmersfarmland quality conservation behaviors.The empirical results have passed the robustness test.The results show that： the farmers farmland quality conservation behaviors are simultaneously stimulated by the agricultural products market and farmland market，the behaviors with higher contribution to the current farmland output are more sensitive to agricultural products market incentives，and the behaviors that contribute relatively higher to the farmland quality are more sensitive to farmland market incentives;farmland confirmation has positive effect on long-term conservation behavior and has no effect on short-term conservation behavior;the farmland confirmation has a negative adjustment effect on the farmland market incentive effect of farmland quality conservation behavior.The government should pay attention to improving the farmland market system，farmland price mechanism and factor market operation mechanism，and at the same time pay more attention to the promotion of farmland confirmation and information disclosure，and effectively exert the positive incentive effect of farmland market and farmland confirmation on farmers farmland quality conservation behaviors.

Key words：conservation behavior;farmland confirmation;product market incentive;farmland market incentive;farmland quality

（責任編輯： 董應才）