肖春燕　范新暉

摘 要：當(dāng)今社會已進入知識經(jīng)濟階段，知識產(chǎn)權(quán)在經(jīng)濟和社會發(fā)展中的積極作用日益突出，專利作為知識產(chǎn)權(quán)的核心內(nèi)容，其重要性也越加突出。專利的數(shù)量和質(zhì)量正成為一個國家或地區(qū)科技創(chuàng)新的重要指標(biāo)。近年來，我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運用、管理水平全面躍升，專利申請量和授權(quán)量較以往大幅上升，取得非常好的成績。但在具體實施知識產(chǎn)權(quán)資助政策中，也出現(xiàn)了專利質(zhì)量下降、專利轉(zhuǎn)化率低等問題，嚴重背離了政府通過專利資助來提高科技創(chuàng)新水平的初衷。目前我們還不是一個專利強國，知識產(chǎn)權(quán)的獲取必須要在質(zhì)量上下功夫。本文通過分析廣東省目前是專利資助現(xiàn)狀，說明存在的問題，提出完善專利資助政策的對策和建議，促進陶瓷行業(yè)專利工作的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：知識產(chǎn)權(quán);專利資助;對策建議

1 前 言

廣東省處于改革開放最前沿，經(jīng)濟、科技發(fā)展均處于全國領(lǐng)先水平，既是知識產(chǎn)權(quán)大省，更是知識產(chǎn)權(quán)強省，擁有大量有效的專利、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)。為了鼓勵科研創(chuàng)新，增強企業(yè)及個人的研發(fā)創(chuàng)新能力，政府通過各種政策規(guī)定和資金管理辦法，投入了大量的人力和物力去資助知識產(chǎn)權(quán)，很大程度上減輕了企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)申請和維護中的費用壓力，也讓廣大企業(yè)和個人更主動積極地申請和運用知識產(chǎn)權(quán)，推動知識經(jīng)濟快速發(fā)展。

同時，我們也應(yīng)該看到，廣東省知識產(chǎn)權(quán)的申請量和資助金額雖然領(lǐng)先全國，但在各地市的具體實施中，特別是在專利資助方面，仍然存在專利申請重數(shù)量輕質(zhì)量、專利授權(quán)率和轉(zhuǎn)化率低、項目申報重文字輕實地考察等問題。陶瓷企業(yè)作為傳統(tǒng)勞動密集型制造業(yè)，大約是在2010年前后，由于專利資助政策及高企申報需要，對專利的申請才日益重視起來。深入開展廣東知識產(chǎn)權(quán)專利資助政策研究，對于促進廣東省知識產(chǎn)權(quán)資助的健康發(fā)展，助力陶瓷行業(yè)專利健康快速發(fā)展，既是重要的理論問題，也是十分緊迫的現(xiàn)實問題。

2 廣東省知識產(chǎn)權(quán)專利資助政策的現(xiàn)狀和問題

專利資助政策是世界各國普遍存在的一種政策，是指政府根據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)、按照一定的程序和方式對本國專利申請人或?qū)＠麢?quán)人進行的特殊補貼政策。在廣東省，專利資助表現(xiàn)為省市知識產(chǎn)權(quán)局在相關(guān)部門預(yù)算中安排相關(guān)資金，按照當(dāng)年專利資助政策和資金管理辦法，對申請人申請專利或開展專利相關(guān)工作所給予的資助。不同地市根據(jù)其經(jīng)濟發(fā)展實力，專利資助政策不一。廣東省政府出臺的專利資助政策，極大地促進了廣東的專利發(fā)展。

2.1 政策目標(biāo)偏離

《廣東省知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)明專利申請資助管理辦法》中明確專利資助政策的目標(biāo)是鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，提高專利質(zhì)量。但在具體實施中，資助政策的實施帶來了專利申請量逐年上升，同時質(zhì)量卻有所下降，這與專利政策所追求的目標(biāo)是背離的。以2014年～2017年的專利數(shù)據(jù)為例（數(shù)據(jù)來源：壹專利專利檢索分析數(shù)據(jù)庫）

由以上數(shù)據(jù)可知，專利申請量和授權(quán)量每年都是上升的，但專利授權(quán)量的增長與專利申請總量的快速增長形成巨大反差，專利質(zhì)量下降，專利產(chǎn)業(yè)化和實施率更不能得到保證。出現(xiàn)這種情況的原因，是因為2018年之前，廣東各地市的專利資助政策基本對專利申請、專利授權(quán)、專利增長量和增長率都實施資助。

專利權(quán)人申請專利幾乎不承擔(dān)任何成本，更不用承擔(dān)申請失敗的風(fēng)險，還能從專利資助中獲利。因此專利申請人的動機可能并不是因為保護創(chuàng)新技術(shù)，而是為了“領(lǐng)取資助”，把專利申請當(dāng)作一種盈利手段，對已公開的專利或現(xiàn)有技術(shù)稍作改動，改頭換面，批量生產(chǎn)垃圾專利;或者把一項創(chuàng)新技術(shù)或發(fā)明拆分成兩項或多項，提出多件專利申請，以獲取多倍的資助金。

2018年，鑒于專利資助政策偏離目標(biāo)帶來的負面影響，在國家知識產(chǎn)權(quán)局修訂意見的指導(dǎo)下，廣東省知識產(chǎn)權(quán)局對專利資助政策進行了修訂，全面清理、廢止、防范授權(quán)前資助、超額資助、大戶獎勵等政策，并要求各地市在國家和省的政策指導(dǎo)下，制定本地區(qū)的專利資助政策。

以2018年為例，當(dāng)年廣東地區(qū)共申請專利269643件，其中發(fā)明專利申請總量為113201件，占比42%;實用新型專利申請總量為81548件，占比30%;外觀設(shè)計專利申請總量為74894，占比28%。2018年廣東專利授權(quán)量達到464282件，相比2017年增長 39.57%，是近五年來的最好成績和增長比例。

2.2 資助的內(nèi)容不完善

2.2.1 資助的種類多，各地市的專利資助標(biāo)準(zhǔn)和獎勵標(biāo)準(zhǔn)不一致

2018年前，專利資助的種類包括專利申請資助、專利授權(quán)資助、發(fā)明專利年費資助、專利代理機構(gòu)資助、申請大戶獎勵等。2018年后，除了專利申請資助及專利申請大戶獎勵被取消外，專利資助包括專利授權(quán)（分國內(nèi)和國外，國外又分英美法日和一帶一路）、發(fā)明專利年費資助、專利授權(quán)大戶、專利代理機構(gòu)的資助等，種類多，區(qū)分對職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明的資助，有效促進了廣東各地專利管理工作的發(fā)展。

由于各地市的經(jīng)濟發(fā)展水平不一，造成各地市在制定本地區(qū)的專利資助政策和獎勵政策時制定的資助標(biāo)準(zhǔn)不一樣。以授權(quán)的國內(nèi)發(fā)明專利為例，廣州市對職務(wù)發(fā)明專利，資助4，300元/件;對非職務(wù)發(fā)明專利，資助2，500元/件（不含各區(qū)的資助）;河源市對發(fā)明專利的資助為授權(quán)5000元/件（不區(qū)分是否職務(wù)發(fā)明）。廣州市對評為廣州市知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)稱號的企業(yè)，獎勵20萬元，區(qū)政府另外獎勵10萬元;河源市對評為河源市知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)稱號的企業(yè)，獎勵3萬元，區(qū)政府或縣政府不再另行獎勵。

經(jīng)濟發(fā)展水平和資金資助政策的差異，導(dǎo)致廣東省專利研發(fā)地區(qū)主要集中在“深廣佛莞”四大區(qū)域，也就是廣東省經(jīng)濟最發(fā)達的四個城市。其中，深圳專利申請總量為72353件，占比26.83%，廣州專利申請總量為57379件，占比21.28%，佛山專利申請總量為37685件，占比13.98%，東莞專利申請總量為37685件，占比13.98%。

2.2.2 資助的程序不規(guī)范

現(xiàn)行的資助程序簡單，以書面申請為主，導(dǎo)致受資助專利的質(zhì)量較差，存在法律狀態(tài)不穩(wěn)定、重復(fù)資助等問題，不能促進專利申請數(shù)量和質(zhì)量的協(xié)調(diào)提升。近兩年以來，各地市知識產(chǎn)權(quán)局都自行研發(fā)了網(wǎng)絡(luò)科技系統(tǒng)，專利資助也在其中，但由于技術(shù)水平有限，里面的數(shù)據(jù)承載量不大，只能填寫基本的專利名稱、專利號、申請日期、授權(quán)日期、授權(quán)人等，且沒有跟國家或省系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)，功能需要不斷完善，日常資助和獎勵工作還是以書面材料為主，這也為人為錯誤埋下了隱患。

2.2.3 資助的重點不明確

從資助對象來說，廣東省不少地市都對職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明的資助做了劃分，突出了企業(yè)作為市場創(chuàng)新主體的地位，但也有一些地市沒有對職務(wù)發(fā)明和非職務(wù)發(fā)明做區(qū)分，主要是不發(fā)達地市，上規(guī)模的研發(fā)企業(yè)不多。在2018年廣東地區(qū)專利申請人類型當(dāng)中，企業(yè)申請數(shù)量達204032件，占比75%，個人申請數(shù)量達到50435件，占比19%，位列第二，大專院校13993件，占比為5%。

從資助專利的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域來說，不同技術(shù)領(lǐng)域的專利及類型對知識經(jīng)濟的促進作用也有顯著差別。目前，廣東省現(xiàn)行專利資助政策沒有對所資助專利的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域進行區(qū)分，采取一刀切的粗放型資助，沒有重點支持的領(lǐng)域，會導(dǎo)致資助政策優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的作用大打折扣。

廣東地區(qū)的國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)主要以“制造業(yè)”為主，占比高達71.53%。其次為“居民服務(wù)、修理和其它服務(wù)業(yè)”及“軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)”，占比分別為17.12%和8.54%。就專利技術(shù)領(lǐng)域來看，以“電學(xué)”領(lǐng)域較為突出，占比達25.09%，其次是“作業(yè)運輸”和“物理”類，分別占比18.96%和18.88%。廣東省在推行綠色制造、智能制造政策，對重點發(fā)展領(lǐng)域的發(fā)明專利實行重點資助政策，將引導(dǎo)企業(yè)的研發(fā)轉(zhuǎn)向?qū)＠Y助的初衷目標(biāo)。

2.3 配套服務(wù)不完善

2.3.1 服務(wù)平臺建設(shè)薄弱

專利資助政策是為了鼓勵發(fā)明創(chuàng)造，最終達到促進發(fā)明轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力的目的，但政策實行中，是政府花錢資助企業(yè)申請專利及專利維護，大量的專利卻停留在授權(quán)后的維持階段而沒有實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。政府在提供專利資助后的管理是缺失的，沒有相應(yīng)的配套服務(wù)體系對專利授權(quán)后的狀態(tài)進行跟蹤服務(wù)。

2.3.2 評估機制需要完善

政策制定實施的流程是“調(diào)查、擬定、執(zhí)行、評估、修訂”，目前專利資助政策在實施過程中，評估沒有起到應(yīng)有的反饋、提醒作用，導(dǎo)致專利申請資助的消極作用在幾年之后才爆發(fā)出來，浪費了國家大量的資金。

2.3.3 代理行為不規(guī)范

在高額專利資助資金的誘導(dǎo)下，一些代理機構(gòu)利用自身熟悉文件撰寫和熟悉專利申請程序的優(yōu)勢，與以套取專利資助金為目的個別企業(yè)或個人合作，大批量代理申請低價值專利，協(xié)助企業(yè)或個人獲得資助金，再獲取代理費和分收資助金，破壞了專利申請和管理的良好風(fēng)氣。

3 健全廣東省資助知識產(chǎn)權(quán)資助政策的建議

2018年是廣東省專利資助工作創(chuàng)新的重要一年，按照國家知識產(chǎn)權(quán)局的指示，廣東省知識產(chǎn)權(quán)局修訂了專利資助政策，并下發(fā)各地市，要求按照“授權(quán)在先，部分資助”的原則執(zhí)行專利資助政策，不再實行全面補助無差別補助，從宏觀上引導(dǎo)專利的產(chǎn)業(yè)化趨勢，加強知識產(chǎn)權(quán)運用和保護，充分發(fā)揮專利資助政策激勵和保護創(chuàng)新的作用，有效促進創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展。

3.1 圍繞政策目標(biāo)開展專利資助

自實施專利資助政策以來，廣東省的專利申請量連年攀升，質(zhì)量卻有所下降，原因之一是各地市政府都將專利申請量作為當(dāng)?shù)刂R產(chǎn)權(quán)局的政績考核目標(biāo)之一。盲目對專利申請量的追求導(dǎo)致垃圾專利大量飆升，濫竽充數(shù)的專利比比皆是。

參考發(fā)達國家和國內(nèi)先進省市的經(jīng)驗，廣東省可以考慮將綠色制造、智能制造的發(fā)展政策與專利資助政策結(jié)合起來，對重點發(fā)展領(lǐng)域的發(fā)明專利給予重點扶持，加大對專利實施與產(chǎn)業(yè)化的政策傾斜應(yīng)成為專利資助政策的目標(biāo)內(nèi)容，強調(diào)“量質(zhì)并重，質(zhì)量優(yōu)先;重點領(lǐng)域，重點支持”的宏觀政策。

3.2 完善資助政策內(nèi)容

3.2.1 明確資助的對象

專利資助的主要對象是企業(yè)，隨著經(jīng)濟的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，國家應(yīng)該把經(jīng)濟發(fā)展的重點領(lǐng)域的龍頭研發(fā)企業(yè)、具有高增長性的科技型中小企業(yè)發(fā)展作為資助的主要對象，既保障國民經(jīng)濟命脈的健康發(fā)展，又促進數(shù)量眾多的以研發(fā)見長的科技型中小企業(yè)的發(fā)展。

3.2.2 調(diào)整資助的標(biāo)準(zhǔn)，重點領(lǐng)域重點支持

資助政策產(chǎn)生的激勵效果與專利資助標(biāo)準(zhǔn)密切相關(guān)。目前由于各地市的經(jīng)濟發(fā)展水平不同，不少研發(fā)能力強的企業(yè)都注冊在經(jīng)濟發(fā)達地區(qū)，以便獲取更多的資助資源。因此，在深圳、廣州，匯集了廣東80%的專利大戶。調(diào)整專利資助標(biāo)準(zhǔn)，不是簡單地提高或減少某一個專利資助項目的金額，而是要根據(jù)專利公司所在的行業(yè)、專利的產(chǎn)業(yè)化價值，在全省通用的專利資助項目類型，對國家重點發(fā)展領(lǐng)域的優(yōu)秀企業(yè)及龍頭企業(yè)，適當(dāng)提高補助金額，起到獎勵先進的示范作用。

3.2.3 制定懲罰措施

在各地市的專利資助申報工作中，經(jīng)常發(fā)現(xiàn)個別企業(yè)或個人弄虛作假騙取專利資助資金的行為，但沒有出臺明確的措施進行懲治。建議把專利資助資金列為國家專項資金。按照國家專項資金管理辦法，對于弄虛作假騙取專項資金的行為，申報企業(yè)或個人在三年之內(nèi)不能申報任何專利相關(guān)的項目，其法定代表人還需受到相關(guān)部門的書面警告。如此，違規(guī)成本如此大，應(yīng)該很大程度上杜絕違法騙取專利資助金的行為。

3.3 提升配套服務(wù)水平

3.3.1 完善地方科技系統(tǒng)，建立專利資助數(shù)據(jù)庫和專利公共服務(wù)平臺

各地市自行建立的科技網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)，對比省科技陽光系統(tǒng)，存在系統(tǒng)不穩(wěn)定、數(shù)據(jù)存儲小的缺點，但可以通過與省科技網(wǎng)絡(luò)平臺的共建共享，不斷完善。建立并不斷完善專利資助數(shù)據(jù)庫，將已資助的專利信息、正在申請資助的專利信息輸入系統(tǒng)，可以持續(xù)查詢到專利在獲取資助后，法律狀態(tài)是否正常，授權(quán)后是否進行了技術(shù)轉(zhuǎn)移或融資擔(dān)保等信息，有利于省知識產(chǎn)權(quán)局直接了解到獲得資助后的專利狀態(tài)，及時調(diào)整專利資助政策，及時對違規(guī)行為做出懲治。

專利資助政策的目的是促進科技創(chuàng)新水平提高，最終使專利技術(shù)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。而現(xiàn)階段，受資助的專利大多停留在授權(quán)維持階段，沒有實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。在政府的科技系統(tǒng)，把企業(yè)的專利項目和開發(fā)需求上傳到公共服務(wù)平臺，由各類企業(yè)自由交易，實現(xiàn)專利產(chǎn)業(yè)化。同時，搭建公共服務(wù)平臺，引入企業(yè)和專業(yè)服務(wù)機構(gòu)及專家，有利于專利價值的評估、專利的科技金融服務(wù)也將得到進一步發(fā)展。

3.3.2 構(gòu)建評估指標(biāo)體系

在政策實施過程中，通過政策評估才能夠了解到政策的效果、效益及不足，有利于對政策資源進行科學(xué)配置，在總結(jié)中調(diào)整政策，減少失誤。廣東省的專利資助政策經(jīng)過2018年的調(diào)整，很大程度上彌補了之前專利申請補助的不足，在年中出臺對不正常申請專利行為的通報，也很好地震懾了違規(guī)行為，這些都離不開政策評估體系的構(gòu)建。

構(gòu)建專利資助政策評估體系，政府居主導(dǎo)地位，可以建立專家評審組，由知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的專家（高等院校教師、法官及各地市調(diào)研員）、知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)家代表組成，按照投入與產(chǎn)出、程序和方案設(shè)計，每個項目都有明確的細化指標(biāo)，具體權(quán)重由專家組共同商議決定。

3.3.3 規(guī)范代理行為

2018年之前，垃圾專利批量申請并獲得補助，與一些專利代理機構(gòu)的不法行為密切相關(guān)。建議省知識產(chǎn)權(quán)局與工商局、科技局、人社局相關(guān)部門積極協(xié)調(diào)，加強聯(lián)合執(zhí)法，開展專利代理機構(gòu)及從業(yè)人員的職業(yè)操守培訓(xùn)，同時針對非法從事專利代理業(yè)務(wù)的組織及個人，對有違規(guī)行為的專利代理機構(gòu)，在一定時間內(nèi)不能從事專利代理工作，列入企業(yè)工商誠信檔案，相關(guān)專利代理責(zé)任人員暫停專利代理人資格;違規(guī)申請資助的申請企業(yè)，其違規(guī)套取國家專項專利補助資金的行為，也一并列入工商局的誠信檔案，才能達到震懾的目的。

2014年以來，廣東大力宣傳發(fā)展高新技術(shù)企業(yè)，由于專利數(shù)量在高企評分中占比較高，且沒有嚴格限制轉(zhuǎn)讓時間及使用次數(shù)，廣大陶瓷企業(yè)掀起了高企申報浪潮，不法知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)也迎來了短暫的專利申報高峰，垃圾專利數(shù)量飆升。直至2018年政府出臺規(guī)范高企專利使用細則，才較為嚴厲地打擊了垃圾專利的申請及規(guī)范了陶瓷企業(yè)的專利工作。

3.4 重視宣傳工作，加強對企業(yè)、代理機構(gòu)專利工作的引導(dǎo)

隨著網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，政府部門應(yīng)充分利用網(wǎng)絡(luò)手段，通過書面文件通知、網(wǎng)站發(fā)布、微信公眾號發(fā)布、重點企業(yè)微信群等方式，最大范圍宣傳專利資助政策和申報細節(jié)，鼓勵企業(yè)及個人踴躍申報，同時對專利代理機構(gòu)也加強引導(dǎo)，培訓(xùn)為主，讓其明確專利資助的目的是鼓勵企業(yè)及個人創(chuàng)新，不是為了套取國家補助資金。

同時，樹立典型案例，對一部分企業(yè)利用自有核心技術(shù)申報知識產(chǎn)權(quán)，取得市場優(yōu)勢并獲得經(jīng)濟利益的典型案例，以及違反專利申報原則，大批量申請垃圾專利的企業(yè)及專利代理機構(gòu)的典型案例，都要公開通報，從而提升專利制度的公信力，保障專利資助政策的有效實施，促使企業(yè)重視對自主知識產(chǎn)權(quán)的申請和保護。

4 結(jié) 語

專利資助政策，作為知識產(chǎn)權(quán)資助政策的核心，對企業(yè)和個人開展自主研發(fā)并申請專利，尤其是對傳統(tǒng)勞動力密集型的陶瓷企業(yè)，具有很好的激勵作用。2019年是廣東省專利資助政策調(diào)整的一年，也是創(chuàng)新的一年，如果能結(jié)合產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和智能制造進行重點領(lǐng)域重點支持，廣東省的專利資助工作會更上一個臺階，廣東陶瓷企業(yè)也將迎來專利大發(fā)展的創(chuàng)新時期。

參考文獻

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