董露

2020年6月2日，俄羅斯總統(tǒng)普京簽署命令，批準(zhǔn)了《俄羅斯國家核威懾政策》，并在當(dāng)天的俄國家法律信息網(wǎng)公布。該文件較為罕見地闡述了俄對(duì)核威懾本質(zhì)的看法和核武器使用條件等較為敏感的問題，引發(fā)國際社會(huì)的廣泛關(guān)注。

俄羅斯新核威懾政策的基本內(nèi)容

該文件全文共7頁，主要內(nèi)容包括以下幾點(diǎn)。

核威懾作用俄核威懾是以核威懾力量和手段為支撐的，旨在防止對(duì)俄羅斯或其盟友侵略的一系列政治、軍事、軍事技術(shù)、外交、經(jīng)濟(jì)、信息及其它措施的集合。這一說法表明俄認(rèn)為核威懾不僅僅是軍事部門的任務(wù)，而是國家全方位的綜合性措施。這與2010年2月時(shí)任總統(tǒng)梅德韋杰夫發(fā)表的國家軍事學(xué)說、確立的“2020年前核威懾國家基本政策”，以及2014年普京總統(tǒng)發(fā)表并實(shí)行至今的國家軍事學(xué)說突出軍事力量作用和職責(zé)的說法有所不同。此外，文件再次重申了俄核威懾的防御屬性，強(qiáng)調(diào)了核威懾在確保國家和盟友安全，及防止戰(zhàn)爭升級(jí)和控制局勢等方面的作用。這一說法表明俄將核武器作為戰(zhàn)略性武器來看，而不是側(cè)重其戰(zhàn)術(shù)性，這與冷戰(zhàn)后俄基本核政策是一致的。

俄羅斯的核按鈕手提箱

核威懾對(duì)象文件在第二部分“核威懾的本質(zhì)”中提出了6條俄核威懾的主要軍事危險(xiǎn)。其中，第一條主要針對(duì)北約東擴(kuò)，在俄周邊的軍事演習(xí)和機(jī)艦的戰(zhàn)備巡航;第二條針對(duì)北約在波蘭、羅馬尼亞等國部署反導(dǎo)和中導(dǎo)雙用途系統(tǒng);第三條針對(duì)的是美國針對(duì)俄核力量發(fā)展和部署反導(dǎo)和太空武器的情況;而第四、五條則是對(duì)烏克蘭等周邊對(duì)俄的敵視國家可能發(fā)展核武器作出的回應(yīng);第六條則針對(duì)近期波蘭邀請美國在其領(lǐng)土部署核武器。需要指出的是這6條危險(xiǎn)實(shí)際只是俄面臨的新興的幾種威脅，并未包括美國等西方潛在敵人對(duì)俄核攻擊等傳統(tǒng)核危險(xiǎn)。文件所列出的幾種情況與其說是說明，不如說是聲明和威脅宣示。不過也應(yīng)該看到，文件將這幾種情況作為采用核威懾進(jìn)行抵消遏制的內(nèi)容，而非實(shí)際的核打擊內(nèi)容。

核威懾運(yùn)用原則文件在第二部分“核威懾的本質(zhì)”中還提出了俄實(shí)施核威懾的7項(xiàng)原則，這實(shí)際就是俄組織和運(yùn)用核威懾的基本原則。其中，第一條“遵守國際軍備控制義務(wù)”只是聲明其原則的政治正確。而第二條“確保核威懾措施的連續(xù)性”和第三條“核威懾對(duì)軍事威脅具有可應(yīng)對(duì)性”則暗示俄核威懾措施應(yīng)該是由低到高逐漸升級(jí)的連續(xù)過程，這為對(duì)手留下了威脅降級(jí)的機(jī)會(huì)，也使得核威懾效果靈活可控。第四、七條強(qiáng)調(diào)了核威懾力量和手段使用的靈活性和主動(dòng)性。第五條則提出俄核威懾行為的集中統(tǒng)一管理。此外，第六條中對(duì)核威懾力量和手段的結(jié)構(gòu)合理性和組成最低化的要求，則是核力量運(yùn)用“足夠合理”原則的具體化，這意味著俄核力量發(fā)展和相應(yīng)的核打擊計(jì)劃都趨于保守，只提出最小化要求，這與冷戰(zhàn)時(shí)期有很大不同，也是為了與國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國家有限的戰(zhàn)略要求保持一致。

核武器使用條件這是引起外界最為關(guān)注的部分。如此明確地由官方文件提出核武器使用條件，在全世界范圍內(nèi)都十分罕見，而且這些條件與以往政策有所不同。首先，這些條件實(shí)際強(qiáng)調(diào)了俄核反擊的主動(dòng)性，即所謂主動(dòng)防御的思想。這一思想實(shí)際是“反擊-迎擊”策略的另一種表現(xiàn)。在第一條中并沒有說明“向俄羅斯和或其盟國領(lǐng)土發(fā)射彈道導(dǎo)彈的可靠信息”指的是導(dǎo)彈預(yù)警信息還是一般戰(zhàn)略情報(bào)，也沒有說明這種導(dǎo)彈使用核彈頭與否，這樣的描述模糊了反擊的原因。第二條實(shí)際就是指遭到打擊后的“二次反擊”，即“報(bào)復(fù)核打擊”;第三條使用了“對(duì)俄羅斯極重要國家設(shè)施或軍事設(shè)施施加影響”的說法，而沒有限制核打擊或硬摧毀，也就是說這種影響可能是常規(guī)打擊、也可能是電磁脈沖攻擊，甚至可能只是網(wǎng)絡(luò)攻擊;而第四條主要是完成核武器的戰(zhàn)爭控局、防止沖突升級(jí)的普遍做法，美國也有類似的核武器使用條件。總的來看，此次公布的核武器使用條件實(shí)質(zhì)性地放棄了“不首先使用核武器”的承諾。但也應(yīng)該看到，雖然在前面的“核威懾的危險(xiǎn)情形”中提到了對(duì)在非核武器國家部署核武器和反導(dǎo)/中導(dǎo)雙用途系統(tǒng)的威懾，但在這里并沒有提到對(duì)非核武器國家使用核武器的情況。

冷戰(zhàn)時(shí)期蘇聯(lián)北極地帶核反擊想像圖

此外，文件還明確了核威懾的責(zé)任主體。其確定了國家核威懾相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)管理機(jī)構(gòu)的任務(wù)和職責(zé)，提出總統(tǒng)、聯(lián)邦政府及其外交部門、聯(lián)邦安全委員會(huì)以及國防部等機(jī)構(gòu)均為核威懾的主體，分別發(fā)揮不同作用。

部署在波蘭的陸基“宙斯盾”反導(dǎo)系統(tǒng)，其配備的MK41垂發(fā)系統(tǒng)也可以發(fā)射類似“戰(zhàn)斧”的巡航導(dǎo)彈

俄羅斯緣何調(diào)整核威懾政策？

西方核遏制更加嚴(yán)峻，鞏固核威懾效果 實(shí)際上，在利用政策調(diào)整核威懾態(tài)勢方面，美國比俄羅斯更加頻繁。美國總統(tǒng)特朗普上臺(tái)后，事事奉行美國第一、美國優(yōu)先政策，不但修訂和公布了《核態(tài)勢審議報(bào)告》、《美國的核威懾聲明》等一系列核政策文件，還公然撕毀《中導(dǎo)條約》、《開放天空條約》等一系列美蘇、美俄簽訂的核軍控條約，與此同時(shí)還積極發(fā)展部署新型核武器，重啟核試驗(yàn)，并頻繁派出戰(zhàn)略導(dǎo)彈核潛艇和戰(zhàn)略轟炸機(jī)在俄周邊挑釁，對(duì)俄造成巨大壓力，嚴(yán)重惡化了國際核態(tài)勢。目前，美俄之間僅存的重要核裁軍協(xié)議只剩下《新削減戰(zhàn)略武器條約》，而這一條約在明年2月即將到期，為此俄感覺其面臨的安全環(huán)境急劇惡化，并分外警惕。為此，俄亟需扭轉(zhuǎn)被動(dòng)局面，但囿于自身經(jīng)濟(jì)嚴(yán)峻現(xiàn)狀，難以在美“退約”后大幅提升軍力，而調(diào)整核政策是成本最低、見效最快的重塑核態(tài)勢的方式之一。其希望通過核威懾和使用政策的強(qiáng)化來鞏固對(duì)西方核威懾效果，同時(shí)也可進(jìn)一步牽引國家核力量發(fā)展與建設(shè)。

外部威脅多樣化，拓展核威懾領(lǐng)域進(jìn)入新世紀(jì)后，美國積極謀求核打擊替代手段，在常規(guī)精確制導(dǎo)技術(shù)、太空武器技術(shù)、無人攻擊技術(shù)、網(wǎng)絡(luò)攻擊技術(shù)等方面逐步甩開與俄羅斯的距離，同時(shí)發(fā)展了常規(guī)快速全球打擊理論，并部署了形式各異的反導(dǎo)防御系統(tǒng)。截至目前共部署了44枚洲際導(dǎo)彈反導(dǎo)攔截彈，并打算在2023年以前再部署20枚，總計(jì)64枚的規(guī)模。在歐洲方向俄羅斯周邊的波蘭和羅馬尼亞積極部署反導(dǎo)/中導(dǎo)雙用途的反導(dǎo)系統(tǒng)。特別是從2019年起按照2018年《核態(tài)勢審議報(bào)告》要求發(fā)展的部署小當(dāng)量核彈頭W76-2的“三叉戟”潛射導(dǎo)彈也已經(jīng)參加戰(zhàn)備巡航。這些新出現(xiàn)的新興領(lǐng)域的威脅，使俄原來基于大規(guī)模核報(bào)復(fù)的核威懾戰(zhàn)略顯得僵化呆板無所適從。為此，俄此次公布的核威懾政策主要針對(duì)這些新興領(lǐng)域和新形式的戰(zhàn)略威脅，在核威懾應(yīng)對(duì)的危險(xiǎn)情形中不厭其煩地列舉了這些威脅形式，在核武器使用條件中再次從威脅效果方面提出了對(duì)這些非傳統(tǒng)核威脅的威懾，這大大拓展了俄核威懾政策的應(yīng)對(duì)領(lǐng)域。

常規(guī)力量逐步衰退，彌補(bǔ)與西方差距冷戰(zhàn)結(jié)束后，俄羅斯常規(guī)軍力就呈現(xiàn)出連續(xù)衰退的局面，雖然本世紀(jì)前十年在普京強(qiáng)力政策和國際油價(jià)的扶持下局面有所緩和，但衰退的總體局勢并未改變。近年，俄羅斯經(jīng)濟(jì)形勢不容樂觀，每年的軍費(fèi)僅相當(dāng)于美國的7%～8%左右，加上卷入敘利亞和烏克蘭東部沖突，使整個(gè)俄羅斯軍隊(duì)建設(shè)雪上加霜。特別是在當(dāng)前嚴(yán)峻疫情和國際油價(jià)下跌的形勢下，俄軍事開支在短期內(nèi)將大幅減少，而美國在類似情況下轉(zhuǎn)嫁危機(jī)的可能又逐步增大。在這種情況下，俄羅斯的常規(guī)部隊(duì)在大大落后美軍的同時(shí)，又面臨比以往更大的危險(xiǎn)。這讓俄羅斯不得不像冷戰(zhàn)時(shí)期一樣，再次增加對(duì)核武器的依賴，希望通過“有條件地首先使用核武”政策，增強(qiáng)核威懾效果，以平衡常規(guī)能力的不足，彌補(bǔ)與美國和北約的差距。

周邊環(huán)境急劇惡化，應(yīng)對(duì)現(xiàn)實(shí)威脅近年來，美國通過北約組織不斷惡化俄周邊安全環(huán)境，使俄時(shí)刻感到針芒在背。其不斷慫恿烏克蘭等前蘇聯(lián)國家與俄反目，并利用克里米亞問題加強(qiáng)封鎖俄羅斯，同時(shí)在波蘭和羅馬尼亞以防御為名部署反導(dǎo)系統(tǒng)，又通過發(fā)展陸射“戰(zhàn)斧”中程導(dǎo)彈等方式，使這些系統(tǒng)變成反導(dǎo)/中導(dǎo)雙重用途的武器系統(tǒng)，不但可以利用陸基“宙斯盾”的“標(biāo)準(zhǔn)”3抵近攔截俄針對(duì)歐洲的戰(zhàn)略導(dǎo)彈系統(tǒng)，而且能使用中程導(dǎo)彈打擊俄羅斯境內(nèi)精華的歐洲部分。特別讓俄羅斯無法忍受的是波蘭提出“歡迎”美國在其領(lǐng)土部署核武器。長期以來，俄羅斯一直批評(píng)北約的“共享核武器”概念，認(rèn)為其違反了《不擴(kuò)散核武器條約》中有關(guān)“核大國保證不直接或間接將核武器轉(zhuǎn)交給無核國家”“無核國家承諾不直接或間接接受這種武器”的條款。而此次波蘭的提議針對(duì)性和目的性非常強(qiáng)，就是希望以此遏制俄羅斯，并加強(qiáng)與北約的軍事聯(lián)系。而這種將核武器部署在俄羅斯后院的行為，無疑與美國的“古巴危機(jī)”相似，使俄將遭受冷戰(zhàn)中也未曾有過的核危險(xiǎn)。因此俄在新威懾政策中專門將“在無核國家領(lǐng)土部署核武器及其運(yùn)載工具”作為核威懾的危險(xiǎn)情形。俄羅斯《祖國軍械庫》雜志主編、俄羅斯軍工委員會(huì)專家委員維克托·穆拉霍夫斯基表示：“這份文件對(duì)那些在本國境內(nèi)部署系統(tǒng)、威脅俄羅斯核威懾力量的人發(fā)出警告——他們不會(huì)逍遙法外。”

發(fā)射升空的美國地基反導(dǎo)攔截彈

“三叉戟”Ⅱ D5潛射彈道導(dǎo)彈發(fā)射出水

俄羅斯調(diào)整核威懾政策的影響

俄羅斯此次公布新核威懾政策體現(xiàn)了俄羅斯意識(shí)到安全環(huán)境惡化，尤其在美國一再破壞軍控機(jī)制的背景下，需要做出針鋒相對(duì)的回應(yīng)，這將對(duì)兩國乃至全球安全產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響。

加劇了東西方緊張局勢俄羅斯將在其周邊部署反導(dǎo)和核武器，使用小當(dāng)量或常規(guī)彈頭彈道導(dǎo)彈均視為自己核武器應(yīng)對(duì)的內(nèi)容，這無疑將加劇美俄，甚至與美俄各自同盟國之間的緊張局勢。這種緊張可能在外交方面、也可能在軍控領(lǐng)域，更有可能存在于俄羅斯的海空邊界上。而在這種缺乏相互信任機(jī)制的緊張形勢下，俄羅斯新政策要求的“維持核力量部隊(duì)及核威懾設(shè)施隨時(shí)待命”的高警戒狀態(tài)，引發(fā)擦槍走火的的可能性會(huì)進(jìn)一步增大。因此這種謀求新穩(wěn)定的政策反而可能導(dǎo)致東西方新的戰(zhàn)略不穩(wěn)定。

遏制北約在周邊的部署新政策將北約在俄周邊的反導(dǎo)和核武器部署，甚至大規(guī)模力量集結(jié)都作為了核威懾的對(duì)象，這讓波蘭、烏克蘭等周邊相關(guān)國家和北約不得不重新審視其進(jìn)一步的部署決定，相關(guān)決定也可能引發(fā)國內(nèi)民眾和周邊其它國家的反對(duì)和爭議。因?yàn)榘凑招碌耐卣?，這些相關(guān)目標(biāo)和國家都可能成為俄羅斯核武器打擊的對(duì)象。正如波蘭邀請美國在其境內(nèi)部署核武器后，遭到了俄羅斯強(qiáng)烈的回?fù)?，俄軍甚至發(fā)出威脅稱，如果波蘭同意部署，一旦開戰(zhàn)就讓波蘭變成核廢墟。這表明這種威懾不只是針對(duì)美國核設(shè)施，而有可能是針對(duì)部署國的。

美國在1991年海灣戰(zhàn)爭中曾將核武器部署到了航母上（左側(cè)為B61 核彈）

2018年7月19日，俄羅斯軍方公布了“海燕”核動(dòng)力巡航導(dǎo)彈的組裝線

促進(jìn)俄核武器裝備的發(fā)展新威懾政策從威懾需要的角度對(duì)俄戰(zhàn)略核力量和核武器體系提出了新的要求，不得不說這種需求是被動(dòng)的。因?yàn)槊绹谟懻撨M(jìn)行1992年以來首次核試驗(yàn)的可能，此前特朗普已經(jīng)宣布了速度是美現(xiàn)有導(dǎo)彈17倍的高超聲速導(dǎo)彈研制計(jì)劃，并已經(jīng)將新型小當(dāng)量核彈頭實(shí)戰(zhàn)部署。而俄羅斯要達(dá)到新威懾政策“核威懾對(duì)軍事威脅的適用性”要求，就必須發(fā)展類似的或新的非對(duì)稱制衡的新型武器。核威懾原則提出的“保持最低限度、足以完成任務(wù)的核威懾力量和資產(chǎn)的結(jié)構(gòu)和組成的合理性”，以及“維持核力量部隊(duì)及核威懾設(shè)施隨時(shí)待命”等要求，都需要進(jìn)一步發(fā)展核武器質(zhì)量和戰(zhàn)略核力量的部署及戰(zhàn)備系統(tǒng)?？梢娦碌耐卣邔⒊蔀槎砹_斯核力量發(fā)展的理論依據(jù)。

使核運(yùn)用更加現(xiàn)實(shí)靈活 雖然新政策在核威懾應(yīng)對(duì)的危險(xiǎn)情形和核武器使用條件上都十分具體，但其在核威懾實(shí)施原則上保持了一定的模糊性，這使得俄核武器實(shí)際運(yùn)用政策可以更加靈活，核打擊計(jì)劃制定也可以更具彈性，以保持核威懾原則的“確保核遏制的連續(xù)性”要求。俄羅斯政治研究中心顧問、瓦爾代俱樂部專家安德烈·巴克利茨基說：“如果說過去使用核武器的基本條件有兩個(gè)：一是有人用大規(guī)模殺傷性武器攻擊俄羅斯及其盟友，二是用常規(guī)武器發(fā)動(dòng)攻擊并威脅到國家存亡，那么現(xiàn)在俄羅斯將對(duì)單純發(fā)射核導(dǎo)彈的事實(shí)予以報(bào)復(fù)，而不管這種導(dǎo)彈武器的威力如何?！贝送?，俄的核反擊也無須考慮美國全球快速打擊理論中洲際彈道導(dǎo)彈究竟使用的是核彈頭還是常規(guī)彈頭。這在理論上最大限度地保證了俄核反擊的主動(dòng)性和靈活性。

在城市進(jìn)行核爆的想像圖

加速國際軍控體制的崩潰新的威懾政策使俄的安全更加依賴核武器，這與軍控思想的初衷是相悖的。新威懾政策折射出俄對(duì)與美軍控談判并不樂觀的態(tài)度。美國去年單方面退出《中導(dǎo)條約》后，《新削減戰(zhàn)略武器條約》成為“全球戰(zhàn)略穩(wěn)定三大支柱”中最后一個(gè)，也是俄美間唯一有效力的軍控條約，將于2021年2月到期。該條約存廢不僅考驗(yàn)俄美關(guān)系，也將對(duì)全球核安全產(chǎn)生重要影響。目前，俄羅斯對(duì)續(xù)約表態(tài)積極，但美國提出一系列不切實(shí)際的要求。雖然俄出臺(tái)新威懾政策可以視為俄試圖據(jù)此對(duì)美施加壓力，是在軍控機(jī)制內(nèi)挽留美國的最后努力，但其本身實(shí)際就是軍控機(jī)制發(fā)展的一個(gè)倒退。美國之所以在“退約”道路上越走越遠(yuǎn)，主要是因?yàn)槠溆X得舊體制不符合應(yīng)對(duì)威脅的現(xiàn)實(shí)需要，它的矛頭早已瞄向大國競爭。所以無論俄如何強(qiáng)硬和改進(jìn)核力量，都對(duì)美國起不到牽制作用。而一旦《新削減戰(zhàn)略武器條約》失效，冷戰(zhàn)后建立起來的核軍控體系恐將瓦解，可能引發(fā)新一輪軍備競賽，危及全球戰(zhàn)略穩(wěn)定。因此從長遠(yuǎn)看，新的威懾政策實(shí)際將加速國際軍控體制的崩潰。