齊錫晶，王俊楠，康偉鑫

(東北大學(xué) 資源與土木工程學(xué)院，遼寧 沈陽 110819)

公路建設(shè)是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必要途徑和重要基礎(chǔ)設(shè)施。為滿足經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需求，自改革開放以來，我國(guó)公路工程發(fā)展迅速，公路里程從1978年的89.02萬 km增至2017年年底的477.35萬 km。我國(guó)在大量公路工程建設(shè)的同時(shí)，伴隨而來的是頻發(fā)的質(zhì)量和安全事故[1]。在此背景下，評(píng)價(jià)公路工程項(xiàng)目信用，進(jìn)行公路工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)監(jiān)督管理，可有效提高公路工程信用等級(jí)，完善公路工程的建設(shè)環(huán)境。

1 公路工程建設(shè)及信用管理的現(xiàn)狀分析

1.1 公路工程建設(shè)現(xiàn)狀分析

我國(guó)公路工程在成本上具有投資大、造價(jià)高的特點(diǎn)；在范圍上具有點(diǎn)多、線廣、面長(zhǎng)的特點(diǎn)；在環(huán)境上具有戶外作業(yè)環(huán)境復(fù)雜，溫差大、冬季寒冷漫長(zhǎng)，施工養(yǎng)護(hù)要求高，不可控因素多等特點(diǎn)。我國(guó)公路工程近年建設(shè)情況見表1。

表1 2014～2017年全國(guó)公路工程運(yùn)輸線路長(zhǎng)度 萬 km

我國(guó)公路工程建設(shè)數(shù)量保持穩(wěn)定增長(zhǎng)的態(tài)勢(shì)，公路技術(shù)等級(jí)和路面等級(jí)不斷提高，公路密度也進(jìn)一步提高。高速公路建設(shè)數(shù)量近年無明顯增長(zhǎng)，公路建設(shè)和干線公路改造建設(shè)步伐加快，各級(jí)公路建設(shè)和各項(xiàng)公路設(shè)施進(jìn)一步得到完善，公路的覆蓋面已輻射到全國(guó)，其中，農(nóng)村公路覆蓋率明顯提升。

1.2 公路工程信用管理進(jìn)展

信用是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的基石，信用評(píng)價(jià)體系是招標(biāo)投標(biāo)以及工程項(xiàng)目管理的必要手段。近年來，隨著社會(huì)對(duì)企業(yè)信用評(píng)價(jià)意識(shí)的不斷增強(qiáng)，對(duì)公路施工企業(yè)的信用評(píng)價(jià)被逐漸納入到了工程招標(biāo)投標(biāo)的考核之中，成為反映企業(yè)綜合實(shí)力的一個(gè)重要因素——企業(yè)的“第二資質(zhì)”?，F(xiàn)階段，交通部通過建立信用信息平臺(tái)，根據(jù)評(píng)價(jià)對(duì)象的履約能力和狀況進(jìn)行信用評(píng)價(jià)，得出評(píng)價(jià)結(jié)果，為工程招標(biāo)投標(biāo)以及工程項(xiàng)目管理提供參考依據(jù)[2]。

隨著建設(shè)與管理模式不斷創(chuàng)新，經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展對(duì)質(zhì)量安全要求的不斷提高，我國(guó)現(xiàn)有的工程項(xiàng)目質(zhì)量與安全生產(chǎn)信用評(píng)價(jià)體系存在諸多問題。主要體現(xiàn)在信用評(píng)價(jià)市場(chǎng)過于開放，缺少法律法規(guī)支撐，信用評(píng)價(jià)的應(yīng)用不足，信用評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和結(jié)果不一致，信用評(píng)價(jià)與金融信用混淆不清，教育和宣導(dǎo)不足，信用評(píng)價(jià)從業(yè)人才缺乏等方面[3]。

本文著手于公路工程項(xiàng)目，從施工企業(yè)角度出發(fā)，旨在建立一套以工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)為核心的信用評(píng)價(jià)體系。為推進(jìn)公路工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)、完善建設(shè)領(lǐng)域信用體系奠定理論基礎(chǔ)并提供制度支撐。

1.3 工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)的區(qū)別與聯(lián)系

(1)工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)的內(nèi)涵

工程質(zhì)量是指基于國(guó)家現(xiàn)行的有關(guān)法律、法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)和合同文件，在工程的安全性、適用性、經(jīng)濟(jì)性的基礎(chǔ)上，兼顧外觀設(shè)計(jì)和環(huán)境保護(hù)提出的綜合性要求；安全生產(chǎn)是指為避免從業(yè)人員在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中受到身體傷害和財(cái)產(chǎn)損失，而預(yù)先采取的事故預(yù)防、控制措施[4]。

(2)工程質(zhì)量事故和安全生產(chǎn)事故的區(qū)別

在對(duì)象上，安全生產(chǎn)事故主要指人身健康損傷，工程質(zhì)量事故主要指工程質(zhì)量的不合格；在原因上，安全生產(chǎn)事故主要是安全教育、監(jiān)管不到位，在施工過程中未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，工程質(zhì)量事故則涉及到設(shè)計(jì)、施工、使用等諸多方面；在持續(xù)時(shí)間上，安全生產(chǎn)事故是暫時(shí)的具有突發(fā)性，工程質(zhì)量事故有持續(xù)性，甚至影響工程的使用壽命。

(3)工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)的聯(lián)系

工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)是相輔相成的。作業(yè)人員在施工過程中進(jìn)行安全生產(chǎn)，嚴(yán)守作業(yè)規(guī)范，是對(duì)工程質(zhì)量的一種保障。加強(qiáng)工程質(zhì)量的保證，落實(shí)工程質(zhì)量，細(xì)化到人，亦是對(duì)安全生產(chǎn)的一種保障。只有在同時(shí)兼顧工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)的前提下，才可確保建設(shè)工程項(xiàng)目信用，有效提升建設(shè)工程效益，營(yíng)造良好的建設(shè)環(huán)境。

2 公路工程質(zhì)量與安全信用評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)

本文以遼寧省建興高速為例，開展公路工程項(xiàng)目質(zhì)量與安全信用評(píng)價(jià)研究。建興高速全長(zhǎng)90.03 km，2010年開工建設(shè)，2014年正式通車，標(biāo)準(zhǔn)雙向車道，采用BT(Build-Transfer)模式建設(shè)。項(xiàng)目質(zhì)量管理體系健全，重視安全生產(chǎn)管理，嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)，獲得了中國(guó)建設(shè)工程魯班獎(jiǎng)。在之后的魯班獎(jiǎng)復(fù)查中，有關(guān)專家對(duì)其外觀、質(zhì)量、適用等給予了高度評(píng)價(jià)。

2.1 指標(biāo)體系設(shè)計(jì)的目標(biāo)

本文依托現(xiàn)行法規(guī)、順應(yīng)發(fā)展趨勢(shì)，研究公路工程項(xiàng)目的質(zhì)量控制、進(jìn)度控制、造價(jià)控制、安全控制以及職業(yè)健康安全與環(huán)境管理等內(nèi)容，旨在實(shí)現(xiàn)全面項(xiàng)目信用管理。同時(shí)，從施工企業(yè)角度出發(fā)分別建立工程質(zhì)量和安全生產(chǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。最后，把質(zhì)量評(píng)價(jià)體系和安全評(píng)價(jià)體系融合，建立公路工程信用評(píng)價(jià)體系，為企業(yè)資質(zhì)管理和工程招標(biāo)投標(biāo)提供參考。

2.2 指標(biāo)初選

基于公路工程建設(shè)領(lǐng)域的有關(guān)基礎(chǔ)理論，參考大量國(guó)內(nèi)外工程項(xiàng)目信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究成果，形成了公路工程項(xiàng)目質(zhì)量與安全信用評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[5～7]，見表2。

表2 質(zhì)量和安全信用評(píng)價(jià)指標(biāo)

2.3 指標(biāo)優(yōu)化

本文以遼寧省建興高速第二標(biāo)段為例，利用粗糙集方法[8]，邀請(qǐng)行業(yè)內(nèi)的10位專家，根據(jù)示例項(xiàng)目情況，針對(duì)27個(gè)三級(jí)指標(biāo)進(jìn)行打分并篩選。根據(jù)粗糙集約簡(jiǎn)原理，剔除某一指標(biāo)后，用信息量是否變化決定指標(biāo)是否被約束。信息量變化為0說明該指標(biāo)對(duì)評(píng)價(jià)體系無意義，非0說明有意義，則保留。

定義S=(U,A,V,f)為一個(gè)信息系統(tǒng)，U={x1,x2,…,xn}是由有限個(gè)對(duì)象組成的論域，A為屬性集，V為屬性值的集合，f為U×A→V的信息函數(shù)。a?A,U/ind(R)={X1,X2,…Xn}，則知識(shí)R的信息量為：

(1)

式中：|Xi|是X的基數(shù)，即集合中包含元素的個(gè)數(shù)。

如果I(A)=I(A-{a})，說明a是A的不必要屬性，反之則是。利用原始完整屬性集的信息量與刪除該屬性的信息量的差值來反映該屬性的重要程度，以此來篩選指標(biāo)[9]：

SigA-{a}(A)=I(A)-I(A-{a})

(2)

因利用粗糙集篩選指標(biāo)時(shí)，需要用離散化的指標(biāo)數(shù)據(jù)，所以需要對(duì)評(píng)價(jià)后的指標(biāo)賦予分值，將其離散化。由高到低依次賦值為5,4,3,2,1。

根據(jù)粗糙集約簡(jiǎn)原理及式(1)(2)計(jì)算出指標(biāo)的重要程度，保留相關(guān)評(píng)價(jià)指標(biāo)，最終建立建興高速第二標(biāo)段質(zhì)量和安全信用評(píng)價(jià)體系，見圖1。

3 公路工程質(zhì)量與安全信用評(píng)價(jià)模型與應(yīng)用

本文結(jié)合公路工程以及信用評(píng)價(jià)特點(diǎn)，基于中心點(diǎn)三角白化權(quán)函數(shù)的灰色聚類評(píng)估模型[10]，以粗糙集屬性約簡(jiǎn)后離散指標(biāo)為樣本，構(gòu)建信用評(píng)價(jià)各指標(biāo)白化權(quán)函數(shù)，確定各指標(biāo)白化函數(shù)值。其次，采用聚類權(quán)法確定信用評(píng)價(jià)各指標(biāo)聚類權(quán)重。最終，確定聚類系數(shù)，進(jìn)而確定信用評(píng)價(jià)等級(jí)。

3.1 中心點(diǎn)三角白化權(quán)函數(shù)灰色評(píng)價(jià)模型

(1)建立樣本矩陣

將聚類對(duì)象視為樣本。在評(píng)價(jià)中，設(shè)i=1,2,…,m為聚類樣本，每個(gè)樣本各有j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)，每個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)有k個(gè)灰類，聚類樣本矩陣為D為：

(3)

式中：xij(i=1,2,…,m;j=1,2,…n)為第i個(gè)樣本第j個(gè)指標(biāo)的白化值。

(2)構(gòu)建中心點(diǎn)三角白化權(quán)函數(shù)

第一步：將評(píng)價(jià)對(duì)象等級(jí)和指標(biāo)j(j=1,2,…,n)的取值范圍劃分為p個(gè)灰類。假設(shè)λ1,λ2,…,λs為k(k=1,2,…,p)灰類最大可能性的點(diǎn)，同時(shí)作為k灰類的中心點(diǎn)。因此指標(biāo)j隸屬于k灰類的取值范圍為[λk-1,λk+1]。

圖1 建興高速第二標(biāo)段信用評(píng)價(jià)體系

第二步：延伸第1個(gè)灰類的左端點(diǎn)和第p灰類的右端點(diǎn)，得到新的中心點(diǎn)序列λ0,λ1,…,λs,λs+1。

圖2 中心點(diǎn)三角白化權(quán)函數(shù)示意

對(duì)應(yīng)白化函數(shù)示意圖的表達(dá)式為：

(4)

(3)確定信用評(píng)價(jià)指標(biāo)聚類

本文采用聚類權(quán)法分析權(quán)重，在聚類對(duì)象進(jìn)行權(quán)重分析時(shí)，為避免因同一指標(biāo)下的數(shù)據(jù)差距較大造成的影響，首先將樣本值進(jìn)行無量綱處理，同時(shí)為了保證樣本值與標(biāo)準(zhǔn)值對(duì)應(yīng)，灰類標(biāo)準(zhǔn)值也需要進(jìn)行無量綱處理[13]。無量綱處理公式為：

(5)

(6)

(7)

(4)計(jì)算灰色聚類系數(shù)

(8)

(5)確定信用評(píng)價(jià)等級(jí)

3.2 中心點(diǎn)三角白化權(quán)函數(shù)灰色評(píng)價(jià)模型的應(yīng)用

(1)建立樣本矩陣

根據(jù)10位專家對(duì)示例項(xiàng)目的實(shí)際情況打分構(gòu)建樣本矩陣D。本文將樣本分為5類，好、較好、一般、較差、差，標(biāo)準(zhǔn)值分別為5,4,3,2,1。

D=

(2)計(jì)算各指標(biāo)對(duì)應(yīng)白化權(quán)函數(shù)值

本文根據(jù)《公路建設(shè)市場(chǎng)信用信息管理辦法》有關(guān)規(guī)定和公路工程信用評(píng)價(jià)實(shí)際情況，將遼寧公路工程項(xiàng)目質(zhì)量與安全生產(chǎn)信用，劃分為5個(gè)等級(jí)，各等級(jí)白化函數(shù)值的取值范圍見表3。

表3 評(píng)價(jià)指標(biāo)灰類等級(jí)取值范圍

分別延伸灰類的兩個(gè)端點(diǎn)后可得到各指標(biāo)關(guān)于各灰類的三角白化權(quán)函數(shù)，見圖3。

圖3 各指標(biāo)中心點(diǎn)三角白化權(quán)函數(shù)示意

根據(jù)樣本矩陣把xi1代入到第一個(gè)指標(biāo)的白化權(quán)函數(shù)，可以求得第一個(gè)指標(biāo)在好、較好、一般、較差和差灰類等級(jí)下的白化權(quán)函數(shù)值[14]。同理，可求得其他指標(biāo)在5個(gè)灰類等級(jí)下的白化權(quán)函數(shù)值，具體計(jì)算結(jié)果見表4。

表4 各指標(biāo)對(duì)應(yīng)灰類等級(jí)下白化權(quán)函數(shù)值

(3)確定各信用評(píng)價(jià)指標(biāo)聚類

表5 各指標(biāo)聚類權(quán)值計(jì)算結(jié)果

(4)計(jì)算灰色聚類系數(shù)

表6 中心點(diǎn)三角白化權(quán)函數(shù)灰色聚類系數(shù)

(5)確定信用評(píng)價(jià)等級(jí)

4 提高質(zhì)量與安全信用評(píng)價(jià)等級(jí)的建議

綜上，本文從施工單位出發(fā)，選取質(zhì)量和安全指標(biāo)并利用評(píng)價(jià)模型將其融合，建立切實(shí)可行的信用評(píng)價(jià)體系，選取示例項(xiàng)目進(jìn)行試算得到評(píng)價(jià)結(jié)果為“好”，評(píng)價(jià)結(jié)果與建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理和工程招標(biāo)投標(biāo)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)相符，為企業(yè)資質(zhì)管理和工程招標(biāo)投標(biāo)提供制度支撐和評(píng)選參考。

為全面實(shí)現(xiàn)公路工程項(xiàng)目信用管理，提高公路工程建設(shè)信用等級(jí)，本文從政府管控、企業(yè)自身和公眾參與三個(gè)方面提出以下對(duì)策建議[15～17]：

(1)政府管控

政府主管部門應(yīng)制定本行政區(qū)域內(nèi)公路工程建設(shè)質(zhì)量與安全信用管理實(shí)施細(xì)則并組織實(shí)施，同時(shí)可建立以政府為主導(dǎo)，第三方機(jī)構(gòu)協(xié)助的管理模式，加強(qiáng)對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)公路工程建設(shè)的監(jiān)督檢查，并根據(jù)結(jié)果進(jìn)行差異化管理和聯(lián)合懲戒；

(2)企業(yè)自身

公路工程的參建單位應(yīng)提高質(zhì)量和安全責(zé)任意識(shí)，積極配合有關(guān)部門的監(jiān)督檢查，把工程質(zhì)量和安全從事后檢查轉(zhuǎn)向事前預(yù)防控制，嚴(yán)格把關(guān)，防患于未然；

(3)公眾參與

鼓勵(lì)公眾在法律制度體系積極參與，從業(yè)主的角度進(jìn)行監(jiān)督，可根據(jù)自身體驗(yàn)向有關(guān)政府部門或施工企業(yè)提出切實(shí)可行的改進(jìn)建議，以不斷完善公路工程的質(zhì)量和安全信用等級(jí)。