任艷　呂博　周紹東

摘要：突發(fā)公共事件暴發(fā)時(shí)，公共管理者設(shè)立研發(fā)項(xiàng)目，研發(fā)機(jī)構(gòu)爭(zhēng)取立項(xiàng)資助。本文建立了一個(gè)動(dòng)態(tài)不對(duì)稱信息模型，刻畫了研發(fā)機(jī)構(gòu)釋放能力類型信號(hào)、公共管理者甄別信號(hào)并進(jìn)行研發(fā)補(bǔ)貼的過(guò)程。結(jié)論表明：突發(fā)公共事件暴發(fā)時(shí)，由于研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)于事件起因的認(rèn)識(shí)并不充足，所開(kāi)展的研發(fā)活動(dòng)往往是一種半自由式的發(fā)散性實(shí)驗(yàn)探索。研發(fā)機(jī)構(gòu)取得階段性成果的難度較小，成本也容易控制，各類研發(fā)機(jī)構(gòu)都傾向于釋放自己是高能力研發(fā)機(jī)構(gòu)的信號(hào)。由于公共管理者缺乏足夠時(shí)間和明確標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷申報(bào)成果的研發(fā)質(zhì)量，難以準(zhǔn)確甄別出研發(fā)機(jī)構(gòu)的真實(shí)能力類型。因此，公共管理者的最優(yōu)決策是給予所有申報(bào)者相對(duì)較高的研發(fā)補(bǔ)貼，但研發(fā)補(bǔ)貼的總額度有限。本文提出：要改善現(xiàn)有的科技創(chuàng)新體制機(jī)制，公共管理者在日常的科技創(chuàng)新管理中應(yīng)采取深度參與的方式，完善突發(fā)公共事件的研發(fā)預(yù)案，以便于在突發(fā)公共事件暴發(fā)時(shí)能快速甄別研發(fā)機(jī)構(gòu)的能力類型和研發(fā)質(zhì)量。

關(guān)鍵詞：突發(fā)公共事件;研發(fā)質(zhì)量;項(xiàng)目補(bǔ)貼;不對(duì)稱信息

一、引言

在突發(fā)公共事件暴發(fā)時(shí)，應(yīng)急領(lǐng)域的研究和發(fā)展活動(dòng)（R&D）就變得異常重要起來(lái)，在巨大的市場(chǎng)利益和社會(huì)效益引導(dǎo)下，包括高等院校、科研院所、企業(yè)在內(nèi)的各類機(jī)構(gòu)都會(huì)積極開(kāi)展有關(guān)突發(fā)事件防控的應(yīng)急研發(fā)活動(dòng)。但是，由于突發(fā)性公共事件往往是由不明原因引發(fā)的，因此，盡管應(yīng)急研發(fā)活動(dòng)面臨著比較小的市場(chǎng)不確定性，但通常需要承擔(dān)較大的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)不確定性，研發(fā)活動(dòng)遭遇失敗的可能性比較大。因此，為盡快篩選和開(kāi)發(fā)有效方案，中央和地方各級(jí)部門通常會(huì)啟動(dòng)應(yīng)急研發(fā)項(xiàng)目，對(duì)相關(guān)研發(fā)活動(dòng)給予補(bǔ)貼支持。但是，公共管理者在發(fā)放應(yīng)急研發(fā)補(bǔ)貼時(shí)會(huì)遇到一個(gè)棘手的問(wèn)題，由于大量研發(fā)方案和技術(shù)路線都會(huì)申請(qǐng)公共管理者的立項(xiàng)資助，在這些研發(fā)活動(dòng)中，部分高質(zhì)量的技術(shù)路線可能會(huì)順利得到資助，而部分研發(fā)機(jī)構(gòu)盡管只能做出質(zhì)量低下的產(chǎn)品和方案，也有可能通過(guò)釋放虛假的“能力類型”信號(hào)而獲得研發(fā)補(bǔ)貼，這就可能導(dǎo)致政府研發(fā)補(bǔ)貼產(chǎn)生“激勵(lì)扭曲”問(wèn)題，從而降低應(yīng)急研發(fā)的質(zhì)量。那么，政府的研發(fā)資助應(yīng)如何在這些項(xiàng)目申請(qǐng)中進(jìn)行甄別，以選擇最有效的研發(fā)方案呢？研發(fā)主體又將采取什么樣的措施爭(zhēng)取研發(fā)補(bǔ)貼以最大化其收益呢？合理地解答這些問(wèn)題，不僅能夠揭示突發(fā)公共事件中突發(fā)性研發(fā)活動(dòng)的特征，同時(shí)也有助于提高研發(fā)補(bǔ)貼效率，并為優(yōu)化完善科技創(chuàng)新體制機(jī)制提供理論依據(jù)。以上，就構(gòu)成了本文的創(chuàng)作初衷。

突發(fā)公共事件領(lǐng)域的研發(fā)活動(dòng)具有正的外部性，研發(fā)機(jī)構(gòu)很難完全獲得研發(fā)活動(dòng)帶來(lái)的全部收益，同時(shí)，由于研發(fā)活動(dòng)面臨著技術(shù)不確定性和市場(chǎng)不確定性，公共管理者通常會(huì)對(duì)突發(fā)公共事件領(lǐng)域的研發(fā)活動(dòng)進(jìn)行補(bǔ)貼。這種補(bǔ)貼既可以采取事前資金資助的方式，也可以采取事后稅收減免的方式來(lái)進(jìn)行。對(duì)于突發(fā)公共事件領(lǐng)域的研發(fā)活動(dòng)來(lái)說(shuō)，政府更多的是在日?；蛲话l(fā)公共事件出現(xiàn)時(shí)，采用設(shè)立研發(fā)項(xiàng)目的方式對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行補(bǔ)貼的（李黎力，2020）。但是，政府研發(fā)補(bǔ)貼的效率往往受到很多質(zhì)疑，從既有文獻(xiàn)來(lái)看，理論上有關(guān)政府研發(fā)補(bǔ)貼效率低下的分析主要包括以下三類：

第一，由于在公共管理者和研發(fā)機(jī)構(gòu)之間存在信息不對(duì)稱，政府難以甄別出研發(fā)機(jī)構(gòu)的真實(shí)類型，也就無(wú)法了解研發(fā)機(jī)構(gòu)取得研發(fā)成果的可能性（安同良等，2009;周紹東，2014、2019）。鄭月龍、周立新（2020）的研究表明，信息的不完全性會(huì)導(dǎo)致政府補(bǔ)貼與機(jī)構(gòu)之間的博弈出現(xiàn)完全失靈、部分成功及完全成功3種完美貝葉斯均衡，且均衡主要受到偽裝成本和風(fēng)險(xiǎn)成本的影響。彭紅楓（2017）的研究指出，研發(fā)機(jī)構(gòu)會(huì)通過(guò)釋放信號(hào)表明自己的研發(fā)能力，他將信號(hào)分為正向信號(hào)和反向信號(hào)，反向信號(hào)又根據(jù)不確定性的高低分為真信號(hào)和偽信號(hào)，政府與研發(fā)機(jī)構(gòu)之間的信號(hào)博弈又會(huì)增加政府甄別機(jī)構(gòu)能力類型的難度。

第二，研發(fā)補(bǔ)貼方式和企業(yè)特征也會(huì)影響政府研發(fā)補(bǔ)貼政策的激勵(lì)效果。政府若因甄別不當(dāng)對(duì)不同類型的企業(yè)采用錯(cuò)位的“扶弱”或“補(bǔ)強(qiáng)”的補(bǔ)貼政策，則會(huì)對(duì)企業(yè)績(jī)效提升起到適得其反的作用，同時(shí)，政府事前補(bǔ)貼、直接補(bǔ)貼和事后補(bǔ)貼、間接補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)績(jī)效激勵(lì)作用也有區(qū)別，在于激勵(lì)作用是僅限于當(dāng)期還是具有滯后延伸性（龔毓燁，2019;鄧悅等，2019）。張雅勤、高倩（2018），孫曉華等（2017）的研究表明，政府研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)企業(yè)績(jī)效的效應(yīng)因企業(yè)特征，包括企業(yè)規(guī)模、企業(yè)所有權(quán)性質(zhì)等不同而存在著差異，例如，國(guó)有企業(yè)因享受的優(yōu)惠政策傾斜和需要擔(dān)負(fù)的社會(huì)責(zé)任，政府研發(fā)補(bǔ)貼當(dāng)期的促進(jìn)作用效應(yīng)明顯大于民營(yíng)企業(yè)，但由于特殊的產(chǎn)權(quán)關(guān)系和預(yù)算軟約束等原因，缺乏擴(kuò)大研發(fā)投入的動(dòng)力，同時(shí)，民營(yíng)企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效與政府研發(fā)補(bǔ)貼強(qiáng)度之間存在著門檻效應(yīng)。

第三，政府研發(fā)補(bǔ)貼還有可能扭曲市場(chǎng)激勵(lì)機(jī)制，形成對(duì)微觀主體研發(fā)投入的“擠出效應(yīng)”。公共管理者在分配補(bǔ)貼資金時(shí)，承受著避免浪費(fèi)的巨大壓力，可能會(huì)傾向于將補(bǔ)貼投向具有更大成功預(yù)期、高資本回報(bào)率的研發(fā)機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目，而這些研發(fā)機(jī)構(gòu)本身就已經(jīng)對(duì)研發(fā)項(xiàng)目進(jìn)行了較高額度的研發(fā)投入，政府的研發(fā)補(bǔ)貼可能是多余的，換言之，有可能會(huì)發(fā)生政府研發(fā)補(bǔ)貼對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)自身研發(fā)投入的“擠出效應(yīng)”（Lach，2000;鄧悅，2014）。既有文獻(xiàn)還對(duì)造成研發(fā)補(bǔ)貼效率低下的原因進(jìn)行了實(shí)證研究，國(guó)外研究中，Wallsten（2000）發(fā)現(xiàn)政府資助擠出了企業(yè)自身的R&D花費(fèi)，資助可能使得企業(yè)保持原有的研發(fā)強(qiáng)度，也即存在擠出效應(yīng)。Hussinger（2008）認(rèn)為補(bǔ)貼與企業(yè)研發(fā)強(qiáng)度之間呈現(xiàn)出U型關(guān)系，在一定閾值之前，研發(fā)補(bǔ)貼具有擠出效應(yīng)。Catozzella and Vivarelli（2011）發(fā)現(xiàn)，企業(yè)創(chuàng)新生產(chǎn)率與政府補(bǔ)貼負(fù)相關(guān)，得到政府補(bǔ)貼的企業(yè)僅僅通過(guò)提高他們的創(chuàng)新支出而耗盡了自己的優(yōu)勢(shì)。但在國(guó)內(nèi)研究中，李平、王春暉（2010）的研究表明中國(guó)政府研發(fā)資助并不會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新投入產(chǎn)生擠出效應(yīng)。章元等（2018）的研究則指出，由于政府與企業(yè)之間存在信息不對(duì)稱，補(bǔ)貼可能會(huì)流向已經(jīng)開(kāi)始投資并且成功概率較高的項(xiàng)目，進(jìn)而有可能擠出企業(yè)原本計(jì)劃的創(chuàng)新投入。同時(shí)，他將研發(fā)細(xì)分為內(nèi)涵式的自主創(chuàng)新，以及外延式的購(gòu)買或引進(jìn)其他企業(yè)研發(fā)的新技術(shù)，從而指出政府補(bǔ)貼存在“擠出效應(yīng)”，即被補(bǔ)貼企業(yè)的自主研發(fā)動(dòng)力明顯下降，而購(gòu)買引進(jìn)新技術(shù)的動(dòng)力顯著增加。

綜合現(xiàn)有文獻(xiàn)來(lái)看，一方面既有研究從理論和實(shí)證兩方面為研發(fā)補(bǔ)貼問(wèn)題提供了重要的分析線索，另一方面，聚焦于突發(fā)公共事件領(lǐng)域研發(fā)補(bǔ)貼問(wèn)題的文獻(xiàn)相對(duì)比較少。此外，相對(duì)于豐富的實(shí)證研究和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析，圍繞研發(fā)補(bǔ)貼低效率內(nèi)在機(jī)理的理論分析還比較欠缺，相關(guān)的數(shù)理模型特別是基于微觀主體行為的博弈模型比較少。而本文正是在這兩個(gè)方面進(jìn)行一些嘗試和探索。

本文首先建立了一個(gè)不對(duì)稱信息的動(dòng)態(tài)博弈模型，對(duì)模型進(jìn)行了參數(shù)設(shè)定。模型博弈的雙方，分別是設(shè)立研發(fā)資助項(xiàng)目的公共管理者（主要是科技管理和公共安全領(lǐng)域的政府部門），以及申請(qǐng)研發(fā)資助項(xiàng)目的機(jī)構(gòu)，包括高等院校、科研院所和相關(guān)領(lǐng)域的企業(yè)。其次，采用博弈模型呈現(xiàn)了研發(fā)機(jī)構(gòu)釋放有關(guān)自身能力類型信號(hào)，公共管理者進(jìn)行信號(hào)甄別的過(guò)程，給出了研發(fā)機(jī)構(gòu)的最優(yōu)決策。最后，討論了公共管理者在研發(fā)補(bǔ)貼和日常技術(shù)參與兩種行為之間的權(quán)衡，給出了公共管理者進(jìn)行不同類型決策的條件，最后是簡(jiǎn)短的結(jié)論。

二、模型設(shè)定

突發(fā)公共事件暴發(fā)后，快速高效地開(kāi)發(fā)出應(yīng)急方案，成為研發(fā)機(jī)構(gòu)和公共管理部門的共同目標(biāo)。此時(shí)，公共管理者設(shè)立研發(fā)補(bǔ)貼項(xiàng)目，而研發(fā)機(jī)構(gòu)則需要通過(guò)申請(qǐng)來(lái)爭(zhēng)取研發(fā)補(bǔ)貼項(xiàng)目。但是，在申請(qǐng)項(xiàng)目開(kāi)展研發(fā)的過(guò)程中，研發(fā)機(jī)構(gòu)本身與公共管理者之間存在著信息不對(duì)稱。結(jié)合自身的前期投入、研發(fā)力量的綜合研判，研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)于自身研發(fā)能力的判斷是比較準(zhǔn)確的，而公共管理者對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)是否能夠勝任研發(fā)任務(wù)卻是不清楚的，這就出現(xiàn)了信息不對(duì)稱問(wèn)題。一方面，在申請(qǐng)補(bǔ)貼的過(guò)程中，研發(fā)機(jī)構(gòu)會(huì)釋放出一些信號(hào)，以表明自己能夠勝任研發(fā)任務(wù)，而另一方面，公共管理機(jī)構(gòu)通過(guò)接收研發(fā)機(jī)構(gòu)釋放的創(chuàng)新信號(hào)來(lái)判斷其真實(shí)類型。

需要注意的是，研發(fā)機(jī)構(gòu)可能釋放出與自身真實(shí)類型不相符的信號(hào)，以期迷惑公共管理者并獲得研發(fā)補(bǔ)貼。這是一個(gè)典型的不完全信息動(dòng)態(tài)博弈問(wèn)題，博弈雙方是公共管理者（研發(fā)政策的制定者和研發(fā)補(bǔ)貼的供給方）和開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。公共管理者的行動(dòng)空間中包含兩種選擇，一是給予研發(fā)機(jī)構(gòu)高補(bǔ)貼，二是給予研發(fā)機(jī)構(gòu)低補(bǔ)貼，兩種選擇是公共管理者對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)的項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行甄別而作出的。在日常情況下，公共管理者一般是根據(jù)研發(fā)機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)、人才力量以及技術(shù)和設(shè)備投資來(lái)判斷其類型的，但是，在突發(fā)公共事件暴發(fā)時(shí)，往往會(huì)出現(xiàn)對(duì)于事件起因知之甚少的局面，這就使得以上這些信息難以成為準(zhǔn)確的判斷依據(jù)了。

由于在進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)之前，研發(fā)機(jī)構(gòu)會(huì)申請(qǐng)公共管理者的研發(fā)補(bǔ)貼，因此，可能會(huì)出現(xiàn)這樣一種情況：盡管研發(fā)機(jī)構(gòu)本身只是低能力的機(jī)構(gòu)，但為了得到高補(bǔ)貼，研發(fā)機(jī)構(gòu)會(huì)有意識(shí)地釋放出一些信號(hào)，以表明自己是高能力的研發(fā)機(jī)構(gòu)。同樣地，在日常研發(fā)活動(dòng)和申請(qǐng)補(bǔ)貼的過(guò)程中，研發(fā)機(jī)構(gòu)往往通過(guò)技術(shù)投資、人力資本投資等方式釋放信號(hào)，但在突發(fā)公共事件暴發(fā)時(shí)，由于對(duì)新出現(xiàn)事件的原因知之甚少，既有的技術(shù)投資和前期的人力資源儲(chǔ)備可能并不能成為判定研發(fā)機(jī)構(gòu)是高能力研發(fā)機(jī)構(gòu)的依據(jù)，至少不能作為使公共管理者完全信服的依據(jù)。為此，突發(fā)公共事件暴發(fā)時(shí)的研發(fā)機(jī)構(gòu)釋放信號(hào)行為較為復(fù)雜，需要具體分析。

因此，本文將研發(fā)機(jī)構(gòu)與公共管理者之間的博弈過(guò)程概括為三個(gè)步驟。第一，“自然”首先選擇研究機(jī)構(gòu)的類型，類型包括兩種，θ1=高能力研發(fā)機(jī)構(gòu);θ2=低能力研發(fā)機(jī)構(gòu)。先驗(yàn)概率P=P（θ）且P=δ（0<δ<1），研發(fā)機(jī)構(gòu)為高能力機(jī)構(gòu)和低能力機(jī)構(gòu)的概率分別是δ和1-δ。第二，在突發(fā)公共事件暴發(fā)后，研發(fā)機(jī)構(gòu)向公共管理者申請(qǐng)研發(fā)資金，并釋放出自己能力類型的信號(hào)m∈M。第三，公共管理者觀察到研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)出的信號(hào)，使用貝葉斯法則從先驗(yàn)概率中得到后驗(yàn)概率P′=P（θm），甄別研發(fā)機(jī)構(gòu)的真實(shí)類型，選擇給予研發(fā)機(jī)構(gòu)以高補(bǔ)貼或低補(bǔ)貼（見(jiàn)圖1）。

三、研發(fā)機(jī)構(gòu)的最優(yōu)決策

在突發(fā)公共事件暴發(fā)時(shí)，為盡快消除負(fù)面影響，公共管理者設(shè)立相關(guān)研發(fā)項(xiàng)目，為得到這些項(xiàng)目的支持，研發(fā)機(jī)構(gòu)需要向公共管理者提出申請(qǐng)。在這個(gè)過(guò)程中，研發(fā)機(jī)構(gòu)必須表明自己的能力類型，也就是說(shuō)，研發(fā)機(jī)構(gòu)必須向公共管理者發(fā)送這樣的信號(hào)：本研發(fā)機(jī)構(gòu)是高能力的研發(fā)機(jī)構(gòu)，能夠提供高質(zhì)量的研發(fā)成果。但是，發(fā)送這種“信號(hào)”也是有成本的，與日常的研發(fā)活動(dòng)不同，在突發(fā)公共事件面前，研發(fā)機(jī)構(gòu)既有的技術(shù)力量、人才儲(chǔ)備和聲譽(yù)并不必然保證其能夠在較短的時(shí)間內(nèi)取得重要成果。在這種特殊時(shí)期，能夠得到公共管理者認(rèn)可的信號(hào)是在較短時(shí)間里取得重要研究進(jìn)展或階段性的研發(fā)成果。

模型以sighh表示高能力研發(fā)機(jī)構(gòu)表明自身是高能力研發(fā)機(jī)構(gòu)的信號(hào)成本，siglh表示低能力機(jī)構(gòu)釋放的表明自己是高能力研發(fā)機(jī)構(gòu)的信號(hào)成本，sigll表示低能力研發(fā)機(jī)構(gòu)表明自身是低能力研發(fā)機(jī)構(gòu)的信號(hào)成本。需要指出的是：在一般情況下或日常的研究活動(dòng)中，高能力研發(fā)機(jī)構(gòu)的“信號(hào)成本”要低于低能力研發(fā)機(jī)構(gòu)，也即是說(shuō)，相對(duì)于低能力研發(fā)機(jī)構(gòu)而言，高能力研發(fā)機(jī)構(gòu)可以較低的成本取得相同質(zhì)量的研究成果，也即：

命題1：在突發(fā)公共事件發(fā)生時(shí)，由于研發(fā)機(jī)構(gòu)和公共管理者之間存在信息不對(duì)稱，低能力研發(fā)機(jī)構(gòu)有動(dòng)力釋放出自己是高能力研發(fā)機(jī)構(gòu)的信號(hào)，以獲取公共管理者的高補(bǔ)貼。

關(guān)于命題1的引申結(jié)論是：當(dāng)釋放能力類型信號(hào)的成本足夠小時(shí)，低能力研發(fā)機(jī)構(gòu)發(fā)送自己是高能力研發(fā)機(jī)構(gòu)的信號(hào)是其最優(yōu)選擇。此時(shí)，不管是高能力研發(fā)機(jī)構(gòu)還是低能力研發(fā)機(jī)構(gòu)的最優(yōu)選擇都是發(fā)送自己是高能力研發(fā)機(jī)構(gòu)的信號(hào)，這就在不對(duì)稱信息動(dòng)態(tài)博弈的第一階段形成了一個(gè)混合均衡（pooling equilibrium），設(shè)立研發(fā)項(xiàng)目的公共管理者必須對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)釋放的信號(hào)進(jìn)行甄別，以選擇真正具有高能力的研發(fā)機(jī)構(gòu)，并提高研發(fā)成果的質(zhì)量。

四、公共管理者的研發(fā)補(bǔ)貼決策

（一）公共管理者發(fā)放研發(fā)補(bǔ)貼的最優(yōu)選擇

在突發(fā)公共事件暴發(fā)時(shí)，公共管理者設(shè)立研發(fā)項(xiàng)目，高能力和低能力研發(fā)機(jī)構(gòu)都會(huì)通過(guò)釋放出研發(fā)取得的階段性成果，表明自己是高能力研發(fā)機(jī)構(gòu)的信號(hào)，以爭(zhēng)取研發(fā)項(xiàng)目。由于處在突發(fā)公共事件暴發(fā)的特殊時(shí)期，公共管理者很難在短時(shí)間內(nèi)對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)上報(bào)的階段性成果的真實(shí)性和有效性進(jìn)行甄別。在這種情況下，公共管理者需要考慮給予研發(fā)機(jī)構(gòu)何種研發(fā)補(bǔ)貼，以最大化公共管理者自身的凈收益。公共管理者支持研發(fā)活動(dòng)的收益主要表現(xiàn)為社會(huì)效益，但我們需要將這種社會(huì)效益轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)效益以納入模型，在這里，設(shè)公共管理者通過(guò)支持高能力研發(fā)機(jī)構(gòu)而取得的經(jīng)濟(jì)收益為χVh，支持低能力研發(fā)機(jī)構(gòu)而取得的經(jīng)濟(jì)收益為χVl，其中χ表示公共管理者的經(jīng)濟(jì)效益是作為研發(fā)機(jī)構(gòu)收益的一個(gè)比例系數(shù)而存在的。可有：

以上結(jié)論的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義是：當(dāng)能夠通過(guò)研發(fā)成果獲得較大的社會(huì)效益，且高補(bǔ)貼與低補(bǔ)貼的力度相差較小時(shí)，公共管理者的最優(yōu)決策是不對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)的能力類型進(jìn)行甄別，而統(tǒng)一給予高補(bǔ)貼。反之，當(dāng)能夠通過(guò)研發(fā)成果獲得的社會(huì)效益較小，且高補(bǔ)貼與低補(bǔ)貼的力度相差較大時(shí)，公共管理者的最優(yōu)決策是不對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)的能力類型進(jìn)行甄別，而統(tǒng)一給予研發(fā)機(jī)構(gòu)低補(bǔ)貼。

命題2：當(dāng)兩類研發(fā)機(jī)構(gòu)均釋放出自己是高能力研發(fā)機(jī)構(gòu)的信號(hào)時(shí)，由于無(wú)法在短時(shí)間內(nèi)甄別研發(fā)機(jī)構(gòu)的真實(shí)類型，此時(shí)公共管理者最優(yōu)決策取決于兩個(gè)因素，一是研發(fā)成果的外部性溢出系數(shù)，二是高補(bǔ)貼和低補(bǔ)貼之間的差額。

（二）相關(guān)討論

在面對(duì)突發(fā)公共事件時(shí)，包括高等院校、科研院所以及企業(yè)在內(nèi)的各種研發(fā)機(jī)構(gòu)都將開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)。突發(fā)公共事件暴發(fā)時(shí)，由于對(duì)引發(fā)事件原因的認(rèn)識(shí)并不充足，研發(fā)機(jī)構(gòu)開(kāi)展的研發(fā)活動(dòng)往往是一種半自由式的發(fā)散性實(shí)驗(yàn)探索，研發(fā)機(jī)構(gòu)取得階段性成果的難度較小，成本也容易控制，各類研發(fā)機(jī)構(gòu)都傾向于釋放自己是高能力研發(fā)機(jī)構(gòu)的信號(hào)。在事件迅速發(fā)展時(shí)，公共管理者也沒(méi)有足夠時(shí)間和明確的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判斷申報(bào)成果的研發(fā)質(zhì)量，特別是嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难邪l(fā)需要很長(zhǎng)的時(shí)間來(lái)檢驗(yàn)其有效性，因此公共管理者難以在這么短的時(shí)間內(nèi)準(zhǔn)確甄別研發(fā)出機(jī)構(gòu)的真實(shí)類型。

因此，突發(fā)公共事件暴發(fā)時(shí)，應(yīng)急方案的公共效益很高（χ的值很大），但公共管理者無(wú)法通過(guò)甄別研發(fā)機(jī)構(gòu)類型而給予差異化的補(bǔ)貼，因此，高補(bǔ)貼和低補(bǔ)貼之間的差距很?。╯h與sl的差距比較?。@意味著研發(fā)補(bǔ)貼的單項(xiàng)額度比較低。因此，本文的博弈模型分析結(jié)果表明：為了盡快推動(dòng)研發(fā)活動(dòng)，面對(duì)突發(fā)公共事件時(shí)，公共管理者的最優(yōu)決策是給予申報(bào)者以額度差距很小的高補(bǔ)貼。

但是，公共管理者的最優(yōu)決策從全社會(huì)范圍來(lái)看并不是最優(yōu)的，一方面，由于給予研發(fā)機(jī)構(gòu)的補(bǔ)貼水平差距不大，在財(cái)政資金存在總量約束的前提下，這一決策削弱了高能力研發(fā)機(jī)構(gòu)開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)的激勵(lì)，同時(shí)也有可能由于研發(fā)支持不足以保證研發(fā)活動(dòng)的正常開(kāi)展，而無(wú)法及時(shí)研發(fā)出符合要求的方案。另一方面，由于新方案必須以一定的樣本量作為檢驗(yàn)其有效性的依據(jù)，如果樣本量過(guò)小，那么方案的有效性將大打折扣。在突發(fā)公共事件暴發(fā)時(shí)，公共管理者給予研發(fā)機(jī)構(gòu)等額度或差異化程度很小的研發(fā)補(bǔ)貼以廣泛地激勵(lì)研發(fā)活動(dòng)，還有可能產(chǎn)生的后果是：由于大量研發(fā)項(xiàng)目涌現(xiàn)，應(yīng)急方案的實(shí)驗(yàn)資源被嚴(yán)重稀釋，單個(gè)研發(fā)項(xiàng)目的樣本量減小。當(dāng)各個(gè)研發(fā)機(jī)構(gòu)都能在研發(fā)補(bǔ)貼的支持下開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)時(shí)，每個(gè)研發(fā)項(xiàng)目能夠找到的樣本數(shù)量就會(huì)嚴(yán)重下降。換言之，由于大量研發(fā)項(xiàng)目都獲得低補(bǔ)貼而得以繼續(xù)開(kāi)展，這有可能導(dǎo)致高能力機(jī)構(gòu)研發(fā)項(xiàng)目的樣本大為減少，其研發(fā)效率將被嚴(yán)重削弱。

五、公共管理者的另一種選擇：日常參與

從整個(gè)社會(huì)范圍來(lái)看，給予所有研發(fā)機(jī)構(gòu)以相似力度的補(bǔ)貼，可能并不是最優(yōu)選擇，公共管理者有必要考慮是否存在更好的方式來(lái)進(jìn)行差異化的研發(fā)激勵(lì)。應(yīng)對(duì)突發(fā)公共事件，要求在很短的時(shí)間內(nèi)選擇符合要求的科研機(jī)構(gòu)開(kāi)展研發(fā)活動(dòng)，如果在日?？萍脊芾砉ぷ髦腥狈?zhǔn)備，顯然這對(duì)于公共管理者來(lái)說(shuō)是難以實(shí)現(xiàn)的。由于在短時(shí)間內(nèi)收到各種研發(fā)方案和資金要求，公共管理機(jī)構(gòu)很難準(zhǔn)確地了解研發(fā)機(jī)構(gòu)的真實(shí)能力，這就要求科技管理者在日常的管理工作中深度參與科研機(jī)構(gòu)的具體工作，完善突發(fā)公共事件的研發(fā)預(yù)案。具體來(lái)說(shuō)，要提高突發(fā)公共事件的研發(fā)質(zhì)量，科技部、自然科學(xué)基金委以及省、市各級(jí)科技管理部門可以考慮在日常工作中增設(shè)常規(guī)性的公共安全科研項(xiàng)目，與研究機(jī)構(gòu)建立起更為密切的技術(shù)聯(lián)系，密切追蹤需要重點(diǎn)防控的公共安全事件，以便在緊急時(shí)期能夠快速、高效地甄別研發(fā)機(jī)構(gòu)類型和研發(fā)成果可行性，提高應(yīng)急方案質(zhì)量，以期在最短的時(shí)間內(nèi)控制突發(fā)事件。

為此，本文繼續(xù)討論公共管理者在處置突發(fā)公共事件時(shí)的最優(yōu)決策問(wèn)題。當(dāng)公共管理者在日?？蒲泄芾碇性O(shè)立了相關(guān)的突發(fā)公共事件研發(fā)項(xiàng)目，就會(huì)很自然地將研發(fā)機(jī)構(gòu)做出新的分類，也即：有公共管理者參與其中的研發(fā)機(jī)構(gòu)和無(wú)公共管理者參與的研發(fā)機(jī)構(gòu)。前面已經(jīng)指出，由于處在突發(fā)公共事件暴發(fā)的特殊時(shí)期，公共管理者很難在短時(shí)間內(nèi)對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)上報(bào)的階段性成果的真實(shí)性和有效性進(jìn)行甄別，因此，最優(yōu)決策是不予甄別或僅進(jìn)行形式上的甄別，并給予所有研發(fā)機(jī)構(gòu)以相似力度的補(bǔ)貼。但是，當(dāng)研發(fā)機(jī)構(gòu)可以被人為地分為“有技術(shù)參與”和“無(wú)技術(shù)參與”時(shí)，公共管理者的甄別成本將大為下降。此時(shí)，對(duì)于公共管理者而言，如果給予所有研發(fā)機(jī)構(gòu)以相似力度的高補(bǔ)貼而得到的社會(huì)凈收益，低于甄別研發(fā)機(jī)構(gòu)真實(shí)類型而給予不同類型研發(fā)機(jī)構(gòu)以不同等級(jí)研發(fā)補(bǔ)貼的社會(huì)凈收益（也即形成一個(gè)分離均衡），那么，對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)的能力類型進(jìn)行甄別則是公共管理者最優(yōu)選擇。

可考慮將公共管理者的甄別成本設(shè)定為日常參與研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)活動(dòng)中的投入，這包括日常給予研發(fā)機(jī)構(gòu)的資金支持、所有參與研發(fā)活動(dòng)的技術(shù)人員和管理人員的人工費(fèi)用以及購(gòu)置的相關(guān)設(shè)備和儀器?？梢栽O(shè)定Ch為公共管理者參與高能力機(jī)構(gòu)研發(fā)活動(dòng)的成本，Cl為公共管理者參與低能力機(jī)構(gòu)研發(fā)活動(dòng)的成本，且Ch>Cl。當(dāng)公共管理者通過(guò)成功甄別研發(fā)機(jī)構(gòu)的類型，給予高能力機(jī)構(gòu)以高補(bǔ)貼，給予低能力機(jī)構(gòu)以低補(bǔ)貼時(shí)（也即形成一個(gè)分離均衡），公共管理者的預(yù)期凈收益可以表達(dá)為：

則公共管理者的最優(yōu)決策是日常參與研發(fā)機(jī)構(gòu)的研發(fā)工作，并在突發(fā)公共事件暴發(fā)時(shí)對(duì)研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行能力類型甄別并給予相應(yīng)的研發(fā)補(bǔ)貼。由此得到命題3。

命題3： 當(dāng)公共管理者參與研發(fā)機(jī)構(gòu)日常研發(fā)工作的成本較低時(shí)，公共管理者的最優(yōu)決策是參與研發(fā)機(jī)構(gòu)日常的技術(shù)活動(dòng)而非臨時(shí)給予研發(fā)補(bǔ)貼。

命題3的政策含義在于：公共管理者應(yīng)對(duì)突發(fā)公共事件的應(yīng)急方案研發(fā)活動(dòng)，政策重點(diǎn)必須放在日常工作中，應(yīng)在日常的科技管理工作中有目的地支持研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行具有前瞻性、針對(duì)性的技術(shù)積累，反之，只在危機(jī)暴發(fā)時(shí)以資金補(bǔ)貼的形式支持研發(fā)機(jī)構(gòu)開(kāi)展應(yīng)急研究，效率可能并不高，甄別研發(fā)機(jī)構(gòu)能力類型的難度可能也比較大。

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Abstract：During outbursts of public emergencies， public managers set up R&D projects， and R&D institutions strove for funding. By building a dynamic asymmetric information model， this paper describes the process of the R&D institutions releasing capability type signals， and the public managers identifying such signals before deciding on the direction of subsidy. It is found that when public emergencies just occur， the R&D activities are often somewhat free and divergent due to the inadequate recognition and understanding of the events. It is then easier for R&D institutions to achieve phased results， and the cost is easier to control， so they all tend to release signals of being highly capable R&D institutions. Due to the lack of sufficient time and definite standards by which public managers attempt to judge the R&D quality of the declared results， it is difficult to accurately identify the real capability types of these R&D institutions. Therefore， the optimal decision in that case is to give high R&D subsidies to all applicants， while the total amount of subsidy cannot but be limited. The paper thus suggests that great attention should be paid to the improvement of the existing scientific and technological innovation system and mechanism， while public managers take a ‘deeper-involvement approach in the daily management of R&D work. In addition， action plans should be made in advance for the outbreaks of public emergencies， so as to promptly identify the types and capabilities of the R&D institutions when such emergencies do occur.

Key Words：Public Emergency; R&D Quality; Project Subsidy; Asymmetric Information

責(zé)任編輯 鄧悅