楊曉惠 王 妍 于清華

引言

黨的十八大以來(lái)，在以習(xí)近平同志為核心的黨中央領(lǐng)導(dǎo)下，國(guó)家實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，深化科技體制改革。全國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化工作得到了進(jìn)一步的發(fā)展，相關(guān)法律制度也得到了完善，如修訂了《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》等。但從實(shí)際情況看，我國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化工作仍有較大的提升空間。第一，國(guó)內(nèi)整體的科技成果轉(zhuǎn)化效率與發(fā)達(dá)國(guó)家相比較低。中國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化率不足30%，而發(fā)達(dá)國(guó)家的這一比例為60%至70%左右（遲福林2018）?！?〕第二，國(guó)內(nèi)區(qū)域間科技成果轉(zhuǎn)化率不平衡，中西部地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化率遠(yuǎn)低于東部地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化率。

面對(duì)上述問(wèn)題，各省積極進(jìn)行了推動(dòng)區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化的探索和實(shí)踐。一段時(shí)間以來(lái)，由于東北老工業(yè)基地科技體制改革滯后，導(dǎo)致東北地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化能力不足。遼寧省作為東北老工業(yè)基地的重要組成部分，近年來(lái)不斷加大科技體制改革力度，深入推行積極的科技政策，全省R&D經(jīng)費(fèi)投入總量和強(qiáng)度不斷增加，科技成果轉(zhuǎn)化工作取得較好的成效。數(shù)據(jù)顯示，2019年全省轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化科技成果超過(guò)3000項(xiàng)，登記技術(shù)合同成交額突破500 億元，高校院所科技成果轉(zhuǎn)化率達(dá)到53.6%?！?〕因此，本文以遼寧省為例，分析總結(jié)推動(dòng)區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化的有效路徑，進(jìn)一步推動(dòng)遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)一步發(fā)展，同時(shí)為具有相似省情的省份乃至全國(guó)積累可資借鑒的經(jīng)驗(yàn)。

一、研究綜述

關(guān)于“科技成果”與“科技成果轉(zhuǎn)化”的內(nèi)涵，在《中華人民共和國(guó)科技成果轉(zhuǎn)化法》中有著明確的定義?？萍汲晒侵竿ㄟ^(guò)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的成果?？萍汲晒D(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)所產(chǎn)生的具有實(shí)用價(jià)值的科技成果所進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開(kāi)發(fā)、應(yīng)用推廣直至形成新產(chǎn)品、新工藝、新材料、發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。

關(guān)于如何推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化的探索，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從不同角度提出了見(jiàn)解。安寧、王宏起（2008）〔3〕及雷諾（Renault，2006）〔4〕認(rèn)識(shí)到高校和科技園在科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的關(guān)鍵作用；崔國(guó)紅（2003）〔5〕提出要建立和健全風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制，降低科技成果轉(zhuǎn)化投資風(fēng)險(xiǎn)，提高科技成果轉(zhuǎn)化率；儲(chǔ)蓉月（2018）、〔6〕尤素福（Yusuf，2008）〔7〕強(qiáng)調(diào)知識(shí)流動(dòng)對(duì)于科技成果轉(zhuǎn)化的促進(jìn)作用，強(qiáng)調(diào)應(yīng)搭建高校的知識(shí)信息服務(wù)平臺(tái)；程蕾、黃世朗（2016）〔8〕提出優(yōu)化科研組織管理，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的理論；李孔岳（2006）、〔9〕董潔（2012）〔10〕認(rèn)為要優(yōu)化中介機(jī)構(gòu)服務(wù)，加強(qiáng)科研與應(yīng)用的聯(lián)系。

從整體上看，國(guó)內(nèi)關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化路徑的研究主要集中在全國(guó)性的宏觀問(wèn)題上，對(duì)于區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化的研究較為缺乏。實(shí)際上，由于區(qū)域間的實(shí)際發(fā)展情況的差異性，科技成果轉(zhuǎn)化路徑問(wèn)題的多元性和復(fù)雜性，基于宏觀環(huán)境下的科技成果轉(zhuǎn)化路徑研究，對(duì)于地方發(fā)展的借鑒意義是比較受限的。本文通過(guò)分析遼寧省的科技成果轉(zhuǎn)化路徑，總結(jié)科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)，能夠?yàn)樾聲r(shí)代科技成果轉(zhuǎn)化的路徑探索提供理論支持。

二、遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化工作的問(wèn)題及難點(diǎn)

黨的十八大以后，國(guó)情和省情發(fā)生了一系列變化，遼寧省的科技創(chuàng)新工作迎來(lái)了新的歷史時(shí)期。促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化，對(duì)于遼寧省引領(lǐng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，推動(dòng)新舊動(dòng)能轉(zhuǎn)換發(fā)揮著至關(guān)重要的作用，因此，科技成果轉(zhuǎn)化工作得到了更多的關(guān)注。通過(guò)收集和整理相關(guān)資料，筆者發(fā)現(xiàn)遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化工作在科研部門(mén)管理體制、科研人員的激勵(lì)機(jī)制和政府政策供給落實(shí)等方面存在問(wèn)題。

1.科研人員的激勵(lì)機(jī)制不完善

在原有的政策規(guī)定中，科研人員對(duì)于科技成果的使用和處置有著嚴(yán)格的審批和備案程序；科技成果轉(zhuǎn)化缺乏市場(chǎng)自由定價(jià)機(jī)制；成果轉(zhuǎn)化后的收益上交手續(xù)繁瑣。另外，科技成果轉(zhuǎn)化沒(méi)有納入相關(guān)科研單位的績(jī)效考評(píng)指標(biāo)當(dāng)中，科研人員不受重視，晉升通道受阻?？蒲腥藛T的內(nèi)在性報(bào)酬和外在性報(bào)酬都不能得到充分的滿足，無(wú)論是激勵(lì)的效價(jià)還是期望值都不充分，激勵(lì)機(jī)制沒(méi)能達(dá)到預(yù)期的激勵(lì)效果。長(zhǎng)此以往，科研人員進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的動(dòng)力和信心都會(huì)嚴(yán)重受挫。

2.科研單位人員管理體制僵化

長(zhǎng)期以來(lái)，科研單位僅僅是簡(jiǎn)單套用行政人員的管理辦法來(lái)管理科研人員，沒(méi)有實(shí)行實(shí)事求是、區(qū)別對(duì)待、分類(lèi)管理的科研人員管理體制。高校、科研院所、國(guó)有企業(yè)的高層次科研人才的配偶移居和任職崗位問(wèn)題管理僵化，同時(shí)對(duì)相關(guān)單位工作人員的離崗創(chuàng)業(yè)、兼職兼薪等問(wèn)題缺乏靈活有效的審核機(jī)制，沒(méi)有在科研單位與市場(chǎng)之間建立緊密的聯(lián)系。因此，科研人員積極性難以得到充分的調(diào)動(dòng)，科研單位與企業(yè)間的知識(shí)技術(shù)流動(dòng)緩慢，阻礙了科技成果的轉(zhuǎn)化。

3.監(jiān)察審計(jì)相關(guān)規(guī)定不明確

為了實(shí)現(xiàn)更好的科研組織管理，減少其不當(dāng)?shù)美葐?wèn)題，國(guó)家實(shí)行了嚴(yán)格的監(jiān)察和審計(jì)。面對(duì)日趨完善嚴(yán)謹(jǐn)?shù)谋O(jiān)管機(jī)制，沒(méi)有明確的規(guī)定，科研單位不敢落實(shí)政策?？蒲袉挝辉陧?xiàng)目實(shí)施、經(jīng)費(fèi)管理等方面自主權(quán)不足；在人才選聘、崗位調(diào)整等方面靈活性不強(qiáng)；在科技創(chuàng)新活動(dòng)、科技成果轉(zhuǎn)化、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)方面缺乏合理的容錯(cuò)、試錯(cuò)機(jī)制。監(jiān)管規(guī)定不明確阻礙了科技政策落實(shí)，降低了科研人員科技創(chuàng)新、成果轉(zhuǎn)化意愿，成為科研人員科技成果轉(zhuǎn)化路上的后顧之憂。

4.政策落實(shí)存在“真空期”和“制度差”

自2015年開(kāi)始，遼寧省將推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化作為新一輪科技體制改革工作的重要內(nèi)容，持續(xù)加大促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的政策供給力度，在省委與省政府的牽頭下，多部門(mén)聯(lián)合出臺(tái)了多項(xiàng)地方性政策文件。但一般而言，地方性的政策法規(guī)需要由相關(guān)職能部門(mén)制定具體的操作辦法，這使得新老科技政策銜接存在“真空期”。另外，具體政策細(xì)則在貫徹落實(shí)的過(guò)程中還存在著“制度差”，新政策的出臺(tái)還需調(diào)整和廢除原有的規(guī)定。如在新政策中“科技成果收益留歸單位自行處置”的要求，就需要打破原有“事業(yè)單位收支兩條線”的規(guī)定；新政策中“允許科研人員離崗創(chuàng)業(yè)”，要與原規(guī)定中“清理在編不在崗人員”區(qū)分開(kāi)來(lái)，區(qū)別對(duì)待。由于上述兩種原因，科技政策的落地實(shí)施受到影響，甚至能夠降低政策效力，從而阻礙科技成果轉(zhuǎn)化的進(jìn)一步發(fā)展。

三、遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化路徑的探索與實(shí)踐

遼寧省積極響應(yīng)習(xí)近平總書(shū)記提出的要堅(jiān)持科技創(chuàng)新和制度創(chuàng)新“雙輪驅(qū)動(dòng)”的號(hào)召，加大科技管理體制改革力度，狠抓科技政策落實(shí)，暢通科研單位與市場(chǎng)的連接渠道，加快將科技成果優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，營(yíng)造有利于科技成果轉(zhuǎn)化的制度環(huán)境，為科技成果轉(zhuǎn)化工作的進(jìn)一步發(fā)展打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

1.廣設(shè)科技政策落實(shí)試點(diǎn)

為促進(jìn)科技成果順利轉(zhuǎn)化，遼寧省相繼出臺(tái)《加快促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的若干意見(jiàn)》《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移的意見(jiàn)》等政策文件，加大支持科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行科技成果轉(zhuǎn)化的政策供給力度。同時(shí)，為促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化政策具體落實(shí)，遼寧省以試點(diǎn)促進(jìn)政策落地，在試點(diǎn)中發(fā)現(xiàn)政策問(wèn)題。自2016 年以來(lái)，省內(nèi)14 個(gè)市共設(shè)立16家試點(diǎn)單位，涵蓋不同類(lèi)型的高校和科研院所。在試點(diǎn)過(guò)程中，鼓勵(lì)各單位結(jié)合自身實(shí)際開(kāi)展個(gè)性化的探索和嘗試，善于發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，積極解決問(wèn)題。試點(diǎn)工作在東北大學(xué)、遼寧省農(nóng)業(yè)科學(xué)院等單位均取得了豐碩成果，政策操作配套辦法基本完備，機(jī)制體制更加科學(xué)合理，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)動(dòng)能增強(qiáng)，分類(lèi)評(píng)級(jí)體系逐步完善。在此基礎(chǔ)上，省委組織部等13個(gè)部門(mén)歸納總結(jié)了有關(guān)進(jìn)一步落實(shí)科技政策的18條有效措施。

2.完善科研人員激勵(lì)機(jī)制

為解決激勵(lì)效價(jià)、期望值等環(huán)節(jié)存在的問(wèn)題，遼寧省著力完善科研人員的激勵(lì)機(jī)制，主要針對(duì)外在性報(bào)酬和內(nèi)在性報(bào)酬這兩方面進(jìn)行優(yōu)化。在外在性報(bào)酬方面，落實(shí)以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的分配政策，擴(kuò)大科研人員的收益分配比例，實(shí)行成果收益稅收優(yōu)惠政策。在《遼寧省人民政府關(guān)于進(jìn)一步做好促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移工作的通知》中，著重強(qiáng)調(diào)了要切實(shí)落實(shí)和執(zhí)行獎(jiǎng)勵(lì)原則。對(duì)于轉(zhuǎn)化成果，要實(shí)行市場(chǎng)化的定價(jià)模式，允許實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)混合所有制，允許科研人員通過(guò)約定與企業(yè)間進(jìn)行既有科技成果的分割確權(quán)。同時(shí)，優(yōu)化橫向課題的經(jīng)費(fèi)管理，在《遼寧省人民政府關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化和技術(shù)轉(zhuǎn)移的意見(jiàn)》中明確規(guī)定允許科研部門(mén)自行支配橫向課題經(jīng)費(fèi)。內(nèi)在性報(bào)酬方面，出臺(tái)《遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化成績(jī)優(yōu)異人員專(zhuān)業(yè)技術(shù)資格評(píng)定暫行辦法》，實(shí)行科研人員的職稱(chēng)評(píng)價(jià)激勵(lì)，建立更為合理的科研人員的績(jī)效考評(píng)機(jī)制；將科研部門(mén)的人員管理同黨政干部的人員管理區(qū)別開(kāi)來(lái)，分類(lèi)管理。

3.擴(kuò)寬供求雙方互動(dòng)平臺(tái)

建立和緊密科研單位與市場(chǎng)之間的聯(lián)系，搭建和拓寬技術(shù)供求雙方互動(dòng)的平臺(tái)，有利于科技成果的進(jìn)一步轉(zhuǎn)化。遼寧省根據(jù)中組部《關(guān)于改進(jìn)和完善高校、科研院所領(lǐng)導(dǎo)人員兼職管理有關(guān)問(wèn)題的問(wèn)答》等文件，向用人主體放權(quán)，為人才松綁，通過(guò)明確科研部門(mén)人員兼職規(guī)定，讓人才在科研機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)之間充分發(fā)揮作用。技術(shù)中介組織承載著科技成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中的重要“服務(wù)”和“催化劑”的角色任務(wù)?！?1〕遼寧省優(yōu)化科研單位與企業(yè)間的中介組織服務(wù)，打通科技成果轉(zhuǎn)化的堵點(diǎn)，使成果和產(chǎn)業(yè)結(jié)合更加緊密。此外，遼寧省還加強(qiáng)創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化載體建設(shè)，探索支持省級(jí)、國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室建立新型研發(fā)機(jī)構(gòu)的運(yùn)行體制，對(duì)科研人員實(shí)施股權(quán)激勵(lì)，建立風(fēng)險(xiǎn)投資免責(zé)機(jī)制。遼寧省努力將技術(shù)供給方、技術(shù)需求方和技術(shù)中介整合，集中技術(shù)、人才、資金、政策、服務(wù)優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。

4.營(yíng)造創(chuàng)新正向制度環(huán)境

環(huán)境從根本上制約著成果轉(zhuǎn)化能否受到外部的有力支持，在環(huán)境還沒(méi)有發(fā)生改變的前提下，科技成果轉(zhuǎn)化就難以取得突破性進(jìn)展?！?2〕遼寧省的正向制度環(huán)境建設(shè)工作圍繞落實(shí)主體責(zé)任、合理容錯(cuò)糾錯(cuò)、謹(jǐn)守誠(chéng)信底線三方面展開(kāi)。在落實(shí)主體責(zé)任方面，要求主管部門(mén)在崗位設(shè)置，機(jī)構(gòu)調(diào)整和考核評(píng)價(jià)等環(huán)節(jié)充分尊重科研機(jī)構(gòu)管理權(quán)限；要求科研單位制定成果轉(zhuǎn)化、科研誠(chéng)信等具體管理辦法；要求監(jiān)管部門(mén)尊重科研規(guī)律，與科研單位積極溝通，堅(jiān)決打擊違法違紀(jì)行為。在合理容錯(cuò)糾錯(cuò)方面，加快建立容錯(cuò)糾錯(cuò)機(jī)制，鼓勵(lì)創(chuàng)新探索，寬容失誤失敗，掃除科研單位科技成果轉(zhuǎn)化路上的后顧之憂。在堅(jiān)守誠(chéng)信底線方面，遼寧省貫徹落實(shí)國(guó)家《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的若干意見(jiàn)》中的要求，結(jié)合自身實(shí)際出臺(tái)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠(chéng)信建設(shè)的實(shí)施意見(jiàn)》，構(gòu)建科研誠(chéng)信的政策制度體系，嚴(yán)肅處理科研失信行為，弘揚(yáng)新時(shí)代科學(xué)家精神，促進(jìn)學(xué)風(fēng)作風(fēng)轉(zhuǎn)變。通過(guò)營(yíng)造科技創(chuàng)新正向制度環(huán)境，匯聚科技創(chuàng)新動(dòng)力，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化工作發(fā)展。

四、結(jié)語(yǔ)

當(dāng)下我國(guó)正處于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施階段。在科技成果轉(zhuǎn)化的工作中，既存在著長(zhǎng)期以來(lái)的歷史遺留弊病，又有新時(shí)期發(fā)展探索中遇到的新難點(diǎn)和新堵點(diǎn)。因此，推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化作為科技體制改革的重要內(nèi)容和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，需要相關(guān)部門(mén)多管齊下，穩(wěn)步推進(jìn)。遼寧省作為振興東北老工業(yè)基地的“領(lǐng)頭羊”，近年來(lái)的科技成果轉(zhuǎn)化工作得到了長(zhǎng)足的進(jìn)步和發(fā)展，對(duì)遼寧省的科技成果轉(zhuǎn)化有效路徑進(jìn)行分析和探尋，不僅能夠促進(jìn)本省的振興發(fā)展，同時(shí)能夠?yàn)槠渌》菽酥寥珖?guó)提供可復(fù)制、可推廣的科技成果轉(zhuǎn)化經(jīng)驗(yàn)。但與我國(guó)發(fā)達(dá)地區(qū)相比，遼寧省科技成果轉(zhuǎn)化工作仍存在著一定的進(jìn)步空間，需要在未來(lái)深入改革，積極實(shí)踐，探索更具遼寧特色、更具實(shí)施效果的區(qū)域科技成果轉(zhuǎn)化路徑。