王雙林

3 ?學(xué)習(xí)運(yùn)用黨的十九屆四中全會(huì)關(guān)于社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的新概括，就要在建設(shè)發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)過程中圍繞基本經(jīng)濟(jì)制度拓展其功能與作用

中共十九屆四中全會(huì)通過的《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》（下稱“《決定》”）和習(xí)近平總書記就《決定》起草情況所作的說明，描繪了中國(guó)特色社會(huì)主義制度圖譜。它由13個(gè)部分組成，銜接根本制度、基本制度、重要制度，統(tǒng)籌頂層設(shè)計(jì)和分層對(duì)接，統(tǒng)籌制度改革和制度運(yùn)行。其中，關(guān)于我國(guó)社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的新概括是：“公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展，按勞分配為主體、多種分配方式并存，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制等社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度，既體現(xiàn)了社會(huì)主義制度優(yōu)越性，又同我國(guó)社會(huì)主義初級(jí)階段社會(huì)生產(chǎn)力發(fā)展水平相適應(yīng)，是黨和人民的偉大創(chuàng)造?！?/p>

學(xué)習(xí)運(yùn)用十九屆四中全會(huì)就社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度作出的上述新概括，就應(yīng)當(dāng)給出我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的新定義，即定義為社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制下全部股權(quán)、物權(quán)、債權(quán)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等賴以進(jìn)行公開流轉(zhuǎn)、公平競(jìng)爭(zhēng)、等價(jià)交換、保值增值的生產(chǎn)關(guān)系總和，這就是無形市場(chǎng)。而與無形市場(chǎng)相對(duì)應(yīng)的有形市場(chǎng)，則是現(xiàn)行法律定義下的包括但不限于國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在內(nèi)的產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所。

學(xué)習(xí)運(yùn)用十九屆四中全會(huì)就社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度作出的上述新概括，就要認(rèn)識(shí)到，建設(shè)統(tǒng)一、規(guī)范、高效、服務(wù)功能強(qiáng)的產(chǎn)權(quán)交易資本市場(chǎng)，核心要義在于我國(guó)基本經(jīng)濟(jì)制度覆蓋下的無形市場(chǎng)與有形市場(chǎng)兩者必須實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一，關(guān)鍵行動(dòng)在于緊跟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革步伐規(guī)范一切產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)，基本要求在于全部產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所資源都應(yīng)當(dāng)陽光共享、提質(zhì)增效。

學(xué)習(xí)運(yùn)用十九屆四中全會(huì)關(guān)于社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度作出的上述新概括，就要圍繞社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度拓展產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)功能與作用。具體說，在建設(shè)發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的整個(gè)過程中，進(jìn)一步適應(yīng)社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度建設(shè)發(fā)展的需要，將社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的主要構(gòu)成——所有制、分配方式、經(jīng)濟(jì)體制結(jié)合起來，用以確定拓展產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)功能與作用的主要方向和中心任務(wù)。

第一，進(jìn)一步適應(yīng)堅(jiān)持和完善公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本制度的需要。

（1）以有利于公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展為原則拓展產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)功能與作用。支持國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局優(yōu)化和結(jié)構(gòu)調(diào)整，更多投向關(guān)系國(guó)家安全、國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域。促進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力、創(chuàng)新力、控制力、影響力、抗風(fēng)險(xiǎn)能力，做強(qiáng)做優(yōu)做大國(guó)有資本。參與深化國(guó)有企業(yè)改革，為加快完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)制作貢獻(xiàn)。

（2）以鼓勵(lì)、支持、引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展為原則拓展產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)功能與作用。在過去工作基礎(chǔ)上，為非公有制經(jīng)濟(jì)特別是民營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)I造更好環(huán)境，推動(dòng)其走向更加廣闊的市場(chǎng)舞臺(tái)。參與健全支持民營(yíng)經(jīng)濟(jì)、外商投資企業(yè)發(fā)展的法治環(huán)境，為實(shí)現(xiàn)各種所有制經(jīng)濟(jì)權(quán)利平等、機(jī)會(huì)平等、規(guī)則平等作貢獻(xiàn)。適應(yīng)完善構(gòu)建親清政商關(guān)系的政策體系的需要，把構(gòu)建親清政商關(guān)系落實(shí)到產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所的運(yùn)營(yíng)當(dāng)中。營(yíng)造各種所有制主體依法平等使用資源要素、公開公平公正參與競(jìng)爭(zhēng)、同等受到法律保護(hù)的市場(chǎng)環(huán)境，健全對(duì)國(guó)有和民營(yíng)經(jīng)濟(jì)一視同仁、對(duì)大中小企業(yè)平等對(duì)待、支持中小企業(yè)發(fā)展的交易制度。在加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、健全完善金融體系、平等放開市場(chǎng)準(zhǔn)入等方面細(xì)化交易規(guī)則。

（3）以有利于混合所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展為原則拓展產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)功能與作用。適應(yīng)探索公有制多種實(shí)現(xiàn)形式的需要，進(jìn)一步完善鼓勵(lì)發(fā)展國(guó)有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)的交易制度，助力各種所有制資本取長(zhǎng)補(bǔ)短、相互促進(jìn)、共同發(fā)展，為發(fā)揮我國(guó)基本經(jīng)濟(jì)制度更大優(yōu)越性作貢獻(xiàn)。

（4）以有利于發(fā)展農(nóng)村集體所有制的基本經(jīng)營(yíng)制度為原則拓展產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)功能與作用。適應(yīng)深化農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)制度改革，發(fā)展農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)，創(chuàng)新農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)運(yùn)行機(jī)制的需要，進(jìn)一步完善與農(nóng)村集體產(chǎn)權(quán)抵押、擔(dān)保等權(quán)能等相關(guān)的交易制度，以保障農(nóng)民集體資產(chǎn)權(quán)利，確保集體資產(chǎn)保值增值。適應(yīng)完善農(nóng)村基本經(jīng)營(yíng)制度、堅(jiān)持統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營(yíng)體制、創(chuàng)新農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)方式、豐富農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)主體、推進(jìn)共同發(fā)展的需要，拓展農(nóng)村產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)的功能與作用。為構(gòu)建現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系、生產(chǎn)體系、經(jīng)營(yíng)體系，健全農(nóng)業(yè)社會(huì)化服務(wù)體系，實(shí)現(xiàn)小農(nóng)戶同現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接提供服務(wù)平臺(tái)和服務(wù)力量。

第二，進(jìn)一步適應(yīng)堅(jiān)持和完善按勞分配為主體、多種分配方式并存的基本制度的需要。

（1）就適應(yīng)初次分配制度而言，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)參與初次分配，就是按照各生產(chǎn)要素對(duì)國(guó)民收入貢獻(xiàn)的大小進(jìn)行分配。健全勞動(dòng)、資本、土地、知識(shí)、技術(shù)、管理、數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素由市場(chǎng)評(píng)價(jià)貢獻(xiàn)、按貢獻(xiàn)決定報(bào)酬的交易機(jī)制。適應(yīng)以增加知識(shí)價(jià)值為導(dǎo)向的收入分配政策導(dǎo)向，充分尊重科研、技術(shù)、管理人才，進(jìn)一步充實(shí)和完善將“數(shù)據(jù)”作為生產(chǎn)要素的交易機(jī)制。建立健全數(shù)據(jù)權(quán)屬、公開、共享的交易規(guī)則，更好實(shí)現(xiàn)知識(shí)、技術(shù)、管理、數(shù)據(jù)等要素的價(jià)值。

（2）就適應(yīng)第二次分配制度而言，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)功能與作用要充分體現(xiàn)政府調(diào)節(jié)機(jī)制的功能與作用。要把稅收、社會(huì)保障、轉(zhuǎn)移支付等再分配手段，引進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)當(dāng)中。其中，強(qiáng)化稅收調(diào)節(jié)很重要，在監(jiān)督和鑒證交易行為時(shí)，要更加關(guān)注依法納稅和為企業(yè)降稅減費(fèi)事項(xiàng)。

（3）就適應(yīng)第三次分配制度而言，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的功能與作用要體現(xiàn)社會(huì)主義核心價(jià)值觀的要求。宜在產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)主體中廣泛深入進(jìn)行參與第三次分配的培訓(xùn)或教育活動(dòng)。使大家認(rèn)識(shí)到，隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)文明程度提高，全社會(huì)公益慈善意識(shí)日漸增強(qiáng)，要重視發(fā)揮第三次分配作用，發(fā)展慈善等社會(huì)公益事業(yè)。推動(dòng)和引導(dǎo)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)各類主體同時(shí)作為社會(huì)力量參與民間捐贈(zèng)、志愿行動(dòng)等慈善事業(yè)。

第三，進(jìn)一步適應(yīng)加快完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、加快發(fā)展現(xiàn)代市場(chǎng)體系的需要。

（1）適應(yīng)完善產(chǎn)權(quán)確權(quán)制度的要求。各種資產(chǎn)明確產(chǎn)權(quán)，市場(chǎng)主體才能放心投資，市場(chǎng)交易才有前提條件。產(chǎn)權(quán)交易制度是產(chǎn)權(quán)制度的關(guān)鍵部分。要抓緊完善相關(guān)制度，健全以公開公平公正為原則的產(chǎn)權(quán)交易機(jī)制，為各類產(chǎn)權(quán)的保值增值服務(wù)。

（2）適應(yīng)完善要素市場(chǎng)化配置的要求。采取有力措施吸引土地、金融、科技、數(shù)據(jù)進(jìn)場(chǎng)交易，實(shí)現(xiàn)要素價(jià)格市場(chǎng)決定、流動(dòng)自主有序、配置高效公平。進(jìn)一步打破線下有形產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所的傳統(tǒng)邊界，集中智力財(cái)力物力建設(shè)具有無形市場(chǎng)價(jià)值取向的線上綜合性服務(wù)平臺(tái)，促進(jìn)各類權(quán)益要素充分競(jìng)爭(zhēng)、有序流轉(zhuǎn)、陽光交易。為解決我國(guó)要素市場(chǎng)發(fā)育不充分、要素配置市場(chǎng)決定的范圍有限、要素流動(dòng)存在體制機(jī)制障礙等問題提供專業(yè)性支持。

（3）適應(yīng)完善公平競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的要求。公平競(jìng)爭(zhēng)、公開競(jìng)價(jià)，是產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)功能與作用的優(yōu)勢(shì)所在。要強(qiáng)化競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則在全部交易規(guī)則中的基礎(chǔ)地位，并以競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則為基礎(chǔ)來協(xié)調(diào)相關(guān)規(guī)則。為此，宜主動(dòng)進(jìn)行市場(chǎng)準(zhǔn)入負(fù)面清單制度的探索，積極支持配合政府改革生產(chǎn)許可制度、健全破產(chǎn)制度、落實(shí)公平競(jìng)爭(zhēng)審查制度，加強(qiáng)和改進(jìn)反壟斷和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法。為解決消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)不力、維權(quán)成本高、侵權(quán)成本低這一老大難問題貢獻(xiàn)智慧和力量。

（4）適應(yīng)推動(dòng)城鄉(xiāng)融合發(fā)展的要求。黨的十九大報(bào)告指出：“農(nóng)業(yè)農(nóng)村農(nóng)民問題是關(guān)系國(guó)計(jì)民生的根本性問題，必須始終把解決好‘三農(nóng)問題作為全黨工作重中之重”。為落實(shí)《決定》提出的實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略部署和健全城鄉(xiāng)融合發(fā)展體制機(jī)制的要求，必須逐步向農(nóng)業(yè)農(nóng)村拓展產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的功能與作用。樹立農(nóng)業(yè)農(nóng)村優(yōu)先發(fā)展和城鄉(xiāng)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)一盤棋的思想。設(shè)于中心城市的國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)，有條件的應(yīng)積極開展與實(shí)施振興鄉(xiāng)村戰(zhàn)略相關(guān)的交易業(yè)務(wù);暫時(shí)不具備獨(dú)立條件的，亦可尋求與設(shè)于縣以下的農(nóng)村產(chǎn)權(quán)流轉(zhuǎn)交易機(jī)構(gòu)聯(lián)合開展交易業(yè)務(wù)。

（5）適應(yīng)推動(dòng)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展的要求?！稕Q定》提出：“構(gòu)建區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展新機(jī)制，形成主體功能明顯、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、高質(zhì)量發(fā)展的區(qū)域經(jīng)濟(jì)布局。”在這種“新機(jī)制”和“經(jīng)濟(jì)布局”下，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)功能與作用中要充實(shí)區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展、促進(jìn)各類要素跨區(qū)域合理流動(dòng)和高效集聚的新內(nèi)涵。因此，如果產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)以資本或者以股權(quán)為紐帶組建市場(chǎng)組織聯(lián)合體，則應(yīng)當(dāng)倡導(dǎo)和支持。綜上所述，學(xué)習(xí)運(yùn)用黨的十九屆四中全會(huì)關(guān)于社會(huì)主義基本經(jīng)濟(jì)制度的新概括，就要在建設(shè)發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)過程中圍繞基本經(jīng)濟(jì)制度拓展其功能與作用。這是一個(gè)關(guān)乎國(guó)家制度和治理體系的重大課題，也是理論與實(shí)踐相結(jié)合的時(shí)代性課題。習(xí)近平總書記論述國(guó)家制度和治理體系時(shí)所指出：“這項(xiàng)工程極為宏大，零敲碎打調(diào)整不行，碎片化修補(bǔ)也不行，必須是全面的系統(tǒng)的改革和改進(jìn)，是各領(lǐng)域改革和改進(jìn)的聯(lián)動(dòng)和集成，在國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化上形成總體效應(yīng)、取得總體效果?！雹芡ㄟ^學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)習(xí)近平總書記的論述，使筆者認(rèn)識(shí)到，圍繞基本經(jīng)濟(jì)制度拓展產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的功能與作用，需要廣大的、乃至全部的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)主體充分動(dòng)員起來、自覺行動(dòng)起來。同時(shí)還看到，我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)主體同時(shí)也是基本經(jīng)濟(jì)制度覆蓋下的發(fā)展共同體，是以產(chǎn)權(quán)確立為中心、以資本增值為動(dòng)力、以資源共享為目標(biāo)、以交易活動(dòng)為紐帶構(gòu)成的龐大的生產(chǎn)關(guān)系總和。探討起來，現(xiàn)階段，我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)主體的主要構(gòu)成如下：

——產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)用益主體。就是把產(chǎn)權(quán)交易用作為外部經(jīng)營(yíng)手段與保值增值渠道，藉以進(jìn)行產(chǎn)權(quán)權(quán)屬轉(zhuǎn)換、權(quán)能優(yōu)化、權(quán)益流轉(zhuǎn)的轉(zhuǎn)讓方、受讓方，包括國(guó)有企業(yè)、多種所有制企業(yè)、行政事業(yè)單位，各種經(jīng)濟(jì)組織和自然人。這是決定產(chǎn)權(quán)交易業(yè)態(tài)發(fā)育、發(fā)展成為市場(chǎng)的基本力量。其中的我國(guó)國(guó)有企業(yè)以及經(jīng)營(yíng)性公共事業(yè)單位屬于市場(chǎng)發(fā)展的主導(dǎo)力量，其中的中央企業(yè)屬于市場(chǎng)發(fā)展的中堅(jiān)力量，農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織、民營(yíng)企業(yè)則屬于市場(chǎng)發(fā)展的新增力量。

——產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)主體。為產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)的實(shí)際組織者，是《企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)法》意義上的、指定的“產(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所”?！爱a(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所”由“產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)”嬗變而來，自從有第一個(gè)產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)時(shí)起就已經(jīng)注定，此后的嬗變過程直到今天依然沒有終止?！爱a(chǎn)權(quán)交易場(chǎng)所”的當(dāng)前構(gòu)成，有產(chǎn)權(quán)交易平臺(tái)、機(jī)構(gòu)、設(shè)施、規(guī)則等要件。這是組織、協(xié)調(diào)、聚攏其他產(chǎn)權(quán)交易相關(guān)主體參加或參與產(chǎn)權(quán)交易，并為產(chǎn)權(quán)交易的完成提供配套條件的關(guān)鍵力量。

——產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)參與主體。為參與產(chǎn)權(quán)交易的經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、法務(wù)機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行類金融機(jī)構(gòu)等。這類主體，往往以交易所會(huì)員的角色、以一對(duì)多的方式參與有其他主體的產(chǎn)權(quán)交易活動(dòng)，是決定產(chǎn)權(quán)交易活躍度與規(guī)范性的輔助力量。

——產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)監(jiān)管主體。國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)、國(guó)務(wù)院公共資源交易平臺(tái)整合工作聯(lián)席會(huì)議機(jī)制、國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局、中國(guó)人民銀行、證券業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)，各級(jí)人民政府所屬的財(cái)政部門、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理特設(shè)機(jī)構(gòu)、金融工作辦公室，以及審計(jì)、稅務(wù)、土地規(guī)劃、農(nóng)業(yè)農(nóng)村等職能部門。這是政府面向產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)發(fā)揮“更好作用”的行政力量。

——產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)自律主體。為產(chǎn)權(quán)交易領(lǐng)域的各種范圍和類別的社會(huì)組織。包括中國(guó)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)會(huì)在內(nèi)的諸多行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)。依法在地方政府社會(huì)團(tuán)體登記機(jī)關(guān)注冊(cè)的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)主體自愿結(jié)成的非營(yíng)利性自律組織等，這是產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)中相對(duì)于政府的“第三方力量”，即社會(huì)力量。

——產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)關(guān)聯(lián)主體。我國(guó)國(guó)有資本或民營(yíng)資本在國(guó)外或境外通過收購、兼并、合作控制的企業(yè)，便是我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的關(guān)聯(lián)主體。境外投資機(jī)構(gòu)與合法經(jīng)濟(jì)組織，當(dāng)其在中國(guó)境內(nèi)從事投資融資活動(dòng)時(shí)，將依法與我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)主體享受一視同仁的市場(chǎng)主體待遇，同時(shí)也將依法受到規(guī)則與機(jī)會(huì)均等的負(fù)面清單的制約。

4 ?學(xué)習(xí)運(yùn)用習(xí)近平總書記和黨中央關(guān)于社會(huì)治理和社會(huì)組織的新要求，就要在建設(shè)發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)過程中發(fā)揮社會(huì)組織的自律建設(shè)功能與作用

習(xí)近平總書記在黨的十八大報(bào)告中指出：“加快形成政社分開、權(quán)責(zé)明確、依法自治的現(xiàn)代社會(huì)組織制度?！?/p>

《中共中央關(guān)于堅(jiān)持和完善中國(guó)特色社會(huì)主義制度、推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化若干重大問題的決定》，把“堅(jiān)持和完善共建共治共享的社會(huì)治理制度”列入中國(guó)特色社會(huì)主義制度圖譜。并就健全黨對(duì)社會(huì)組織全面領(lǐng)導(dǎo)制度、統(tǒng)籌推進(jìn)社會(huì)組織協(xié)商制度、發(fā)揮社會(huì)組織作用、發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)自律功能等四個(gè)方面提出了新的要求。

學(xué)習(xí)運(yùn)用習(xí)近平總書記和黨中央關(guān)于社會(huì)治理與社會(huì)組織的重要論述與決策，目的在于應(yīng)用這些基本理論觀點(diǎn)認(rèn)識(shí)和研究產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)自律建設(shè)問題，總結(jié)歷史經(jīng)驗(yàn)，把握基本規(guī)律，明確自律建設(shè)責(zé)任和義務(wù)，用以促進(jìn)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)自律建設(shè)走向全社會(huì)自律建設(shè)的前列。

關(guān)于產(chǎn)權(quán)交易自律建設(shè)的屬性與定位，傳統(tǒng)的觀點(diǎn)認(rèn)為：“產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范自律屬于自律監(jiān)管范疇，是產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)參與主體通過自律組織讓渡權(quán)利的結(jié)果，是一種契約關(guān)系。自律管理、自律監(jiān)管、自我監(jiān)管，都是自律監(jiān)管行為主體自我管理的行為，是與政府他律監(jiān)管相區(qū)別的一種監(jiān)管方式。”⑤

通過學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)習(xí)近平總書記和黨中央關(guān)于社會(huì)治理與社會(huì)組織的重要論述與決策，筆者認(rèn)識(shí)到，可以把自律管理、自律監(jiān)管、自我監(jiān)管等概念，再做些歸納和完善，統(tǒng)稱為自律建設(shè)。這樣，有利于促使我們?cè)谧月山ㄔO(shè)方面的認(rèn)識(shí)與實(shí)踐，跟上黨的理論創(chuàng)新步伐。

在新時(shí)代社會(huì)治理創(chuàng)新的格局中，市場(chǎng)組織的自律建設(shè)，其主體責(zé)任應(yīng)當(dāng)由社會(huì)組織來擔(dān)當(dāng)。因此，中國(guó)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)制定的會(huì)員章程、會(huì)員協(xié)議等自律規(guī)則屬于會(huì)員之間的契約，具有一定的法律效力。而立法授權(quán)、行政授權(quán)只是對(duì)市場(chǎng)自律組織的自律管理權(quán)利的一種確認(rèn)和保護(hù)，它有利于維護(hù)產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)社會(huì)組織從事自律管理的法律地位。

中國(guó)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)是由民政部批準(zhǔn)成立的全國(guó)性、行業(yè)性、非營(yíng)利性社會(huì)組織，也是為數(shù)不多的全行業(yè)社會(huì)組織。在全國(guó)范圍的脫鉤改革行動(dòng)之前，中國(guó)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)的業(yè)務(wù)主管單位為國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)。在實(shí)行脫鉤改革過程中和脫鉤之后，辦公用房、財(cái)務(wù)、人事、外事方面的管理關(guān)系與國(guó)務(wù)院國(guó)資委逐步脫鉤。黨的建設(shè)工作繼續(xù)由國(guó)務(wù)院國(guó)資委黨委實(shí)施統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，是黨組織關(guān)系直接隸屬于國(guó)務(wù)院國(guó)資委黨委的十幾家全國(guó)性社會(huì)組織之一。中國(guó)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)自2011年成立以來，堅(jiān)決落實(shí)黨對(duì)社會(huì)組織的領(lǐng)導(dǎo)制度，遵守國(guó)家法律法規(guī)和政策，遵守社會(huì)道德，堅(jiān)持創(chuàng)新性、自律性原則，在政府與會(huì)員之間發(fā)揮橋梁和紐帶作用，為我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展服務(wù)，為維護(hù)協(xié)會(huì)會(huì)員的正當(dāng)利益服務(wù)，為政府的決策和監(jiān)管服務(wù)。中國(guó)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)已經(jīng)并將繼續(xù)成為產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)與政府、企業(yè)、社會(huì)溝通的橋梁。

中國(guó)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)的成立是我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)自律建設(shè)提質(zhì)增效的重要標(biāo)志和有力保證。若干個(gè)名為“共同市場(chǎng)”的社會(huì)團(tuán)體，對(duì)于中國(guó)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)的成立給予了大力配合與支持。有的“共同市場(chǎng)”，例如“北方產(chǎn)權(quán)交易共同市場(chǎng)”，鄭重承諾并且踐諾，當(dāng)中國(guó)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)正式成立后不久，即主動(dòng)停止了組織活動(dòng)，原成員大多加入了中國(guó)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)，直接增強(qiáng)了中國(guó)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)從事自律建設(shè)的社會(huì)力量。

這些“共同市場(chǎng)”對(duì)于自律建設(shè)的探索，早在我國(guó)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制建立的初期就已經(jīng)起步了。據(jù)《中國(guó)產(chǎn)權(quán)交易資本市場(chǎng)研究報(bào)告》中介紹：“1997年成立的長(zhǎng)江流域產(chǎn)權(quán)交易共同市場(chǎng)，屬于我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范自律的行業(yè)組織建設(shè)的發(fā)端，在此之前，僅靠各地產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部自律管理。隨后，2001年黃河流域產(chǎn)權(quán)交易共同市場(chǎng)、2002年北方產(chǎn)權(quán)交易共同市場(chǎng)等多家產(chǎn)權(quán)交易共同市場(chǎng)相繼成立。在中國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)的發(fā)展中，這些非正式組織承擔(dān)了重要的行業(yè)自律角色?！雹?/p>

《中國(guó)產(chǎn)權(quán)交易資本市場(chǎng)研究報(bào)告》匯聚了全國(guó)產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)的認(rèn)知與共識(shí)，相當(dāng)于產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)自律建設(shè)方面的標(biāo)志性和權(quán)威性文獻(xiàn)。該書出版發(fā)行后，在社會(huì)上產(chǎn)生了廣泛影響。該書為什么將若干“共同市場(chǎng)”定義為“非正式組織”？該書又為什么認(rèn)為非正式組織“承擔(dān)了重要的行業(yè)自律角色”呢？筆者從法理角度分析初步看到，其中的緣由大體有如下兩個(gè)。

其一，是登記管理及其分工方面的緣由。

在我國(guó)登記注冊(cè)領(lǐng)域，并列著三大法人登記管理?xiàng)l例，分別為《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》（1998年制定，2016年修訂）《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》（1988年制定2011年修訂）、《事業(yè)單位登記管理?xiàng)l例》（1998年制定，2004年修訂）。歷史上出現(xiàn)的產(chǎn)權(quán)交易“共同市場(chǎng)”，多是在政府民政部門進(jìn)行登記并實(shí)施管理的。根據(jù)《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》規(guī)定，社會(huì)團(tuán)體按照功能分為以下四大類 ：第一類是行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì);第二類是在自然科學(xué)和工程技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)從事學(xué)術(shù)研究和交流活動(dòng)的科技類社會(huì)團(tuán)體（學(xué)會(huì)研究會(huì)）;第三類是提供扶貧、濟(jì)困、扶老、救孤、恤病、助殘、救災(zāi)、助醫(yī)、助學(xué)服務(wù)的公益慈善類社會(huì)團(tuán)體（慈善會(huì)、基金會(huì)）;第四類是為滿足城鄉(xiāng)社區(qū)居民生活需求，在社區(qū)內(nèi)活動(dòng)的城鄉(xiāng)社區(qū)服務(wù)類社會(huì)團(tuán)體（基層群眾自治組織）。顯然，“共同市場(chǎng)”屬于第一類——協(xié)會(huì)商會(huì)類的社會(huì)組織。盡管這些屬于協(xié)會(huì)商會(huì)類別的社會(huì)組織在登記時(shí)所冠名稱為“共同市場(chǎng)”，但實(shí)際運(yùn)行情況卻不盡相同。多數(shù)“共同市場(chǎng)”內(nèi)部治理（管理）結(jié)構(gòu)確實(shí)是社會(huì)組織的治理結(jié)構(gòu)，是非營(yíng)利性質(zhì)的治理結(jié)構(gòu);而不是市場(chǎng)組織的治理結(jié)構(gòu)，即，不是以股權(quán)或資本為紐帶的治理結(jié)構(gòu)。少數(shù)“共同市場(chǎng)”雖然采用以股權(quán)為紐帶的方式組建了公司制企業(yè)，并且在發(fā)起人所在地進(jìn)行了工商注冊(cè)，但是由于股東注資不濟(jì)，總股本很少，致使企業(yè)運(yùn)營(yíng)難以為繼。

其二，是管轄范圍與層級(jí)方面的緣由。

按照三大法人登記管理?xiàng)l例的規(guī)定，社會(huì)團(tuán)體法人由政府民政部門負(fù)責(zé)登記，企業(yè)法人由政府市場(chǎng)監(jiān)督管理部門負(fù)責(zé)登記，事業(yè)單位法人由政府編制管理部門負(fù)責(zé)登記?！渡鐣?huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》賦予一級(jí)政府的管轄權(quán)限，同時(shí)將在其所屬部門登記的社會(huì)團(tuán)體的活動(dòng)范圍，鎖定于這一級(jí)政府所管轄的行政區(qū)劃之內(nèi)。《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》第二章（管轄） 第九條中規(guī)定：“全國(guó)性的社會(huì)團(tuán)體由國(guó)務(wù)院的登記管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)登記管理;地方性的社會(huì)團(tuán)體，由所在地人民政府的登記管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)登記管理;跨行政區(qū)域的社團(tuán)由所跨行政區(qū)域的共同上一級(jí)人民政府的登記管理機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)登記管理。”對(duì)照《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》的這一條款規(guī)定便可以理解：迄今為止，“共同市場(chǎng)”作為跨區(qū)域的社會(huì)團(tuán)體，為什么始終沒有納入“所跨行政區(qū)域的共同上一級(jí)人民政府的登記管理機(jī)關(guān)的登記管理”的先例。《社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例》第十七條還規(guī)定：“社會(huì)團(tuán)體不得設(shè)立地域性的分支機(jī)構(gòu)?！薄吧鐣?huì)團(tuán)體的分支機(jī)構(gòu)不得再設(shè)立分支機(jī)構(gòu)?！睂?duì)照這一條規(guī)定就能夠理解，為什么中國(guó)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)與任何在地方政府登記注冊(cè)的區(qū)域性社會(huì)組織，均不能構(gòu)成隸屬關(guān)系。至于少數(shù)依《企業(yè)法人登記管理?xiàng)l例》注冊(cè)為公司制企業(yè)的“共同市場(chǎng)”，雖然其主觀上試圖履行社會(huì)團(tuán)體的公益和自律職責(zé)與功能，但是客觀上缺乏行政管轄范圍與層級(jí)方面的支撐，所以能夠生存下來的很少見。

可喜的是，當(dāng)中國(guó)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)成立之后，我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)自律建設(shè)又跟進(jìn)了“十年磨一劍”式的探索實(shí)踐，成效明顯，進(jìn)步持續(xù)，發(fā)展前景十分可觀。

黨的十八大以來，伴隨著國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化步伐加快，我國(guó)市場(chǎng)組織與社會(huì)組織在經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域中的分工更加明確。市場(chǎng)組織以營(yíng)利為目的，通過自主的生產(chǎn)活動(dòng)和市場(chǎng)交換為社會(huì)提供產(chǎn)品和服務(wù)，有效配置各類資源;社會(huì)組織以從事社會(huì)治理為基本職能，為政府和市場(chǎng)提供不以營(yíng)利為宗旨的第三方服務(wù)。同時(shí)，為防止形成行業(yè)壟斷，全國(guó)性社會(huì)組織依法不得建立地域性分支機(jī)構(gòu);在一地登記的社會(huì)組織，不得跨出行政區(qū)劃發(fā)展會(huì)員開展業(yè)務(wù)活動(dòng)。目前，我國(guó)社會(huì)組織中的協(xié)會(huì)商會(huì)，屬于以企業(yè)法人為主體自愿結(jié)成的行業(yè)性、中介性、非營(yíng)利性組織，以從事行業(yè)自律建設(shè)為主營(yíng)業(yè)務(wù)。行業(yè)協(xié)會(huì)在市場(chǎng)組織和政府組織之間發(fā)揮著不可替代的橋梁紐帶作用。它作為我國(guó)社會(huì)治理創(chuàng)新行動(dòng)，已經(jīng)加入國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化進(jìn)程。因此，我國(guó)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)自律建設(shè)，就是市場(chǎng)主自愿從事的社會(huì)組織建設(shè)。產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)自律建設(shè)的主體責(zé)任由社會(huì)組織承擔(dān)。自律建設(shè)內(nèi)容主要體現(xiàn)為社會(huì)行為和社會(huì)活動(dòng)。

遵循習(xí)近平總書記和黨中央關(guān)于社會(huì)治理和社會(huì)組織的新要求，就要在建設(shè)發(fā)展產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)過程中發(fā)揮社會(huì)組織的自律功能和作用。基于市場(chǎng)組織與社會(huì)組織在經(jīng)濟(jì)社會(huì)領(lǐng)域中的分工，中國(guó)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)作為全國(guó)產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)的代表者和代言人。正在舉全行業(yè)之力、聚全行業(yè)之智、發(fā)全行業(yè)之聲，增強(qiáng)和完善中國(guó)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)的服務(wù)功能、協(xié)調(diào)功能、自律功能。因此，筆者認(rèn)為，以中國(guó)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)作為主要引領(lǐng)者的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)自律建設(shè)在未來將形成以下趨勢(shì)或局面：

一是，中國(guó)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)在產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)自律建設(shè)中的功能作用將進(jìn)一步發(fā)揮。建立以社會(huì)組織為主導(dǎo)力量，以中國(guó)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)為責(zé)任主體，以交易機(jī)構(gòu)會(huì)員、中介機(jī)構(gòu)會(huì)員、企業(yè)會(huì)員為支撐分支的自律組織體系。中國(guó)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)自律管理組織與協(xié)調(diào)，按照協(xié)會(huì)章程約定履行自律監(jiān)管職責(zé)，加強(qiáng)會(huì)員自律管理，制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，維護(hù)行業(yè)利益，促進(jìn)行業(yè)規(guī)范、有序、健康發(fā)展。

二是，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)主體在自律建設(shè)中的角色分工將進(jìn)一步落實(shí)。以政（府）市（場(chǎng)）分開、政企（業(yè)）分開、政社（團(tuán)）脫鉤、社市分工為原則，明確社會(huì)組織、市場(chǎng)組織的功能定位，界定產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)在市場(chǎng)自律建設(shè)領(lǐng)域的角色分工。在基本利益格局不變的前提下，打破區(qū)域分割和行業(yè)壟斷。優(yōu)化經(jīng)紀(jì)服務(wù)會(huì)員隊(duì)伍，真正發(fā)揮會(huì)員的“做市”“成市”作用，提高產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)自律建設(shè)的整體水平。

三是，市場(chǎng)組織自律管理的方式將進(jìn)一步優(yōu)化。加強(qiáng)行業(yè)信用體系建設(shè)，培養(yǎng)行業(yè)自律意識(shí)和文化。加強(qiáng)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)信息化建設(shè)，主動(dòng)適應(yīng)“互聯(lián)網(wǎng)+”，充分利用大數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析優(yōu)勢(shì)，建立電子化、信息化監(jiān)管手段。實(shí)行動(dòng)態(tài)化自律管理，探索非公有產(chǎn)權(quán)和非國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易進(jìn)場(chǎng)的自律管理方式。

四是，市場(chǎng)組織自律建設(shè)與政府監(jiān)督管理的協(xié)同性將進(jìn)一步增強(qiáng)。我國(guó)資本市場(chǎng)的監(jiān)督管理體制，正在由“政府監(jiān)管為主，自律監(jiān)管為輔”的形態(tài)向“政府監(jiān)管與社會(huì)組織自律監(jiān)管相結(jié)合”的形態(tài)轉(zhuǎn)變。為此，產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)自律建設(shè)，應(yīng)當(dāng)以社會(huì)組織自律標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)則為抓手，建立更加全面、嚴(yán)密、管用、高效的自律管理工作體系，藉此推動(dòng)產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)法律法規(guī)建設(shè)。

五是，產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)信用體系建設(shè)水平將進(jìn)一步提升。進(jìn)一步鞏固國(guó)務(wù)院《社會(huì)信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）》的實(shí)施成效。主要做好兩個(gè)方面的工作。一方面，信用硬約束將進(jìn)一步完善。包括完善信用信息征集、公開的制度、監(jiān)管的法規(guī)制度，以及守信聯(lián)合激勵(lì)、失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。另一方面，信用軟約束進(jìn)一步加強(qiáng)。包括：加強(qiáng)誠(chéng)信道德觀教育;加強(qiáng)為人民服務(wù)、集體主義思想道德教育;加強(qiáng)公平、正義、廉潔、環(huán)保等道德規(guī)范教育。

六是，全國(guó)性社會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的編制與實(shí)施工作將進(jìn)一步展開。依據(jù)《中華人民共和國(guó)標(biāo)準(zhǔn)化法》，并執(zhí)行國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)化委員會(huì)、民政部頒布的《團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定》，中國(guó)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)持續(xù)開展了編制社會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)的工作。作為屬于全國(guó)產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)的社會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，其中有部分專項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)業(yè)經(jīng)中國(guó)產(chǎn)權(quán)協(xié)會(huì)三屆四次理事會(huì)會(huì)議審議批準(zhǔn)，于近期首批全文發(fā)布以下5個(gè)專項(xiàng)社會(huì)團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)：《產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)》，標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)為：T/CSPEA001-2019;《產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)》，標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)為：T/CSPEA002-2019;《產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)交易業(yè)務(wù)信息數(shù)據(jù)通用規(guī)范》，標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)為：T/CSPEA003-2019;《產(chǎn)權(quán)交易行業(yè)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)規(guī)范》，標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)為：T/CSPEA004-2019;《產(chǎn)權(quán)交易服務(wù)收費(fèi)行為規(guī)范》，標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)為：T/CSPEA005-2019。

（本文作者為中國(guó)企業(yè)國(guó)有產(chǎn)權(quán)交易機(jī)構(gòu)協(xié)會(huì)副秘書長(zhǎng)）

注釋

④引自《為什么要提出全面深化改革的總目標(biāo)》 這是2014年2月17日習(xí)近平總書記在省部級(jí)主要領(lǐng)導(dǎo)干部學(xué)習(xí)貫徹黨的十八屆三中全會(huì)精神全面深化改革專題研討班上講話的部分論述。

⑤《中國(guó)產(chǎn)權(quán)交易資本市場(chǎng)研究報(bào)告》中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社2017年出版第459頁。

⑥見自《中國(guó)產(chǎn)權(quán)交易資本市場(chǎng)研究報(bào)告》中國(guó)經(jīng)濟(jì)出版社2017年出版第460頁。