吳文俊

（ 上海電動(dòng)工具研究所（集團(tuán)）有限公司，上海 200030 ）

0 引言

1999年，原中央直屬的242家科研院所轉(zhuǎn)制成為自負(fù)盈虧的科技型企業(yè)。20多年過(guò)去了，其中一些科研院所已經(jīng)不復(fù)存在，另一些則及時(shí)轉(zhuǎn)變觀念和管理模式，抓住市場(chǎng)機(jī)遇，發(fā)揮積累的技術(shù)優(yōu)勢(shì)，轉(zhuǎn)化大量符合市場(chǎng)需求的科技成果，走出了一條新路。

1 科技成果轉(zhuǎn)化

科技成果轉(zhuǎn)化是指為提高生產(chǎn)力水平而對(duì)科技成果進(jìn)行的后續(xù)試驗(yàn)、開發(fā)、應(yīng)用、推廣直至形成新技術(shù)、新工藝、新材料、新產(chǎn)品，發(fā)展新產(chǎn)業(yè)等活動(dòng)。通俗來(lái)說(shuō)，科技成果轉(zhuǎn)化包括了基礎(chǔ)研究，應(yīng)用研究，開發(fā)研究，產(chǎn)業(yè)化各個(gè)環(huán)節(jié)上的所有活動(dòng)。其實(shí)質(zhì)是知識(shí)的流動(dòng)過(guò)程，實(shí)現(xiàn)知識(shí)的轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)化、持續(xù)積累和增值。成果轉(zhuǎn)化過(guò)程見圖1。

國(guó)家先后頒布《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》、《國(guó)有科技型企業(yè)股權(quán)和和分紅激勵(lì)暫行辦法》以及《促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化行動(dòng)方案》等一系列政策文件，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力。

2 問題分析

我國(guó)科研院所根據(jù)性質(zhì)的不同，一般分為公益性和應(yīng)用型兩類。公益性科研院所以中科院、高等院校為代表，著重開展基礎(chǔ)理論研究。應(yīng)用型科研院所以市場(chǎng)為導(dǎo)向，主要從事應(yīng)用技術(shù)開發(fā)、工程化和產(chǎn)業(yè)化，是科技成果轉(zhuǎn)化的主要實(shí)踐主體，是國(guó)家科技創(chuàng)新體系的重要組成部分。

相較于公益性科研院所，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、參與市場(chǎng)充分競(jìng)爭(zhēng)的轉(zhuǎn)制應(yīng)用型科研院所在科技成果轉(zhuǎn)化的過(guò)程中，面臨市場(chǎng)、資金、人才、風(fēng)險(xiǎn)等諸多方面的問題。

1）科研成果與市場(chǎng)銜接不緊密

事業(yè)單位時(shí)期的科研院所，科研項(xiàng)目大部分來(lái)源于上級(jí)主管部門，項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)由上級(jí)撥付，科研成果主要以論文、專利、研究報(bào)告為主。研發(fā)人員并不需要考慮市場(chǎng)需求的問題。項(xiàng)目驗(yàn)收以后，這些科研成果往往就被保存在檔案室。轉(zhuǎn)制后的科研院所必須在立項(xiàng)初期就思考科研項(xiàng)目是否符合市場(chǎng)需求，市場(chǎng)容量到底有多大，經(jīng)費(fèi)投入能否得到回報(bào)等現(xiàn)實(shí)問題。然而，科研人員并不擅長(zhǎng)做市場(chǎng)需求。一旦對(duì)市場(chǎng)需求的調(diào)研和論證有偏差，就會(huì)導(dǎo)致拿著科技成果去找市場(chǎng)，成果與市場(chǎng)銜接不上等情況。

2）成果轉(zhuǎn)化后階段資金投入不足

在科研成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，最初階段的研發(fā)投入只占小部分，后續(xù)工程化、產(chǎn)業(yè)化階段依然需要大量投入。數(shù)據(jù)表明，在成果轉(zhuǎn)化中，由于資金不足導(dǎo)致項(xiàng)目終止和暫停的占60%。對(duì)傳統(tǒng)科研院所來(lái)說(shuō)，并不具備雄厚的資金實(shí)力，無(wú)法通過(guò)自有資金支撐整個(gè)成果轉(zhuǎn)化過(guò)程，尤其是后續(xù)工程化、產(chǎn)業(yè)化階段需要的大量資金投入。

3）多元化復(fù)合型人才短缺

在科研成果轉(zhuǎn)化過(guò)程中，科技人員雖然重視科研成果能否得到轉(zhuǎn)化，但他們只具備較高的技術(shù)研發(fā)能力，很大程度上缺乏批量生產(chǎn)和持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)產(chǎn)業(yè)宏觀理解、資本運(yùn)作較陌生，不善于推廣策略、業(yè)務(wù)洽談，從而限制了科技成果轉(zhuǎn)化。一方面，需要科技人員持續(xù)學(xué)習(xí)，自我成長(zhǎng)，具備相關(guān)能力。另一方面，也需要通過(guò)外引內(nèi)培，建立擅長(zhǎng)生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)的專業(yè)人才隊(duì)伍。

4）缺乏配套的激勵(lì)機(jī)制

轉(zhuǎn)化激勵(lì)機(jī)制是成果轉(zhuǎn)化成功與否的關(guān)鍵。目前，轉(zhuǎn)制科研院所主要的評(píng)價(jià)激勵(lì)制度集中在科研項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中，對(duì)驗(yàn)收后成果轉(zhuǎn)化收益階段，受工資總額、國(guó)有企業(yè)投資管理和資產(chǎn)處置等規(guī)定的限制，尚未有明確、可操作的獎(jiǎng)勵(lì)和分配細(xì)則，轉(zhuǎn)化的獎(jiǎng)勵(lì)和回報(bào)難以作用在科技人員上，大大降低了科研人員對(duì)科研成果轉(zhuǎn)化的積極性。

3 實(shí)踐和成效

2015年，上海新一輪國(guó)資國(guó)企改革中，試點(diǎn)將轉(zhuǎn)制科研院所與產(chǎn)業(yè)集團(tuán)聯(lián)合重組，目的就是為了充分發(fā)揮科研院所的技術(shù)實(shí)力，與產(chǎn)業(yè)集團(tuán)的市場(chǎng)能力，強(qiáng)強(qiáng)組合，優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)。近年來(lái)，取得了顯著的成績(jī)。

1） 以市場(chǎng)為導(dǎo)向，緊密結(jié)合市場(chǎng)需求

有市場(chǎng)需求，才有成果的價(jià)值轉(zhuǎn)化。近年來(lái)，提出“以市場(chǎng)為導(dǎo)向，以效益為中心，為產(chǎn)業(yè)化為目的”的指導(dǎo)思想，完善科研項(xiàng)目全流程管理，加強(qiáng)各環(huán)節(jié)與市場(chǎng)需求的銜接。在立項(xiàng)時(shí)，必須做好充分的市場(chǎng)調(diào)研和行業(yè)分析。沒有市場(chǎng)需求的，或者市場(chǎng)有需求但容量很小的，堅(jiān)決不立項(xiàng)。在項(xiàng)目研制的過(guò)程中，時(shí)刻關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)向，主動(dòng)建立和維持與市場(chǎng)需求企業(yè)的溝通，一旦出現(xiàn)可能影響后續(xù)市場(chǎng)化推廣的新問題，立刻暫停研制，將問題分析透徹后再繼續(xù)研發(fā)，以免造成不必要的浪費(fèi)和產(chǎn)品偏離市場(chǎng)需求的情況。在科技成果定價(jià)評(píng)估階段，利用市場(chǎng)化評(píng)估和定價(jià)機(jī)制。

2） 資金實(shí)力迅速增強(qiáng)，加速成果轉(zhuǎn)化效率

一方面，注冊(cè)資本的增加使得企業(yè)創(chuàng)新實(shí)力和對(duì)外投標(biāo)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力得到了迅速增強(qiáng)。另一方面，政府創(chuàng)新資金的引入和多種融資渠道使得整個(gè)研發(fā)、試驗(yàn)、轉(zhuǎn)化過(guò)程有充足的資金保障。有了資金的支持，公司形成了“政策+金融+技術(shù)+產(chǎn)品”有機(jī)融合的運(yùn)作模式，有能力投資建設(shè)新的產(chǎn)業(yè)化基地，原本要與外部生產(chǎn)企業(yè)聯(lián)合產(chǎn)業(yè)化的產(chǎn)品，可以利用自己的產(chǎn)業(yè)化基地生產(chǎn)，并迅速投入市場(chǎng)，提高了科技成果轉(zhuǎn)化效率和產(chǎn)出質(zhì)量。

3） 引進(jìn)多元化復(fù)合型人才，建立專業(yè)的成果轉(zhuǎn)化人才隊(duì)伍

加強(qiáng)轉(zhuǎn)化工作的組織建設(shè)，組建市場(chǎng)化經(jīng)營(yíng)體系，撤銷原科研處，設(shè)立科技發(fā)展部，促進(jìn)科技創(chuàng)新和市場(chǎng)融合發(fā)展。引進(jìn)市場(chǎng)拓展、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、技術(shù)經(jīng)紀(jì)人等崗位的專業(yè)人才，建立專業(yè)的成果轉(zhuǎn)化全鏈條的人才隊(duì)伍，讓科研人員從繁雜的商務(wù)工作中解脫出來(lái)，全身心地投入自己擅長(zhǎng)的技術(shù)攻關(guān)工作。讓專業(yè)的人做專業(yè)的事。不僅可以使成果轉(zhuǎn)化工作效率更高，也能更加專業(yè)。市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)體系與原有科研體系相輔相成，以科技成果轉(zhuǎn)化作為紐帶相互促進(jìn)，兩者緊密結(jié)合，實(shí)現(xiàn)“強(qiáng)科研、強(qiáng)經(jīng)營(yíng)”的目標(biāo)，形成“科研貢獻(xiàn)效益、效益反哺科研”的良性循環(huán)。

4） 加強(qiáng)政策引導(dǎo)，完善激勵(lì)和分配機(jī)制

每年開展評(píng)選，對(duì)形成科技成果，并有良好經(jīng)濟(jì)效益的研發(fā)團(tuán)隊(duì)給予物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。營(yíng)造“尊重知識(shí)，鼓勵(lì)創(chuàng)造”的企業(yè)文化，宣傳報(bào)道先進(jìn)工作者和團(tuán)隊(duì)的先進(jìn)事跡，發(fā)揮先進(jìn)人員的模范帶頭作用，激勵(lì)更多員工，無(wú)論是科技崗位，還是市場(chǎng)開拓等管理崗位，為企業(yè)創(chuàng)造更多價(jià)值，也為自身創(chuàng)造更多價(jià)值。完善科研項(xiàng)目管理制度，加大項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)的比例，對(duì)承擔(dān)國(guó)家和省市重大科研項(xiàng)目的執(zhí)行團(tuán)隊(duì)和管理團(tuán)隊(duì)予以獎(jiǎng)勵(lì)。

5） 加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)等科技成果管理，搭建開放式創(chuàng)新轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)

制定技術(shù)成果轉(zhuǎn)化激勵(lì)措施，包括《科技成果管理制度》、《專利管理制度》（含獎(jiǎng)勵(lì)制度）等，采用利潤(rùn)分成、項(xiàng)目提成、重大項(xiàng)目獎(jiǎng)勵(lì)、股權(quán)激勵(lì)、專利獎(jiǎng)勵(lì)等方式，做到短期激勵(lì)與長(zhǎng)期激勵(lì)相結(jié)合。與產(chǎn)業(yè)聚集地政府簽署《技術(shù)轉(zhuǎn)移工作站協(xié)議》，建立技術(shù)轉(zhuǎn)移工作站，以服務(wù)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)為重點(diǎn)，結(jié)合當(dāng)?shù)禺a(chǎn)業(yè)特色和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，搭建開放式創(chuàng)新轉(zhuǎn)化服務(wù)平臺(tái)，為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)提供科研轉(zhuǎn)化服務(wù)，通過(guò)項(xiàng)目合作開發(fā)，優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目精準(zhǔn)孵化等形式，實(shí)現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化精準(zhǔn)運(yùn)營(yíng)及產(chǎn)業(yè)鏈集聚效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)良好的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。

探索建立“企業(yè)開放式創(chuàng)新運(yùn)營(yíng)”成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，借助上海市轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化示范機(jī)構(gòu)及創(chuàng)新挑戰(zhàn)賽等平臺(tái)進(jìn)行國(guó)際化合作，向長(zhǎng)三角、珠三角、日本、澳大利亞等國(guó)家和地區(qū)發(fā)布創(chuàng)新需求，開展創(chuàng)新情報(bào)搜集、評(píng)估、篩選、對(duì)接引導(dǎo)等工作，形成外部創(chuàng)新能力向內(nèi)部創(chuàng)新體系的全面導(dǎo)入。

6） 公司創(chuàng)新能力大幅提升，科技創(chuàng)收大幅提高

近年來(lái)，公司加大了科技成果轉(zhuǎn)化的力度，取得了顯著的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。以岸電技術(shù)為例，在重組以前，公司在岸電技術(shù)方面已有20年以上的技術(shù)積累和人才團(tuán)隊(duì)，具備岸電系統(tǒng)總集成總承包能力，但礙于企業(yè)注冊(cè)資本、生產(chǎn)能力等因素，連投標(biāo)的資格都不符合。重組后，有了資金的保障、產(chǎn)業(yè)化能力的提升、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)人才的引進(jìn)，公司先后中標(biāo)并完成了洋山三期、四期、吳淞郵輪碼頭等多個(gè)上海港大功率碼頭岸電示范工程，累計(jì)產(chǎn)值超過(guò)2億元。除此以外，近五年來(lái)，公司的重點(diǎn)研發(fā)領(lǐng)域符合國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展方向，科研項(xiàng)目獲得政府各部門認(rèn)可和資金支持，獲得多個(gè)省部級(jí)以上資質(zhì)和榮譽(yù)。被授予“岸電系統(tǒng)工程中心”以來(lái)，不僅自身岸電技術(shù)實(shí)力得到進(jìn)一步提高，市場(chǎng)銷路更加廣闊，還成立了國(guó)家岸電標(biāo)委會(huì)，發(fā)布岸電標(biāo)準(zhǔn)，為行業(yè)的規(guī)范發(fā)展做出了積極的貢獻(xiàn)。

4 思考和建議

1）試點(diǎn)以無(wú)形資產(chǎn)作價(jià)投資的方式，聯(lián)合外部機(jī)構(gòu)成立研發(fā)創(chuàng)新平臺(tái)，實(shí)體化、專業(yè)化參與成果轉(zhuǎn)化，讓研究所的知識(shí)產(chǎn)權(quán)等無(wú)形資產(chǎn)真正轉(zhuǎn)化為實(shí)際有形的財(cái)富。

2）試點(diǎn)給研發(fā)人員的成果轉(zhuǎn)化獎(jiǎng)勵(lì)不納入工資總額，不受工資總額限制，進(jìn)一步激發(fā)科研人員技術(shù)攻關(guān)和成果轉(zhuǎn)化的積極性，讓科研人員有更多的“獲得感”。

3）加大對(duì)市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)的投入，適當(dāng)借助外部專業(yè)機(jī)構(gòu)和工具，更加精準(zhǔn)、更加及時(shí)地了解市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和行業(yè)發(fā)展。