張 雯 龐弘燊**， 胡正銀

（1.深圳大學圖書館，深圳518060；2.中國科學院成都文獻情報中心，成都610041）

黨的十八大報告提出要實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，深化科技體制改革，推動科技和經(jīng)濟緊密結(jié)合，搶占科技發(fā)展戰(zhàn)略高點。黨的十九大報告再次強調(diào)要加快建設創(chuàng)新型國家，瞄準世界科技前沿，強化戰(zhàn)略科技力量，促進科技成果轉(zhuǎn)化，強化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護和運用［1］。

在國際社會中，國家的知識產(chǎn)權(quán)地位在一定程度上決定了其在市場化競爭中所處的地位，專利資產(chǎn)也成為國家的戰(zhàn)略性資產(chǎn)。隨著專利運營基金的不斷涌現(xiàn)和促進科技成果轉(zhuǎn)化理念的廣泛推進，以專利為中心形成的各種金融活動日益活躍。專利資產(chǎn)價值的實現(xiàn)離不開有效的運營，從國家的整體利益出發(fā)，實施專利戰(zhàn)略是實現(xiàn)經(jīng)濟社會跨越式發(fā)展的重要路徑，普通企業(yè)則需要專利運營基金來激勵創(chuàng)新、抵御風險、保駕護航，創(chuàng)新型中小企業(yè)還需要專利運營基金來緩解所面臨的融資難問題。

國外專利運營起步較早，研究范圍廣，現(xiàn)有文獻涉及相關(guān)概念、運營實體、運營模式、運營績效等不同維度的研究。近幾年，專利運營基金已成為研究熱點之一，多集中于探討專利運營基金的運作方式、對比各國主權(quán)專利基金的發(fā)展現(xiàn)狀等。Monroig和Terroir著眼于日本、韓國和中國臺灣地區(qū)發(fā)布的各類專利運營基金的運作模式［2］；Makiyama和Messerlin擔心主權(quán)專利基金有可能成為新一代自由貿(mào)易協(xié)定（Free Trade Agreement，F(xiàn)TA）下的防御手段，妨礙創(chuàng)新，最終對全球貿(mào)易體系造成不利影響［3］；Clarke將主權(quán)財富基金（Sovereign Wealth Fund，SWF）與主權(quán)專利基金進行對比，剖析了兩者的功能、目標以及政策啟示［4］。相比之下，我國專利運營基金的發(fā)展起步較晚，研究方向主要集中在專利運營基金的作用、運作模式、專利布局、技術(shù)轉(zhuǎn)化等方面。我國專利運營基金存在著經(jīng)驗不足、人才缺乏、服務不完善、專利質(zhì)量不高等諸多問題，本文在現(xiàn)有的研究基礎(chǔ)上進一步拓展和完善，從專利運營基金的產(chǎn)生背景出發(fā)，首次梳理了國內(nèi)外專利運營基金的發(fā)展歷程，著重調(diào)研分析其實踐探索與優(yōu)秀案例，并在此基礎(chǔ)上提出地方專利運營基金新模式的構(gòu)建思路。

1 專利運營基金的產(chǎn)生背景

專利運營基金是2000年才出現(xiàn)的專利運營實踐應用方式之一，專利運營行業(yè)的興起與蓬勃以及國家宏觀政策的引導催生了各類專利運營基金的不斷涌現(xiàn)。專利運營起源于19世紀中期的美國，早期由于科研人員知識產(chǎn)權(quán)保護意識不強，專利數(shù)量較少，科技成果轉(zhuǎn)化能力不足，專利交易大環(huán)境有待形成。隨著時間的推移，全球科技迅速發(fā)展，信息交互日益頻繁，交易活動日漸活躍，專利交易逐步由簡單的實物買賣演化為包含專利權(quán)與專利服務在內(nèi)的復合營銷模式［5］，專利運營也從最基礎(chǔ)的專利許可逐漸拓展至專利轉(zhuǎn)讓、專利質(zhì)押、專利拍賣、專利訴訟、專利聯(lián)盟、專利池等多種形式。

對我國而言，自加入世界貿(mào)易組織（World Trade Organization，WTO）以來，政府對專利的數(shù)量和質(zhì)量日趨重視，積極牽頭民間機構(gòu)組建專利運營平臺，在相關(guān)政府部門的引導和助推下，各種專利運營基金在全國迅速涌現(xiàn)。2006年，國家知識產(chǎn)權(quán)局頒布《全國專利技術(shù)展示交易平臺計劃》，宣布成立首批18個“國家專利技術(shù)展示交易中心”；2008年，國務院在《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》中明確提出要大幅提升我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理能力，為建設創(chuàng)新型國家提供有力支撐；2010年，國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《全國專利事業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略（2011—2020年）》，推動形成全國專利展示交易中心、高校專利技術(shù)轉(zhuǎn)移中心、專利風險投資公司、專利經(jīng)營公司等多層次專利轉(zhuǎn)移模式，加強專利技術(shù)運用轉(zhuǎn)化平臺建設［6］。

總體而言，專利作為產(chǎn)品或服務可以實現(xiàn)創(chuàng)新成果的價值，作為新興戰(zhàn)略性資產(chǎn)是國家實現(xiàn)經(jīng)濟穩(wěn)步增長，企業(yè)參與市場良性競爭的工具。關(guān)注并了解各領(lǐng)域的相關(guān)專利，進行針對性研發(fā)并形成自己的專利體系，才能從容應對專利許可、質(zhì)押融資、專利訴訟、合作談判等后續(xù)復雜操作。世界各國、各地區(qū)、各企業(yè)在經(jīng)濟全球化的大趨勢下都競相爭奪專利資源，積極構(gòu)筑競爭優(yōu)勢，專利運營逐漸成為一個新興產(chǎn)業(yè)，全球?qū)＠\營市場一片火熱，專利運營基金應運而生。

2 專利運營基金的發(fā)展歷程

2.1 國外發(fā)展歷程

第一階段：萌芽（20世紀中期至末期）

20世紀中期之后，國外專利運營開始逐步發(fā)展起來，專利交易的范疇擴展至專利權(quán)和專利信息服務，專利運營也從簡單的專利許可逐步升級為包含專利資本化、證券化在內(nèi)的諸多形式，此時的專利運營基金處于萌芽狀態(tài)。

第二階段：初步發(fā)展（2000—2009年）

進入21世紀后，美國高智公司成立，并自2003年開始以基金形式運作，其投資者包含微軟、蘋果、谷歌、索尼、亞馬遜等世界級企業(yè)。高智開啟了一種全新的專利投資模式，其龐大的專利運營基金體量、獨特的商業(yè)盈利模式使之自成立以來就備受關(guān)注并迅速崛起，業(yè)務在短短數(shù)年內(nèi)遍布全球，標志著專利運營基金初步發(fā)展階段的到來。

第三階段：快速成長（2010年至今）

2010年之后，許多國家意識到布局專利運營基金的必要性和緊迫性，紛紛出臺相關(guān)扶持政策，專利運營基金的快速成長階段順勢到來。日本成立了首支專利基金：生命科學知識產(chǎn)權(quán)平臺基金（Life Science IP Plat form Fund，LSIP）；韓國成立了IP立方體伙伴（IP Cube Partners，ICP）和創(chuàng)智公司；法國專利基金France Brevets是歐洲首支專利運營基金，成立于2010年3月。

2.2 我國發(fā)展歷程

專利運營基金在我國是一個相對較新的業(yè)務板塊，從2011年國家知識產(chǎn)權(quán)局開始相關(guān)工作算起，到現(xiàn)在還不足十年，其發(fā)展軌跡如圖1所示。

圖1 我國專利運營基金發(fā)展軌跡Fig.1 Development Track of Patent Operation Fund in China

第一階段：萌芽（2010—2013年）

加入WTO之后，我國知識產(chǎn)權(quán)意識普遍增強，企業(yè)將專利納入日常經(jīng)營管理中進行運作并越來越重視，國家知識產(chǎn)權(quán)局在2011年前后開展了專利分析、專利運營業(yè)態(tài)、專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化等相關(guān)研究工作，此時的國家知識產(chǎn)權(quán)局還沒有專利運營基金方面財政資金的支持。2011年4月，臺灣在政府和社會資本的共同努力下創(chuàng)建了IP基金公司，總投資約3000～5000萬美元，分撥應用于發(fā)展基金、虛擬基金和反訴基金。同年8月，臺灣成立了邁特基金，旨在支持對心血管疾病、糖尿病、失眠、肥胖、周圍神經(jīng)病變、運動神經(jīng)元疾病、遠程醫(yī)療和護理管理的研發(fā)。2013年4月，國家知識產(chǎn)權(quán)局啟動了專利試點工程（又稱“面線點結(jié)合”工程），為專利運營基金的發(fā)展構(gòu)建基礎(chǔ)，“面”是園區(qū)，“線”是行業(yè)，“點”是專利運營試點企業(yè)，專利運營基金自此萌芽。

第二階段：初步發(fā)展（2014—2016年）

在初步發(fā)展階段，政府與企業(yè)合力布局推動專利運營基金的成長。2014年4月，睿創(chuàng)專利運營基金在北京中關(guān)村如期發(fā)布，這是我國第一支聚焦知識產(chǎn)權(quán)與科技成果轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化的專項基金，在國內(nèi)開創(chuàng)了一種全新的商業(yè)模式。同年12月，國家知識產(chǎn)權(quán)局推出立足于“平臺+機構(gòu)+資本+產(chǎn)業(yè)”的升級版發(fā)展模式，陸續(xù)上線國家知識產(chǎn)權(quán)運營公共服務平臺、珠海橫琴知識產(chǎn)權(quán)運營平臺等；引導各機構(gòu)參與研發(fā)、咨詢、代理、評估、產(chǎn)權(quán)交易、數(shù)據(jù)信息服務等專利業(yè)務；在廣東、山東、四川、遼寧4省設立知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資風險補償基金，在北京、上海、山東、江蘇、浙江等20個省設立重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運營基金。

第三階段：快速成長（2017年至今）

國家知識產(chǎn)權(quán)局決定以創(chuàng)新資源集聚的城市為載體，系統(tǒng)推進專利體系的建設，通過在重點城市打造專利運營高地從而起到引領(lǐng)作用，促進整個區(qū)域?qū)＠鷳B(tài)的構(gòu)建以及專利運營基金的發(fā)展。2017年，國家知識產(chǎn)權(quán)局選出第一批創(chuàng)新資源集聚的試點城市，包括蘇州、寧波、成都、長沙、西安、鄭州、廈門和青島，2018年又增加了第二批，也是8個，包括北京海淀、上海浦東、南京、杭州、武漢、廣州、海口和深圳。國家和地區(qū)密集出臺系列促進專利發(fā)展的政策措施，專利運營基金進入專業(yè)化、體系化的快速發(fā)展階段。

國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施以來，我國專利申請量和授權(quán)量快速增長，目前已經(jīng)跨入世界知識產(chǎn)權(quán)大國之列，正朝著知識產(chǎn)權(quán)強國的建設目標邁進。為了減少科技與經(jīng)濟脫節(jié)的現(xiàn)象，加快科技成果實施轉(zhuǎn)化，自2012年開始，我國專利運營基金快速發(fā)展并取得一定成效。據(jù)統(tǒng)計，2015年我國專利、商標、版權(quán)質(zhì)押融資總額達931.72億元，其中專利質(zhì)押融資金額突破560億元［7］；2018年我國專利、商標質(zhì)押融資總額達到1224億元，同比增長12.3%；其中專利質(zhì)押融資金額達885億元，同比增長23%，質(zhì)押項目5408項，同比增長29%。

3 專利運營基金的實踐探索

3.1 國外實踐探索

3.1.1 美國

美國是專利運營開展最早的國家，在國際上影響最為廣泛。2000年，兩位微軟公司的前高管在美國華盛頓創(chuàng)建了高智發(fā)明（Intellectual Ventures），早期在企業(yè)內(nèi)部成立了三筆私募股權(quán)基金，其資本來自很多世界知名企業(yè)，包括英特爾、亞馬遜、蘋果、思科、eBay、Google、諾基亞、索尼、雅虎、微軟等等。

1）發(fā)明研究基金

發(fā)明研究基金（Invention Science Fund，ISF）主要供高智內(nèi)部研發(fā)人員使用，支持研發(fā)人員研究新技術(shù)并獲得專利，再由高智進行運作，通過“自產(chǎn)自銷”來獲得利潤。不過，從高智目前的成果來看，這個基金所產(chǎn)生的專利是最少的。

2）發(fā)明投資基金

發(fā)明投資基金（Invention Investment Fund，IIF）主要用于搜尋、洽談及購買具有市場前景的發(fā)明專利，在必要的情況下進行二次開發(fā)和重組，后續(xù)再通過轉(zhuǎn)讓或許可新的專利組合實現(xiàn)盈利。目前，高智大部分專利都來源于此。

3）發(fā)明開發(fā)基金

發(fā)明開發(fā)基金（Invention Development Fund，IDF）主要用于尋找和孵化有前景的發(fā)明創(chuàng)意，與其他機構(gòu)合作并幫其辦理專利事宜，作為條件，高智取得該專利產(chǎn)品的經(jīng)營權(quán)，最后依靠銷售該專利產(chǎn)品獲利［8］。

據(jù)官媒報道，高智在發(fā)展進程中逐步淡化IDF基金的概念，在2016年5月將IDF從高智的業(yè)務中剝離［9］，之后引入了全球健康發(fā)展（Global Good Fund，GGF）基金和前沿科學領(lǐng)域（Deep Science Fund，DSF）基金，這兩只基金保留了原IDF基金“合作”和“前景廣闊”的特點。

美國的專利運營歷經(jīng)多年發(fā)展，形成了運營主體多樣化、運營模式復雜化、運營基金多元化等特點，隨之而來出現(xiàn)了一些專利投機行為，對企業(yè)的正常生產(chǎn)和創(chuàng)新發(fā)展都帶來消極影響。對此，美國政府開始重視并著力應對這類問題，例如提高專利透明度、加大濫用專利訴訟權(quán)的處罰力度等。為了阻止輕率的專利訴訟或濫訴現(xiàn)象，美國SHIELD議案要求原告在提起專利侵權(quán)訴訟之前繳納一筆數(shù)額不菲的保證金，若敗訴則需支付被告的所有訴訟費用。

3.1.2 日本

日本專利運營以公私合營為主，第一支專利運營基金成立于2010年8月，名為生命科學知識產(chǎn)權(quán)平臺基金（Life Science Intellectual Property Platform Fund，LSIP）。這支基金的名稱揭示了其重點關(guān)注的領(lǐng)域是生命科學，具體而言，是在日本政府的擔保下，圍繞生物標記、胚胎干細胞、癌癥和阿爾茨海默癥這四個現(xiàn)代醫(yī)學研究熱點開展專利孵化、專利訴訟、專利交易等運營活動，構(gòu)建專利池和專利壁壘，提升企業(yè)的專利訴訟防御能力，其運營主要流程如圖2所示［10］。

圖2 日本生命科學知識產(chǎn)權(quán)平臺基金的運營模式Fig.2 Operational Model of Japan's Life Science Intellectual Property Platform Fund

為進一步繁榮專利運營市場，日本產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新機構(gòu)于2013年7月聯(lián)合松下等大型企業(yè)創(chuàng)建了國家主權(quán)專利基金IPBridge，募集資金約2800萬美元，基于開放式創(chuàng)新的核心理念提高專利市場透明度，調(diào)和不必要的法律糾紛并致力于維護公開市場的公平競爭。

3.1.3 韓國

韓國的兩大專利運營基金“知識產(chǎn)權(quán)立方體伙伴（Intellectual Property Cube Partners，ICP）”和“創(chuàng)智發(fā)明（Intellectual Discovery，ID）”均成立于2010年，分別由韓國知識產(chǎn)權(quán)局和經(jīng)濟計劃部主導［11］，資金主要來源于政府撥款和社會資本支持，尤其是像三星和LG這樣資金實力雄厚、專利數(shù)量龐大的支柱型企業(yè)。

創(chuàng)智發(fā)明的業(yè)務范圍涵蓋專利挖掘、專利創(chuàng)造、專利投資等多個層面，值得一提的是，創(chuàng)智發(fā)明還獨創(chuàng)了一種基于多方合作網(wǎng)絡的專利商業(yè)化模式，通過高等院校、科研機構(gòu)和企業(yè)之間的長期穩(wěn)定合作，建立專利研發(fā)與科技成果轉(zhuǎn)化的良性循環(huán)，挖掘有潛力的專利進行評估并實現(xiàn)轉(zhuǎn)化投產(chǎn)，使之為企業(yè)創(chuàng)造效益的同時，也能為發(fā)明者帶來回報。創(chuàng)智發(fā)明的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造流程如圖 3所示［12］。

圖3 韓國創(chuàng)智發(fā)明的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造流程Fig.3 Intellectual Property Creation Process of Intellectual Discovery

3.1.4 法國

2011年3月，法國主權(quán)專利基金France Brevets正式成立，填補了整個歐洲主權(quán)專利基金領(lǐng)域的空白。這支由法國政府主導的專利基金依靠1億歐元的初始投資額大力收購專利并建立專利池，支撐法國企業(yè)、高校和研究機構(gòu)專利資產(chǎn)的發(fā)展，迅速提煉打造國家級產(chǎn)業(yè)核心專利［13］，全面提升科技實力和國家競爭力。

從法國主權(quán)專利基金的三大業(yè)務模式來看，它在一定程度上成為法國政府抵御侵權(quán)乃至打壓競爭者的重要手段之一，主要包括專利許可、專利訴訟和專利預測三個層面：

1）專利許可。組建包含知識產(chǎn)權(quán)專員、競爭情報分析員、法律顧問等專業(yè)人才在內(nèi)的復合型團隊，通過全面檢索和精密排查來定位可能存在侵權(quán)的潛在被許可人，在進一步掌握專利侵權(quán)事實的證據(jù)后，攜預先制定好的索賠方案與對方展開談判。

2）專利訴訟。在陷入專利糾紛且對方拒絕支付專利許可費用導致談判失敗的情況下，主權(quán)專利基金將負擔后續(xù)專利訴訟和實施的成本，勝訴所得一部分返還給發(fā)明人，另一部分則用于維持主權(quán)專利基金的正常運營。

3）專利預測。如今，以互聯(lián)網(wǎng)、航天、新能源、人工智能、5G通信等為代表的新興技術(shù)領(lǐng)域和科技產(chǎn)品迅速涌現(xiàn)，法國主權(quán)基金中就有一部分明確用于與技術(shù)領(lǐng)航者建立長期合作，預測未來的科技發(fā)展趨勢，打造最具競爭力的專利組合，只有不斷強化專利布局才能在日新月異的競爭格局中占據(jù)主動。

3.2 國內(nèi)實踐探索

在我國，專利運營基金已經(jīng)走過了萌芽期和初步發(fā)展期，目前處于快速成長階段，尚存在經(jīng)驗不足、人才缺乏、服務不完善、專利質(zhì)量不高等諸多問題。為了應對和破解這些問題，同時緩解創(chuàng)新型企業(yè)普遍面臨的專利保護難、轉(zhuǎn)化難、融資難等現(xiàn)狀，全國各地在政府部門、相關(guān)機構(gòu)和企業(yè)的合力推動下先后成立了多個知識產(chǎn)權(quán)運營基金［14］，橫跨國家級、省級和市級，從政府引導到企業(yè)出資，基金規(guī)模普遍上億，有的甚至高達數(shù)十億，關(guān)注的行業(yè)大多集中在地方或企業(yè)支柱型產(chǎn)業(yè)或戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，如互聯(lián)網(wǎng)、云計算、生物醫(yī)藥、人工智能、信息技術(shù)、航空航天、軌道交通、節(jié)能環(huán)保等。表1列舉了部分國內(nèi)專利運營基金的情況。

表1 部分國內(nèi)現(xiàn)有專利運營基金情況對比Tab.1 Comparisons of Some Domestic Patent Operating Funds

2014年4月，在吸納北京市海淀區(qū)、中關(guān)村等部門的政府引導資金以及金山、小米、TCL等戰(zhàn)略投資者的資本之后，智谷正式成立國內(nèi)首支致力于專利運營和技術(shù)轉(zhuǎn)移的基金——睿創(chuàng)知識產(chǎn)權(quán)運營基金。此后，全國各地類型豐富的專利運營基金先后涌現(xiàn)。作為專利運營基金“先行者”的睿創(chuàng)基金僅針對科技成果和專利本身進行投資；峰創(chuàng)智誠則將基金分為投資基金、訴訟基金和并購基金三塊，通過創(chuàng)意投資、訴訟利益分配以及大中型專利交易中介業(yè)務獲利。主要由政府出資引導的專利運營基金同樣特色鮮明，由北京國之專利預警咨詢中心發(fā)起的國知智慧基金在本質(zhì)上是一支典型的股權(quán)基金，通過“知識產(chǎn)權(quán)服務+資金”換取股權(quán)。北京市重點產(chǎn)業(yè)專利運營基金則開創(chuàng)了“購買+培育”、“申請+運營”及股權(quán)投資三種模式并駕齊驅(qū)的基金運作模式［15］。

2015年11月，為貫徹“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”的戰(zhàn)略性部署及增進知識產(chǎn)權(quán)強國建設的有力措施，由國家知識產(chǎn)權(quán)局旗下的北京國之專利預警咨詢中心為主要發(fā)起方的國內(nèi)第一支政府引導、社會資本參與的知識產(chǎn)權(quán)運營基金——國知智慧知識產(chǎn)權(quán)股權(quán)基金宣告成立［16］，首期資金規(guī)模為1億元，主要投資于擬掛牌新三板的企業(yè)，用于專利挖掘、專利保護以及企業(yè)核心專利的打造，為企業(yè)構(gòu)建競爭優(yōu)勢，在激烈的市場優(yōu)勝劣汰中鎖住一席之地。

2016年，成都獲批國家專利質(zhì)押融資與專利保險“雙示范”城，是副省級城市中唯一獲此殊榮的城市；2017年，成都相繼出臺了覆蓋科技成果轉(zhuǎn)化全過程的“科技成果轉(zhuǎn)化十條”和致力于專利創(chuàng)造、保護和利用的“知識產(chǎn)權(quán)十條”。與此同時，為促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，加強知識產(chǎn)權(quán)建設，成都市政府與社會資本共同出資創(chuàng)建了知識產(chǎn)權(quán)運營基金，資金規(guī)模高達20億元人民幣，重點扶持包括汽車制造、生物醫(yī)藥、航空航天、節(jié)能環(huán)保、精準醫(yī)療、傳感控制等熱門領(lǐng)域在內(nèi)的十五項優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)和未來產(chǎn)業(yè)，促進金融資本、知識資本與新經(jīng)濟的深度融合［17］。

雖然每支專利運營基金的運作模式都有其獨特之處，但總體上可以將這些基金劃分為由政府資金引導、社會資本參與和由企業(yè)資本主導的市場化專利運營基金兩種。在現(xiàn)階段，政府推動依然是最重要的主導力量，政府主導的專利運營基金最大優(yōu)勢在于發(fā)展速度，為行業(yè)營造出積極向上的氛圍。

4 結(jié)論與啟示

就起步時間而言，美國是最早開展專利運營活動，且最先設立專利運營基金的國家，在國際上頗具影響力和號召力。為了強化科技競爭力、盤活專利資產(chǎn)、維護企業(yè)利益，日本、韓國、法國在2010年左右相繼創(chuàng)建了國家主權(quán)專利基金，充分發(fā)揮出政府在專利創(chuàng)造和專利保護中的關(guān)鍵作用。中國專利運營基金的發(fā)展得益于政府與企業(yè)的合力布局推動，2014年，睿創(chuàng)專利運營基金的發(fā)布填補了我國在這一領(lǐng)域的空白，開創(chuàng)了一種全新的商業(yè)模式。此后，國內(nèi)迅速涌現(xiàn)出眾多“政府引導、社會資本參與”的地方專利運營基金，逐步完善著我國的專利戰(zhàn)略和專利布局。

就運作模式而言，國外的模式更為豐富多樣，發(fā)展成熟度更高，同時也面臨著問題：相關(guān)數(shù)據(jù)顯示，2011—2016年期間美國專利交易額以及專利交易所涉及的專利數(shù)量呈下降趨勢，因此美國開始采取各種措施來應對因投機性的專利運營行為所產(chǎn)生的各種問題［18］。美國目前在專利運營上出現(xiàn)的問題應引起我國的關(guān)注，一方面作為前車之鑒使我國避免出現(xiàn)類似問題；另一方面，也起到預警作用，避免被國外的不利因素波及。我國的專利基金運營模式相對單一，大多都有政府參與和引導，并向?qū)I(yè)化、體系化的發(fā)展目標前進；國內(nèi)外專利運營基金也有共通之處，例如均有政府參與，均有通過專利訴訟獲益的想法，且都關(guān)注知識產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)。

總的來說，國外的專利運營基金起步較早，理論研究成果和實踐探索經(jīng)驗更為豐富，從這些優(yōu)秀案例中可以得到啟示，作為我國地方專利運營基金新模式的構(gòu)建思路：

1）借鑒國外專利運營模式

國外以政府為主導的專利運營模式如圖4所示［19］，政府遵循價值鏈理論的內(nèi)在規(guī)律，通過政策制定、專利授權(quán)、監(jiān)督管理的專利運營基本活動，以及經(jīng)費投入、國家項目、人力資源、采購支持的專利運營輔助活動，為中介機構(gòu)、高校和企業(yè)提供創(chuàng)新激勵動力，從而開展專利運營活動，實現(xiàn)專利運營收益。

圖4 以政府為主導的專利運營模式Fig.4 Government-led Patent Operational Modes

國內(nèi)專利運營基金的建立可以參照國外專利運營方式，借鑒其優(yōu)勢之處，進一步發(fā)揮政府職能，引導企業(yè)和社會資本投入，起到放大作用，同時在運營的中后期把政府主導的運營權(quán)轉(zhuǎn)移給市場及中介機構(gòu)，充分尊重市場經(jīng)濟發(fā)展與價值規(guī)律，進一步降低政府直接干預的程度，以期進一步改變國內(nèi)轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化以及專利運營效率低下的問題。

2）充分發(fā)揮各運營主體作用

從國內(nèi)已有的專利運營基金中不難看出，由政府主導、社會資本廣泛參與的基金占多數(shù)，財政資金主要起引領(lǐng)和示范作用，后續(xù)還要依賴市場化運作方式才能實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展?？v觀整個專利市場，沒有哪支專利運營基金僅僅依靠一家機構(gòu)就完成所有業(yè)務，往往需要整合評估、擔保、金融、法律等專業(yè)機構(gòu)共同盤活市場，助力企業(yè)實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展。

因此，通過政府資金引導專利運營主體的發(fā)展，如中介機構(gòu)、高校企業(yè)成立專利聯(lián)盟、推進專利標準化，充分發(fā)揮專利運營鏈條中各因素的主要效用，如政府起監(jiān)管作用、高校起人才培養(yǎng)作用、非專利實施主體（Non-Procticing Entity，NPE）起中介聯(lián)系作用等，政府在制定專利運營基金政策時應考慮對各類專利運營模式的支持，運營發(fā)展初期以政府投資為主導，優(yōu)先支持NPE等模式，中后期通過支持多種專利運營方式的協(xié)同發(fā)展，充分發(fā)揮各主體作用。

3）支持國內(nèi)優(yōu)秀專利運營基金優(yōu)先發(fā)展

從出資人的性質(zhì)來看，專利運營基金大致可分為由政府資金引導、社會資本參與的運營基金，以及主要由企業(yè)出資主導的市場化運營基金，兩者在運營模式上各具特色。國內(nèi)現(xiàn)有的專利運營基金主要的運作方式為政府出資引導，社會企業(yè)參與，并進行市場化運營。除廣東省粵科國聯(lián)知識產(chǎn)權(quán)投資運營基金總規(guī)劃30億元、軍民融合知識產(chǎn)權(quán)運營基金（綿陽）總規(guī)模50億元之外，表1所列舉的其余專利運營基金資本體量大致相當。同時，除睿創(chuàng)基金、國知基金、紫藤基金之外，所列出的專利運營基金都是以地區(qū)為單位，所關(guān)注的行業(yè)多是各地龍頭企業(yè)和朝陽產(chǎn)業(yè)。睿創(chuàng)的資本結(jié)構(gòu)包括了多家互聯(lián)網(wǎng)公司，主要關(guān)注移動互聯(lián)相關(guān)產(chǎn)業(yè)。這些情況對比很好地體現(xiàn)了專利運營基金作為資本逐利的特性，其最終目的是通過對專利的運營來創(chuàng)造更多的利益和價值。

因此，地方政府可以吸取國內(nèi)優(yōu)秀運營基金的管理和發(fā)展經(jīng)驗，出臺相關(guān)政策支持其優(yōu)先發(fā)展，以期發(fā)展出一支符合地方特色和優(yōu)勢的專利運營基金。

4）優(yōu)化地方政府專利運營基金機制政策庫的組合方式

發(fā)展地方專利運營基金機制政策庫的類型主要包括：區(qū)域政策傾斜、資金來源、規(guī)模與投入方式、重點支持的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域與產(chǎn)業(yè)遴選范圍、資金管理方式等，每種政策庫類型都有多種具體舉措可供選擇。在政策制定時，應與國內(nèi)外相關(guān)專利運營基金的機制、政策、舉措等進行對比分析；在政策實施時，應考量實際實施效果并總結(jié)經(jīng)驗，不斷優(yōu)化相關(guān)政策措施，豐富政策庫類型，使專利運營基金能夠適應不同時期經(jīng)濟、政策、專利環(huán)境下的新發(fā)展。