趙楊秋

（安徽理工大學 經(jīng)濟與管理學院，安徽 淮南 232001）

我國出口貿(mào)易正經(jīng)歷著日新月異的變化。2004年，中國進出口總額為95 539.09億元，2019年達到315505.00億元，是2004年的3.3倍，可見中國外貿(mào)形勢一片大好。近年來，我國霧霾天氣頻繁出現(xiàn)，給企業(yè)生產(chǎn)和居民生活帶來了嚴重的負面影響。2019年3月，習近平主席參加十三屆全國人大二次會議內(nèi)蒙古代表團審議時強調(diào)，要保持攻堅力度和勢頭，堅決治理“散亂污”企業(yè)，繼續(xù)推進重點區(qū)域大氣環(huán)境綜合整治[1]。影響大氣污染的因素眾多，只有準確識別大氣污染影響因素和作用程度，才能制定出行之有效的對策。

1 相關研究與問題提出

在研究出口貿(mào)易與大氣污染關系上，國外學者紛紛發(fā)表自己的看法。Copeland等[2]考慮到貿(mào)易模式對EKC的影響，提出了著名的“污染避難所”的假說，基于環(huán)境效應分析的三個方面，得出出口貿(mào)易有益于緩解發(fā)達國家的環(huán)境污染，但會增加對發(fā)展中國家的環(huán)境破壞的結(jié)論；Grossman[3]基于對北美自由貿(mào)易區(qū)的大氣環(huán)境的研究，發(fā)現(xiàn)一開始貿(mào)易對環(huán)境的負面影響明顯，但是當收入到達某一點時，結(jié)構(gòu)效應和技術(shù)效應有利于環(huán)境改善，作用力度大于規(guī)模效應帶來的污染程度，這符合環(huán)境庫茲涅茨曲線的規(guī)律。因此，擴大出口貿(mào)易有利于改善環(huán)境質(zhì)量。

國內(nèi)學者對出口貿(mào)易與大氣污染的關系研究較少。環(huán)境保護論者認為國際貿(mào)易的過快發(fā)展會對環(huán)境造成負面影響。李璠等[4]基于環(huán)境投入產(chǎn)出模型，測算京津翼地區(qū)進出口排放三大污染物的強度，得出出口貿(mào)易對大氣環(huán)境造成了負面影響的結(jié)論；唐劍等[5]基于環(huán)境效應的實證模型，運用29個省市的動態(tài)面板數(shù)據(jù)進行分析，發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易規(guī)模的擴大導致了工業(yè)污染物排放的增加。出口貿(mào)易支持者認為自由貿(mào)易的發(fā)展有利于地區(qū)經(jīng)濟水平的發(fā)展，從而地區(qū)政府會更重視環(huán)境保護。林伯強等[6]通過搜集聯(lián)合國貿(mào)易統(tǒng)計數(shù)據(jù)建立包含Tobit模型的連聯(lián)立程組，對貿(mào)易與能源環(huán)境效率的關系進行實證研究，發(fā)現(xiàn)能源效率提高的一個重大影響因素為擴大出口貿(mào)易，通過測算中國工業(yè)行業(yè)能源發(fā)現(xiàn)，效率高的行業(yè)對貿(mào)易的參與度十分重視；官楚楚[7]基于貿(mào)易、經(jīng)濟與大氣污染之間的關系，建立一個聯(lián)立方程，運用面板數(shù)據(jù)進行最小二乘法實證分析，分析結(jié)果表明，出口貿(mào)易改善了山東省的大氣環(huán)境。中立者認為出口貿(mào)易對環(huán)境的影響主要取決于學者的實證研究。

綜合上述文獻研究可知，國內(nèi)外學者主要從環(huán)境保護、貿(mào)易支持和中立三方面對貿(mào)易和大氣環(huán)境的關系進行研究，多以省、國為單位進行研究，對工業(yè)地區(qū)研究較少。鑒于此，本研究以中國四大工業(yè)基地所在地區(qū)的8個地區(qū)為研究對象，搜集2003—2018年的相關數(shù)據(jù)進行實證分析，基于Panel Data模型就出口貿(mào)易對大氣環(huán)境的影響進行定量分析，針對影響大氣環(huán)境的主要因素提出合理的建議以促進地區(qū)對外經(jīng)濟貿(mào)易發(fā)展。

2 模型設定

2.1 環(huán)境效應的理論方法

根據(jù)大量文獻研究得知，學者主要通過規(guī)模效應、結(jié)構(gòu)效應和技術(shù)效應環(huán)境質(zhì)量的三大效應進行研究[8]。

2.1.1 規(guī)模效應

規(guī)模效應是指某一地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和經(jīng)濟福利不變的情況下，國際貿(mào)易通過影響經(jīng)濟活動的規(guī)模進而影響環(huán)境污染排放量的渠道。一方面，出口貿(mào)易帶來經(jīng)濟規(guī)模的擴大，可能導致自然資源的過度使用，造成自然資源匱乏、生態(tài)環(huán)境破壞等問題；另一方面，國民收入增大時，人民對生活質(zhì)量要求更高，國家通過稅收等方式控制企業(yè)對污染的排放量，對污染進行投資治理。

2.1.2 結(jié)構(gòu)效應

結(jié)構(gòu)效應是指在其他因素不變的前提下，通過影響企業(yè)的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，衡量企業(yè)對環(huán)境造成的污染程度。根據(jù)大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢學說，結(jié)構(gòu)效應可以通過兩種方式表現(xiàn)出來：一方面從環(huán)境角度講，促使資源從污染嚴重的部門向相對清潔的部門流動；另一方面從經(jīng)濟角度講，出口貿(mào)易拉動了地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，使得地區(qū)的福利水平提高，開始增加環(huán)境投資。

2.1.3 技術(shù)效應

技術(shù)效應是指在其他因素不變的情況下，通過引進環(huán)保設備和生產(chǎn)清潔技術(shù)，使企業(yè)在生產(chǎn)運營中產(chǎn)生的污染較低，從而降低對環(huán)境的負面影響，即企業(yè)污染強度下降或者單位能耗降低。從另一種角度，也可以認為貿(mào)易提高了地區(qū)的收入水平，人們對環(huán)境質(zhì)量的要求增加，對于購買何種產(chǎn)品，偏向于選擇花費更多的貨幣購買清潔型產(chǎn)品。因此，地區(qū)愈加重視環(huán)境質(zhì)量，出臺多方面的環(huán)境法律法規(guī)并嚴格實施，促使企業(yè)單位減少污染物的排放，改善環(huán)境質(zhì)量。

2.2 理論模型及構(gòu)建

為了更直接地表達出大氣污染的影響因素，可以將這種關系用一個模型表示出來。大氣污染主要來源于工業(yè)污染，所以工業(yè)污染排放量作為大氣污染強度一個標準。用X表示各行業(yè)的產(chǎn)值，用Y來表示單位產(chǎn)值的排放污染量，那么工業(yè)污染排放總量可以表示為：

如果工業(yè)的總產(chǎn)量為Z，且各行業(yè)占比份額為H，那么工業(yè)污染排放總量也可以表示為：

對于這一模型進行一階差分，得：上述表達式就可以表示出口貿(mào)易與大氣污染的關系。dF——工業(yè)污染排放量指標，等式（3）的右邊第一個代表的是規(guī)模效應，中間這一項代表結(jié)構(gòu)效應，最后一項代表技術(shù)效應，可簡單表示為：

基于Taylor、Antweiler對貿(mào)易的環(huán)境效應模型的影響研究，改進此模型增加外貿(mào)依存度和工業(yè)污染治理強度兩個影響因素，綜合建立如下模型：

經(jīng)過自然對數(shù)處理，在不改變原序列特征的前提下，消除了異方差的影響和數(shù)據(jù)的劇烈波動，變量回歸結(jié)果的系數(shù)值是指相應指標的彈性。

2.3 指標選取

由于衡量中國四大工業(yè)基地污染的方式較多，為全面了解四大工業(yè)基地各方面的大氣污染情況，將四大工業(yè)基地以省市為單位進行劃分，京津唐工業(yè)基地包括北京市、天津市、河北省3個衡量單位，滬寧杭工業(yè)基地包括上海市、江蘇省、浙江省3個衡量單位，遼中南工業(yè)基地以遼寧省作為衡量單位，珠江三角洲工業(yè)基地以廣東省作為衡量單位，共計8個衡量單位。本研究選擇8個單位2003—2018年6個變量的面板數(shù)據(jù)進行研究，以下是6個變量說明。

2.3.1 二氧化硫排放總量(se)

本研究選取二氧化硫排放總量為大氣污染指標。二氧化硫的數(shù)據(jù)比較全面，與其他大氣污染物如粉塵、二氧化碳等都有聯(lián)系，因此采用二氧化硫排放總量代表大氣污染程度。

2.3.2 地區(qū)生產(chǎn)總值(rgdp)

本研究采用地區(qū)生產(chǎn)總值衡量規(guī)模效應。地區(qū)生產(chǎn)總值代表了一個地區(qū)經(jīng)濟發(fā)達的程度，地區(qū)生產(chǎn)總值的大小反映經(jīng)濟發(fā)展狀況，體現(xiàn)了當?shù)匕l(fā)展速度。由于地區(qū)生產(chǎn)總值存在資金時間價值，用GDP平減指數(shù)法將2004—2018年數(shù)據(jù)調(diào)整至2003年的不變價格水平，得到真實的rgdp。

2.3.3 資本勞動比(k)

采用資本勞動比衡量結(jié)構(gòu)效應。代表結(jié)構(gòu)效應的資本勞動比用各地區(qū)物質(zhì)資本與勞動力的比值來表示；勞動力用各地區(qū)就業(yè)人員來表示。由于各地區(qū)統(tǒng)計年鑒沒有物質(zhì)資本存量數(shù)據(jù)，選擇全社會固定資本投資代替物質(zhì)資本存量。因為存在資本時間價值，故用永續(xù)盤存法進行折舊，折舊率為10%。

2.3.4 城鎮(zhèn)人均可支配收入(b)

為了區(qū)分規(guī)模效應和技術(shù)效應，采用城鎮(zhèn)人均可支配收入來衡量技術(shù)效應。預期城鎮(zhèn)人均可支配收入與大氣環(huán)境污染程度呈反比例關系。

2.3.5 外貿(mào)依存度(w)

選擇外貿(mào)依存度表示貿(mào)易開放水平的指標。外貿(mào)依存度沒有具體數(shù)值表示，用各地區(qū)進出口總額與生產(chǎn)總值比重來表示，數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》 （2003—2018年）。

2.3.6 工業(yè)污染治理強度(z)

選擇工業(yè)污染治理強度衡量四大工業(yè)基地的污染排放量，由于不能用具體數(shù)據(jù)表示，故用各地區(qū)工業(yè)治理項目投資額與生產(chǎn)總值比值表示。

2.4 數(shù)據(jù)說明

由于本研究需要分析四大工業(yè)基地一定時間出口貿(mào)易與大氣環(huán)境之間的關系，因此采用面板數(shù)據(jù)模型進行分析。本研究搜集2003—2018年的8個地區(qū)出口貿(mào)易額和大氣污染工業(yè)來源的相關數(shù)據(jù)：地區(qū)生產(chǎn)總值（億元）、資本勞動比（萬元/人）、城鎮(zhèn)人均可支配收入（元）、外貿(mào)依存度（%）、工業(yè)污染治理強度（%） 和二氧化硫排放總量（萬t），為了更加清晰地測量出口貿(mào)易對8個地區(qū)大氣環(huán)境的影響，用外貿(mào)依存度來表示開放程度，數(shù)據(jù)通過《中國統(tǒng)計年鑒》（2003—2018年） 和各省市統(tǒng)計年鑒整理所得，見表1。

表1 主要變量描述

3 實證結(jié)果與分析

本研究通過2003—2018年《中國統(tǒng)計年鑒》和各地區(qū)統(tǒng)計年鑒搜集了四大工業(yè)基地數(shù)據(jù)，并進行對數(shù)處理，對模型回歸前進行檢驗以確保精確度。對選取的各變量作出單位根檢驗，以檢驗變量的平穩(wěn)性；序列是同階平穩(wěn)的前提下，對各變量作出協(xié)整檢驗，若存在協(xié)整關系，就避免了“偽回歸”現(xiàn)象[9]。

3.1 單位根檢驗

面板數(shù)據(jù)的單位根檢驗方法很多，為了避免檢驗方法導致檢驗結(jié)果不同，同時選擇3種檢驗方法，具體方法如表2所示：其中，ADF檢驗和PP檢驗的單位根相同，LLC檢驗的單位根不同。表2直接進行各變量一階差分的單位根檢驗，發(fā)現(xiàn)3種方法對應6個變量的P值均顯著，因此不存在單位根且為同階單整。

3.2 協(xié)整檢驗

協(xié)整檢驗通過考察非平穩(wěn)變量之間數(shù)量關系，發(fā)現(xiàn)變量長期處于平穩(wěn)均衡狀態(tài)。協(xié)整檢驗方法包括Pedroni、Kao等方法，本研究選擇Pedroni檢驗，Pedroni檢驗方法允許異質(zhì)面板的存在，使結(jié)果更精準。由表3可知，除了PP-檢驗（組內(nèi)統(tǒng)計量）和ρ-檢驗（組內(nèi)和組間統(tǒng)計量）接受不存在協(xié)整關系的原假設，其余檢驗統(tǒng)計量均拒絕原假設。因此，認為出口貿(mào)易指標，即地區(qū)生產(chǎn)總值、資本勞動比、城鎮(zhèn)人均可支配收入、外貿(mào)依存度、工業(yè)污染治理強度與大氣污染的指標，即二氧化硫排放總量存在協(xié)整關系，表明變量間處于長期平穩(wěn)狀態(tài)，避免“偽回歸”現(xiàn)象。因此，可以進行出口貿(mào)易對大氣污染研究的面板數(shù)據(jù)模型設定回歸分析。

表2 四大工業(yè)基地控制變量的單位根檢驗

表3 四大工業(yè)基地控制變量的協(xié)整檢驗

3.3 模型設定形式檢驗

Panel Date模型主要包括混合模型、固定效應模型和隨機效應模型?；旌夏Ｐ偷奶攸c是任何一個截面的截距項和斜率項都相同，因此不適合本研究。在固定效應模型和隨機效應模型中，通常選擇用Hausman檢驗確定。本研究建立變系數(shù)隨機效應模型，進行Hausman檢驗，檢驗結(jié)果見表4。表4 Hausman檢驗結(jié)果在1%的顯著水平下拒絕原假設，因此選擇固定效應模型進行回歸分析。

表4 四大工業(yè)基地控制變量的Hausman檢驗結(jié)果

3.4 回歸分析

經(jīng)過協(xié)整檢驗避免“偽回歸”，確定使用固定效應模型，因此該模型回歸結(jié)果十分精準。表5中顯示外貿(mào)依存度的相伴概率為0.16，沒有通過10%的顯著性檢驗，其余變量都通過模型檢驗。模型回歸結(jié)果的各變量系數(shù)中，其中代表規(guī)模效應的地區(qū)生產(chǎn)總值和代表技術(shù)效應的城鎮(zhèn)人均可支配收入以及工業(yè)污染治理強度的符號為負，表示有益于大氣環(huán)境的改善，規(guī)模效應發(fā)揮的作用最大；代表結(jié)構(gòu)效應的資本勞動比加大了對大氣環(huán)境的污染。具體如下：

表5 固定效應回歸結(jié)果

第一，用地區(qū)生產(chǎn)總值代表規(guī)模效應，回歸系數(shù)為-1.673 9，表明生產(chǎn)單位規(guī)模越大，改善大氣污染的能力越大，且改善污染力度很大，即四大工業(yè)基地規(guī)模每增加1%，二氧化硫排放總量減少1.6739%。

第二，從結(jié)構(gòu)效應來看，資本勞動比的回歸系數(shù)為0.600 8，物質(zhì)資本存量與勞動力的比重每增加1%，大氣污染物的排放量增加0.600 8%。

第三，用來表示技術(shù)效應的城鎮(zhèn)人均可支配收入與大氣污染程度的關系與預期一致，結(jié)果表明城鎮(zhèn)人均可支配收入每增長1%，二氧化硫排放總量降低0.316 9%。

第四，對于外貿(mào)依存度這一變量，進出口總額占地區(qū)生產(chǎn)總值比重的彈性系數(shù)為正，即外貿(mào)依存度每增加1%，大氣污染程度增加0.184 1%。然而，外貿(mào)依存度對大氣污染治理影響的回歸結(jié)果并不顯著。

第五，用來衡量污染物治理能力的工業(yè)污染治理強度的彈性系數(shù)為-0.186 3，表明工業(yè)污染物治理的投資比例每增長1%，污染物降低0.186 3%，這與理論預期相符。

4 結(jié)論與相關建議

4.1 結(jié)論

通過大量文獻調(diào)研選擇用規(guī)模效應、結(jié)構(gòu)效應和技術(shù)效應三大環(huán)境影響因素來衡量大氣污染治理程度，搜集2003—2018年8個地區(qū)數(shù)據(jù)，運用Panel Data模型進行實證分析，發(fā)現(xiàn)出口貿(mào)易的規(guī)模效應和技術(shù)效應對大氣環(huán)境治理有益，結(jié)構(gòu)效應不利于大氣環(huán)境治理。綜合考慮，基于“兩負一正”，可以得出總效應為負。由此可見，隨著我國四大工業(yè)基地出口貿(mào)易的擴大反而有利于大氣環(huán)境的治理。

第一，代表規(guī)模效應的地區(qū)生產(chǎn)總值的實證分析結(jié)果為負，說明對大氣污染存在正面影響，產(chǎn)生這種現(xiàn)象的主要原因是四大工業(yè)基地規(guī)模擴大，導致生產(chǎn)總值高，所以有足夠資本來引進先進的治理技術(shù)。更重要的是，政府有能力治理污染，比如治理投資，政策調(diào)控緩解污染。

第二，出口貿(mào)易對大氣環(huán)境的結(jié)構(gòu)效應為正，說明對大氣污染治理存在消極影響。資本勞動比每增加1%，大氣污染增加0.600 8%，即物質(zhì)資本的增加導致了更多的污染，可以看出，資本密集型企業(yè)的相當一部分為污染密集型產(chǎn)業(yè)，從而導致結(jié)構(gòu)效應對大氣環(huán)境產(chǎn)生負面影響。由于2004—2018年來我國九成以上的出口商品為工業(yè)制成品，工業(yè)制成品是出口額的主要構(gòu)成部分，但工業(yè)制成品中污染密集型產(chǎn)業(yè)占比比較大。另一方面，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)逐漸優(yōu)化，向技術(shù)含量、效率更高更清潔的產(chǎn)品升級，但高耗能、污染重的企業(yè)較多導致推動力度沒有顯現(xiàn)出來，沒有使環(huán)境污染得到緩解。

第三，代表技術(shù)效應的城鎮(zhèn)人均可支配收入對大氣環(huán)境的影響為負，即收入水平越高，四大工業(yè)基地污染程度隨之降低。若四大工業(yè)基地符合環(huán)境庫茲涅茨曲線[10]，即收入水平隨經(jīng)濟發(fā)展的變化而變化，那么城鎮(zhèn)人均可支配收入對大氣環(huán)境的積極作用意味著四大工業(yè)基地收入水平已越過最高點，隨著收入水平的提高，污染物排放量會逐漸減少。經(jīng)過回歸后技術(shù)效應的彈性系數(shù)為-0.316 9，但是顯著性不高，說明隨著企業(yè)收入水平的增加，生產(chǎn)過程對環(huán)境產(chǎn)生的負面影響減少，但影響不夠明顯，側(cè)面表明企業(yè)減污工作進展緩慢。因此，四大工業(yè)基地技術(shù)效應的影響需進一步提高。

第四，根據(jù)“兩負一正”原則，我國四大工業(yè)基地出口貿(mào)易的擴大有利于大氣環(huán)境質(zhì)量的改善。2004—2012年，四大工業(yè)基地呈現(xiàn)上下波動狀態(tài)，總體比較平穩(wěn)呈微弱上升態(tài)勢。然而，2013年出現(xiàn)巨大轉(zhuǎn)折，空氣質(zhì)量急劇變差，河北省環(huán)境空氣質(zhì)量優(yōu)良率僅為39.7%，其余地區(qū)也均下降為2004—2018年的最低值。2014—2018年，環(huán)境空氣質(zhì)量優(yōu)良率逐步改善向好，這可能是由于2013年國務院發(fā)布的《大氣污染防治行動計劃》中，明確提出關注空氣質(zhì)量，提高大氣環(huán)境質(zhì)量。因此，2004—2018年，四大工業(yè)基地環(huán)境空氣質(zhì)量優(yōu)良率呈“V”字型，在2013年出現(xiàn)最低值，后持續(xù)改善。

4.2 相關建議

4.2.1 擴大出口貿(mào)易規(guī)模，加大大氣污染治理力度

本研究選擇二氧化硫作為大氣污染強度指標，得出結(jié)論出口貿(mào)易對大氣污染有所幫助。雖然擴大出口貿(mào)易規(guī)模，會加大資源的使用，增大污染程度。但是，規(guī)模變大，經(jīng)濟水平就會提高，治理力度會增大。由本研究結(jié)論可知，貿(mào)易規(guī)模擴大有利于改善大氣環(huán)境污染程度。

4.2.2 優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，調(diào)整內(nèi)部結(jié)構(gòu)

中國是世界上最大的發(fā)展中國家，主要生產(chǎn)工業(yè)化產(chǎn)品為主，現(xiàn)在正處于發(fā)展中階段。我國的經(jīng)濟主要是依靠第二產(chǎn)業(yè)。但是，作為以資源密集型為主的第二產(chǎn)業(yè)，工業(yè)污染嚴重影響大氣環(huán)境。同時，我國也正在發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。高技術(shù)產(chǎn)業(yè)資源消耗低，對環(huán)境產(chǎn)生的污染相對較少，這能促進我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的發(fā)展和產(chǎn)業(yè)內(nèi)部結(jié)構(gòu)的調(diào)整，中國應以擴大高技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)和出口為主，發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)拉動其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展，其他產(chǎn)業(yè)發(fā)展的過程又會帶動高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。經(jīng)過這樣的環(huán)形發(fā)展，就會形成良性的產(chǎn)業(yè)發(fā)展循環(huán)。

4.2.3 繼續(xù)擴大出口貿(mào)易力度，加強完善環(huán)境法律法規(guī)

我國應逐步完善環(huán)境產(chǎn)權(quán)規(guī)制，堅持“誰污染誰治理、誰開發(fā)誰保護”的原則，對企業(yè)收取排污費、排污配額來限制企業(yè)污染的排放。此外，國家還可以通過財政支出、稅收等方式進行大氣環(huán)境治理，增強環(huán)保力度的同時還能鼓勵企業(yè)積極投入到排污治理的行列中來。最后，國家嚴格處置排污超標的工廠，加大環(huán)保宣傳，企業(yè)也要積極提高技術(shù)創(chuàng)新能力，引進環(huán)保技術(shù)。