華維能

摘要：本文根據(jù)建設(shè)項(xiàng)目檔案的特點(diǎn)和構(gòu)成，結(jié)合對(duì)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理的工作實(shí)踐，分析建設(shè)項(xiàng)目檔案管理工作中存在的問(wèn)題，探討做好建設(shè)項(xiàng)目檔案管理工作的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：建設(shè)項(xiàng)目 ; 檔案管理;? 問(wèn)題 ; 對(duì)策

建設(shè)項(xiàng)目檔案管理工作有著自己的特殊性，它不僅僅是建設(shè)單位單方面的工作，項(xiàng)目檔案從形成、整理、審核到竣工驗(yàn)收、項(xiàng)目后評(píng)價(jià)，需要建設(shè)、設(shè)計(jì)、勘察、施工、監(jiān)理及設(shè)備供應(yīng)等參建單位共同來(lái)完成，是一項(xiàng)需要密切合作的工作，參與建設(shè)的各方面存在一種互動(dòng)的關(guān)系。建設(shè)單位作為項(xiàng)目建設(shè)的法人主體，是項(xiàng)目建設(shè)包括檔案工作在內(nèi)的各項(xiàng)工作的組織核心，對(duì)整個(gè)項(xiàng)目檔案工作負(fù)有組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)的總體責(zé)任。項(xiàng)目檔案管理的質(zhì)量，關(guān)鍵取決于建設(shè)單位的組織管理，只有建設(shè)單位做好參建單位的組織、協(xié)調(diào)和管理，使他們明確各自在建設(shè)項(xiàng)目檔案工作中應(yīng)該承擔(dān)的責(zé)任，并給予積極的配合，才能保證整個(gè)項(xiàng)目檔案工作的順利進(jìn)行。近年來(lái)，中石化鎮(zhèn)海煉化分公司建設(shè)項(xiàng)目不斷，如何將大量的文件材料，形成高質(zhì)量的項(xiàng)目檔案，需要形成一套行之有效的做法。本人在建設(shè)項(xiàng)目檔案管理工作中，進(jìn)行了一些探索。本文結(jié)合公司建設(shè)項(xiàng)目檔案管理工作的實(shí)踐，就如何做好重大建設(shè)項(xiàng)目的檔案管理工作，談一下粗淺看法。

一、建設(shè)項(xiàng)目檔案及其特征

建設(shè)項(xiàng)目檔案是指項(xiàng)目在立項(xiàng)、招投標(biāo)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理及竣工驗(yàn)收全過(guò)程中形成的以紙質(zhì)、膠片、磁介、光介等載體形式存在的全部文字、圖像、聲像文件，是工程建設(shè)活動(dòng)的真實(shí)記錄。它的形成、積累、整理和歸檔，貫穿于建設(shè)項(xiàng)目從立項(xiàng)到工程竣工驗(yàn)收交付使用的整個(gè)過(guò)程。總的來(lái)看，建設(shè)項(xiàng)目檔案具有以下特征：

（一）內(nèi)容的綜合性

建設(shè)項(xiàng)目檔案內(nèi)容具有綜合性。工程項(xiàng)目從立項(xiàng)到建成，需要經(jīng)過(guò)國(guó)家各級(jí)管理部門的嚴(yán)格審批審查，辦理行政許可，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目合法建設(shè)（見表一）;國(guó)內(nèi)外眾多行業(yè)單位的參建管理，不同專業(yè)技術(shù)的融合匯總。因此，項(xiàng)目運(yùn)作過(guò)程中所形成的檔案種類復(fù)雜、載體多樣、來(lái)源廣泛，綜合性強(qiáng)。

（二）形成的長(zhǎng)期性

建設(shè)項(xiàng)目的實(shí)施是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，建設(shè)周期可能會(huì)延續(xù)幾年，因而，較之其它種類的檔案，建設(shè)項(xiàng)目檔案無(wú)論是收集、積累、還是驗(yàn)收檔案都具有顯著的長(zhǎng)期性特點(diǎn)。

（三）管理的統(tǒng)一性

建設(shè)項(xiàng)目盡管工程規(guī)模大，參建單位眾多，但是工程建設(shè)作為一個(gè)整體的概念與一項(xiàng)完整的系統(tǒng)工程，必須貫徹統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一協(xié)調(diào)、統(tǒng)一管理的思想，工程項(xiàng)目檔案的管理必須按照國(guó)家檔案部門及行業(yè)的有關(guān)規(guī)定，貫徹“集中統(tǒng)一”的工作制度。

二、建設(shè)項(xiàng)目檔案的構(gòu)成

（一）建設(shè)單位管理性檔案：是指項(xiàng)目法人從項(xiàng)目開始建設(shè)到項(xiàng)目竣工，整個(gè)過(guò)程中產(chǎn)生的合同、協(xié)議、招投標(biāo)管理檔案，計(jì)劃統(tǒng)計(jì)、預(yù)算投資檔案，征地移民檔案，環(huán)保、消防檔案，資產(chǎn)管理檔案;

（二）論證研究檔案：是指承擔(dān)重大建設(shè)項(xiàng)目論證、研究的組織機(jī)構(gòu)，在國(guó)家或項(xiàng)目法人委托下，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)行調(diào)研評(píng)估形成的調(diào)研、論證、可行性研究檔案;

（三）調(diào)控決策檔案：包括對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、開工、概算、投資、竣工驗(yàn)收的批準(zhǔn)文件;

（四）勘測(cè)設(shè)計(jì)檔案：包括水文、氣象、地震、地質(zhì)檔案，基礎(chǔ)設(shè)計(jì)檔案，技術(shù)設(shè)計(jì)檔案，詳細(xì)設(shè)計(jì)檔案;

（五）施工建設(shè)檔案：指各建設(shè)承包單位在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，根據(jù)項(xiàng)目建設(shè)法人的合同委托，進(jìn)行職能活動(dòng)所形成的物資設(shè)備采購(gòu)檔案，土建施工檔案，設(shè)備管線安裝檔案，電氣儀表安裝檔案，監(jiān)測(cè)調(diào)試檔案;

（六）設(shè)備監(jiān)造、項(xiàng)目監(jiān)理檔案：指建設(shè)監(jiān)理單位在項(xiàng)目法人委托下，對(duì)項(xiàng)目及其重要設(shè)備的設(shè)計(jì)、制造、施工進(jìn)行監(jiān)督和管理所形成的綜合管理檔案、組織協(xié)調(diào)檔案、質(zhì)量控制檔案、進(jìn)度控制檔案、造價(jià)控制檔案、驗(yàn)收評(píng)價(jià)檔案。

三、建設(shè)項(xiàng)目檔案管理工作的階段性特點(diǎn)

項(xiàng)目前期階段。這個(gè)階段主要以做好項(xiàng)目的立項(xiàng)、可行性研究、勘察設(shè)計(jì)、招投標(biāo)、基礎(chǔ)設(shè)計(jì)、詳細(xì)設(shè)計(jì)等文件的收集與分發(fā)工作為主。要做好項(xiàng)目的立項(xiàng)時(shí)期文件材料的收集工作，注意收集不同版本的可行性設(shè)計(jì)方案。重大工程項(xiàng)目立項(xiàng)以后，可能會(huì)產(chǎn)生多種可行性研究報(bào)告、設(shè)計(jì)方案、招投標(biāo)文件材料、盡管這些材料不可能都成為設(shè)計(jì)基礎(chǔ)材料。但是，每一個(gè)方案的論證都是在特定的歷史時(shí)期、在特定的條件下，投入了一定的人力、物力和財(cái)力，都融入了智囊團(tuán)的智慧，有其現(xiàn)行存在價(jià)值和今后的參考價(jià)值。

項(xiàng)目施工階段。這個(gè)階段就是要做好施工單位檔案業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作、做好施工單位的檔案監(jiān)督檢查工作和施工監(jiān)理檢查工作。要保證工程項(xiàng)目檔案的質(zhì)量關(guān)，必須要從文件材料形成開始，要把好檔案材料來(lái)源即文件的質(zhì)量關(guān)。在項(xiàng)目建設(shè)時(shí)期，要協(xié)助培訓(xùn)參建單位的檔案資料員，指導(dǎo)參建單位項(xiàng)目文件的收集整理編排工作。要明確歸檔范圍、整理組卷要求、歸檔單位、歸檔時(shí)間，以制度化的建設(shè)項(xiàng)目檔案歸檔規(guī)定這一文本為標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目文件的業(yè)務(wù)指導(dǎo)、檢查、驗(yàn)收和考核工作，使建設(shè)項(xiàng)目檔案歸檔做到五個(gè)詞，十個(gè)字，即：完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)、合格、及時(shí)。

項(xiàng)目檔案竣工驗(yàn)收及后評(píng)價(jià)階段。這個(gè)階段就是在歸檔環(huán)節(jié)對(duì)歸檔材料進(jìn)行的查漏補(bǔ)缺、去粗取精、去偽存真，發(fā)現(xiàn)和糾正檔案文件在編制過(guò)程中的失誤和偏差，使之趨于完善，保證檔案文件材料的質(zhì)量。

四、做好建設(shè)項(xiàng)目檔案管理工作的對(duì)策

（一）加大宣傳力度，提高全員檔案意識(shí)

檔案是信息資源的主要載體之一，加強(qiáng)檔案管理，大力開發(fā)檔案信息資源已成為形勢(shì)所趨。1987年9月5日《中華人民共和國(guó)檔案法》的頒布和實(shí)施，為檔案部門大力宣傳《檔案法》，提高全員檔案意識(shí)提供了良好的契機(jī)。鎮(zhèn)海煉化分公司檔案部門一方面在每年9月開展檔案宣傳月活動(dòng)，通過(guò)公司電視臺(tái)、大屏幕等媒介進(jìn)行檔案知識(shí)、檔案管理制度的宣傳;同時(shí)還專門聘請(qǐng)中石化兄弟單位檔案專家、寧波市檔案局的有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和專家來(lái)我公司舉辦檔案知識(shí)講座和各種形式檔案知識(shí)培訓(xùn)班，使廣大工作人員真正認(rèn)識(shí)到做好項(xiàng)目檔案的重要意義，以及各自應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)。領(lǐng)導(dǎo)的檔案意識(shí)也增強(qiáng)了，項(xiàng)目檔案管理也就自然擺上了議事日程。

（二）完善標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)建設(shè)項(xiàng)目文件的制度化管理。

要重視建設(shè)項(xiàng)目文件管理工作，把加強(qiáng)對(duì)建設(shè)項(xiàng)目文件工作的監(jiān)督、指導(dǎo)作為檔案部門年度目標(biāo)管理考核內(nèi)容，逐步完善有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目文件管理制度。近幾年先后重新修訂了《建設(shè)項(xiàng)目（工程）文件歸檔要求及檔案管理規(guī)定》、《乙烯工程項(xiàng)目文件接收、發(fā)放工作管理流程》、《乙烯工程項(xiàng)目文件發(fā)放范圍及數(shù)量的管理的管理規(guī)定》、《乙烯工程項(xiàng)目文件筆譯管理規(guī)定》等制度，規(guī)定設(shè)計(jì)單位、施工單位、監(jiān)理單位簽訂合同（協(xié)議）二周內(nèi)，向檔案館辦理《建設(shè)項(xiàng)目文件管理網(wǎng)絡(luò)登記表》，登記項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、資料員的姓名、聯(lián)系方法，資料員應(yīng)接收檔案館的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。同時(shí)規(guī)定項(xiàng)目檔案驗(yàn)收合格后，檔案館出具《建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)文件驗(yàn)收證書》、《建設(shè)項(xiàng)目施工文件、竣工圖驗(yàn)收證書》、《建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理文件驗(yàn)收證書》，乙方憑該證書方可財(cái)務(wù)部門結(jié)清費(fèi)用。切實(shí)把建設(shè)項(xiàng)目檔案專項(xiàng)驗(yàn)收納入建設(shè)項(xiàng)目竣工驗(yàn)收內(nèi)容，確保重大建設(shè)項(xiàng)目文件的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)和有效利用。完善的檔案工作法規(guī)、規(guī)章為項(xiàng)目檔案工作的開展提供了有力保障，規(guī)范了建設(shè)項(xiàng)目檔案工作。

（三）加強(qiáng)竣工圖編制工作的管理

（1）明確制作竣工圖是設(shè)計(jì)單位的責(zé)任。因?yàn)榻ㄔO(shè)項(xiàng)目，設(shè)計(jì)是龍頭，要控制工程造價(jià)，首先應(yīng)優(yōu)化設(shè)計(jì)、確保質(zhì)量，提高設(shè)計(jì)水平;另外，設(shè)計(jì)部門應(yīng)認(rèn)識(shí)到，制作竣工圖是設(shè)計(jì)的一部分，是設(shè)計(jì)終結(jié)的表示。優(yōu)化設(shè)計(jì)就一定要保證竣工圖質(zhì)量的優(yōu)良。

（2）用合同的形式來(lái)確定建設(shè)方和設(shè)計(jì)方的關(guān)系，用合同條款來(lái)明確設(shè)計(jì)方制作竣工圖的深度、套數(shù)、具體要求及獎(jiǎng)懲措施（包括滯押金等）;鼓勵(lì)設(shè)計(jì)單位以優(yōu)質(zhì)的設(shè)計(jì)服務(wù)和優(yōu)質(zhì)的竣工圖質(zhì)量，來(lái)占領(lǐng)建設(shè)項(xiàng)目設(shè)計(jì)市場(chǎng)。如：鎮(zhèn)海煉化分公司150萬(wàn)噸/加氫裂化裝置與洛陽(yáng)石化工程公司簽訂的設(shè)計(jì)合同中，就明確規(guī)定了設(shè)計(jì)單位歸檔責(zé)任。

（3）明確總設(shè)計(jì)費(fèi)用應(yīng)包含設(shè)計(jì)圖、施工圖、竣工圖等，在設(shè)計(jì)單位提供施工圖后，基建單位可支付設(shè)計(jì)單位總設(shè)計(jì)費(fèi)的2/3，其它1/3待工程完工，提供齊全、準(zhǔn)確、規(guī)范的竣工圖后，再行支付，并且在結(jié)算設(shè)計(jì)費(fèi)用時(shí)，建設(shè)單位有權(quán)從設(shè)計(jì)費(fèi)中扣除因不合理設(shè)計(jì)造成的附加費(fèi)用，也有權(quán)從施工費(fèi)中扣除因施工單位不合理施工造成的附加費(fèi)用。就是說(shuō)，要想降低工程造價(jià)，就應(yīng)把參建單位捆綁在一起，誰(shuí)造成成本增加，就應(yīng)該由誰(shuí)來(lái)承擔(dān)責(zé)任和費(fèi)用，就影響誰(shuí)的效益和信譽(yù)。

（4）明確建設(shè)項(xiàng)目竣工圖編制應(yīng)符合下列規(guī)定：

a）竣工圖繪制依據(jù)為原施工圖、已經(jīng)實(shí)施完成的設(shè)計(jì)變更通知單、工程聯(lián)絡(luò)單等工程變更信息;

b）施工圖有變更的應(yīng)繪制竣工圖，簽署欄中的版次號(hào)標(biāo)注為J版（以竣工圖“竣”字漢語(yǔ)拼音第一個(gè)字母大寫為標(biāo)識(shí);部分施工圖無(wú)變更的，終版施工圖作為竣工圖;目錄標(biāo)注為J版;

c）按圖施工整套設(shè)計(jì)文件無(wú)變更的，終版施工圖作為竣工圖，目錄標(biāo)注J版做為竣工圖，并加以說(shuō)明。

（四）加強(qiáng)監(jiān)理文件形成、積累工作

（1）建設(shè)單位在委托監(jiān)理單位時(shí)，應(yīng)把做好監(jiān)理檔案工作作為一項(xiàng)重要內(nèi)容列入工程監(jiān)理合同中。對(duì)監(jiān)理文件材料的內(nèi)容、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)量及相關(guān)責(zé)任等要有明確的條款，使監(jiān)理單位認(rèn)識(shí)到監(jiān)理任務(wù)不僅是完成硬件——工程監(jiān)理工作，還必需同時(shí)完成好其軟件——監(jiān)理檔案工作。有了這樣的檔案意識(shí)就為工程竣工時(shí)向建設(shè)單位移交齊全、完整的建設(shè)工程監(jiān)理檔案創(chuàng)造了條件。

（2）監(jiān)理單位要建設(shè)由總監(jiān)理工程師總負(fù)責(zé)的縱向到底、橫向到邊的監(jiān)理檔案管理網(wǎng)絡(luò)，層層制訂工程監(jiān)理檔案制度，把編制真實(shí)、準(zhǔn)確、齊全的監(jiān)理檔案列入監(jiān)理人員的崗位職責(zé)中，保證工程建設(shè)各個(gè)環(huán)節(jié)形成的監(jiān)理檔案的完整和準(zhǔn)確程度。

（五）培養(yǎng)人才，建立一支高素質(zhì)的復(fù)合型隊(duì)伍。

培養(yǎng)高素質(zhì)的復(fù)合型檔案專業(yè)人才，以適應(yīng)信息化時(shí)代人才市場(chǎng)的需求，是重中之重，是當(dāng)務(wù)之急。建設(shè)項(xiàng)目檔案是建設(shè)過(guò)程的真實(shí)記錄，對(duì)于建設(shè)項(xiàng)目檔案的管理，客觀上要求我們不僅要有扎實(shí)的檔案業(yè)務(wù)知識(shí)，還必須掌握相關(guān)的工程建設(shè)方面的知識(shí)，要了解基建項(xiàng)目的概況、生產(chǎn)工藝基本流程等，以便對(duì)所接收的項(xiàng)目檔案做到心中有數(shù)，提高建設(shè)項(xiàng)目檔案管理工作的有效性和準(zhǔn)確性。為此鎮(zhèn)海煉化公司檔案部門在加強(qiáng)日常的檔案業(yè)務(wù)知識(shí)學(xué)習(xí)的同時(shí)，還專門請(qǐng)有關(guān)工程技術(shù)人員來(lái)為檔案管理人員講授有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目管理方面的知識(shí)，開拓了檔案管理人員的視野，豐富了知識(shí)面。

五、結(jié)束語(yǔ)

建設(shè)項(xiàng)目檔案形成周期長(zhǎng)、流動(dòng)環(huán)節(jié)多、牽涉的部門和單位面較廣、檔案資料內(nèi)容繁雜，給項(xiàng)目檔案管理工作帶來(lái)一定的難度。但是建設(shè)項(xiàng)目又有其自身的規(guī)律和程序，要重視檔案工作，把握這些特點(diǎn)和規(guī)律，找出存在的問(wèn)題，制定相應(yīng)對(duì)策，并加以制度化、規(guī)范化;要從項(xiàng)目立項(xiàng)開始，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目文件的全過(guò)程管理，通過(guò)項(xiàng)目參建單位的共同努力，建設(shè)項(xiàng)目檔案管理工作水平一定能不斷得到提高。

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