趙 帆 劉 婭

(中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所，北京100038)

在科技發(fā)展日趨全球化的今天，國(guó)際科技合作成為各國(guó)發(fā)展經(jīng)濟(jì)和提高綜合國(guó)力的重要手段之一。 我國(guó)2015 年發(fā)布的《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21 世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》表明，科技合作是中國(guó)與“一帶一路”沿線國(guó)家的合作重點(diǎn)。 自“一帶一路”倡議提出后，眾多學(xué)者圍繞“一帶一路”背景下我國(guó)的國(guó)際科技合作態(tài)勢(shì)展開研究。 魏澄榮[1]指出“一帶一路”國(guó)際科技合作具備促進(jìn)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的獨(dú)特功能，并進(jìn)一步具體分析了“一帶一路”國(guó)際科技合作的三種主要模式與實(shí)現(xiàn)路徑。

一些學(xué)者將定量與定性的方法相結(jié)合，在研究過(guò)程中引入科學(xué)計(jì)量學(xué)相關(guān)理論與方法。 在科學(xué)計(jì)量學(xué)中，學(xué)術(shù)論文作為表述科學(xué)研究成果的文章，在一定程度上可以看作是對(duì)科研工作狀況與成效的客觀反映[2]。 而合著論文作為承載科研合作活動(dòng)成果的重要載體，成為國(guó)際科技合作研究中的重要研究對(duì)象。 吳建南、金卓[3，4]等通過(guò)中國(guó)與“一帶一路”國(guó)家之間的合著論文，研究中國(guó)與“一帶一路”國(guó)家的科技合作態(tài)勢(shì)，并分析其科技合作特點(diǎn)。 除學(xué)術(shù)論文以外，專利分析也是科學(xué)計(jì)量領(lǐng)域的重要研究方法。 葉陽(yáng)平[5]等通過(guò)對(duì)中國(guó)和部分“一帶一路”沿線國(guó)家合作專利與合著論文的對(duì)比研究，對(duì)中國(guó)與“一帶一路”國(guó)家的科技合作現(xiàn)狀進(jìn)行更加全面深入的研究。

東盟是中國(guó)“一帶一路”建設(shè)的核心和優(yōu)先領(lǐng)域[6]。 國(guó)家主席習(xí)近平在2013 年提出“共建一帶一路”倡議后，隨之提出了“攜手建設(shè)中國(guó)-東盟命運(yùn)共同體”的倡議。 在“一帶一路”的引領(lǐng)下，中國(guó)與東盟國(guó)家的聯(lián)系愈發(fā)緊密。 學(xué)者針對(duì)我國(guó)與東盟國(guó)家的科技合作問(wèn)題展開研究。 從學(xué)科角度來(lái)看，大多數(shù)研究集中于中國(guó)與東盟在農(nóng)業(yè)領(lǐng)域[7]，除此以外還有研究涉及海洋學(xué)領(lǐng)域[8]。 從地區(qū)角度來(lái)看，現(xiàn)有大量研究關(guān)注云南、廣西、廣東[9-11]等省份。

目前針對(duì)中國(guó)與東盟國(guó)家科技合作現(xiàn)狀，以合著論文作為研究對(duì)象、使用科學(xué)計(jì)量學(xué)方法展開的研究并不多。 望俊成、杜云生[12，13]等分別對(duì)1995—2011 年和1981—2012 年間中國(guó)與東盟國(guó)家的合著論文進(jìn)行分析，探究其科技合作狀況。王佳迪等[14]關(guān)注中國(guó)與東盟國(guó)家在漁業(yè)領(lǐng)域的科技合作情況，對(duì)相關(guān)合著論文進(jìn)行研究。

中國(guó)的“一帶一路”戰(zhàn)略已經(jīng)走過(guò)“十二五”，進(jìn)入新階段，在該戰(zhàn)略引領(lǐng)下，中國(guó)與東盟之間的科技合作已成為二者關(guān)系的新亮點(diǎn)，了解中國(guó)與東盟的科技合作現(xiàn)狀及特點(diǎn)，對(duì)政策研究有著重要意義。 對(duì)于中國(guó)與東盟科技合作狀況的研究已經(jīng)展開，但缺少基于“一帶一路”倡議提出背景，從文獻(xiàn)計(jì)量視角出發(fā)，深入探究“十二五”時(shí)期以來(lái)我國(guó)與東盟科技的合作狀況。

本研究基于“十二五”時(shí)期以來(lái)我國(guó)與東盟國(guó)家之間的科技合著論文展開文獻(xiàn)計(jì)量分析，通過(guò)對(duì)合著論文的探測(cè)，在一定程度上揭示“十二五”時(shí)期以來(lái)中國(guó)與東盟國(guó)家間科技合作總體態(tài)勢(shì)的變化、特點(diǎn)及現(xiàn)狀，并對(duì)未來(lái)我國(guó)科技管理部門的科技合作布局決策給出參考，為我國(guó)與東盟今后科技合作進(jìn)一步開展的決策制定提供借鑒。

1 數(shù)據(jù)來(lái)源

本文以Web of Science 平臺(tái)提供的科學(xué)引文索引數(shù)據(jù)庫(kù)拓展版(SCIE)作為數(shù)據(jù)源。 設(shè)定國(guó)家字段中包含中國(guó)且同時(shí)包含東盟成員國(guó)中的任意一個(gè)國(guó)家，即為中國(guó)與東盟國(guó)家的合著論文。確定檢索式為:CU = China and CU = (Brunei or Cambodia or Indonesia or Laos or Malaysia or Myanmar or Philippines or Singapore or Thailand or Vietnam)。 檢索時(shí)間跨度為 2011—2019 年，發(fā)表語(yǔ)言為English，文獻(xiàn)類型限定為Article。 數(shù)據(jù)收集于2020 年1 月10 日。 將檢索到的結(jié)果以純文本格式保存，對(duì)收集到的數(shù)據(jù)進(jìn)行清洗整理，共得到39698 篇文獻(xiàn)，記作數(shù)據(jù)集1。 其中有高影響力論文(包括高被引論文和熱點(diǎn)論文)1644 篇。

為更好探明我國(guó)與各東盟國(guó)家科技合作的情況，利用邏輯詞“and”分別連接中國(guó)與各東盟成員國(guó)組成檢索式，例如CU =China and CU =Brunei，其余檢索設(shè)置與數(shù)據(jù)集1 保持一致，進(jìn)行10次檢索。 將此次檢索結(jié)果同樣以純文本格式保存，記作數(shù)據(jù)集2。

在數(shù)據(jù)集1 中，部分合著論文僅包含東盟十國(guó)中的一個(gè)國(guó)家，不論其是否還包含其他國(guó)家，在本文中都將其看作是一篇“兩國(guó)合作”論文，(例如一篇中國(guó)、美國(guó)與新加坡的合著論文)，而有的合著論文包括兩個(gè)及兩個(gè)以上的東盟成員國(guó)，相對(duì)應(yīng)地，在本文中定義其為“多國(guó)合作”論文。 利用邏輯詞“and”和“not”組合成檢索式，檢索我國(guó)與東盟十國(guó)之間的“兩國(guó)合作”論文，例如CU =China and CU=Brunei)not CU =(Cambodia or Indonesia or Laos or Malaysia or Myanmar or Philippines or Singapore or Thailand or Vietnam)，其余檢索設(shè)置與數(shù)據(jù)集1 保持一致，進(jìn)行10 次檢索，得到我國(guó)與東盟各國(guó)家的“兩國(guó)合作”論文，將此次檢索結(jié)果以純文本格式保存，記作數(shù)據(jù)集3。

2 中國(guó)與東盟合著論文總體狀況

2.1 發(fā)文規(guī)模

2011—2019 年間，中國(guó)和東盟國(guó)家的SCI 合著論文共有39698 篇。 年發(fā)文量基本保持線性增長(zhǎng)。 2011 年雙方合著論文數(shù)量為2084 篇，2019年已達(dá)到7557 篇，增長(zhǎng)了2.6 倍(圖1)。

從發(fā)文量的年增長(zhǎng)速度來(lái)看，除2017 年以外，其他年份相對(duì)前一年的增長(zhǎng)率均在14%以上，2013 年和2015 年是兩個(gè)發(fā)文量顯著增長(zhǎng)的年份，年增長(zhǎng)率分別為24.5%和20.4%。 中國(guó)與東盟國(guó)家合著論文發(fā)文量在這兩個(gè)年份的高速增長(zhǎng)并非偶然。 《中國(guó)-東盟科技伙伴計(jì)劃》于2012年9 月在首屆中國(guó)-東盟科技部長(zhǎng)會(huì)議上被正式啟動(dòng)；2013 年，國(guó)家主席習(xí)近平在出訪中亞和東南亞國(guó)家期間，先后提出了“共建一帶一路”和“中國(guó)-東盟命運(yùn)共同體”的重大倡議。

圖1 2011—2019 年中國(guó)與東盟國(guó)家合著論文總體規(guī)模Fig.1 Overall Scale of Co-authored Papers between China and ASEAN (2011-2019)

但值得注意的是，盡管我國(guó)與東盟國(guó)家科技合著論文的總體規(guī)模呈現(xiàn)逐年上升的態(tài)勢(shì)，根據(jù)中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所發(fā)布的2018 年度中國(guó)科技論文統(tǒng)計(jì)結(jié)果顯示，2018 年我國(guó)國(guó)際合著論文總量為11.08 萬(wàn)篇[15]，我國(guó)與東盟國(guó)家的科技合著論文在其中占比僅5.77%，占比仍然較低。東盟目前還未成為我國(guó)國(guó)際科技合作的重點(diǎn)合作對(duì)象。

從中國(guó)與東盟各成員國(guó)之間的兩國(guó)合著論文量(表1)可以看出，中國(guó)與東盟國(guó)家的合著論文在規(guī)模上存在不均衡的特點(diǎn)，與東盟各成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展情況基本保持一致。 其中，我國(guó)與新加坡之間的科技合作最為密切，兩國(guó)間的合著論文總量27504 篇，占中國(guó)與東盟合著論文總量的69%，是排在第二位的馬來(lái)西亞合著論文量的5倍。 可能的原因有如下三點(diǎn)，首先是新加坡作為東盟中唯一的發(fā)達(dá)國(guó)家，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平高，科研基礎(chǔ)設(shè)施條件好；其次，不論是中新兩國(guó)政府之間的科技合作，還是兩國(guó)民間的科技合作，都有良好的合作基礎(chǔ)，中新雙方早在1992 年就簽署了《中新政府間科技合作協(xié)定》并成立中新科技合作聯(lián)委會(huì)；最后，在新加坡生活的華人數(shù)量眾多，也為兩國(guó)間的科技創(chuàng)新與合作提供了得天獨(dú)厚的條件。而共同體內(nèi)部，中國(guó)與老撾兩國(guó)間的科技合作較少，2011—2019 年間兩國(guó)合著論文僅83 篇。

表1 2011—2019 年中國(guó)與東盟各國(guó)合著論文規(guī)模Tab.1 Scale of Co-authored Papers between China and ASEAN Countries(2011-2019)

2.2 發(fā)文質(zhì)量

《期刊引證報(bào)告》(Journal Citation Reports，JCR)是由美國(guó)科學(xué)信息研究所編制出版的，用于對(duì)期刊影響力進(jìn)行評(píng)價(jià)。 它根據(jù)期刊在所屬學(xué)科領(lǐng)域影響因子的排名將期刊從高到低分為4 個(gè)區(qū)，Q1 區(qū)期刊影響因子最高。 一般地，在高影響因子期刊上發(fā)表的論文其學(xué)術(shù)影響力較大[5]。本文采用2018 年的JCR 分區(qū)標(biāo)準(zhǔn)。

檢索中國(guó)與東盟十國(guó)的科技合作論文，結(jié)果顯示合著論文共涉及到4600 多種期刊，主要集中在工程學(xué)、物理、化學(xué)和材料科學(xué)等領(lǐng)域。 載文量排名前10 的期刊如表2 所示。 其中有七種期刊位于JCR 的Q1 分區(qū)，其余三種期刊屬于 Q2 分區(qū)。 可見(jiàn)，中國(guó)與東盟成員國(guó)的科技合著論文涉及的期刊質(zhì)量較高，這在一定程度上反映出中國(guó)與東盟成員國(guó)之間的合著論文具備較高的國(guó)際影響力。 表2 中的10 種期刊共刊載中國(guó)與東盟國(guó)家合著論文3943 篇，占總量的10%，這進(jìn)一步表明合著論文具備較高的學(xué)術(shù)影響力。

表2 2011—2019 年中國(guó)與東盟國(guó)家合著論文主要刊載期刊Tab.2 Journal Publishing Co-authored Papers by China and ASEAN(2011-2019)

每三年為一個(gè)時(shí)間段，分析2011—2019 年中國(guó)與東盟國(guó)家合著論文載文量排名前5 期刊的變化，如表 3 所示。 2011—2013 年，中國(guó)與東盟國(guó)家合著論文載文量前五的期刊中僅有2 個(gè)Q1 分區(qū)期刊且有一個(gè)Q4 分區(qū)期刊，而在2017—2019年，載文量前五的期刊均為Q1 分區(qū)期刊，可見(jiàn)，2011—2019 年間中國(guó)與東盟國(guó)家合著論文質(zhì)量有顯著提高。

2.3 基金資助來(lái)源

科研項(xiàng)目資助基金情況可以從側(cè)面反映出國(guó)家政府部門或者基金組織對(duì)某一研究領(lǐng)域的重視程度[16]。

2011—2019 年間，發(fā)文量排名前十的基金資助合著論文數(shù)量如圖2 所示。 我國(guó)國(guó)家自然科學(xué)基金對(duì)中國(guó)與東盟成員國(guó)之間的科技合著論文的資助數(shù)量最多，是最主要的國(guó)內(nèi)基金資助來(lái)源，資助論文數(shù)量達(dá)到19327 篇，占全部合著論文總數(shù)的49.0%。 來(lái)自東盟成員國(guó)的基金資助機(jī)構(gòu)主要是新加坡教育部，資助論文數(shù)量2019 篇。 可以發(fā)現(xiàn)，來(lái)自于“中國(guó)-東盟命運(yùn)共同體”內(nèi)部的基金資助機(jī)構(gòu)主要來(lái)自中國(guó)和新加坡兩國(guó)。

表3 2011—2019 年中國(guó)和東盟國(guó)家合著論文主要刊載期刊變化Tab.3 Change of Major Journal Publishing Co-authored Papers by China and ASEAN(2011-2019)

除了來(lái)自“中國(guó)-東盟命運(yùn)共同體”內(nèi)部的科研基金資助以外，一些屬于非共同體內(nèi)部國(guó)家的機(jī)構(gòu)也在資金方面對(duì)中國(guó)與東盟成員國(guó)之間的科技合作工作給予了支持，這些來(lái)自國(guó)際的基金資助更多地集中于美國(guó)、巴西、一些歐洲國(guó)家，例如美國(guó)的國(guó)家科學(xué)基金會(huì)、科學(xué)技術(shù)設(shè)施委員會(huì)、能源部，巴西的科學(xué)技術(shù)發(fā)展委員會(huì)，意大利核物理研究所，德國(guó)的聯(lián)邦教育部、科學(xué)基金會(huì)，歐洲研究理事會(huì)、歐洲核子研究組織等。 由此可見(jiàn)，有不少國(guó)際力量參與到了中國(guó)與東盟國(guó)家的科技合作中來(lái)，為其提供支持。

圖2 2011—2019 年中國(guó)與東盟國(guó)家合著論文的主要基金資助來(lái)源Fig.2 Sources of Funding for Co-authored Papers between China and ASEAN (2011-2019)

圖3 2011—2019 年新加坡教育部資助合著論文量Fig.3 Annual Volume of Co-authored Papers Sponsored by Singapore Ministry of Education (2011-2019)

由圖3 可以發(fā)現(xiàn)，2011—2019 年間新加坡教育部資助的中國(guó)與東盟國(guó)家的合著論文量逐年增加，從 2011 年的 99 篇，到 2019 年增至 435 篇，增加了3.4 倍。 2019 年是新加坡教育部資助合著論文量大幅增長(zhǎng)的一年，與2018 年相比增長(zhǎng)率為33.4%。 可見(jiàn)，新加坡教育部對(duì)與中國(guó)在科技領(lǐng)域的合作十分重視，投入資助基金在逐年增加，由新加坡教育部資助的合著論文在中新合著論文總量中的占比也基本呈逐年增大的趨勢(shì)，新加坡教育部的資金支持一定程度上代表了新加坡政府對(duì)于中新兩國(guó)間科技合作的積極響應(yīng)。

2.4 研究領(lǐng)域、研究熱點(diǎn)及研究前沿

2.4.1 重點(diǎn)研究領(lǐng)域

我國(guó)與東盟國(guó)家的科技合著論文涉及到131個(gè)研究領(lǐng)域，排名前10 名的研究領(lǐng)域如表4 所示，我國(guó)與東盟國(guó)家之間的科技合作主要集中在自然科學(xué)領(lǐng)域，較大一部分涉及到物理、化學(xué)、數(shù)學(xué)等基礎(chǔ)傳統(tǒng)學(xué)科。 除此以外，2012 年啟動(dòng)的“中國(guó)-東盟科技伙伴計(jì)劃”提出了中國(guó)和東盟國(guó)家將開展深入合作的10 個(gè)重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域，表4 中提到的工程學(xué)、材料科學(xué)、電信學(xué)和資源與環(huán)境科學(xué)均包含其中。

表4 2011—2019 年中國(guó)與東盟國(guó)家合著論文主要研究領(lǐng)域Tab.4 Research Fields of Co-authored Papers by China and ASEAN(2011-2019)

為進(jìn)一步確定我國(guó)與東盟各國(guó)科技合作在研究領(lǐng)域上的側(cè)重點(diǎn)差異，按照Web of Science 的學(xué)科分類標(biāo)準(zhǔn)對(duì)論文進(jìn)行學(xué)科分類。 選取2011—2019 年與中國(guó)合著論文規(guī)模在1000 篇以上的六個(gè)東盟國(guó)家進(jìn)行分析，我國(guó)與其合著論文總量排名前5 名的學(xué)科分布情況如表5 所示。

物理作為一門基礎(chǔ)學(xué)科，是中國(guó)與東盟國(guó)家展開合作的一個(gè)重點(diǎn)領(lǐng)域，應(yīng)用物理、粒子與場(chǎng)物理、天體與天體物理學(xué)以及跨學(xué)科物理等方面的合著論文產(chǎn)量較高。 除此以外，表5 還反映出東盟國(guó)家各自不同的學(xué)科優(yōu)勢(shì)。 經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展水平較高的國(guó)家，中國(guó)與其合著論文的學(xué)科多集中于高新技術(shù)方面，例如新加坡和馬來(lái)西亞在跨學(xué)科材料科學(xué)和電子與電氣工程方面占有較大優(yōu)勢(shì)；有的國(guó)家在對(duì)自然環(huán)境以及生物資源方面的研究有所長(zhǎng)，例如泰國(guó)在真菌學(xué)以及植物科學(xué)領(lǐng)域研究較多，而越南與我國(guó)的合著論文較多地涉及到環(huán)境科學(xué)；將農(nóng)業(yè)作為我國(guó)對(duì)其優(yōu)先投資領(lǐng)域之一的菲律賓，農(nóng)學(xué)成為其與我國(guó)的合著論文中研究方向排名第三的學(xué)科；印度尼西亞與我國(guó)的合著論文有較大比重分布于醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，主要集中于感染性疾病學(xué)以及普通內(nèi)科醫(yī)學(xué)。

表5 2011—2019 年中國(guó)與東盟各國(guó)(合著論文多于1000 篇)合著論文主要研究學(xué)科Tab.5 Research Discipline of Co-authored Papers by China and ASEAN Countries(2011-2019)

2.4.2 研究熱點(diǎn)

為更好探明中國(guó)與東盟國(guó)家合著論文的研究熱點(diǎn)，利用CiteSpace 對(duì)1644 篇高影響力論文進(jìn)行關(guān)鍵詞聚類分析，經(jīng)過(guò)調(diào)整，最終得到17 個(gè)主要聚類結(jié)果(表6)。

表6 2011—2019 年中國(guó)與東盟高影響力合著論文研究熱點(diǎn)Tab.6 Research Focus of Co-authored Papers with High Influence between China and ASEAN(2011-2019)

由表6 可以發(fā)現(xiàn)，2011—2019 年間中國(guó)與東盟的合著論文的研究熱點(diǎn)集中于材料科學(xué)、醫(yī)學(xué)、分子生物學(xué)、粒子物理學(xué)、機(jī)器學(xué)習(xí)等領(lǐng)域，包括超級(jí)電容器、新材料電池、心血管疾病、原子力顯微技術(shù)、強(qiáng)子-強(qiáng)子散射等。 材料科學(xué)領(lǐng)域的新型納米材料是一個(gè)顯著的研究熱點(diǎn)，例如對(duì)納米機(jī)構(gòu)、納米顆粒以及納米二硫化鉬的研究。

2.4.3 研究前沿

CiteSpace 提供了突現(xiàn)詞分析功能。 突現(xiàn)詞指在較短時(shí)間內(nèi)出現(xiàn)次數(shù)較多或使用頻率較高的詞，根據(jù)對(duì)突現(xiàn)詞詞頻變化的分析可以判斷研究領(lǐng)域的趨勢(shì)[17]。 以1644 篇高影響力論文為研究對(duì)象，利用 CiteSpace 突現(xiàn)詞分析的功能，得到2011—2019 年中國(guó)與東盟國(guó)家合著論文的12 個(gè)前沿主題(表7)。

表7 2011—2019 年中國(guó)與東盟高影響力合著論文研究前沿Tab.7 Research Fronts of Co-authored Papers with High Influence between China and ASEAN(2011-2019)

表7 可知，中國(guó)與東盟合著論文的研究前沿包括醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的微球藥劑、癌癥、高血壓疾病研究，物理學(xué)領(lǐng)域的強(qiáng)子-強(qiáng)子散射的實(shí)驗(yàn)研究，材料科學(xué)和能源應(yīng)用領(lǐng)域的太陽(yáng)能電池、光催化、電催化、非對(duì)稱型超級(jí)電容器的相關(guān)研究，生物學(xué)領(lǐng)域?qū)τ谏镄聦俜N的研究以及對(duì)于美國(guó)、非洲地區(qū)的相關(guān)研究。

2.5 國(guó)家合作模式

前文提到，有的合著論文包括兩個(gè)及兩個(gè)以上的東盟成員國(guó)，在本文中被定義為多國(guó)合作論文，一篇多國(guó)合作論文代表了一次中國(guó)-東盟命運(yùn)共同體內(nèi)部的多邊合作。 基于數(shù)據(jù)檢索結(jié)果，將數(shù)據(jù)集2 中的論文總量記為A，數(shù)據(jù)集1 中的論文總量記為B，則中國(guó)-東盟命運(yùn)共同體內(nèi)部的多邊合作率(C)可以用下列公式表示:

2011—2019 年各年份我國(guó)與東盟國(guó)家合著論文的多國(guó)合作情況如圖4 所示。 除2013 年合著論文的多國(guó)合作率從2012 年的7.37%降至6.81%外，其余年份合著論文的多國(guó)合作率均為上升態(tài)勢(shì)，并且在2016 年出現(xiàn)大幅提升。 2011 年中國(guó)與東盟國(guó)家合著論文的多國(guó)合作率為7.05%，2019 年已增長(zhǎng)至11.79%。

圖4 2011—2019 年中國(guó)與東盟國(guó)家合著論文多國(guó)合作率Fig.4 Multi-country Cooperation Rate of Co-authored Papers between China and ASEAN(2011-2019)

科技全球化的今天，多邊合作是大勢(shì)所趨。但在2011—2019 年中國(guó)與東盟國(guó)家的全部合著論文中，多國(guó)合著論文僅占總規(guī)模的9.99%。 這反映出中國(guó)在與東盟成員國(guó)的合作過(guò)程中更傾向于選擇雙邊合作的模式，中國(guó)-東盟命運(yùn)共同體內(nèi)部多國(guó)合作的強(qiáng)度仍較低。 但圖4 也表明，多邊合作不足的局面近年來(lái)得到逐步改善。

為進(jìn)一步觀察我國(guó)在與東盟各成員國(guó)合作模式的差異，將數(shù)據(jù)集2 中我國(guó)與東盟各國(guó)的合著論文量記為D，數(shù)據(jù)集3 中我國(guó)與東盟各國(guó)的兩國(guó)合作論文量記為E，則我國(guó)與東盟各國(guó)家的多邊合作率(F)都可以用下列公式表示:

由表8 可知，我國(guó)與新加坡之間的科技合作的多邊合作率最低，僅有3.5%，新加坡是東盟十國(guó)中唯一與我國(guó)合著論文多邊合作率低于10%的國(guó)家。 與我國(guó)合著論文的多邊合作率在50%以上的國(guó)家數(shù)有4 個(gè)，其中柬埔寨與我國(guó)合著論文的多邊合作率居十國(guó)之首，達(dá)64.13%。

表8 2011—2019 年中國(guó)與東盟各國(guó)合著論文多邊合作率Tab.8 Multi-country Cooperation Rate of Co-authored Papers between China and ASEAN Countries (2011-2019)

2.6 參與機(jī)構(gòu)

2011—2019 年中國(guó)與東盟國(guó)家的合著論文數(shù)量排名前10 位的參與機(jī)構(gòu)情況如圖5 所示，主要參與機(jī)構(gòu)以各國(guó)高校和科研機(jī)構(gòu)為主。 除此以外，合著論文量排在前10 名的意大利博羅尼亞大學(xué)，也表明了國(guó)際力量在中國(guó)和東盟科技合作中發(fā)揮了一定作用。

圖5 2011—2019 年中國(guó)與東盟國(guó)家合著論文主要參與機(jī)構(gòu)Fig.5 Major Participating Institutions of Co-authored Papers between China and ASEAN(2011-2019)

3 結(jié)論與啟示

研究表明，我國(guó)始終堅(jiān)持科技對(duì)外開放，高度重視并且不斷深化與東盟國(guó)家之間的科技合作，逐步與東盟國(guó)家之間形成了務(wù)實(shí)高效、充滿活力的新型科技合作伙伴關(guān)系。 通過(guò)不斷加強(qiáng)科技合作，提高中國(guó)和東盟的科技實(shí)力，充分發(fā)揮科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展中的關(guān)鍵性作用，助力各國(guó)產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的躍升，實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。

1)探索科技合作新形式，拓寬科技合作領(lǐng)域

目前我國(guó)與東盟國(guó)家的合作勢(shì)頭良好，科技合著論文總規(guī)模和影響力都在逐步提升，但其在我國(guó)國(guó)際合著論文總量中的占比較低。 目前中國(guó)與東盟合著論文的10 個(gè)重點(diǎn)研究領(lǐng)域與“中國(guó)-東盟科技伙伴計(jì)劃”提出的10 個(gè)重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域重合度較低。 在“一帶一路”的戰(zhàn)略構(gòu)想下，我國(guó)應(yīng)繼續(xù)堅(jiān)持科技對(duì)外開放政策，進(jìn)一步擴(kuò)大科技對(duì)外開放和創(chuàng)新能力開放合作，繼續(xù)加強(qiáng)與東盟國(guó)家的科技合作和科技成果共享，搭建多層次科研合作平臺(tái)，探索與東盟各國(guó)科技園區(qū)合作的開展形式。 在鞏固現(xiàn)有成果的基礎(chǔ)上，積極探索科技合作新形式，加速推動(dòng)科技項(xiàng)目向產(chǎn)業(yè)成果的轉(zhuǎn)移；積極拓寬科技合作領(lǐng)域，鼓勵(lì)和引導(dǎo)重點(diǎn)技術(shù)領(lǐng)域科技合作項(xiàng)目的開展，以增強(qiáng)地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)中國(guó)和東盟國(guó)家的共同成長(zhǎng)，建設(shè)更為緊密和繁榮的中國(guó)-東盟命運(yùn)共同體，并助力中國(guó)“一帶一路”建設(shè)。

2)結(jié)合自身需求尋找合作對(duì)象，挖掘重點(diǎn)領(lǐng)域合作潛力

我國(guó)與東盟國(guó)家間的科技合作在規(guī)模和學(xué)科領(lǐng)域上具有不均衡的特點(diǎn)，規(guī)模基本與東盟各國(guó)的科技發(fā)展水平一致，并呈現(xiàn)了不同的學(xué)科傾向?？紤]東盟各國(guó)科技發(fā)展水平、自身學(xué)科優(yōu)勢(shì)以及我國(guó)的發(fā)展需要，在接下來(lái)的科技合作布局中，進(jìn)一步加強(qiáng)我國(guó)與新加坡、馬來(lái)西亞兩國(guó)在高新技術(shù)領(lǐng)域的科技創(chuàng)新合作，拓寬科技合作領(lǐng)域，提升科技合作水平，不斷挖掘中國(guó)與新、馬兩國(guó)在中國(guó)-東盟科技伙伴計(jì)劃框架下的巨大科技合作潛力，在充分鞏固現(xiàn)有科技合作成果的基礎(chǔ)上，著重開展與兩國(guó)在新材料技術(shù)和新能源技術(shù)領(lǐng)域的合作，重點(diǎn)包括非對(duì)稱型超級(jí)電容器、電催化和光催化、太陽(yáng)能電池等相關(guān)研究，在重點(diǎn)領(lǐng)域廣泛布局聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室。

3)積極開拓合作渠道，鼓勵(lì)引導(dǎo)非政府主體積極參與科技合作

研究顯示，目前各國(guó)政府、官方部門以及高?？蒲袡C(jī)構(gòu)仍然是中國(guó)與東盟開展科技合作的主體。 在接下來(lái)的科技合作開展工作中，應(yīng)鼓勵(lì)合作國(guó)家之間更多的非政府組織和機(jī)構(gòu)加入科技合作。 充分利用中國(guó)-東盟博覽會(huì)、中國(guó)-東盟技術(shù)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新合作大會(huì)等機(jī)會(huì)，吸引國(guó)內(nèi)和東盟的科技企業(yè)、行業(yè)協(xié)會(huì)、高校院所等踴躍參與中國(guó)與東盟的科技合作，積極開拓合作渠道，實(shí)現(xiàn)合作形式多樣化和參與主體的多元化，促進(jìn)科技合作在多途徑和多領(lǐng)域的完善開展。

4)借力“一帶一路”沿線國(guó)家，開拓國(guó)際科技合作關(guān)系

來(lái)自美國(guó)、巴西、意大利和德國(guó)等國(guó)家的基金資助了中國(guó)與東盟國(guó)家的科技合著論文，在我國(guó)與東盟國(guó)家科技合著論文的參與機(jī)構(gòu)中，同樣出現(xiàn)了許多非東盟國(guó)家的國(guó)際機(jī)構(gòu)。 由此可見(jiàn)，目前已經(jīng)有不少國(guó)際力量參與到了中國(guó)與東盟國(guó)家的科技合作中來(lái)，為其提供支持。 在“一帶一路”科技創(chuàng)新行動(dòng)計(jì)劃框架下，我國(guó)與東盟的科技合作可以尋求更多“一帶一路”沿線國(guó)家的加入，推動(dòng)沿線國(guó)家的科技合作，助力“一帶一路”成為科技合作之路。 同時(shí)應(yīng)進(jìn)一步增強(qiáng)與其他國(guó)際力量的合作強(qiáng)度，積極吸收美國(guó)、意大利等科研創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)的科技合作力量加入，不斷提升科技合作的國(guó)際化程度，積極開拓中國(guó)的國(guó)際科技合作關(guān)系，助力中國(guó)-東盟科技合作規(guī)模的擴(kuò)大和質(zhì)量的提升。

5)利用“輻射”效應(yīng)，推動(dòng)多國(guó)合作研究廣泛開展

目前，我國(guó)與東盟國(guó)家的論文合著模式多為兩國(guó)合作，這種合作模式在與新加坡的合作中最為明顯，這與中新兩國(guó)長(zhǎng)久以來(lái)的合作基礎(chǔ)和新加坡良好的科研基礎(chǔ)設(shè)施與較強(qiáng)的科技創(chuàng)新能力密切相關(guān)。 但在科技全球化趨勢(shì)下，多邊合作才是大勢(shì)所趨，中國(guó)與東盟國(guó)家間的科技合作正在逐步順應(yīng)該趨勢(shì)，多國(guó)合著論文的規(guī)模正在逐年擴(kuò)大。 今后我國(guó)在與東盟國(guó)家的合作中應(yīng)主動(dòng)尋求建立更多的多邊合作關(guān)系，促進(jìn)中國(guó)與東盟各國(guó)科技創(chuàng)新要素流動(dòng)聚集，推動(dòng)科技創(chuàng)新深度融合。 利用我國(guó)自身優(yōu)勢(shì)凝聚各國(guó)力量，利用“輻射”效應(yīng)，以兩國(guó)合作帶動(dòng)中國(guó)與東盟國(guó)家間重點(diǎn)領(lǐng)域的多國(guó)合作，這對(duì)于幫助各國(guó)完成跨學(xué)科領(lǐng)域研究、破解科技難題、增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展動(dòng)力以及應(yīng)對(duì)全球性問(wèn)題有著重要意義。