林楓， 饒浪， 張曉燕

(三峽大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院， 湖北 宜昌 443002)

一、引言

環(huán)境規(guī)制是有效解決生態(tài)環(huán)境問題的必要手段，是促進(jìn)綠色經(jīng)濟(jì)的重要舉措。目前，關(guān)于環(huán)境規(guī)制學(xué)術(shù)界主要存在三種觀點：波特理論提出，設(shè)計良好的環(huán)境政策能激發(fā)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，有助于提高企業(yè)生產(chǎn)力，獲得的收益能彌補企業(yè)進(jìn)行環(huán)境規(guī)制增加的部分或全部成本，甚至產(chǎn)生額外收益[1，2]；傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論提出，環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的額外成本阻礙了技術(shù)創(chuàng)新活動的資金投入，不利于企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新[3]；不確定理論提出，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響未知[4]。

除此之外，一些實證研究也對環(huán)境規(guī)制問題進(jìn)行了深入探討。Wagner(2007)[5]發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制強度與企業(yè)專利申請數(shù)呈顯著負(fù)相關(guān)；Chintrakarn(2008)[6]發(fā)現(xiàn)環(huán)境規(guī)制與企業(yè)的生產(chǎn)效率呈顯著負(fù)相關(guān)，即環(huán)境政策的實施會降低企業(yè)生產(chǎn)力。王鋒正等(2018)[7]以高污染企業(yè)為例進(jìn)行研究，發(fā)現(xiàn)政府部門實施的環(huán)境規(guī)制政策對企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動的確有明顯的促進(jìn)效果；Rubashkina等(2015)[8]、尤濟(jì)紅等(2016)[9]證明了設(shè)計合理的環(huán)境政策促進(jìn)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。Alpay等(2002)[10]、Domazlicky等(2004)[11]通過研究表明，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的具體作用并不顯著。筆者將以上研究進(jìn)行了大致歸納，將這些研究主要分成三類。第一類研究發(fā)現(xiàn)環(huán)境政策的實施不利于工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的開展；第二類研究論證了環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的積極影響；第三類研究表明環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響未知。

從這些研究結(jié)果來看，環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的確切關(guān)系尚未形成統(tǒng)一定論。并且，李紅松等(2000)[12]指出技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)增長的基本動力?；诖?，筆者認(rèn)為系統(tǒng)研究環(huán)境規(guī)制對我國工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響迫在眉睫。因此，本文在國內(nèi)外學(xué)者研究的已有基礎(chǔ)之上，以市場化為調(diào)節(jié)變量，將技術(shù)創(chuàng)新活動細(xì)分為技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)化兩個階段，分別研究命令型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制和自愿型環(huán)境規(guī)制對中國工業(yè)企業(yè)技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)化的影響?？傊?，通過該項研究，本文致力于為我國政府部門更好地落實環(huán)境政策、工業(yè)企業(yè)有效進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、我國發(fā)展高質(zhì)量經(jīng)濟(jì)提供強有力的理論依據(jù)。

二、研究假設(shè)與研究模型構(gòu)建

1.研究假設(shè)

隨著全球環(huán)境的進(jìn)一步惡化，我國逐漸意識到生態(tài)環(huán)境中存在的危機。為此，政府部門借助一系列的工具來約束企業(yè)行為，旨在改善自然環(huán)境，尋求經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。成德寧等(2019)[13]按照控制力度，將我國現(xiàn)有環(huán)境規(guī)制分成以下三類：

a.命令型環(huán)境規(guī)制，主要以條款、條例、標(biāo)準(zhǔn)等形式存在[14]。命令型環(huán)境規(guī)制的主要特征是強制性，通過其強有力的管理制度與條例對企業(yè)行為進(jìn)行嚴(yán)格的控制，對環(huán)境改善起到重要作用。

b.市場型環(huán)境規(guī)制，包括生態(tài)稅、補貼等[15]。市場型環(huán)境規(guī)制會依據(jù)市場具體情況，制定出設(shè)計良好的應(yīng)對措施，并且能引發(fā)一定的創(chuàng)新行為，以滿足或甚至超出環(huán)境政策的要求，體現(xiàn)出較大的靈活性。

c.自愿型環(huán)境規(guī)制，主要取決于公眾的環(huán)保意識[16]。自愿型環(huán)境規(guī)制是一種非正式的環(huán)境規(guī)制方式，是三種環(huán)境規(guī)制中靈活性最大的一種。但是自愿型環(huán)境規(guī)制也是環(huán)境規(guī)制的重要組成部分，它致力于提高環(huán)境質(zhì)量，尋求經(jīng)濟(jì)與環(huán)境的雙向發(fā)展。

環(huán)境規(guī)制是解決環(huán)境惡化的必經(jīng)之路，是促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新的重要舉措。根據(jù)創(chuàng)新價值鏈理論，技術(shù)創(chuàng)新活動主要分為技術(shù)開發(fā)與技術(shù)轉(zhuǎn)化兩大階段[17-20]，李陽、黨興華(2014)[21]等人構(gòu)建的模型指出，技術(shù)開發(fā)階段主要指資源的投入階段，通過投入一定的人力、財力，以促進(jìn)技術(shù)成果的產(chǎn)生；技術(shù)轉(zhuǎn)化階段主要指從技術(shù)成果向經(jīng)濟(jì)績效轉(zhuǎn)化的階段。

(1)環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新

隨著我國環(huán)境政策的實施，筆者認(rèn)為明確環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系至關(guān)重要。由于環(huán)境規(guī)制會直接增加企業(yè)的生產(chǎn)成本，企業(yè)必須尋找降低總生產(chǎn)成本的途徑，以解決環(huán)保投資所引起的生產(chǎn)成本增加的問題。因此，企業(yè)激發(fā)員工的創(chuàng)新能力，利用技術(shù)的創(chuàng)新以及工藝流程的簡化提高企業(yè)生產(chǎn)率。同時，環(huán)境規(guī)制倡導(dǎo)綠色經(jīng)濟(jì)，為了嚴(yán)格落實環(huán)境政策，企業(yè)通常會引進(jìn)新的工藝而減少污染物的產(chǎn)生，以實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展?；谝陨详U述，本文提出以下假設(shè)：

H1a：命令型環(huán)境規(guī)制對技術(shù)開發(fā)有促進(jìn)作用。

H1b：市場型環(huán)境規(guī)制對技術(shù)開發(fā)有促進(jìn)作用。

H1c：自愿型環(huán)境規(guī)制對技術(shù)開發(fā)有促進(jìn)作用。

H2a：命令型環(huán)境規(guī)制對技術(shù)轉(zhuǎn)化有促進(jìn)作用。

H2b：市場型環(huán)境規(guī)制對技術(shù)轉(zhuǎn)化有促進(jìn)作用。

H2c：自愿型環(huán)境規(guī)制對技術(shù)轉(zhuǎn)化有促進(jìn)作用。

(2)市場化與技術(shù)創(chuàng)新

從本質(zhì)上而言，市場化體現(xiàn)了市場這個大環(huán)境的諸多狀況[22]。我國的市場化程度越高，工業(yè)企業(yè)的日常運營、資金周轉(zhuǎn)、財務(wù)績效等情況普遍較好，越有助于我國工業(yè)企業(yè)開展技術(shù)創(chuàng)新活動?；谝陨详U述，本文提出以下假設(shè)：

H3：市場化對技術(shù)開發(fā)有促進(jìn)作用。

H4：市場化對技術(shù)轉(zhuǎn)化有促進(jìn)作用。

(3)市場化對環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新的調(diào)節(jié)效應(yīng)

環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用是基于創(chuàng)新補償效應(yīng)[23]，通過技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生的收益或節(jié)約的成本可以彌補環(huán)境規(guī)制發(fā)生的額外成本。技術(shù)創(chuàng)新活動的開展不僅與我國環(huán)境規(guī)制政策設(shè)計的合理程度有關(guān)，還依賴于我國的市場化進(jìn)程。融入市場化這一元素后，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的作用主要包括兩方面。一方面，市場化程度越高，政府部門會根據(jù)我國的生態(tài)環(huán)境現(xiàn)狀開展嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制工作。然而，環(huán)境規(guī)制的強度越大，對工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新并不一定是有利的。Rong-hui Xie等(2017)[24]通過實證研究發(fā)現(xiàn)，不同范圍的環(huán)境規(guī)制強度對企業(yè)生產(chǎn)力有不同的影響。張帆(2019)[25]、石華平和易敏利(2019)[26]通過門檻回歸模型得出：政府部門在實施環(huán)境規(guī)制時，強度不適中，不利于企業(yè)發(fā)展。另一方面，市場化程度越高時，環(huán)保投資產(chǎn)生的額外成本大幅增加，工業(yè)企業(yè)仍通過技術(shù)創(chuàng)新使額外成本得到補償，但是這種創(chuàng)新補償能力隨著市場化程度的不斷提高而逐漸趨于飽和。也就是說，面對高程度的市場化水平，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的創(chuàng)新補償效應(yīng)逐漸減弱?；谝陨详U述，本文提出以下假設(shè)：

H5a：市場化在命令型環(huán)境規(guī)制與技術(shù)開發(fā)之間有負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

H5b：市場化在市場型環(huán)境規(guī)制與技術(shù)開發(fā)之間有負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

H5c：市場化在自愿型環(huán)境規(guī)制與技術(shù)開發(fā)之間有負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

H6a：市場化在命令型環(huán)境規(guī)制與技術(shù)轉(zhuǎn)化之間有負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

H6b：市場化在市場型環(huán)境規(guī)制與技術(shù)轉(zhuǎn)化之間有負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

H6c：市場化在自愿型環(huán)境規(guī)制與技術(shù)轉(zhuǎn)化之間有負(fù)向調(diào)節(jié)作用。

2.模型構(gòu)建

論文主要研究不同類型的環(huán)境規(guī)制分別對技術(shù)開發(fā)和技術(shù)轉(zhuǎn)化的影響，基于以上理論及假設(shè)，本文將構(gòu)建出以下模型：

環(huán)境規(guī)制對技術(shù)開發(fā)的影響：

InPatentsi，t=α0+α1InER1i，t+α2InER2i，t+

α3InER3i，t+α4RDL1i，t+α5RDK1i，t+

α6Sizei，t+α7PGDPi，t+α8FDIi，t+ε

(1)

其中i代表不同省份，t為年份，ε為隨機誤差項，α0-α8為相關(guān)變量的系數(shù)值，InPatents表示技術(shù)開發(fā)階段的創(chuàng)新績效，InER1、InER2和InER3分別表示命令型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制和自愿型環(huán)境規(guī)制，RDL1、RDK1分別表示技術(shù)開發(fā)階段的人力投入、資金投入，Size為企業(yè)規(guī)模，PGDP為人均地區(qū)生產(chǎn)總值，F(xiàn)DI為外商直接投資。InER*MI為環(huán)境規(guī)制與市場化的交互項。

市場化對環(huán)境規(guī)制與技術(shù)開發(fā)的調(diào)節(jié)作用：

InPatentsi，t=α0+α1InER1i，t+α2InER2i，t+

α3InER3i，t+α4RDL1i，t+α5RDK1i，t+α6Sizei，t+

α7PGDPi，t+α8FDIi，t+α9MIi，t+α10InER1*MIi，t+

α11InER2*MIi，t+α12InER3*MIi，t+ε

(2)

其中MI為市場化指數(shù)，InER1*MI、InER2*MI和InER3*MI分別表示命令型環(huán)境規(guī)制與市場化的交互項、市場型環(huán)境規(guī)制與市場化的交互項、自愿型環(huán)境規(guī)制與市場化的交互項。

環(huán)境規(guī)制對技術(shù)轉(zhuǎn)化的影響：

InIncomei，t=α0+α1InER1i，t+α2InER2i，t+

α3InER3i，t+α4RDL2i，t+α5RDK2i，t+α6Sizei，t+

α7PGDPi，t+α8FDIi，t+α9IPi，t+ε

(3)

其中InIncome表示技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新績效，RDL2、RDK2分別表示技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的人力投入、資金投入，IP表示技術(shù)開發(fā)階段的創(chuàng)新績效。

市場化對環(huán)境規(guī)制與技術(shù)轉(zhuǎn)化的調(diào)節(jié)作用：

InIncomei，t=α0+α1InER1i，t+α2InER2i，t+

α3InER3i，t+α4RDL2i，t+α5RDK2i，t+α6Sizei，t+

α7PGDPi，t+α8FDIi，t+α9IPi，t+α10MIi，t+

α11InER1*MIi，t+α12InER2*MIi，t+α13InER3*MIi，t+ε

(4)

相關(guān)指標(biāo)的解釋同上。

三、研究設(shè)計

1.數(shù)據(jù)收集與樣本選取

本文以工業(yè)企業(yè)為例，以我國大陸地區(qū)31個省(自治區(qū)、直轄市)為樣本，時間跨度為2008-2017年，數(shù)據(jù)來自《中國統(tǒng)計年鑒》、《中國環(huán)境統(tǒng)計年鑒》、《中國科技統(tǒng)計年鑒》。其中部分?jǐn)?shù)據(jù)由間接計算得到，數(shù)據(jù)中各變量描述性統(tǒng)計如表1所示，各地區(qū)變量的均值統(tǒng)計如表2所示。

表2 各地區(qū)變量的均值統(tǒng)計

由上表可知，除了企業(yè)規(guī)模這一指標(biāo)，西部地區(qū)各指標(biāo)均值均低于其他兩個地區(qū)以及全國水平，東部地區(qū)除了市場型環(huán)境規(guī)制強度和自愿型環(huán)境規(guī)制強度這兩個指標(biāo)，其余指標(biāo)均高于其他兩個地區(qū)以及全國水平。關(guān)于企業(yè)規(guī)模這一指標(biāo)，中部地區(qū)的值明顯低于其他兩個地區(qū)以及全國地區(qū)的水平。表1、表2間接反映了我國各地區(qū)發(fā)展不平衡、差距較大，西部地區(qū)是三個地區(qū)中最落后的地區(qū)。政府部門應(yīng)當(dāng)加強西部地區(qū)建設(shè)，促進(jìn)我國各地區(qū)的均衡發(fā)展。

2.變量設(shè)定

(1)被解釋變量

創(chuàng)新績效。上文提到，工業(yè)企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動是由技術(shù)開發(fā)與技術(shù)轉(zhuǎn)化兩大部分組成。參照Bao-long Yuan等(2016)[17]的研究，本文分別以工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)的對數(shù)(InIP)和工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入的對數(shù)(InIncome)衡量技術(shù)開發(fā)階段的創(chuàng)新績效和技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的創(chuàng)新績效。

(2)解釋變量

環(huán)境規(guī)制。本文參照Rong-hui Xie(2017)[24]和賈瑞躍等(2012)[27]的研究，本文以工業(yè)污染治理投資完成額的對數(shù)(InER1)衡量命令型環(huán)境規(guī)制強度、排污費收入的對數(shù)(InER2)衡量市場型環(huán)境規(guī)制強度、環(huán)境來訪人次的對數(shù)(InER3)衡量自愿型環(huán)境規(guī)制強度。

(3)調(diào)節(jié)變量

市場化。由于環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新的影響還可能受到市場化程度的影響，因此本文將市場化作為調(diào)節(jié)變量引入模型中并參照樊綱和王小魯?shù)?2011)[28]的研究，以市場化指數(shù)(MI)衡量市場化[28]。

(4)控制變量

除環(huán)境規(guī)制以外，還有一些因素也對技術(shù)創(chuàng)新存在一定影響。為了建立更科學(xué)的計量模型，更好的闡述環(huán)境規(guī)制與技術(shù)創(chuàng)新績之間的關(guān)系，引入以下控制變量：

資金投入。李陽、黨興華(2014)[21]等人構(gòu)建的理論模型中突出了資金投入對技術(shù)創(chuàng)新的重要性，本文參照Bao-long Yuan等(2016)[17]的研究，以基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究發(fā)生的R&D內(nèi)部經(jīng)費投入衡量RDK1，以試驗發(fā)展發(fā)生的R&D內(nèi)部經(jīng)費投入衡量RDK2。

人力投入。人力資本也是企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。本文參照Bao-long Yuan等(2016)[17]的研究，以基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究的R&D人員全時當(dāng)量衡量RDL1，本文以試驗發(fā)展的R&D人員全時當(dāng)量衡量RDL2。

企業(yè)規(guī)模。在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新時，需要投入一定的人力、財力，小規(guī)模企業(yè)在這一點上受到了一定的限制。相反，大規(guī)模企業(yè)在資源和承擔(dān)風(fēng)險方面具備一定的優(yōu)勢，各方面的發(fā)展都比較成熟，研發(fā)能力較強。因此，企業(yè)規(guī)模也是影響技術(shù)創(chuàng)新的因素之一。參照陳娜等(2019)[29]的研究，本文以各省工業(yè)企業(yè)資產(chǎn)總計與各省工業(yè)企業(yè)單位總數(shù)的比值衡量各省的工業(yè)企業(yè)規(guī)模(Size)。

人均地區(qū)生產(chǎn)總值。由于技術(shù)創(chuàng)新活動也需要一定的資金投入，因此各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也是影響技術(shù)創(chuàng)新的因素之一。經(jīng)濟(jì)狀況越好，進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的能力也就越強，因此本文以PGDP代表人均地區(qū)生產(chǎn)總值。

外商直接投資。隨著我國外商直接投資的規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大，外商直接投資對我國技術(shù)創(chuàng)新的作用不容小覷。參照Rong-hui Xie等(2017)[24]的研究，本文以外商直接投資總額代表外商直接投資。專利。在研究環(huán)境規(guī)制對技術(shù)轉(zhuǎn)化的影響時，應(yīng)當(dāng)注意技術(shù)開發(fā)階段產(chǎn)生的成果的影響。參照Bao-long Yuan等(2016)[17]的研究，本文以工業(yè)企業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)量(IP)衡量技術(shù)開發(fā)階段產(chǎn)生的技術(shù)成果。

針對以上提出變量的具體指標(biāo)及其度量方式，現(xiàn)歸納整理如表3所示。

表3 相關(guān)變量設(shè)定表

四、實證結(jié)果與分析

本文采用Stata15軟件對我國工業(yè)企業(yè)2008-2017年的省級面板數(shù)據(jù)進(jìn)行深入分析，并運用Hausman檢驗確定各模型應(yīng)使用隨機效應(yīng)模型還是固定效應(yīng)模型。在技術(shù)創(chuàng)新二階段，相關(guān)估計結(jié)果分別如表4、表5所示。

表4 技術(shù)開發(fā)階段的估計結(jié)果

由表4可知，在全國范圍內(nèi)，命令型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制與自愿型環(huán)境規(guī)制對技術(shù)開發(fā)都具有顯著的正向影響，說明三種類型的環(huán)境規(guī)制對技術(shù)開發(fā)活動都具有促進(jìn)作用，H1a、H1b、H1c得到驗證。但是，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)開發(fā)的影響會受區(qū)域差異性的影響，同一種環(huán)境規(guī)制對東、中、西部地區(qū)的技術(shù)開發(fā)具有不同的作用效果。命令型環(huán)境規(guī)制與東部地區(qū)技術(shù)開發(fā)呈顯著正相關(guān)，說明命令型環(huán)境規(guī)制的強度直接影響東部地區(qū)技術(shù)開發(fā)的效果，強度越大，我國東部地區(qū)工業(yè)企業(yè)的技術(shù)開發(fā)能力越強。命令型環(huán)境規(guī)制對中、西部地區(qū)技術(shù)開發(fā)的作用不顯著，可能是因為中、西部地區(qū)政府部門的規(guī)制力度過小，環(huán)境規(guī)制帶來的影響不足以對企業(yè)的技術(shù)開發(fā)活動起促進(jìn)作用。市場型環(huán)境規(guī)制與中部地區(qū)的技術(shù)開發(fā)呈顯著負(fù)相關(guān)，對東、西部地區(qū)的技術(shù)開發(fā)活動影響不明顯。原因可能是中部地區(qū)由于環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生的大量額外支出阻礙了技術(shù)開發(fā)階段的資金投入，不利于技術(shù)開發(fā)活動的開展。自愿型環(huán)境規(guī)制與東部地區(qū)的技術(shù)開發(fā)呈顯著負(fù)相關(guān)，與中部地區(qū)的技術(shù)開發(fā)無明顯聯(lián)系，與西部地區(qū)的技術(shù)開發(fā)存在顯著的正相關(guān)關(guān)系。說明西部地區(qū)的環(huán)境規(guī)制強度可能處在一個合理值，自愿型環(huán)境規(guī)制的強度過高或過低對技術(shù)開發(fā)都會產(chǎn)生不利影響。

市場化程度與我國的技術(shù)開發(fā)存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，說明市場化進(jìn)程的加速對我國的技術(shù)開發(fā)活動具有顯著的促進(jìn)作用，H3得到驗證。從不同地區(qū)來看，市場化程度會刺激東、西部地區(qū)的技術(shù)開發(fā)能力，但會抑制中部地區(qū)的技術(shù)開發(fā)活動。原因可能是與中部地區(qū)的地理位置有關(guān)，處于中間地勢，向其他發(fā)達(dá)國家學(xué)習(xí)新技術(shù)、開發(fā)新技術(shù)的機會有限。也就是說，市場化程度對技術(shù)開發(fā)的影響還與地區(qū)所處地理位置有關(guān)。從全國范圍來看，命令型環(huán)境規(guī)制和市場化的交互項、自愿型環(huán)境規(guī)制和市場化的交互項與技術(shù)開發(fā)的回歸系數(shù)不顯著，市場型環(huán)境規(guī)制和市場化的交互項與技術(shù)開發(fā)的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，這說明市場化主要通過市場型環(huán)境規(guī)制這一手段對我國工業(yè)企業(yè)的技術(shù)開發(fā)活動起到調(diào)節(jié)作用，H5b得到驗證。根據(jù)上表可知，市場化程度在我國中部地區(qū)市場型環(huán)境規(guī)制與技術(shù)開發(fā)之間起到顯著的正向調(diào)節(jié)作用，對我國西部地區(qū)市場型環(huán)境規(guī)制與技術(shù)開發(fā)之間起到顯著的負(fù)向調(diào)節(jié)作用，這說明市場化對環(huán)境規(guī)制與技術(shù)開發(fā)之間的調(diào)節(jié)效應(yīng)還與各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)狀況有關(guān)。發(fā)展良好的地區(qū)，市場化對環(huán)境規(guī)制與技術(shù)開發(fā)之間的調(diào)節(jié)作用為正向的；發(fā)展落后的地區(qū)，市場化對二者的調(diào)節(jié)作用可能是負(fù)向的。

由表5可知，在全國范圍內(nèi)，命令型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制與自愿型環(huán)境規(guī)制對技術(shù)轉(zhuǎn)化都具有顯著的正向影響，說明三種環(huán)境規(guī)制對技術(shù)轉(zhuǎn)化都具有促進(jìn)作用，則H2a、H2b、H2c得到驗證。但是，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)轉(zhuǎn)化的影響也會受到區(qū)域差異性的影響。命令型環(huán)境規(guī)制對東、中部地區(qū)的技術(shù)轉(zhuǎn)化有顯著的促進(jìn)作用，對西部地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)化的影響不明顯。這說明命令型環(huán)境規(guī)制的強度直接影響著技術(shù)轉(zhuǎn)化的效果，西部地區(qū)環(huán)境規(guī)制強度最小，環(huán)境規(guī)制對技術(shù)轉(zhuǎn)化的促進(jìn)作用不明顯。市場型環(huán)境規(guī)制對東、西部地區(qū)的技術(shù)轉(zhuǎn)化具有顯著的積極作用，對中部地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)化的影響不明顯。原因可能是中部地區(qū)因環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生了大量的排污收費，使我國工業(yè)企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新方面的資金投入減少，不利于技術(shù)轉(zhuǎn)化活動的開展。自愿型環(huán)境規(guī)制對中部地區(qū)、西部地區(qū)的技術(shù)轉(zhuǎn)化具有顯著的積極影響，對東部地區(qū)技術(shù)轉(zhuǎn)化的影響不顯著。這可能是因為東部地區(qū)在第一階段產(chǎn)生的創(chuàng)新成果過多，自愿型環(huán)境規(guī)制對技術(shù)轉(zhuǎn)化有促進(jìn)作用，但是單位時間內(nèi)這種技術(shù)轉(zhuǎn)化的數(shù)量有限。通俗的說，就是技術(shù)開發(fā)階段產(chǎn)生的成果基數(shù)過大，導(dǎo)致環(huán)境規(guī)制對技術(shù)轉(zhuǎn)化的促進(jìn)作用不明顯。

表5 技術(shù)轉(zhuǎn)化階段的估計結(jié)果

市場化程度與我國的技術(shù)轉(zhuǎn)化存在顯著的正相關(guān)關(guān)系，說明市場化進(jìn)程的加速對我國的技術(shù)轉(zhuǎn)化活動有顯著的促進(jìn)作用，H4得到驗證。從不同地區(qū)來看，市場化程度對東、西部地區(qū)的技術(shù)轉(zhuǎn)化有顯著的促進(jìn)作用，對中部地區(qū)的作用不顯著。這可能與中部地區(qū)技術(shù)開發(fā)階段產(chǎn)生的創(chuàng)新成果有關(guān)，市場化對中部地區(qū)技術(shù)開發(fā)的影響顯著為負(fù)，導(dǎo)致市場化程度對我國中部地區(qū)工業(yè)企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化作用不顯著。從全國范圍來看，命令型環(huán)境規(guī)制和市場化的交互項、自愿型環(huán)境規(guī)制和市場化的交互項與技術(shù)轉(zhuǎn)化的回歸系數(shù)不顯著，市場型環(huán)境規(guī)制和市場化的交互項與技術(shù)轉(zhuǎn)化的回歸系數(shù)顯著為負(fù)，這說明市場化主要通過市場型環(huán)境規(guī)制這一手段對我國工業(yè)企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)化活動起到調(diào)節(jié)作用，H6b得到驗證。根據(jù)上表可知，市場化程度在我國東部地區(qū)、西部地區(qū)的市場型環(huán)境規(guī)制與技術(shù)轉(zhuǎn)化之間起到顯著的負(fù)向調(diào)節(jié)作用，對我國中部地區(qū)市場型環(huán)境規(guī)制與技術(shù)轉(zhuǎn)化之間的作用不顯著。這可能是由于市場化程度在我國中部地區(qū)市場型環(huán)境規(guī)制與技術(shù)開發(fā)之間起到顯著的正向調(diào)節(jié)作用，而技術(shù)轉(zhuǎn)化階段市場化程度對二者原本存在負(fù)向調(diào)節(jié)作用。在技術(shù)創(chuàng)新第一階段的前提下，市場化程度對中部地區(qū)市場化環(huán)境規(guī)制與技術(shù)轉(zhuǎn)化之間的調(diào)節(jié)作用不顯著。

五、結(jié)論與啟示

1.結(jié)論

本文利用我國工業(yè)企業(yè)2008-2017年31個省的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實證研究，旨在研究命令型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制和自愿型環(huán)境規(guī)制三種不同類型的規(guī)制工具在市場化的調(diào)節(jié)作用下，分別對我國工業(yè)企業(yè)技術(shù)開發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)化二階段的影響，該研究得出3個主要結(jié)論：(1)在全國范圍內(nèi)，三種環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新二階段都具有顯著的促進(jìn)作用。(2)市場化程度主要通過市場型環(huán)境規(guī)制這一手段對我國工業(yè)企業(yè)的技術(shù)開發(fā)活動、技術(shù)轉(zhuǎn)化活動起到負(fù)向調(diào)節(jié)作用。(3)不同地區(qū)，三種環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新二階段的作用不同，市場化程度對二者之間的調(diào)節(jié)作用也不同。

2.啟示

通過對上文實證結(jié)論的深入分析，本文得出對應(yīng)的3點啟示：

(1)當(dāng)政府實施嚴(yán)格的環(huán)境規(guī)制工作時，企業(yè)因環(huán)境規(guī)制產(chǎn)生大量的額外成本。企業(yè)為了尋求利益最大化，通過技術(shù)創(chuàng)新降低直接生產(chǎn)成本。正是由于這種創(chuàng)新補償效應(yīng)，使環(huán)境規(guī)制對我國的技術(shù)開發(fā)與技術(shù)轉(zhuǎn)化有一定的積極影響。因此，政府相關(guān)部門應(yīng)當(dāng)全面落實環(huán)境規(guī)制政策，培養(yǎng)我國公民環(huán)保意識，引導(dǎo)污染企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新這一途徑有效解決生態(tài)環(huán)境問題，鼓勵我國發(fā)展綠色經(jīng)濟(jì)。同時，我國政府還應(yīng)該注意環(huán)境規(guī)制類型的多樣性，筆者建議命令型環(huán)境規(guī)制、市場型環(huán)境規(guī)制與自愿型環(huán)境規(guī)制三種規(guī)制手段并存，以實現(xiàn)規(guī)制成效的最大化。

(2)隨著我國的市場化進(jìn)程進(jìn)一步加速，在保證環(huán)境保護(hù)與技術(shù)創(chuàng)新的大前提下，相應(yīng)部門應(yīng)將環(huán)境規(guī)制的重心放在另外兩種環(huán)境規(guī)制上，因為市場化主要通過市場型環(huán)境規(guī)制這一手段對我國工業(yè)企業(yè)的技術(shù)開發(fā)活動、技術(shù)轉(zhuǎn)化活動起到負(fù)向調(diào)節(jié)作用。因此，為實現(xiàn)我國環(huán)境狀況良好與經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的雙贏局面，我國政府在注重環(huán)境規(guī)制工具多樣性的同時，還應(yīng)考慮到在當(dāng)前的市場化進(jìn)程下市場型環(huán)境規(guī)制對我國工業(yè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動的消極影響，盡可能地用命令型環(huán)境規(guī)制與自愿型環(huán)境規(guī)制代替市場型環(huán)境規(guī)制。

(3)根據(jù)區(qū)域異質(zhì)性這一特點，不同地區(qū)，三種環(huán)境規(guī)制對技術(shù)創(chuàng)新二階段的影響不同，市場化程度對二者之間的調(diào)節(jié)作用也不同。因此，政府部門需根據(jù)我國各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)狀況以及發(fā)展水平設(shè)計符合各地區(qū)特征、促進(jìn)各地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新的環(huán)境規(guī)制政策，并合理把控環(huán)境規(guī)制的強度，以樹立企業(yè)良好形象、實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展為宗旨。

總之，在我國環(huán)境形勢日益嚴(yán)峻、經(jīng)濟(jì)增長方式過于粗獷的背景下，政府及其相關(guān)部門應(yīng)該重點解決好環(huán)境保護(hù)與經(jīng)濟(jì)增長的平衡問題，制定嚴(yán)格、符合實際情況的法律規(guī)章制度對企業(yè)的污染行為進(jìn)行一定程度的約束。與此同時，企業(yè)也應(yīng)遵法守法，通過環(huán)境政策促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新，推動我國經(jīng)濟(jì)的健康發(fā)展。