（國家教育行政學(xué)院，北京102617）

促進(jìn)學(xué)生全面發(fā)展是我國教育政策和實踐的根本出發(fā)點。從能力的角度看，學(xué)生發(fā)展包括認(rèn)知能力和非認(rèn)知能力的發(fā)展。在我國中高考指揮棒下，無論是家庭還是學(xué)校似乎都把精力更多地放在了學(xué)生學(xué)業(yè)成績等認(rèn)知能力的培養(yǎng)上，對非認(rèn)知能力的重視相對不夠。近些年來，非認(rèn)知能力的重要性引起越來越多人的關(guān)注，它作為人們應(yīng)對不同情境和背景時表現(xiàn)出來的一種穩(wěn)定的思想、感覺和行為模式，[1]在預(yù)測個體的教育水平、勞動力市場成就方面與認(rèn)知能力相媲美，甚至作用更強、更持久，以至于有研究者將其稱之為21世紀(jì)的核心勝任力。[2]

無論是認(rèn)知能力還是非認(rèn)知能力，都不是與生俱來的，都可以被塑造、被培養(yǎng)。在這一過程中，學(xué)校和家庭作為個體成長的重要環(huán)境，作用不容忽視。但是在學(xué)生認(rèn)知與非認(rèn)知能力發(fā)展中，學(xué)校和家庭究竟發(fā)揮何種作用，各自的優(yōu)勢在哪，不同學(xué)校在促進(jìn)學(xué)生能力發(fā)展方面是否有差異，學(xué)校是否可以弱化家庭背景對學(xué)生能力發(fā)展的影響等，已有研究對此回答并不多，尤其是在非認(rèn)知能力發(fā)展方面。對于這些問題的回答有助于我們更好地了解學(xué)生能力發(fā)展的影響機制，為發(fā)揮家庭教育和學(xué)校教育在促進(jìn)學(xué)生發(fā)展中的合力提供實證支持，同時為更好發(fā)揮學(xué)校效能、促進(jìn)學(xué)生成長，弱化家庭效應(yīng)、促進(jìn)代際流動提供思路與對策。

一、理論分析與研究假設(shè)

1.家庭背景與學(xué)生能力發(fā)展

一般而言，家庭背景對學(xué)生發(fā)展的影響在各國普遍存在，只是程度大小存在差異。家庭背景對學(xué)生發(fā)展的影響可以從投資理論、家庭壓力理論和父母參與理論獲得解釋。投資理論認(rèn)為父母關(guān)心孩子的未來幸福，因此會投入物質(zhì)和時間發(fā)展子女的人力資本，追求效用最大化。高社會經(jīng)濟(jì)地位的父母可以通過購買更高質(zhì)量的資源，如更好的住房、食物、學(xué)校、圖書、有信譽保障的兒童養(yǎng)育服務(wù)，來刺激孩子的認(rèn)知能力發(fā)展。[3]家庭壓力理論認(rèn)為家庭收入會影響父母的養(yǎng)育能力，因為經(jīng)濟(jì)困難會對父母的心理健康產(chǎn)生負(fù)面影響，心理壓力大的父母不太可能帶來更好的家庭運作，也不太可能采用一種對孩子的健康和信心等發(fā)展有利且有效的養(yǎng)育方式。[4]父母參與理論強調(diào)不同社會經(jīng)濟(jì)地位家庭的父母對子女發(fā)展的重視和介入程度存在明顯差異。優(yōu)越家庭除了早教安排外，家長還會與孩子一起參加各種各樣的活動，從給孩子讀書到保證孩子玩耍的時間，這些都有助于孩子的成長。[5]

在實證研究層面，García研究發(fā)現(xiàn)家庭社會經(jīng)濟(jì)地位分布前5%的孩子比底部5%的孩子在閱讀和數(shù)學(xué)表現(xiàn)上存在0.80個標(biāo)準(zhǔn)差的相對優(yōu)勢，在任務(wù)堅持完成的表現(xiàn)方面是0.40個標(biāo)準(zhǔn)差。家庭收入的影響更明顯，家庭收入增加1000美元，數(shù)學(xué)和閱讀測試分?jǐn)?shù)分別提高2%和3.6%的標(biāo)準(zhǔn)差。[6]盡管如此，也有研究認(rèn)為收入和信貸約束的作用被夸大了，在塑造孩子的結(jié)果方面，父母輔導(dǎo)、養(yǎng)育和人際互動的積極作用得到了更多的支持。[7]在非認(rèn)知能力方面，Vries和Rentfrow對英國的分析顯示，來自更高家庭背景 （父母有專業(yè)工作）的人，子女的外向性明顯更高，經(jīng)濟(jì)抱負(fù)也明顯更高，尤其是對男性而言。[8]國內(nèi)也有研究支持家庭階層地位、家庭收入、父母參與等對子女的認(rèn)知或非認(rèn)知能力的顯著影響，比如黃超發(fā)現(xiàn)社會經(jīng)濟(jì)地位較高的家庭傾向于選擇權(quán)威型和寬容型教養(yǎng)方式，這對培養(yǎng)涉及人際交往的非認(rèn)知能力具有顯著優(yōu)勢。[9]不過這些研究多使用橫截面數(shù)據(jù)，探究的并非學(xué)生能力的增值。

基于上述理論分析與實證研究結(jié)果，本研究提出研究假設(shè)1：

家庭背景是影響子女認(rèn)知與非認(rèn)知能力發(fā)展的顯著因素，家庭背景越好，子女的認(rèn)知與非認(rèn)知能力表現(xiàn)越好。

2.學(xué)校因素與學(xué)生能力發(fā)展

社會學(xué)中的功能論在一定程度上肯定了學(xué)校對學(xué)生發(fā)展的影響。功能論認(rèn)為學(xué)校教育具有社會化和選拔兩種基本功能，前者是教會人們?nèi)绾稳グ缪菸磥砩鐣械某扇私巧?，后者解決的是如何把不同個人分配到其應(yīng)扮演的角色上。美國社會學(xué)家帕森斯更強調(diào)學(xué)校教育的社會化功能，即發(fā)展個體的信念和能力，這里的能力既包括行使與個人角色有關(guān)任務(wù)的能力，也包括滿足他人對與這些角色相適應(yīng)的人際行為期望的角色責(zé)任和能力。換句話說，學(xué)校通過提高學(xué)生的認(rèn)知和非認(rèn)知能力等來培養(yǎng)能夠適應(yīng)不同社會位置和角色的個體，以保證社會功能的正常運轉(zhuǎn)和實現(xiàn)。

學(xué)校影響學(xué)生發(fā)展的實證研究可謂汗牛充棟。在認(rèn)知能力方面，Carlsson等人針對瑞典男性為服兵役需要做一系列認(rèn)知測試這一隨機事件進(jìn)行的研究表明，額外的10天學(xué)校教育可以使智力測驗的分?jǐn)?shù)提高大約1%的標(biāo)準(zhǔn)差，而額外的非學(xué)校教育幾乎沒有效果。[10]教育經(jīng)濟(jì)學(xué)中基于教育生產(chǎn)函數(shù)開展了大量研究，證實了學(xué)校類型、教師水平、資源投入、班級規(guī)模等對學(xué)生認(rèn)知能力表現(xiàn)，尤其是對學(xué)業(yè)成績的影響。[11]在非認(rèn)知能力方面，García的準(zhǔn)實驗研究發(fā)現(xiàn)，教師經(jīng)驗與非認(rèn)知能力表現(xiàn)呈正相關(guān)，教師經(jīng)驗每增加1個標(biāo)準(zhǔn)差，學(xué)生的非認(rèn)知能力預(yù)計將增加0.06個標(biāo)準(zhǔn)差；私立學(xué)校學(xué)生的非認(rèn)知能力要低于公立學(xué)校的學(xué)生。謝桂華和張陽陽發(fā)現(xiàn)，整體社會經(jīng)濟(jì)地位更高、生源水平更好、物質(zhì)設(shè)施更完備的學(xué)?？梢愿行У靥岣邔W(xué)生的學(xué)業(yè)水平。[12]國內(nèi)僅少數(shù)研究探討了學(xué)校因素對非認(rèn)知能力發(fā)展的影響，且這些研究更多關(guān)注的是學(xué)前教育階段。

基于上述理論分析與實證研究結(jié)果，本研究提出研究假設(shè)2：

學(xué)校因素是影響學(xué)生認(rèn)知與非認(rèn)知能力發(fā)展的顯著因素，學(xué)校辦學(xué)水平、物質(zhì)條件和師資水平等越好，學(xué)生認(rèn)知與非認(rèn)知能力表現(xiàn)越好。

在促進(jìn)學(xué)生的認(rèn)知與非認(rèn)知能力發(fā)展方面，學(xué)校和家庭各有所長。相比非認(rèn)知能力，家庭背景對子女認(rèn)知能力的影響更大。Anger和Schnitzlein研究了在認(rèn)知與非認(rèn)知能力上有相同家庭背景兄弟姐妹間的相關(guān)性后發(fā)現(xiàn)，在非認(rèn)知能力上，兄弟姐妹間的相關(guān)性在0.22到0.46之間，而認(rèn)知能力的這一相關(guān)性高于0.50。這說明非認(rèn)知能力中至少有五分之一的差異是由共同的兄弟姐妹相關(guān)因素造成的，而一半以上的認(rèn)知不平等可以用家庭背景來解釋。[13]盡管有研究發(fā)現(xiàn)教師對學(xué)生社會行為技能發(fā)展的影響比對學(xué)業(yè)發(fā)展要更大一些，[14]但是學(xué)校作為知識傳授的主要場所，更多被認(rèn)為對學(xué)生認(rèn)知能力的影響比對非認(rèn)知能力的影響要更突出。遺憾的是，國內(nèi)鮮有此方面的研究探討。但在我國現(xiàn)行教育評價體系下，無論是學(xué)校還是家庭似乎都有更多理由把資源和精力投入到以學(xué)業(yè)成績?yōu)榇淼恼J(rèn)知能力發(fā)展，而不是非認(rèn)知能力發(fā)展上。

基于此，本研究提出研究假設(shè)3：

相比非認(rèn)知能力，家庭背景對于子女認(rèn)知能力發(fā)展的影響更顯著；相比非認(rèn)知能力，學(xué)校因素對于子女認(rèn)知能力發(fā)展的影響更顯著。

3.學(xué)校對學(xué)生發(fā)展的家庭背景效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用

1966年，美國科爾曼報告發(fā)現(xiàn)，相對于學(xué)生的家庭背景，學(xué)校在物質(zhì)資源、師資和課程等方面的投入對學(xué)生成績所產(chǎn)生的影響微乎其微，或者進(jìn)一步說，學(xué)校未能彌補來自不同社會經(jīng)濟(jì)地位學(xué)生的學(xué)業(yè)水平差異。這一研究開啟了對學(xué)校效能問題的討論，后續(xù)研究者對科爾曼的觀點提出質(zhì)疑，并使用更為精確的研究方法反復(fù)檢驗，但始終無法就學(xué)校教育總體上是擴(kuò)大、維持還是縮小了不同家庭背景學(xué)生之間學(xué)業(yè)水平差異，以及更為宏觀的社會不平等這一問題達(dá)成一致意見。[15]如果學(xué)生的認(rèn)知能力差距主要在暑假期間擴(kuò)大，則表明家庭和社區(qū)等非學(xué)校因素才是不平等的主要來源，而學(xué)校在縮小學(xué)生發(fā)展的家庭背景差異方面可能發(fā)揮著積極作用。Downey等人研究了在學(xué)期中和暑假時學(xué)生認(rèn)知能力的社會經(jīng)濟(jì)地位和種族差距的變化，結(jié)果發(fā)現(xiàn)幾乎每種差距在暑假期間都比在校期間增長得更快，學(xué)校的確降低了不同社會經(jīng)濟(jì)地位之間的認(rèn)知能力不平等，這一定程度是因為低社會經(jīng)濟(jì)地位家庭的學(xué)生在社區(qū)和家里所面臨的困難比在學(xué)校所面臨的困難要更大。[16]這也意味著通過延長受教育時間，比如普及學(xué)前教育或延長學(xué)校學(xué)期時間等來縮小不同社會經(jīng)濟(jì)地位家庭對學(xué)生影響的差距是可行的。[17]

基于此，本研究提出研究假設(shè)4：

學(xué)校因素會顯著降低學(xué)生認(rèn)知與非認(rèn)知能力發(fā)展的家庭背景差異。

二、數(shù)據(jù)、變量與模型

1.數(shù)據(jù)來源

本研究的數(shù)據(jù)來源于中國教育追蹤調(diào)查（CEPS）的2013—2014學(xué)年基線調(diào)查和2014—2015學(xué)年追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)。①該調(diào)查是由中國人民大學(xué)中國調(diào)查與數(shù)據(jù)中心設(shè)計與實施的大型追蹤調(diào)查項目。基線調(diào)查對象為初一和初三學(xué)生。本文以初一學(xué)生為研究對象，有效樣本量為10279名。

2.變量選擇

本研究的因變量是學(xué)生認(rèn)知與非認(rèn)知能力表現(xiàn)。認(rèn)知能力表現(xiàn)的測量指標(biāo)是項目組設(shè)計的學(xué)生認(rèn)知能力測驗的標(biāo)準(zhǔn)分。非認(rèn)知能力的測量指標(biāo)考慮了前人的研究，同時結(jié)合數(shù)據(jù)可得性，主要涉及學(xué)生在人際交往、情緒控制、毅力與堅持等方面的表現(xiàn)，②回歸分析時為上述三個維度下各條目的得分總和。

自變量包括學(xué)生的家庭背景和學(xué)校因素。在家庭背景方面，家庭經(jīng)濟(jì)條件分為困難 （包括非常困難和比較困難；參照組）、中等和富裕（包括比較富裕和很富裕）三類；父親的職業(yè)包括國家機關(guān)事業(yè)單位領(lǐng)導(dǎo)與工作人員、企業(yè)/公司中高級管理人員、教師/工程師/醫(yī)生/律師、技術(shù)工人、生產(chǎn)與制造業(yè)一般職工、商業(yè)與服務(wù)業(yè)一般職工、個體戶、農(nóng)/牧/漁民和初級勞動者（參照組），以及無業(yè)/失業(yè)/下崗十類；父母最高受教育程度、父母的教育期望均為連續(xù)變量，前者取父母雙方受教育程度最高值；父母關(guān)系狀況以父母是否經(jīng)常吵架作為測量變量，以父母經(jīng)常吵架作為參照組；父親或母親對子女的關(guān)心程度的測量指標(biāo)包括父親或母親是否經(jīng)常與子女討論學(xué)校發(fā)生的事情、與同學(xué)或老師的關(guān)系，以及子女的心事或煩惱等，回歸分析時取總分。

在學(xué)校因素方面，學(xué)校辦學(xué)水平是指目前學(xué)?；?qū)W校初中部的辦學(xué)情況在所在縣/區(qū)的排名，分為中間及以下 （參照組）、中上和最好三類；學(xué)校物質(zhì)條件包括學(xué)校是否有實驗室、電腦圖書館、音樂室、學(xué)生活動室、心理咨詢室、學(xué)生餐廳、運動場、體育館、游泳池等，回歸分析時取總分；師生互動頻率依據(jù)學(xué)生問卷中的 “主科老師經(jīng)常提問我”的情況，分析時按學(xué)校取均值處理；教師面臨的升學(xué)率壓力依據(jù)教師問卷的調(diào)查情況；學(xué)校學(xué)生不良行為發(fā)生頻率分從未發(fā)生 （參照組）、較低和較高三類；家校合作的測量變量是前一個學(xué)期學(xué)校舉辦家長會、向家長書面報告學(xué)生在校情況、邀請家長聽課、與教師座談、觀看演出或參與課外活動、為學(xué)生舉辦生活輔導(dǎo)講座等活動的頻率，回歸分析時取總分；學(xué)校位置分為中心城區(qū)、邊緣城區(qū)及城鄉(xiāng)接合部、鄉(xiāng)鎮(zhèn)農(nóng)村 （參照組）三類；學(xué)校社會經(jīng)濟(jì)地位是基于學(xué)生問卷中對其父母受教育程度和家庭收入水平的整合變量；生源基礎(chǔ)依據(jù)學(xué)生在其小學(xué)六年級時班內(nèi)成績排名整理而來。

控制變量包括學(xué)生層面的性別 （以女生為參照組）、戶籍 （以農(nóng)村戶口為參照組）、是否在學(xué)校寄宿 （以非寄宿生為參照組）、是否為獨生子女 （以非獨生子女為參照組）、學(xué)生看電視上網(wǎng)玩游戲時間 （周一至周五），以及學(xué)生基礎(chǔ)（學(xué)生在基線調(diào)查時在認(rèn)知能力和非認(rèn)知能力得分）。

3.模型設(shè)定

常用的增值評價模型有獲得分?jǐn)?shù)模型（Gains Models）、協(xié)變量校正模型 （Covariate Adjustment Model）和多元模型。為便于直觀呈現(xiàn)家庭和學(xué)校因素對學(xué)生發(fā)展的影響大小及機制，本研究采用了協(xié)變量校正模型，即將學(xué)生前測表現(xiàn)作為控制變量納入模型中。在分析學(xué)生能力發(fā)展的影響因素時，本研究采用傳統(tǒng)多元回歸和多層線性模型兩種方法，后者同時也被用來分析學(xué)校因素對家庭背景效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用。多層線性模型可以將影響學(xué)生發(fā)展因素分為學(xué)生層面和學(xué)校層面，從而更好地解決由于很多學(xué)生來自同一所學(xué)校所導(dǎo)致的數(shù)據(jù)嵌套性問題，提高估計結(jié)果的準(zhǔn)確性。以學(xué)生認(rèn)知能力模型為例，具體如下。

層一，學(xué)生層面模型：

層二，學(xué)校層面模型：

其中，在學(xué)生層面模型中，Yij是學(xué)校j中學(xué)生i的認(rèn)知能力標(biāo)準(zhǔn)分；β0j是學(xué)校j中學(xué)生的認(rèn)知能力標(biāo)準(zhǔn)分；β1j是學(xué)校j中學(xué)生家庭背景的影響系數(shù)；β2j是控制變量的影響系數(shù)；Rij是第一水平學(xué)生層面的隨機效應(yīng)，即學(xué)校j中學(xué)生i同學(xué)校j平均分的離差。假定離差服從均值為0，組內(nèi)方差為δ2的正態(tài)分布。在學(xué)校層面模型中，G00是所有學(xué)生的平均認(rèn)知能力標(biāo)準(zhǔn)分；G0j是學(xué)校因素的影響系數(shù)；G1j是在家庭背景影響學(xué)生的認(rèn)知能力標(biāo)準(zhǔn)分方面，學(xué)校因素的影響系數(shù)，即學(xué)校因素對家庭背景影響學(xué)生發(fā)展的調(diào)節(jié)效應(yīng)；μ是學(xué)校j的隨機效應(yīng)，即學(xué)校j與所有學(xué)校的認(rèn)知能力標(biāo)準(zhǔn)分均值的離差。這里假定離差服從均值為0，組內(nèi)方差為τπ的正態(tài)分布。

三、結(jié)果分析

1.樣本基本情況

研究樣本的描述性統(tǒng)計結(jié)果顯示 （見表1）：樣本學(xué)生的性別比例基本均衡；農(nóng)業(yè)戶口的比例稍高于非農(nóng)戶口；非寄宿生占比約為70%。從學(xué)生的家庭背景來看，大部分學(xué)生家庭經(jīng)濟(jì)狀況一般；父母最高受教育程度是基本上完成了九年義務(wù)教育；三分之一的學(xué)生父親職業(yè)為技術(shù)或普通工人，其次是行政或?qū)I(yè)技術(shù)人員、個體工商戶。從父母關(guān)系狀況來看，絕大部分學(xué)生的父母關(guān)系較好，父母經(jīng)常吵架的比例不到10%。從父母對子女教育的關(guān)注程度來看，父母對子女的教育期望普遍是至少能夠完成大學(xué)教育；相比父親而言，母親對子女更關(guān)心，也就是更經(jīng)常與子女討論學(xué)校發(fā)生的事情、與同學(xué)或老師的關(guān)系，以及子女的心事或煩惱。

表1 樣本情況描述

在112所樣本學(xué)校中，學(xué)校普遍具有較好的物質(zhì)條件水平；教師學(xué)歷本科及以上的比例為81%；平均班級規(guī)模約為46人，略高于教育部對中小學(xué)班級規(guī)模45人的規(guī)定數(shù)量；教師平時面臨的升學(xué)率壓力比較大，均值達(dá)到3.92（滿分為5分）；家校合作情況總體一般，均值為13.96（滿分為 24）。

2.家庭背景、學(xué)校因素與學(xué)生能力發(fā)展

表2是學(xué)生認(rèn)知與非認(rèn)知能力影響因素的回歸分析結(jié)果。加入學(xué)生基礎(chǔ)變量 （即學(xué)生認(rèn)知與非認(rèn)知能力前測得分）后，認(rèn)知能力模型1與模型2相比，非認(rèn)知能力模型6與模型7相比，模型復(fù)相關(guān)系數(shù)的平方值分別由0.08增加至0.33、由0.05增加至0.28，說明學(xué)生個體特征和學(xué)生基礎(chǔ)能夠解釋學(xué)生認(rèn)知能力表現(xiàn)的33%、非認(rèn)知能力表現(xiàn)差異的28%。因此，無論是學(xué)生認(rèn)知能力還是非認(rèn)知能力的發(fā)展，均與前期積累密切相關(guān)，忽略學(xué)生基礎(chǔ)對學(xué)生能力表現(xiàn)進(jìn)行評價是不客觀的。認(rèn)知與非認(rèn)知能力表現(xiàn)的最終模型 （模型5和模型10）的復(fù)相關(guān)系數(shù)的平方值分別為0.39、0.34，表明回歸方程擬合優(yōu)度較高，所選取的變量對學(xué)生認(rèn)知與非認(rèn)知能力表現(xiàn)具有較好的預(yù)測力度。

結(jié)果表明，一方面，家庭背景是影響學(xué)生認(rèn)知與非認(rèn)知能力發(fā)展的顯著因素。具體地說，在控制其他變量的情況下，一般而言，家庭經(jīng)濟(jì)狀況越好，學(xué)生的認(rèn)知與非認(rèn)知能力表現(xiàn)越好。在父親職業(yè)方面，與父親為農(nóng)牧漁民或初級勞動者的學(xué)生相比，父親職業(yè)為技術(shù)或普通工人或個體工商戶的學(xué)生，其認(rèn)知能力表現(xiàn)要顯著更好，而父親職業(yè)為退休/失業(yè)/無業(yè)/下崗/的學(xué)生，其非認(rèn)知能力表現(xiàn)要顯著更差。父母對子女高期望會顯著促進(jìn)子女的認(rèn)知與非認(rèn)知能力表現(xiàn)。另外，父母的關(guān)心、父母教育程度和父母關(guān)系對子女認(rèn)知與非認(rèn)知能力的影響并非都顯著。

另一方面，學(xué)校因素也會顯著影響學(xué)生認(rèn)知與非認(rèn)知能力的發(fā)展。具體地說，師生互動頻率越高，學(xué)生的認(rèn)知與非認(rèn)知能力表現(xiàn)越好。學(xué)生平均在校時間、學(xué)校的社會經(jīng)濟(jì)地位、教師面臨的升學(xué)壓力這三個因素對學(xué)生認(rèn)知與非認(rèn)知能力的影響并不一致，比如更長的學(xué)生平均在校時間，對認(rèn)知能力有提升作用，但對非認(rèn)知能力有負(fù)面作用；高社會經(jīng)濟(jì)地位學(xué)校的學(xué)生認(rèn)知能力表現(xiàn)往往更好，但非認(rèn)知能力則相反；教師面臨的升學(xué)壓力越大的學(xué)校，學(xué)生的認(rèn)知能力表現(xiàn)往往越好，但非認(rèn)知能力表現(xiàn)則越差。另外，學(xué)校的物質(zhì)條件、生源基礎(chǔ)、班級規(guī)模、學(xué)校位置、學(xué)校學(xué)生不良行為比例、辦學(xué)屬性等對學(xué)生認(rèn)知與非認(rèn)知能力的影響并非都顯著。

表2 學(xué)生能力表現(xiàn)影響因素的多元回歸估計結(jié)果

至于高辦學(xué)水平并沒有促進(jìn)學(xué)生認(rèn)知與非認(rèn)知能力的發(fā)展、高教師學(xué)歷水平并沒有帶來學(xué)生認(rèn)知能力的提高等，究竟是真實情況的反映，還是由于多元回歸未解決數(shù)據(jù)嵌套問題帶來的統(tǒng)計謬誤，在后面的多層線性模型中將繼續(xù)探討。

與模型2相比，認(rèn)知能力表現(xiàn)的模型3和模型4，分別加入了家庭背景、學(xué)校因素變量，復(fù)相關(guān)系數(shù)的平方值分別提高了11%和12%；與模型7相比，非認(rèn)知能力表現(xiàn)的模型8和模型9，同樣分別加入了家庭背景、學(xué)校因素變量，復(fù)相關(guān)系數(shù)的平方值分別提高了16%和5%?？梢?，家庭背景對于學(xué)生非認(rèn)知能力增值的解釋力度要大于認(rèn)知能力增值，而學(xué)校因素對于學(xué)生認(rèn)知能力增值的解釋力度要明顯大于非認(rèn)知能力，這一發(fā)現(xiàn)部分支持了研究假設(shè)3。

表3 學(xué)生能力表現(xiàn)影響因素的兩水平模型估計結(jié)果

3.學(xué)校因素對家庭背景效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用

表3是學(xué)生能力發(fā)展影響因素的多層線性模型估計結(jié)果。學(xué)生認(rèn)知與非認(rèn)知能力表現(xiàn)的零模型的估計結(jié)果顯示，層內(nèi)相關(guān)系數(shù)分別為0.30和0.11，表明在學(xué)生認(rèn)知與非認(rèn)知能力表現(xiàn)差異中，學(xué)校間差異占總差異的比例分別為30%和11%，這意味著不同學(xué)校在促進(jìn)學(xué)生發(fā)展，尤其是學(xué)生認(rèn)知能力發(fā)展方面存在明顯差異，也再次部分印證了研究假設(shè)3，即學(xué)校因素對于學(xué)生認(rèn)知能力發(fā)展的解釋力度要大于非認(rèn)知能力。學(xué)生認(rèn)知與非認(rèn)知能力表現(xiàn)的隨機系數(shù)模型分別與各自零模型相比，學(xué)校內(nèi)差異分別降低了35%和37%，在一定程度上表明本研究所選擇的家庭背景和個體特征變量對學(xué)生發(fā)展具有較好的解釋力度。隨后，研究者在隨機系數(shù)模型中方差顯著的自變量上納入學(xué)校層面變量，構(gòu)成完整的兩水平模型，以考察學(xué)校因素對家庭背景效應(yīng)的調(diào)節(jié)作用。

完整模型的估計結(jié)果表明，一方面，學(xué)校因素可以調(diào)節(jié)家庭經(jīng)濟(jì)狀況和父親職業(yè)類型對學(xué)生認(rèn)知能力表現(xiàn)的影響。具體地說，在家校合作更好的學(xué)校中，家庭經(jīng)濟(jì)狀況對學(xué)生認(rèn)知能力表現(xiàn)的影響更明顯；與農(nóng)村學(xué)校相比，邊緣城區(qū)或城鄉(xiāng)接合處的學(xué)校，家庭經(jīng)濟(jì)狀況對學(xué)生認(rèn)知能力表現(xiàn)的影響明顯變?nèi)?，但是這一現(xiàn)象沒有出現(xiàn)在中心城區(qū)學(xué)校；生源質(zhì)量越差的學(xué)校，家庭經(jīng)濟(jì)狀況對學(xué)生認(rèn)知能力表現(xiàn)的影響越明顯。物質(zhì)條件越好、學(xué)生不良行為越多的學(xué)校，往往父親職業(yè)對子女認(rèn)知能力表現(xiàn)的影響越明顯，而更多的師生互動、更長的學(xué)生平均在校時間，或更好的學(xué)校社會經(jīng)濟(jì)地位都會顯著降低父親職業(yè)對子女認(rèn)知能力表現(xiàn)的影響。另一方面，學(xué)校因素也可以調(diào)節(jié)學(xué)生非認(rèn)知能力表現(xiàn)的家庭背景差異，但主要調(diào)節(jié)的是父母關(guān)系、父母對子女的關(guān)心情況等對學(xué)生非認(rèn)知能力表現(xiàn)的影響。具體地說，在物質(zhì)條件更好的學(xué)校，良好的父母關(guān)系對子女非認(rèn)知能力表現(xiàn)的影響更大；學(xué)生不良行為較多的學(xué)校與較低的學(xué)校相比，良好的父母關(guān)系對子女非認(rèn)知能力表現(xiàn)的影響更大；父母關(guān)系對子女非認(rèn)知能力表現(xiàn)的影響在民辦學(xué)校要大于公辦學(xué)校；生源基礎(chǔ)顯著放大了父母關(guān)系對子女非認(rèn)知能力表現(xiàn)的影響。物質(zhì)條件越好的學(xué)校，父親的關(guān)心會對子女的非認(rèn)知能力表現(xiàn)影響越?。粚W(xué)生不良行為越多，或社會經(jīng)濟(jì)地位越高的學(xué)校，父親的關(guān)心對子女的非認(rèn)知能力表現(xiàn)的影響越大。上述研究發(fā)現(xiàn)驗證研究假設(shè)4，學(xué)校因素可以顯著降低學(xué)生認(rèn)知與非認(rèn)知能力發(fā)展的家庭背景差異。

與前面的多元回歸分析結(jié)果相一致，認(rèn)知與非認(rèn)知能力表現(xiàn)的完整模型都表明學(xué)生家庭背景和學(xué)校因素會對學(xué)生能力發(fā)展產(chǎn)生顯著且重要的影響，從而驗證了研究假設(shè)1和2。具體而言，家庭因素中的家庭經(jīng)濟(jì)狀況、父親的職業(yè)和父母教育期望和學(xué)校因素中的師生互動情況都是影響學(xué)生認(rèn)知與非認(rèn)知能力表現(xiàn)的顯著因素。而家庭因素中的父母教育水平以及學(xué)校因素中的物質(zhì)條件、教師的升學(xué)率壓力、學(xué)生平均在校時間、學(xué)校社會經(jīng)濟(jì)地位和生源基礎(chǔ)等還會對學(xué)生認(rèn)知能力表現(xiàn)產(chǎn)生顯著的影響；家庭因素中父親的關(guān)心以及學(xué)校因素中的辦學(xué)水平、學(xué)校學(xué)生不良行為發(fā)生比例和公辦學(xué)校性質(zhì)等還會對學(xué)生非認(rèn)知能力表現(xiàn)產(chǎn)生顯著的影響。不過，與多元回歸分析結(jié)果不同的是，一些學(xué)校層面的變量在兩水平模型中變得不再具有統(tǒng)計意義上的顯著性，這也意味著忽略數(shù)據(jù)嵌套問題使用傳統(tǒng)回歸估計學(xué)校因素對學(xué)生發(fā)展的影響會產(chǎn)生偏差。

四、結(jié)論與討論

本研究基于中國教育追蹤調(diào)查 （CEPS）的基線和追蹤調(diào)查數(shù)據(jù)，借鑒 “增值”理念，使用OLS回歸和兩水平模型方法，分析了家庭背景和學(xué)校因素對學(xué)生認(rèn)知能力與非認(rèn)知能力增值的影響，并探討了學(xué)校在家庭背景影響學(xué)生發(fā)展過程中的調(diào)節(jié)作用。主要結(jié)論可以概括為以下兩點。

第一，家庭背景是影響學(xué)生認(rèn)知與非認(rèn)知能力發(fā)展的重要因素，且對子女非認(rèn)知能力的影響程度要大于認(rèn)知能力。這一發(fā)現(xiàn)與Anger和Schnitzlein的研究結(jié)論并不一致，似乎與人們的一般認(rèn)知也存在差異，因為在目前的教育評價體系下，家庭和學(xué)校更多強調(diào)學(xué)生的學(xué)業(yè)成績，高考、中考指揮棒作用經(jīng)層層放大，將這種壓力傳遞到了每一個家庭，而代際關(guān)系的“反哺模式”和 “望子成龍、望女成鳳”的傳統(tǒng)觀念會進(jìn)一步強化這一壓力，使得父母把更多經(jīng)濟(jì)資源和情感資源投入到有助于提高子女學(xué)業(yè)成績的地方，從而使非認(rèn)知能力獲得的家庭支持相對變少。導(dǎo)致本研究結(jié)果的原因可能有兩個：其一，可能主要與中國父母傾向于認(rèn)為知識學(xué)習(xí)是學(xué)校的事，而家庭負(fù)責(zé)教孩子行為習(xí)慣養(yǎng)成和做人懂事的教育分工觀念有關(guān)；其二，可能與認(rèn)知能力培養(yǎng)對家長知識素養(yǎng)要求更高，尤其是在超前教育背景下，這可能對整體教育水平并不高的大部分家庭提出了挑戰(zhàn)，相比而言，非認(rèn)知能力更多是通過親子互動、父母情感投入等方式來實現(xiàn)，門檻相對較低，尤其是對于不利家庭而言?；诜钦J(rèn)知能力的重要性，家長對子女非認(rèn)知能力的投資是很有必要的，甚至與認(rèn)知能力相比可能更加有效，因為它不僅可以促進(jìn)子女學(xué)業(yè)成績的提高，長期來看還會有利于他們的職業(yè)選擇和經(jīng)濟(jì)回報。

第二，學(xué)校因素同樣會對學(xué)生發(fā)展產(chǎn)生重要影響，相比學(xué)生非認(rèn)知能力，對學(xué)生認(rèn)知能力發(fā)展的促進(jìn)作用更大，這可能與初中學(xué)校在中考壓力的背景下把更多的資源和精力投入到學(xué)生的知識學(xué)習(xí)上有關(guān)，同時，學(xué)校因素能夠降低學(xué)生能力發(fā)展的家庭背景差異，學(xué)校因素不僅能夠降低家庭經(jīng)濟(jì)狀況、父親職業(yè)等這些相對較難改變的家庭因素對學(xué)生認(rèn)知能力表現(xiàn)的影響，還能調(diào)節(jié)父母關(guān)系狀況、父親對子女的關(guān)心等這些相對較易改變的家庭因素對學(xué)生非認(rèn)知能力表現(xiàn)的影響。這一發(fā)現(xiàn)支持了Downey等人的研究觀點，學(xué)校在弱化家庭背景效應(yīng)、促進(jìn)社會平等方面起到了重要的平衡作用。需要說明的是，本研究并沒有對比家庭和學(xué)校對學(xué)生能力發(fā)展的作用孰輕孰重，實際上學(xué)校作為學(xué)生成長與發(fā)展的最主要場所，理應(yīng)在促進(jìn)學(xué)生認(rèn)知與非認(rèn)知能力的全面發(fā)展方面做出更多努力。在我國義務(wù)教育階段公辦學(xué)校堅持就近入學(xué)、不允許擇校的背景下，加大對薄弱學(xué)校的改進(jìn)，縮小與優(yōu)質(zhì)學(xué)校之間的差距，努力促進(jìn)校際均衡，就成為改善不利家庭背景出身學(xué)生與優(yōu)勢家庭出身學(xué)生在認(rèn)知與非認(rèn)知能力發(fā)展方面差距的重要途徑。

學(xué)生發(fā)展是學(xué)生個體、家庭和學(xué)校等綜合作用的結(jié)果。面對科爾曼報告所帶來的學(xué)校是有效還是無效的爭論，本研究對學(xué)校的作用持樂觀態(tài)度，學(xué)校不僅能夠促進(jìn)學(xué)生認(rèn)知與非認(rèn)知能力的發(fā)展，還具有社會平等均衡器的功能。當(dāng)前的著力點應(yīng)該是改變學(xué)校對學(xué)生認(rèn)知能力過多關(guān)注而相對忽視非認(rèn)知能力的情況，以適應(yīng)這個對勞動力綜合素質(zhì)要求越來越全面的現(xiàn)代社會，而這需要對現(xiàn)行教育評價體制做出改革與調(diào)整，切實破除唯分?jǐn)?shù)唯升學(xué)的評價導(dǎo)向。在家庭背景中，父母關(guān)系狀況、對子女的關(guān)心等對子女能力發(fā)展的顯著影響為我們重視家庭教育，強調(diào)父母參與的必要性和重要性提供了實證支持。另外，鑒于家庭背景對學(xué)生非認(rèn)知能力發(fā)展的影響，以及非認(rèn)知能力的勞動力市場回報情況，今后，非認(rèn)知能力的代際傳遞對社會流動的潛在影響需要引起更高的警惕。

注釋：

①感謝中國人民大學(xué)中國調(diào)查與數(shù)據(jù)中心提供的數(shù)據(jù)支持，文責(zé)自負(fù)。

②由于基線和追蹤調(diào)查問卷的測量條目并不一致，為體現(xiàn) “增值”理念，本研究只保留了一致的條目。具體地說，“人際交往”測量條目包括 “關(guān)于學(xué)校生活，你是否同意班里大多數(shù)同學(xué)對我很友好、我經(jīng)常參加學(xué)?；虬嗉壗M織的活動、我對這個學(xué)校的人感到親近”；“情緒控制”涉及 “在過去的七天內(nèi)，你是否有沮喪、不快樂、生活沒意思、悲傷的感覺”；“毅力與堅持”包括 “就算身體有點不舒服或者有其他理由可以留在家里，我仍然會盡量去上學(xué)；就算是我不喜歡的功課，我也會盡全力去做；就算功課需要花好長時間才能做完，我仍然會不斷地盡力去做；你對自己的未來有沒有信心”。所有條目都為4點量表計分，部分條目做反向計分處理。