孟旭光，董 雨

(安徽理工大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽 淮南 232000)

以大數(shù)據(jù)、物聯(lián)網(wǎng)、AI為代表的新一輪技術(shù)革命為世界各國(guó)帶來(lái)了新的機(jī)遇，各國(guó)政府通過(guò)知識(shí)分子加強(qiáng)知識(shí)創(chuàng)新、技術(shù)改革，有效提升了國(guó)家的創(chuàng)新能力和綜合國(guó)力。知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作能加快科技成果產(chǎn)業(yè)化，合作的關(guān)鍵在于知識(shí)產(chǎn)權(quán)所產(chǎn)生的收益分配和歸屬問(wèn)題。近年來(lái)，中國(guó)一直倡導(dǎo)“大眾創(chuàng)業(yè)、萬(wàn)眾創(chuàng)新”，地方政府也以鼓勵(lì)與監(jiān)督的形式參與到知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作活動(dòng)中，形成政產(chǎn)學(xué)研知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作模式，這既整合了知識(shí)產(chǎn)權(quán)要素，又提高了創(chuàng)新效率。

關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作，學(xué)者們從不同角度進(jìn)行了研究。宏觀層面上，主要分析了國(guó)家區(qū)域間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與合作機(jī)制及其法律基礎(chǔ)，如宋志國(guó)等[1]對(duì)中國(guó)與東盟國(guó)家的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和合作機(jī)制進(jìn)行了研究，發(fā)現(xiàn)法律協(xié)調(diào)的關(guān)鍵在于建立全方位、多層次的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作機(jī)制。DEORSOLA等[2]研究了 “金磚五國(guó)”保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律框架，具體討論了金磚國(guó)家的主要公約，提出了與國(guó)際協(xié)定及其后果的比較方法。劉亞軍等[3]分析了“一帶一路”沿線區(qū)域知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作的差異性，倡議沿線各國(guó)重視規(guī)則的包容性與多元性。佘力焓[4]對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)同創(chuàng)新機(jī)理進(jìn)行探究，揭示了知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)同創(chuàng)新的影響因子和運(yùn)行模式。

微觀層面上，學(xué)者認(rèn)識(shí)到企業(yè)終止合作時(shí)常伴隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，提出動(dòng)態(tài)聯(lián)盟知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)防范體系[5]和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略[6]。關(guān)于企業(yè)間知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作管理的研究，郭玉明等[7]梳理了資源特性對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)的影響及其作用于創(chuàng)新績(jī)效的機(jī)理。周園等[8]通過(guò)SD模型研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)在面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，參與合作創(chuàng)新的意愿一直是消極謹(jǐn)慎的。李朝明等[9]分析了協(xié)同創(chuàng)新下企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的合作過(guò)程，并提出了促進(jìn)其合作的主要策略。宋瑞敏等[10]修正了傳統(tǒng)合作對(duì)策的最小核心算法，為中小企業(yè)合作聯(lián)盟間的利益分配機(jī)制提供理論指標(biāo)。

專利層面上，主要研究專利聯(lián)盟的形成機(jī)制。 BRENNER[11]借用了LERNER模型中專利持有人的競(jìng)爭(zhēng)假設(shè)，構(gòu)建了更具一般性的專利池形成機(jī)制，這種形成機(jī)制可以促進(jìn)福利增強(qiáng)池的形成。DELERUE[12]從博弈視角分析了聯(lián)合專利對(duì)中小企業(yè)決策的影響，結(jié)果表明聯(lián)合專利是確保合作連續(xù)性的一種方法，但不一定是合作公司的首選。

綜上可知，現(xiàn)有研究主要集中于國(guó)家層面知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議與法律方面，為不同社會(huì)主體之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作機(jī)制提供了理論基礎(chǔ)，但現(xiàn)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作形成機(jī)制研究?jī)H來(lái)自專利視角，拘泥于專利的固有屬性，忽視了異質(zhì)實(shí)體(如政產(chǎn)學(xué)研)之間知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作行為的影響。為此，筆者考慮到政府對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作政策支持與資金獎(jiǎng)勵(lì)的雙重影響下，通過(guò)構(gòu)建政產(chǎn)學(xué)研三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作行為策略的演化博弈模型，分析不同參與主體的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作機(jī)制，求解不同情形下的演化穩(wěn)定策略，并通過(guò)數(shù)值仿真來(lái)研究知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作策略演化的影響因素，為政府、企業(yè)和大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理時(shí)提供參考。

1 知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作博弈模型構(gòu)建

1.1 模型假設(shè)

知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作是企業(yè)與外部主體間基于知識(shí)產(chǎn)權(quán)，以契約和章程來(lái)維系、以利益共贏為目標(biāo)的知識(shí)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新活動(dòng)[13]。市場(chǎng)利益主體是否參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)活動(dòng)主要取決于所得利益。為構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作主體的行為策略演化機(jī)制，做出以下基礎(chǔ)假設(shè)：

假設(shè)1大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)知識(shí)產(chǎn)權(quán)開(kāi)發(fā)與創(chuàng)新，企業(yè)為大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)開(kāi)發(fā)創(chuàng)新提供必要的資源，政府為促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作提供補(bǔ)貼，以減少雙方合作成本。三方均為有限理性，且具有行動(dòng)決策權(quán)。

假設(shè)2博弈過(guò)程中，政府可根據(jù)自身意愿選擇參與監(jiān)督知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作活動(dòng)，為其他兩方提供補(bǔ)貼，或選擇不參與，其策略集合為(參與，不參與)。企業(yè)或大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)根據(jù)自身利益決定是否合作，策略集合為(合作，不合作)。

假設(shè)3政府初始收益為M1，當(dāng)政府參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作后，投入資源監(jiān)督知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作，其管理成本為A1，可獲得額外收益ΔM1。此外，為調(diào)動(dòng)大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)的參與積極性，給予參與合作的大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)額外的資金獎(jiǎng)勵(lì)A(yù)2。其中，A2與大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)的參與意愿程度呈正比，參與意愿程度越大，所得獎(jiǎng)勵(lì)越高。即A2=yv，y表示其參與意愿程度，v表示最大獎(jiǎng)勵(lì)額度。

假設(shè)4大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)的單獨(dú)收益為M2。當(dāng)企業(yè)和大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)選擇合作時(shí)，二者合作總收益為R，收益分配系數(shù)為α，則大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)的合作收益為αR。大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)合作所付成本為I1，當(dāng)企業(yè)和大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)合作時(shí)，政府會(huì)提供補(bǔ)貼，補(bǔ)貼系數(shù)為β，即大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)所支付的成本為(1-β)I1。當(dāng)大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)在中途退出合作時(shí)，單獨(dú)研發(fā)所獲得的收益為E1，一般情況下單獨(dú)研發(fā)時(shí)所需資源要比合作時(shí)投入更多，記單獨(dú)研發(fā)成本為I′1，且I′1>I1，此時(shí)大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)需要向企業(yè)支付W2作為懲罰，企業(yè)的機(jī)會(huì)成本或其他損失記為C2。

假設(shè)5企業(yè)的單獨(dú)收益為M3，合作后額外收益為(1-α)R，企業(yè)參與合作的成本為I2。當(dāng)政府參與合作時(shí)，企業(yè)獲得補(bǔ)貼βI2，因此企業(yè)在政府參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作活動(dòng)下所付出的成本為(1-β)I2。當(dāng)企業(yè)選擇退出合作時(shí)，其單獨(dú)研發(fā)需要的成本為I′2，且I′2>I2，所獲收益為E2，此時(shí)企業(yè)需要向大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)支付W1作為懲罰，大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)的機(jī)會(huì)成本或其他損失為C1。

1.2 構(gòu)建支付矩陣

假設(shè)政府選擇“參與”策略的比例為x，選擇“不參與”策略的比例為1-x；大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)選擇“合作”策略的比例為y,選擇“不合作”策略的比例為1-y；企業(yè)選擇“合作”策略的比例為z，選擇“不合作”策略的比例為1-z。根據(jù)以上5個(gè)假設(shè)，構(gòu)建博弈三方的支付矩陣，如表1所示。

表1 博弈三方支付矩陣

2 演化博弈均衡分析

2.1 構(gòu)建博弈三方的動(dòng)態(tài)復(fù)制方程

當(dāng)政府選擇參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作時(shí)，所得到的期望收益為：

Eg1=yz(M1+ΔM1-A1-yv)+y(1-z)(M1+

ΔM1-A1-yv)+(1-y)z(M1+ΔM1-A1)+

(1-y)(1-z)(M1+ΔM1-A1)

(1)

當(dāng)政府選擇不參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作時(shí)，所得到的期望收益為：

Eg2=yzM1+y(1-z)M1+

(1-y)zM1+(1-y)(1-z)M1

(2)

由此可得政府的平均期望收益為：

(3)

根據(jù)馬爾薩斯微分方程可得到政府選擇“參與”策略時(shí)的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程為：

x(1-x)(ΔM1-A1-y2v)

(4)

同理,可得大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)選擇“合作”策略和企業(yè)選擇“合作”策略的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程分別為：

z(αR+I′1-E1+W2-W1+C1)+W1]

(5)

I′2-E2+W1-W2+C2]-I2-C2}

(6)

將式(4)～式(6)整理后得到該系統(tǒng)演化博弈的動(dòng)態(tài)復(fù)制方程組為：

(7)

2.2 參與主體演化穩(wěn)定性分析

企業(yè)、政府和大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)追求各自利益最大化，為探索如何促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作發(fā)展，提出假設(shè)：三方合作總收益大于不合作收益，即ΔM1-A1-yv>0；αR-I1+W2-E1+I′1>0；(1-α)R-I′2-E2+W1+I2>0。下面分別分析博弈三方的漸進(jìn)穩(wěn)定性。

(4)博弈系統(tǒng)穩(wěn)定性分析。令F(x)=0,F(y)=0,F(z)=0。根據(jù)RITZBERGER等[14]的結(jié)論，需分析系統(tǒng)的純策略均衡點(diǎn)，得到策略空間{(x,y,z)|0≤x≤1,0≤y≤1,0≤z≤1}的8個(gè)頂點(diǎn)分別為(0,0,0),(0,0,1),(0,1,0),(1,0,0),(0,1,1),(1,0,1),(1,1,0),(1,1,1)。系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略可由雅可比矩陣的局部穩(wěn)定性得出，雅可比矩陣J為：

(8)

其中，J11=(1-2x)(ΔM1-G1-y2v)；J12=-2yvx(1-x)；J13=0；J21=(βI1+yv)y(1-y)；J22=(1-2y)[x(βI1+yv)-I1-C1+z(αR+I′1-E1+W2-W1+C1)+W1]+xy(1-y)v；J23=y(1-y)(αR+I′1-E1+W2-W1+C1)；J31=βI2(1-z)z；J32=[(1-α)R+I′2-E2+W1-W2+C2)]z(1-z)；J33=(1-2z){xβI2+W2+y[(1-α)R+I′2-E2+W1-W2+C2)]-I2-C2}。將8個(gè)點(diǎn)代入雅可比矩陣得其特征值,如表2所示。

表2 雅可比矩陣特征值

因模型參數(shù)較多，主要分以下4種情況討論系統(tǒng)的演化穩(wěn)定策略：

情況1W1-I1-C1>0，W2-I2-C2>0；

情況2W1-I1-C1>0，W2-I2-C2<0 或W1-I1-C1<0，W1-I1-C1>0；

情況3W1-I1-C1<0，W2-I2-C2<0，βI1+W1-I1-C1<0,βI2+W2-I2-C2<0；

情況4W1-I1-C1<0，W2-I2-C2<0，βI1+W1-I1-C1>0或βI2+W2-I2-C2>0。

分析4種情況下每個(gè)均衡點(diǎn)的特征值，具體如表3所示。

表3 均衡點(diǎn)局部穩(wěn)定性

由表3可知，這4種情況下，政府、大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作博弈中演化穩(wěn)定策略都為點(diǎn)(1,1,1)。但在情況4下，大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)合作的總成本(包括合作成本和機(jī)會(huì)成本)大于企業(yè)退出合作時(shí)所給的罰金，即W1

3 數(shù)值分析

根據(jù)上述演化博弈模型，運(yùn)用Matlab對(duì)三方演化博弈進(jìn)行仿真分析，進(jìn)一步探究重要參數(shù)對(duì)演化博弈結(jié)果的影響。初始參數(shù)設(shè)置如下：ΔM1=22，A1=5，v=10,β=0.15；I1=20，I′1=26，E1=45，W1=5，C1=5；I2=24，I′2=26，E2=44，W2=5，C2=6。R=98，α=0.5。初始參與意愿為：x=0.5，y=0.5，z=0.5。

3.1 初始意愿對(duì)合作關(guān)系的影響

初始參與意愿為0.5時(shí)的演化趨勢(shì)如圖1所示，可看出政府(G)、大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)(S)、企業(yè)(P)的合作意愿最終趨于(1,1,1)，證實(shí)了博弈模型的可行性。趨勢(shì)變化表明企業(yè)更愿意在情況相對(duì)明朗時(shí)做決策，即政府和大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)都表現(xiàn)出高意愿時(shí)企業(yè)會(huì)選擇合作策略，企業(yè)演化曲線第一次出現(xiàn)拐點(diǎn)與大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)的拐點(diǎn)發(fā)生時(shí)間接近，可知企業(yè)合作意愿的高低與大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)的變化緊密相關(guān)。

圖1 初始參與意愿為0.5時(shí)的演化趨勢(shì)

假設(shè)政府、大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)的初始意愿相同，三方參與意愿變化的演化趨勢(shì)如圖2所示，當(dāng)初始意愿x,y,z均為0.6時(shí)，政府、大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)的合作意愿上升速度很快，直接收斂于點(diǎn)(1,1,1)。當(dāng)初始意愿為0.3或0.4時(shí)，x收斂于1，但y，z都收斂于0，且y比x收斂得更快。由此可知，三方演化的臨界值在0.4到0.5之間。當(dāng)初始參與意愿大于等于0.5時(shí)，最終演化結(jié)果都趨向于點(diǎn)(1,1,1)，而當(dāng)初始意愿小于等于0.4時(shí)，最終演化結(jié)果都趨向于點(diǎn)(1,0,0)。

圖2 初始參與意愿變化的演化趨勢(shì)

綜上可知，相較于政府，企業(yè)受大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)對(duì)合作態(tài)度的影響更大，原因在于企業(yè)參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作的目的是營(yíng)利，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作中，大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)是創(chuàng)新知識(shí)的主力軍，合作成功與否很大程度取決于大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)。大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)受政府合作意愿的影響更大，大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)更多關(guān)注科技進(jìn)步發(fā)展和社會(huì)問(wèn)題的解決。當(dāng)大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)趨于合作策略時(shí)，政府給予的獎(jiǎng)勵(lì)會(huì)隨著大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)合作意愿的提升而提高。此外，當(dāng)三方的意愿都位于高等水平時(shí)，政府參與意愿提升的速度略小于企業(yè)和大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)，是因?yàn)檎诖_信雙方會(huì)合作后，為避免增加對(duì)企業(yè)與大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)的資金支持，降低自身參與意愿速度。

3.2 政府支持對(duì)合作關(guān)系的影響

政府主要通過(guò)政策補(bǔ)貼和資金支持來(lái)促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作，在其他參數(shù)不變的情況下，補(bǔ)貼系數(shù)β分別取0.14、0.15、0.16、0.17時(shí)的仿真結(jié)果如圖3所示，可以看出當(dāng)補(bǔ)貼系數(shù)β=0.14時(shí)，y、z趨向于0，結(jié)果漸進(jìn)穩(wěn)定于點(diǎn)(1,0,0)。而當(dāng)補(bǔ)貼系數(shù)β≥0.15時(shí)，3組數(shù)據(jù)演化曲線都趨近于點(diǎn)(1,1,1)，且企業(yè)合作意愿提升的速度大于大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)，表明企業(yè)對(duì)政策變化更為敏感。隨著β的不斷增大，三方達(dá)到合作穩(wěn)定所需的時(shí)間也越來(lái)越短，政策支持程度越高，則越能夠提高企業(yè)、大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)的合作意愿。但當(dāng)補(bǔ)貼系數(shù)β≥0.16時(shí)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作意愿提升的效果并不明顯，說(shuō)明β并不是越高越好，這既不能明顯提高企業(yè)、大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)的合作意愿，又加重了政府的負(fù)擔(dān)。在現(xiàn)實(shí)環(huán)境中，政府需要尋求一個(gè)平衡來(lái)使自身付出一定的資金，以最大程度地提升企業(yè)與大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)的合作意愿，實(shí)現(xiàn)投資最大化。

圖3 補(bǔ)貼系數(shù)變化的演化趨勢(shì)

在原假設(shè)的基礎(chǔ)上，改變政府對(duì)大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)的最大獎(jiǎng)勵(lì)額度，觀察其演化趨勢(shì)，如圖4所示。由圖4可以看出，當(dāng)最大獎(jiǎng)勵(lì)額度v≥10時(shí)，平衡點(diǎn)最終趨向于點(diǎn)(1,1,1)；當(dāng)最大獎(jiǎng)勵(lì)額度v≤8時(shí)，y和z演化曲線收斂于0。政府的動(dòng)態(tài)資金激勵(lì)使得y、z收斂于1的速度加快，且對(duì)y收斂速度的影響更明顯。原因在于動(dòng)態(tài)激勵(lì)對(duì)象只有大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)，大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)合作意愿的提升間接影響到企業(yè)的策略選擇。

圖4 最大獎(jiǎng)勵(lì)額度變化的演化趨勢(shì)

3.3 懲罰、收益分配對(duì)合作關(guān)系的影響

在原假設(shè)基礎(chǔ)上，同時(shí)變動(dòng)企業(yè)和大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)的違約懲罰，觀察其演化趨勢(shì)，如圖5所示。由圖5可以看出，當(dāng)違約懲罰W≤4時(shí)，平衡點(diǎn)趨向于點(diǎn)(1,0,0)，當(dāng)違約懲罰W≥5時(shí)，平衡點(diǎn)趨向于點(diǎn)(1,1,1)，且隨著違約懲罰的不斷增大，系統(tǒng)演化趨向于點(diǎn)(1,1,1)的速度加快，說(shuō)明提高懲罰力度有利于提高企業(yè)和大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)的合作意愿，在圖5的3種情況中，大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)的平均收斂速度都大于企業(yè)，說(shuō)明大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)對(duì)違約懲罰的敏感度高于企業(yè)。

圖5 違約懲罰變動(dòng)的演化趨勢(shì)

政府、大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)知識(shí)創(chuàng)新合作收益分配系數(shù)α的演化趨勢(shì)如圖6所示，可以看出α存在兩個(gè)臨界點(diǎn)a、b分別在0.45～0.46和0.52～0.53之間。當(dāng)α在臨界值a、b之間越靠近0.49，三方演化趨近于點(diǎn)(1,1,1)的速度越快。當(dāng)分配系數(shù)αb時(shí)，三方演化曲線趨近于點(diǎn)(1,0,0)。

圖6 收益分配系數(shù)變動(dòng)的整體演化趨勢(shì)

收益分配系數(shù)變化的演化趨勢(shì)如圖7所示，可看出收益分配系數(shù)α<0.45時(shí)，y、z一同趨向于0，α值越小，y、z趨向于0的速度越快。大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)在初期未降低合作意愿，可能是由于政府的資金支持所導(dǎo)致的。當(dāng)收益分配系數(shù)α>0.53時(shí)，大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)分配利益較大，初期合作意愿有所上升，但隨著企業(yè)合作意愿的下降，大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)的合作意愿也隨之下降，最終雙方都選擇不合作。這表明收益分配系數(shù)α的變化能影響到企業(yè)和大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)雙方的合作意愿，企業(yè)對(duì)α的靈敏度大于大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)，企業(yè)合作所付成本大于大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)。企業(yè)為追求利益最大化，會(huì)要求合作利益中的一部分來(lái)補(bǔ)足合作成本的差額。仿真結(jié)果顯示α為0.49時(shí)，雙方達(dá)成合作意愿的速度最快。

圖7 分配系數(shù)變化的演化趨勢(shì)

4 結(jié)論

筆者基于演化博弈理論系統(tǒng)分析了政府、大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)和企業(yè)各自及整體的行為策略演化過(guò)程，結(jié)合仿真分析探究了主要影響因素對(duì)三方合作的作用機(jī)制，得到以下結(jié)論：由政府參與的三方知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作博弈存在演化穩(wěn)定策略(參與，合作，合作)；除受市場(chǎng)影響外，企業(yè)受大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)合作意愿的影響比政府受大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)合作意愿的影響大；而大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)主要受政府的參與意愿的影響較大，企業(yè)次之；政策支持能夠同時(shí)提升企業(yè)和大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)雙方合作意愿的速度，大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)對(duì)政府的動(dòng)態(tài)激勵(lì)和違約懲罰更為敏感。

依據(jù)上述結(jié)論筆者提出以下政策建議：

(1)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作相關(guān)法律基礎(chǔ)。政府部門應(yīng)針對(duì)我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作活動(dòng)中出現(xiàn)的問(wèn)題與不足，結(jié)合參與主體對(duì)制度需求和供給的實(shí)際情況，借鑒美國(guó)、英國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作的立法經(jīng)驗(yàn)，對(duì)現(xiàn)行的制度不斷進(jìn)行完善調(diào)整，最終建立起一個(gè)能夠明確知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作主體的權(quán)利與責(zé)任、切實(shí)保障各個(gè)主體的利益、具有中國(guó)特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作法律體系。

(2)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作平臺(tái)的建設(shè)與管理，提高服務(wù)質(zhì)量與規(guī)范程度。建設(shè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作平臺(tái)能夠加強(qiáng)實(shí)時(shí)信息交流；降低知識(shí)匹配的復(fù)雜程度；打破信息不對(duì)稱的局面；優(yōu)化合作主體的資源配置。政府部門需積極構(gòu)建知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作投資體系，利用金融工具幫助第三方擔(dān)保機(jī)構(gòu)，分散合作風(fēng)險(xiǎn)。引入社會(huì)資金，解決某些合作主體出現(xiàn)資金短缺的問(wèn)題，為知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作主體創(chuàng)造一個(gè)適于合作創(chuàng)新的市場(chǎng)環(huán)境。

(3)制定多元獎(jiǎng)懲政策。政府可以監(jiān)督合作成果分配的合理性來(lái)保證企業(yè)的合作意愿。制定合理的補(bǔ)貼政策來(lái)降低企業(yè)和大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作成本，根據(jù)大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)合作意愿實(shí)行動(dòng)態(tài)獎(jiǎng)勵(lì)，充分調(diào)動(dòng)大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)合作的積極性，從而影響到企業(yè)的合作意愿。實(shí)施違約懲罰有利于維護(hù)合作的進(jìn)行，但需注意過(guò)高的懲罰會(huì)增加企業(yè)與大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)的機(jī)會(huì)成本。此外，政府部門還可以樹(shù)立典型示范項(xiàng)目，營(yíng)造合作氛圍，在土地使用等方面給予幫助。

(4)建立合理的利益分配機(jī)制，增強(qiáng)合作的內(nèi)生驅(qū)動(dòng)力。分配方式雖不直接影響總產(chǎn)出，卻通過(guò)對(duì)企業(yè)、大學(xué)/研究機(jī)構(gòu)的激勵(lì)程度間接影響總產(chǎn)出[15]。收益分配系數(shù)的變動(dòng)直接影響到雙方的合作意愿，因此成果分配需公平合理，合作方可根據(jù)各自的合作成本具體貢獻(xiàn)或根據(jù)合作協(xié)議中收益分配方案合理分配創(chuàng)新成果。同時(shí)，政府作為監(jiān)督者，有必要為博弈三方系統(tǒng)構(gòu)建有效的績(jī)效評(píng)估體系，妥善解決突發(fā)性的利益糾紛，積極幫助解決合作中出現(xiàn)的問(wèn)題。

但研究中還存在以下不足：①異質(zhì)主體(如政產(chǎn)學(xué)研)之間的知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作行為策略設(shè)定略顯簡(jiǎn)單，若要更貼合現(xiàn)實(shí)需進(jìn)一步探究；②系統(tǒng)建模過(guò)程中所考慮的影響因素不全面，在進(jìn)一步研究中需引入更貼近知識(shí)產(chǎn)權(quán)合作現(xiàn)實(shí)情境的因素；③實(shí)際數(shù)據(jù)難以獲取，可嘗試細(xì)化變量或找出有標(biāo)志性的指標(biāo)代替研究。