袁焜

摘要：隨著科學(xué)技術(shù)的全球化發(fā)展，全球企業(yè)越來(lái)越重視專利技術(shù)，尤其是在項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中的專利風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程主要有三個(gè)階段：研發(fā)定位、編制研發(fā)計(jì)劃、項(xiàng)目試驗(yàn)調(diào)試。不同的階段面臨不同的專利風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞：研發(fā)定位;編制研發(fā)計(jì)劃;項(xiàng)目試驗(yàn)調(diào)試

隨著全世界對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的普遍重視，各國(guó)均加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，掌握核心基礎(chǔ)的專利技術(shù)也成為企業(yè)取得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的砝碼，科技型、創(chuàng)新型企業(yè)為了提升自身技術(shù)實(shí)力，均投人大量的人力、物力、財(cái)力，力求在中外企業(yè)博弈中爭(zhēng)取上游。企業(yè)在不斷開(kāi)發(fā)新的技術(shù)產(chǎn)品，企業(yè)在進(jìn)行新項(xiàng)目研發(fā)的過(guò)程中，主要經(jīng)歷以下幾個(gè)階段：第一階段研發(fā)定位階段，即對(duì)目前相關(guān)領(lǐng)域已經(jīng)存在的專利技術(shù)情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，找準(zhǔn)研發(fā)突破口;第二階段編制研發(fā)計(jì)劃，在已經(jīng)找到研發(fā)方向的情況下，密切關(guān)注相關(guān)技術(shù)企業(yè)的發(fā)展動(dòng)向，控制時(shí)間節(jié)點(diǎn)，保質(zhì)保量的完成整個(gè)新項(xiàng)目研發(fā);第三階段項(xiàng)目實(shí)驗(yàn)調(diào)試階段，理論付諸實(shí)踐，科技型、創(chuàng)新型的企業(yè)在確定研發(fā)方向、瞄準(zhǔn)突破口、完成研發(fā)計(jì)劃以后，專利技術(shù)主線便已形成，根據(jù)我國(guó)專利法的先申請(qǐng)制原則，當(dāng)技術(shù)方案已經(jīng)初步形成，并可開(kāi)始著手專利申請(qǐng)，實(shí)驗(yàn)研究該項(xiàng)目或者產(chǎn)品。[1]企業(yè)在進(jìn)行新項(xiàng)目研發(fā)的整個(gè)過(guò)程當(dāng)中或多或少的會(huì)遇到各種專利技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，一旦構(gòu)成專利侵權(quán)，可能會(huì)給企業(yè)帶來(lái)毀滅性的打擊，因此識(shí)別企業(yè)在項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程的不同階段可能遇到的專利風(fēng)險(xiǎn)顯得尤為重要。

研發(fā)定位階段是企業(yè)開(kāi)始新項(xiàng)目研究的第一步，企業(yè)在總結(jié)內(nèi)部已有技術(shù)的基礎(chǔ)之上，結(jié)合企業(yè)外部已經(jīng)存在的專利技術(shù)，探索企業(yè)新的發(fā)展方向，是關(guān)乎一個(gè)企業(yè)未來(lái)存在與否預(yù)計(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的關(guān)鍵之舉。南于在研發(fā)定位階段需要攝人大量的信息資料，不能確保信息的對(duì)稱性吸收，既可能導(dǎo)致信息收集不完全，也可能導(dǎo)致無(wú)效信息超載;選擇適合本企業(yè)發(fā)展的研發(fā)層次，立足企業(yè)自身特點(diǎn)，避免研發(fā)深度過(guò)深或者過(guò)淺，導(dǎo)致研發(fā)難以進(jìn)行或者極易被相關(guān)企業(yè)迅速超越;研發(fā)人員的研發(fā)水平是否與研發(fā)層次相匹配，防止研發(fā)能力不足項(xiàng)目緊急停止或者研發(fā)能力過(guò)剩浪費(fèi)企業(yè)人力資源;領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)是否明確研發(fā)目的，各部門分工是否明確，是否有比較完善的管理制度保證研發(fā)順利進(jìn)行和研發(fā)人才的穩(wěn)定。[2]

信息收集主要是通過(guò)收集和分析相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)企業(yè)的專利申請(qǐng)、授權(quán)等專利信息和技術(shù)、市場(chǎng)、政策等宏觀信息，掌握該技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利布局情況，判斷和預(yù)測(cè)技術(shù)未來(lái)的發(fā)展趨勢(shì)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)情況，從而使企業(yè)能夠盡早發(fā)現(xiàn)可能存在的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)，盡早做好風(fēng)險(xiǎn)防范措施，或者直接避開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生點(diǎn)，轉(zhuǎn)變研發(fā)思路或者設(shè)計(jì)方案避開(kāi)侵權(quán)。主要收集的信息包括：定期專利情報(bào)檢索、技術(shù)發(fā)展信息、行業(yè)內(nèi)專利訴訟和侵權(quán)信息、行業(yè)動(dòng)態(tài)、行業(yè)內(nèi)專利許可及轉(zhuǎn)讓情況，以及主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的企業(yè)動(dòng)態(tài)和宣傳資料等。對(duì)以上信息進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，從中找出技術(shù)空白點(diǎn)，尋找研發(fā)突破口和適合的研發(fā)方向。在對(duì)已收集的信息收集較完全的基礎(chǔ)上進(jìn)行綜合分析，從而找出本企業(yè)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)系統(tǒng)科學(xué)的專利技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)辦法，確定專利技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性以及可能造成的影響損失程度?？紤]整個(gè)市場(chǎng)運(yùn)行情況，整個(gè)行業(yè)的專利技術(shù)情況，利用企業(yè)自身的條件制定適宜的專利風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。針對(duì)技術(shù)空白點(diǎn)、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利技術(shù)情況制定研發(fā)計(jì)劃。

根據(jù)信息統(tǒng)計(jì)分析的結(jié)果，編制項(xiàng)目研發(fā)計(jì)劃，經(jīng)過(guò)第一階段的信息收集和統(tǒng)計(jì)分析以后，著重編制項(xiàng)目研發(fā)計(jì)劃，在控制人員穩(wěn)定性的基礎(chǔ)上，把握時(shí)間節(jié)點(diǎn)，確保項(xiàng)目研發(fā)順利進(jìn)行。研發(fā)人員水平、研發(fā)實(shí)驗(yàn)設(shè)備數(shù)量、研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入量、研發(fā)人員的穩(wěn)定性都直接會(huì)影響研發(fā)能否順利進(jìn)行，是編制研發(fā)計(jì)劃需要考量的重點(diǎn)因素。[3]收集的信息數(shù)量以及概括度、本技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠麛?shù)量、合作研發(fā)單位的信任度、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研發(fā)實(shí)力等也會(huì)影響研發(fā)計(jì)劃的編制。[4]

因此，在這一階段來(lái)自于企業(yè)內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)要高于企業(yè)外部的風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)內(nèi)部的管理制度在很大程度上會(huì)制約項(xiàng)目研發(fā)進(jìn)程。內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)直接作用于專利技術(shù)，內(nèi)部管理制度的合理性直接關(guān)系到專利技術(shù)的保密性和價(jià)值性。外部防控直接影響專利技術(shù)是否能轉(zhuǎn)變?yōu)椤皩＠?。?dāng)將風(fēng)險(xiǎn)控制在最小的時(shí)候，即企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)范、企業(yè)之間的合作高度契合、較好的了解競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的研發(fā)進(jìn)度，企業(yè)在編制項(xiàng)目研發(fā)計(jì)劃的過(guò)程中，就會(huì)將時(shí)間節(jié)點(diǎn)具體化，企業(yè)能夠高度把握研發(fā)速度，能夠在預(yù)定的時(shí)間內(nèi)完成公司的技術(shù)或者產(chǎn)品。良好控制以上內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)，把握研發(fā)項(xiàng)目的具體進(jìn)度，合理規(guī)范專利的研發(fā)周期，使之在預(yù)定的時(shí)間內(nèi)完成項(xiàng)目研發(fā)計(jì)劃，待技術(shù)或者產(chǎn)品成型以后，申請(qǐng)高價(jià)值的專利。

第三階段為項(xiàng)目試驗(yàn)調(diào)試階段，新產(chǎn)品、新技術(shù)需要順利誕生，經(jīng)過(guò)研發(fā)計(jì)劃以后，項(xiàng)目或者專利技術(shù)的具體內(nèi)容已經(jīng)有比較詳細(xì)的規(guī)劃了，專利申請(qǐng)隨即可以提上日程，創(chuàng)意產(chǎn)生以后便需要申請(qǐng)專利，根據(jù)專利“先申請(qǐng)制”的原則，在已有較完備的技術(shù)方案的基礎(chǔ)上，若不搶占先機(jī)申請(qǐng)專利，在信息技術(shù)如此發(fā)達(dá)的今天，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手可能捷足先登，此后僅能在“先用權(quán)”狹小的范圍內(nèi)繼續(xù)使用該專利技術(shù)了。如果申請(qǐng)時(shí)，技術(shù)方案并沒(méi)有完全成熟，那么可以使用“優(yōu)先權(quán)”原則在一年或者半年的時(shí)間內(nèi)享有前項(xiàng)專利技術(shù)優(yōu)先權(quán)（未區(qū)分外國(guó)優(yōu)先權(quán)和本國(guó)優(yōu)先權(quán)）。在項(xiàng)目研發(fā)計(jì)劃完成后即可申請(qǐng)專利，項(xiàng)目試驗(yàn)調(diào)試時(shí)間最多不能超過(guò)一年，為優(yōu)先權(quán)的提出做準(zhǔn)備，項(xiàng)目試驗(yàn)調(diào)試的過(guò)程中，對(duì)已經(jīng)申請(qǐng)專利的技術(shù)多次完善，彌補(bǔ)基礎(chǔ)專利的不足。專利風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在，在專利調(diào)試的過(guò)程中，謹(jǐn)防市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手根據(jù)已經(jīng)公布的專利信息情況，反向研究出比基礎(chǔ)專利更為先進(jìn)和完善的技術(shù)方案，從而申請(qǐng)專利。在項(xiàng)目研發(fā)計(jì)劃編制以后申請(qǐng)專利，利弊得失需衡量，一方面需要盡早申請(qǐng)專利，提前布防;另一方面，隨著專利信息的公開(kāi)，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手方向研究更為完善的專利技術(shù)。

綜上所述，把握項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中的各項(xiàng)專利技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，確保項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中產(chǎn)生的智力成果為己所用，是項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中的重中之重。

參考文獻(xiàn)

[1]周文光，黃瑞華.企業(yè)自主創(chuàng)新中知識(shí)產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警過(guò)程研究[J]科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2010（04）：72-76.

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此文系湖南省教育廳項(xiàng)目《項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中的專利風(fēng)險(xiǎn)分析》（項(xiàng)目編號(hào)：180，0666）階段性研究成果。