胡長玉，伯 娜

(淮北師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，安徽 淮北 235000)

近些年,中國政府逐漸認(rèn)識(shí)到可持續(xù)、綠色、創(chuàng)新發(fā)展的重要性,轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長模式變得愈發(fā)迫切?！笆糯蟆眻?bào)告明確提出,加快建設(shè)創(chuàng)新型國家并提高全要素生產(chǎn)率。顯然,在資源稟賦有限的情況下,推動(dòng)我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展質(zhì)量、效率和動(dòng)力變革顯得十分必要。同時(shí),制造業(yè)在國民經(jīng)濟(jì)中發(fā)揮舉足輕重的作用,探究制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的現(xiàn)狀和提升動(dòng)力成為學(xué)界關(guān)注的重要課題。

相關(guān)的文獻(xiàn)主要分為兩類:第一類是關(guān)于中國制造業(yè)行業(yè)TFP增長差異的研究,如用Malmquist指數(shù)法[1-2]和隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)[3-4]測度我國制造業(yè)行業(yè)TFP增長率及其分解。但是這些文獻(xiàn)主要集中于比較行業(yè)生產(chǎn)率的差異,探究導(dǎo)致TFP增長差異的原因比較少。第二類文獻(xiàn)雖然探討了制造業(yè)行業(yè)TFP增長差異的原因,但是這些研究往往只關(guān)注某一方面因素對TFP增長的影響,如知識(shí)資本[5]、R&D投入[6]、所有制結(jié)構(gòu)[7]和國際貿(mào)易[8-9]。

綜上所述,已有研究忽視了制造業(yè)企業(yè)存在異質(zhì)性的屬性,本文在探究制造業(yè)整體全要素生產(chǎn)率的基礎(chǔ)上進(jìn)一步考察異質(zhì)性制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)率變動(dòng)的差異。與此同時(shí),相關(guān)文獻(xiàn)缺乏對全要素生產(chǎn)率影響因素的綜合探究。因此,本文在對1999～2011年中國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解進(jìn)行測度基礎(chǔ)上,構(gòu)建空間計(jì)量面板模型,分析制造業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的動(dòng)力因素。

1 制造業(yè)全要素生產(chǎn)率測度

采用以數(shù)據(jù)包絡(luò)分析為基礎(chǔ)的 Malmquist 指數(shù)法測算1999～2011年中國省際制造業(yè)全要素生產(chǎn)率(TFP)及其分解技術(shù)進(jìn)步指數(shù)(TECH)和技術(shù)效率變化指數(shù)(EFF)。對于全要素生產(chǎn)率的測算方法,全部從業(yè)人員年平均人數(shù)(萬人)和資本存量(億元)作為投入指標(biāo),制造業(yè)總產(chǎn)值(億元)作為產(chǎn)出指標(biāo)[10]。同時(shí),沿用要素密集型分類慣例,根據(jù)張躍等[11]的方法將制造業(yè)大致分為勞動(dòng)密集型、資本密集型和技術(shù)密集型3種類型。表1數(shù)據(jù)顯示,考察期間內(nèi)全樣本、勞動(dòng)密集型、資本密集型和技術(shù)密集型制造業(yè)全要素增長均值分別為11.5%、10.3%、13.1%和10.8%,而且,中國省際制造業(yè)全要素生產(chǎn)率增長全部為正,其中,技術(shù)效率惡化省份全要素生產(chǎn)率增速明顯低于技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)效率“雙重驅(qū)動(dòng)效應(yīng)”的省份。長期來看,我國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率增速呈現(xiàn)放緩趨勢。因此,在探究制造業(yè)全要素生產(chǎn)率變動(dòng)趨勢的基礎(chǔ)上,研究制造業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的影響因素就顯得尤為重要。

續(xù)表1

2 模型設(shè)定、指標(biāo)選取與數(shù)據(jù)說明

2.1 模型設(shè)定

由于地區(qū)間競爭效應(yīng)、學(xué)習(xí)效應(yīng)以及知識(shí)溢出效應(yīng)的存在,使得地區(qū)制造業(yè)的TFP水平并非一個(gè)完全獨(dú)立的變量。本文構(gòu)建基于省際面板數(shù)據(jù)的空間滯后模型(SAR)與空間誤差模型(SEM)[12]。

空間滯后(SAR)模型：

Y=ρWY+Xβ+μ

(1)

空間誤差(SEM)模型：

Y=Xβ+μ;μ=λWμ+σ

(2)

2.2 指標(biāo)選取

選取地區(qū)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率(TFP)作為被解釋變量。解釋變量設(shè)置如下:

企業(yè)規(guī)模(Aver):企業(yè)規(guī)模是影響地區(qū)制造業(yè)生產(chǎn)率水平一項(xiàng)重要因素,只有規(guī)模大的企業(yè)有能力承擔(dān)起巨額的研發(fā)費(fèi)用,技術(shù)創(chuàng)新對企業(yè)生產(chǎn)率增長有顯著的促進(jìn)作用[6]。本文用制造業(yè)總產(chǎn)值與制造業(yè)企業(yè)數(shù)比值來衡量企業(yè)規(guī)模水平。

資本強(qiáng)度(K):資本強(qiáng)度方面的優(yōu)勢有利于省際全要素生產(chǎn)率的提高[14],本文用制造業(yè)固定資產(chǎn)凈值與制造業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)的比值來衡量企業(yè)的資本強(qiáng)度。

外商直接投資(Fdi):外資進(jìn)入給中國內(nèi)資企業(yè)帶來了顯著為正的技術(shù)溢出效應(yīng)[15-16],本文用外商直接投資與地區(qū)GDP比值來衡量外資依存度。

國有經(jīng)濟(jì)比重(Own):國有企業(yè)對于效率具有明顯的負(fù)作用[17],本文用國有企業(yè)就業(yè)人數(shù)占該地區(qū)總就業(yè)人數(shù)的比重來衡量。

貿(mào)易開放程度(Open):外溢、學(xué)習(xí)和競爭等效應(yīng)是對外貿(mào)易推動(dòng)全要素生產(chǎn)率增長的途徑。然而,國內(nèi)學(xué)者的實(shí)證研究卻發(fā)現(xiàn),我國出口貿(mào)易對全要素生產(chǎn)率提升沒有積極作用[18]。本文采用貿(mào)易進(jìn)出口總額與地區(qū)GDP比值來表示地區(qū)的貿(mào)易開放度。

專利(ZL):發(fā)明專利以其創(chuàng)新性強(qiáng)和技術(shù)含量高的特性,成為我國技術(shù)創(chuàng)新能力和經(jīng)濟(jì)競爭實(shí)力的重要體現(xiàn),本文用各地區(qū)國內(nèi)發(fā)明專利申請授權(quán)量與地區(qū)就業(yè)人數(shù)的比值來衡量地區(qū)的研發(fā)創(chuàng)新能力[19]。

人力資本(Edu):人力資本積累是技術(shù)進(jìn)步的重要源泉,技術(shù)進(jìn)步對推動(dòng)制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級和生產(chǎn)效率提升尤為關(guān)鍵。本文借鑒汪輝平等[20]的方法,用地區(qū)每萬人高校在校人數(shù)來表示人力資本變量。

2.3 數(shù)據(jù)來源與說明

數(shù)據(jù)來自《中國工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國統(tǒng)計(jì)年鑒》《新中國60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》和各省統(tǒng)計(jì)年鑒。選取1999～2011年為研究時(shí)段,確定30個(gè)省份為研究單位。同時(shí),對樣本數(shù)據(jù)做如下取舍和處理:

1.資本存量。以1999年制造業(yè)初始資本存量為當(dāng)年固定資產(chǎn)凈值的永續(xù)盤存法估算。

2.計(jì)算Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)方法[5],假定基年1999年TFP=1,則2000年TFP為1999年的TFP乘以2000年的Malmquist指數(shù),并以此類推得到各地區(qū)歷年的TFP。

3 模型估計(jì)結(jié)果與分析

3.1 模型檢驗(yàn)

3.1.1 空間模型參數(shù)檢驗(yàn) 在對全國制造業(yè)樣本估計(jì)之前,需要對被解釋變量的空間相關(guān)性,以及空間計(jì)量模型的具體形式加以說明。首先,計(jì)算變量的全局“莫蘭指數(shù)I”,其計(jì)算公式為:

(3)

其中,I是全局莫蘭指數(shù),其值介于-1到1之間,I>0為正相關(guān),I<0為負(fù)相關(guān)。TFP是全要素生產(chǎn)率,S2是TFP的方差,W是空間權(quán)重矩陣。表2展示了1999～2011年期間不同空間權(quán)重矩陣下的I值,通過空間正效應(yīng)檢驗(yàn),可以運(yùn)用空間計(jì)量模型。

表2 制造業(yè)全要素生產(chǎn)率全局莫蘭指數(shù)I

在此,根據(jù)空間計(jì)量模型設(shè)置步驟,采用兩個(gè)拉格朗日乘數(shù)及其穩(wěn)健形式來判斷。其原則是:如果LMLAG比LMEER顯著且R-LMLAG顯著而R-LMEER不顯著,應(yīng)該選用SAR模型;反之如果LMEER比LMLAG顯著且R-LMEER顯著而R-LMLAG不顯著,應(yīng)該選用SEM模型。表3結(jié)果及Hausman檢驗(yàn),最終確定采用固定效應(yīng)空間誤差(SEM)模型。

表3 LM檢驗(yàn)

3.2 實(shí)證結(jié)果分析

從制造業(yè)整體以及分行業(yè)不同角度分析影響制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的因素,在實(shí)證檢驗(yàn)中基本都得到符合理論預(yù)期的檢驗(yàn)結(jié)果,為了檢驗(yàn)?zāi)Ｐ凸烙?jì)結(jié)果穩(wěn)健性和敏感度,本文分別用不同空間權(quán)重矩陣進(jìn)行回歸,結(jié)果穩(wěn)健。

3.2.1 全樣本估計(jì)結(jié)果

表4 全樣本實(shí)證結(jié)果(SEM)

表4顯示了地區(qū)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率影響因素的實(shí)證結(jié)果,通過表中的分析結(jié)果以及相應(yīng)的檢驗(yàn),得到相應(yīng)的實(shí)證結(jié)果是可靠的。

3.2.2 分行業(yè)估計(jì)結(jié)果

表5 勞動(dòng)密集型實(shí)證結(jié)果(SEM)

表6 資本密集型實(shí)證結(jié)果(SEM)

表7 技術(shù)密集型實(shí)證結(jié)果(SEM)

進(jìn)一步對異質(zhì)性制造業(yè)企業(yè)回歸分析。結(jié)果表明(表5～7),勞動(dòng)密集型、資本密集型和技術(shù)密集型企業(yè)生產(chǎn)率影響因素是存在差異的(數(shù)據(jù)分析用經(jīng)濟(jì)矩陣W3回歸結(jié)果)。(1)通過數(shù)據(jù)對比發(fā)現(xiàn),企業(yè)規(guī)模每增加1%,勞動(dòng)型、資本型和技術(shù)型企業(yè)生產(chǎn)率增長分別為0.527%、2.794%和0.481%。三類異質(zhì)企業(yè)人力資本的邊際系數(shù)分別為0.002、0.004和0.001。結(jié)果表明,企業(yè)規(guī)模對資本密集型制造業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率增長效果最顯著,人力資本對三種性質(zhì)行業(yè)影響效果差別不大。(2)國有經(jīng)濟(jì)比重、貿(mào)易開放度對異質(zhì)性制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率增長為負(fù)且顯著。同時(shí),國有經(jīng)濟(jì)對勞動(dòng)和資本密集型企業(yè)反向作用更為顯著,貿(mào)易開放度對資本密集型企業(yè)反向作用顯著。(3)資本強(qiáng)度對勞動(dòng)和資本密集型企業(yè)正向作用顯著卻對資本密集型效果不明顯,原因分析可能是資本型企業(yè)部門資本投入多,在邊際效應(yīng)遞減規(guī)律作用下,其生產(chǎn)率提升相對較慢。(4)外商直接投資和專利顯著作用于勞動(dòng)和資本密集型企業(yè)卻對技術(shù)密集型企業(yè)效果不明顯。究其原因,可能是國外投資更多的是投向符合人口紅利的勞動(dòng)密集型和資本密集型企業(yè),其外,跨國公司對國內(nèi)企業(yè)市場份額的激烈爭奪和較大的技術(shù)差距對技術(shù)型內(nèi)資企業(yè)產(chǎn)生較高的技術(shù)門檻,從而阻礙國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步。

4 結(jié)論與建議

在用DEA方法測算出中國30個(gè)省份全樣本、勞動(dòng)型、資本型和技術(shù)型制造業(yè)1999～2011年間全要素生產(chǎn)率的基礎(chǔ)上,實(shí)證檢驗(yàn)各種因素對制造業(yè)生產(chǎn)率的影響。結(jié)果表明:首先,中國制造業(yè)整體和各異質(zhì)性制造業(yè)全要素生產(chǎn)率呈增長趨勢,但從長期來看,EFF的衰減使得全要素生產(chǎn)率的增速出現(xiàn)放緩。其次,企業(yè)規(guī)模、人力資本對制造業(yè)整體和異質(zhì)性企業(yè)正向作用顯著,國有經(jīng)濟(jì)比重和貿(mào)易開放度起到反向抑制作用;資本強(qiáng)度對全樣本、勞動(dòng)型和技術(shù)型行業(yè)生產(chǎn)率增長作用明顯,卻對資本型行業(yè)不顯著;外商直接投資和專利只對技術(shù)型行業(yè)作用不顯著。根據(jù)本文研究,采取如下提升制造業(yè)全要素生產(chǎn)率措施。

(1)優(yōu)化資本布局結(jié)構(gòu),加大對勞動(dòng)密集型和技術(shù)密集型制造業(yè)的資本供給,同時(shí),加大對制造業(yè)特別是技術(shù)密集型制造業(yè)的財(cái)稅扶持力度。引導(dǎo)銀行機(jī)構(gòu)優(yōu)先支持勞動(dòng)密集型和技術(shù)密集型制造業(yè),適當(dāng)調(diào)低該類型制造業(yè)的融資條件。拓寬非金融機(jī)構(gòu)融資渠道,激活民間資本,提供多元化、全方位的金融支持。

(2)優(yōu)化外商投資結(jié)構(gòu),圍繞“中國制造2025計(jì)劃”戰(zhàn)略,拓寬歐美、日韓等制造業(yè)發(fā)達(dá)國家引資,優(yōu)化制造業(yè)外商投資領(lǐng)域,加大新興技術(shù)制造業(yè)引資力度。與此同時(shí),為外資提供良好的投資環(huán)境,降低投資門檻,外資和中國企業(yè)享受同等待遇,并為合作搭建平臺(tái)。

(3)深化國有企業(yè)市場化改革,堅(jiān)持以市場為導(dǎo)向開展生產(chǎn)經(jīng)營,特別是,要健全市場化選人和用人機(jī)制,制造業(yè)行業(yè)發(fā)展離不開自我約束、風(fēng)險(xiǎn)防控、市場激勵(lì)與約束機(jī)制。

(4)重視科技創(chuàng)新,加大政府的研發(fā)資助,特別是對符合我國制造業(yè)轉(zhuǎn)型升級的企業(yè)給與相應(yīng)的政策支持,提高制造業(yè)行業(yè)研發(fā)福利待遇,加大專利保護(hù)力度,依法打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為,激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)創(chuàng)新;加強(qiáng)人力資本積累,加大對制造業(yè)企業(yè)員工的正規(guī)教育和職業(yè)技術(shù)培訓(xùn),保障員工的健康,推出優(yōu)惠政策吸引人才。