■文/夏清華 樂毅（武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院）

習(xí)近平總書記指出：“回顧近代以來世界發(fā)展歷程，可以清楚看到，一個國家和民族的創(chuàng)新能力，從根本上影響甚至決定國家和民族前途命運?！蔽覀円獜膰覒?zhàn)略需要出發(fā)，堅持需求導(dǎo)向，加強(qiáng)基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究，重塑科學(xué)研究體系認(rèn)識，培育我國原始創(chuàng)新土壤，通過顛覆性和變革性科學(xué)技術(shù)，解決“卡脖子”技術(shù)問題，引領(lǐng)和支撐經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。

“卡脖子”問題是指我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展進(jìn)程中，一些產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要的關(guān)鍵核心技術(shù)依賴進(jìn)口，從而制約了產(chǎn)業(yè)升級和發(fā)展。社會輿論和導(dǎo)向普遍認(rèn)為，“卡脖子”問題的主要原因是我國長期以來對基礎(chǔ)研究不夠重視，實際情況真是如此嗎?

一、基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的科學(xué)范疇

現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)已經(jīng)形成一個多門類、多層次、相互滲透、縱橫交叉的學(xué)科集群體系。根據(jù)科學(xué)技術(shù)分類的客觀性原則、發(fā)展性原則和系統(tǒng)論原則，現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的體系結(jié)構(gòu)可分為橫向的部類結(jié)構(gòu)與縱向的層次結(jié)構(gòu)。對于現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的橫向分類，學(xué)術(shù)界并沒有一致的定論，多數(shù)學(xué)者認(rèn)為可以分成自然科學(xué)、社會科學(xué)和思維科學(xué)三大部類。自然科學(xué)的研究對象是自然界的物質(zhì)運動規(guī)律，社會科學(xué)的研究對象是人類社會的各種社會現(xiàn)象以及社會運動的發(fā)展變化規(guī)律，思維科學(xué)的研究對象是人類大腦思維活動的物質(zhì)基礎(chǔ)、特征及其規(guī)律。在縱向?qū)哟谓Y(jié)構(gòu)上，我國著名科學(xué)家錢學(xué)森認(rèn)為現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)從下至上一般分為三大門類，分別是基礎(chǔ)科學(xué)、技術(shù)科學(xué)和工程科學(xué)。基礎(chǔ)科學(xué)包含基礎(chǔ)理論和相應(yīng)的實驗技術(shù)，比如牛頓力學(xué)、電磁理論就是典型的在實驗基礎(chǔ)上總結(jié)出來的基礎(chǔ)科學(xué)。技術(shù)科學(xué)既是基礎(chǔ)科學(xué)的應(yīng)用又是工程科學(xué)的技術(shù)理論基礎(chǔ)，它包含了一些實用的科學(xué)知識和一定的基本技術(shù)，比如電子學(xué)涉及晶體管和集成電路，同時也涉及制造工藝與流程。工程科學(xué)是基礎(chǔ)科學(xué)、技術(shù)科學(xué)的理論成果在工程或生產(chǎn)過程中的具體應(yīng)用，使科學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實的生產(chǎn)力。

通常將基礎(chǔ)科學(xué)分為數(shù)學(xué)、物理學(xué)、化學(xué)、生物學(xué)、天文學(xué)、地球科學(xué)六個學(xué)科，每一學(xué)科又包含著大量的邊緣學(xué)科、綜合學(xué)科、橫斷學(xué)科，比如計算物理、空間科學(xué)、系統(tǒng)論等。技術(shù)科學(xué)也可以叫做應(yīng)用科學(xué)，是獨立的研究領(lǐng)域，重點研究應(yīng)用型的基礎(chǔ)理論，諸如信息技術(shù)、生物技術(shù)、材料技術(shù)、能源技術(shù)、自動化技術(shù)、空間技術(shù)、海洋技術(shù)等都是技術(shù)科學(xué)的主要分支學(xué)科。工程科學(xué)擔(dān)負(fù)著研制新產(chǎn)品和開發(fā)新工藝的任務(wù)，其研究成果直接為生產(chǎn)服務(wù)，充分發(fā)揮科學(xué)技術(shù)在生產(chǎn)中的指導(dǎo)作用。

OECD 將研發(fā)活動分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展。從定義上看：基礎(chǔ)研究是為了獲得新的知識，它不以任何特定的應(yīng)用或使用為目的；應(yīng)用研究是為了獲取新知識而進(jìn)行的創(chuàng)造性研究，但它主要針對某一特定的實際目的或目標(biāo)；試驗發(fā)展是利用現(xiàn)有的知識，為生產(chǎn)新的材料、產(chǎn)品和設(shè)備，建立新的工藝、系統(tǒng)和服務(wù)及其改進(jìn)而進(jìn)行的系統(tǒng)性工作。

據(jù)此，可以將基礎(chǔ)研究的范圍對應(yīng)基礎(chǔ)科學(xué)，應(yīng)用研究的范圍對應(yīng)技術(shù)科學(xué)，試驗發(fā)展的范圍對應(yīng)工程科學(xué)。

二、基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間的關(guān)系

基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究并非對立二分，而是雙向互動。1997 年美國學(xué)者唐納德·斯托克提出了科學(xué)研究的二維象限模式。他依照研究究竟是由求知和拓展知識激發(fā)還是由應(yīng)用激發(fā)建立二維坐標(biāo)，把科學(xué)技術(shù)研究類型分為四個象限，即由認(rèn)知需求引導(dǎo)而不考慮應(yīng)用目標(biāo)的純基礎(chǔ)研究（玻爾象限）、尋求拓展知識又考慮應(yīng)用目標(biāo)的基礎(chǔ)研究（巴斯德象限）、不由認(rèn)知欲望引導(dǎo)也不考慮應(yīng)用目標(biāo)的技能訓(xùn)練與經(jīng)驗整理（皮特森象限）和純粹由應(yīng)用目標(biāo)引導(dǎo)而不追求科學(xué)解釋的研究（愛迪生象限）。在科學(xué)研究的象限模型中，各象限之間并非相互隔絕，而是存在著復(fù)雜的雙向互動聯(lián)系。該理論得到了廣泛支持并在科技政策領(lǐng)域中產(chǎn)生了重要影響。

基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究之間并不是界限分明，很多應(yīng)用研究同時也是基礎(chǔ)研究?！翱ú弊印奔夹g(shù)多屬于由應(yīng)用引起的基礎(chǔ)研究（巴斯德象限）和純應(yīng)用研究（愛迪生象限），同時受認(rèn)知目標(biāo)和應(yīng)用目標(biāo)驅(qū)使，比如有機(jī)光電子學(xué)十幾年來的飛速發(fā)展在很大程度上得益于基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究的緊密結(jié)合和相互促進(jìn)?；A(chǔ)研究與應(yīng)用研究的關(guān)系是一種動態(tài)關(guān)系，科學(xué)探索日益被技術(shù)進(jìn)步予以豐富，而技術(shù)發(fā)展對于科學(xué)的需求又來自實踐中的問題和社會需要。

三、“卡脖子”技術(shù)既有歸于基礎(chǔ)研究，也有歸于應(yīng)用研究

以《科技日報》2018 年4 月19 日至7 月3 日連載“是什么卡了我們的脖子”系列報道的35 項“卡脖子”技術(shù)為例，對每項“卡脖子”技術(shù)的技術(shù)卡點所對應(yīng)的基礎(chǔ)科學(xué)、技術(shù)科學(xué)和工程科學(xué)依據(jù)《中華人民共和國國家標(biāo)準(zhǔn)學(xué)科分類與代碼表（GB/T13745-2009）》和《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域（2019）》進(jìn)行分類，具體見表1?！翱ú弊印奔夹g(shù)所涉及的基礎(chǔ)科學(xué)主要集中于物理學(xué)和化學(xué)，在35 項“卡脖子”技術(shù)中，兩者占比分別為65.71%和60%；技術(shù)科學(xué)主要集中于材料科學(xué)、機(jī)械工程和電子、通信與自動控制技術(shù)，占比分別為54.29%，31.43%和28.57%。分類結(jié)果表明，這些“卡脖子”技術(shù)是基礎(chǔ)科學(xué)、技術(shù)科學(xué)和工程科學(xué)的結(jié)合體，不能機(jī)械地對其進(jìn)行單一歸屬劃分。

四、解決“卡脖子“問題的關(guān)鍵策略

第一，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究同步發(fā)展，不可顧此失彼。建國初期，以“兩彈一星”為代表的奠定新中國競爭力基礎(chǔ)的重大成就幾乎無不源自應(yīng)用研究，由此帶來了我國力學(xué)、數(shù)學(xué)、通信等學(xué)科的傳統(tǒng)優(yōu)勢。中國經(jīng)濟(jì)的增長正在從要素和投資驅(qū)動轉(zhuǎn)向創(chuàng)新和技術(shù)驅(qū)動的進(jìn)程中，在研發(fā)投入上，不能片面強(qiáng)調(diào)加強(qiáng)基礎(chǔ)研究投入而忽視應(yīng)用研究投入，世界從來沒有像今天這樣如此重視科技創(chuàng)新發(fā)展，基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究都是國家利益的重要戰(zhàn)略投資。

第二，重視原始創(chuàng)新和顛覆式創(chuàng)新?！翱ú弊印奔夹g(shù)的原始創(chuàng)新全部來自國外，由于這些技術(shù)存在先發(fā)優(yōu)勢和后發(fā)劣勢，因此在市場競爭條件下我國作為后來者很難進(jìn)行“卡脖子”技術(shù)創(chuàng)新。同時，在出現(xiàn)貿(mào)易摩擦和地緣政治沖突時，“卡脖子”技術(shù)擁有國通過“斷供”手段遏制我國發(fā)展。因此，一味地注重模仿追趕的技術(shù)戰(zhàn)略是有問題的，當(dāng)務(wù)之急是要重視原始創(chuàng)新、破壞性創(chuàng)新與顛覆性創(chuàng)新。

表1 “卡脖子”技術(shù)一覽表

表1（續(xù)）

表1（續(xù)）

第三，支持和鼓勵企業(yè)增加基礎(chǔ)研究投入。我國的基礎(chǔ)研究投入長期以大學(xué)和科研院所為主，基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化為應(yīng)用研究的渠道不通暢，導(dǎo)致很多科學(xué)創(chuàng)新沒有產(chǎn)生產(chǎn)業(yè)競爭力。我國企業(yè)研發(fā)投入總量很大，但其主要投資方向是應(yīng)用開發(fā)研究，基礎(chǔ)研究占比過低，嚴(yán)重阻礙我國企業(yè)的自主創(chuàng)新發(fā)展。因此，今后國家對企業(yè)的創(chuàng)新支持也要改變方式，要向重大原始創(chuàng)新傾斜，注重創(chuàng)新質(zhì)量。