（中南大學(xué)商學(xué)院，長沙 410083）

引 言

基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的過程中發(fā)揮著基礎(chǔ)性、先導(dǎo)性和全局性的作用。 《推動(dòng)共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶和21世紀(jì)海上絲綢之路的愿景與行動(dòng)》明確指出基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通是 “一帶一路”建設(shè)的優(yōu)先領(lǐng)域； “一帶一路”沿線國家中以發(fā)展中國家居多，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)水平相對普遍較低，對改善基礎(chǔ)設(shè)施狀況存在迫切的巨大需求，但受限于自身較低的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，無法提供充足的資源來支持基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展。 “一帶一路”倡議的提出，借助亞洲基礎(chǔ)設(shè)施投資銀行、絲路基金等為 “一帶一路”建設(shè)提供資金支持的杠桿撬動(dòng)作用，勢必促使 “一帶一路”沿線國家形成基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)熱潮。我國在改革開放過程中形成了基礎(chǔ)設(shè)施的強(qiáng)大建設(shè)水平和巨大產(chǎn)能，既能迎合沿線國家發(fā)展基礎(chǔ)設(shè)施的迫切需求，又為我國基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)產(chǎn)能及其密切相關(guān)的工程機(jī)械產(chǎn)業(yè)走出國門提供歷史性機(jī)遇。

擁有世界工業(yè)脊梁和國之重器之稱的工程機(jī)械產(chǎn)業(yè)，其產(chǎn)品廣泛應(yīng)用于國防、交通、礦山、城市建設(shè)、工業(yè)與民用建筑、環(huán)境保護(hù)等領(lǐng)域，是在世界范圍內(nèi)為基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通提供建設(shè)裝備的支柱型產(chǎn)業(yè)。據(jù)歷年 《中國工程機(jī)械工業(yè)年鑒》顯示，雖然我國工程機(jī)械產(chǎn)業(yè)起步較晚，但其發(fā)展速度迅猛，2008年其出口額已達(dá)到134億元人民幣，在2008年之前，每年出口增長率遠(yuǎn)超50%，已形成中國制造與世界巨擘同臺(tái)競技的新局面。但是受經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)和國內(nèi)市場需求低迷的綜合影響，我國工程機(jī)械企業(yè)2012年開始不可避免地遭遇低位運(yùn)行，連續(xù)多年工程機(jī)械產(chǎn)品出口額增長率極低甚至為負(fù)值，2016年增長率為-10.63%，2017年增長率回升至18.54%，2018年增長率保持在17.36%，但遠(yuǎn)低于之前的增長率，導(dǎo)致我國工程機(jī)械產(chǎn)品大量積壓，行業(yè)整體出現(xiàn)產(chǎn)能過剩。

“一帶一路”建設(shè)不斷向縱深推進(jìn)，特別是基礎(chǔ)設(shè)施的互聯(lián)互通，極大地促進(jìn)了 “一帶一路”國家對工程機(jī)械產(chǎn)品的需求，從而為我國工程機(jī)械企業(yè)擴(kuò)大產(chǎn)品出口提供新機(jī)遇，而擴(kuò)大出口是我國工程機(jī)械行業(yè)化解過剩產(chǎn)能的有效路徑。因此，我國工程機(jī)械產(chǎn)品向 “一帶一路”國家出口的影響因素有哪些？我國工程機(jī)械產(chǎn)品對 “一帶一路”不同國家的出口潛力如何？我國工程機(jī)械產(chǎn)品出口的貿(mào)易非效率影響因素有哪些？探討這些問題有益于擴(kuò)大我國工程機(jī)械產(chǎn)品向 “一帶一路”國家出口，從而通過基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通助推“一帶一路”建設(shè)。

1 文獻(xiàn)綜述

引力模型、隨機(jī)前沿方法（SFA）廣泛應(yīng)用于出口潛力和出口效率的學(xué)術(shù)研究當(dāng)中。在國際貿(mào)易領(lǐng)域，引力方法是由Tinbergen（1962）和P?yh?nen（1963） 最先采用的[1，2]， 即通過實(shí)際貿(mào)易額與前沿貿(mào)易額的對比來測算兩國之間的貿(mào)易潛力。時(shí)至近年，仍有部分學(xué)者直接使用引力模型（Rahman，2010；張會(huì)清和唐海燕，2012；Devadason 等， 2016）[3-5]。

雖然貿(mào)易引力模型應(yīng)用范圍較廣，但這種方法存在缺點(diǎn)，該模型測算的是多種貿(mào)易影響因素的平均效應(yīng)，是將貿(mào)易非效率因素（各種阻礙貿(mào)易的阻力因素）列入隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，從而使得估計(jì)的貿(mào)易潛力存在誤差（Armstrong， 2007）[6]， 因此，在引力模型基礎(chǔ)上，結(jié)合隨機(jī)前沿方法，將貿(mào)易阻力相關(guān)的因素放在貿(mào)易非效率項(xiàng)中，單獨(dú)處理貿(mào)易阻力，能夠更準(zhǔn)確地測算出貿(mào)易潛力，隨機(jī)前沿引力模型得到越來越廣的應(yīng)用。

很多學(xué)者從國家或區(qū)域?qū)用鎭矸治龀隹跐摿统隹谛?。魯曉東和趙奇?zhèn)ィ?010）基于隨機(jī)前沿引力模型研究我國的出口潛力，并從多角度剖析了貿(mào)易的非效率[7]； Ravishankar和 Stack（2014）、Roperto等（2014）、高志剛和張燕（2015） 分別基于隨機(jī)前沿引力模型分析東西歐國家、菲律賓、巴基斯坦的出口效率與出口潛力[8-10]。王亮和吳浜源（2016）測算了中國與 “一帶”沿線國家的貿(mào)易潛力并分析其影響因素，從基礎(chǔ)設(shè)施和制度環(huán)境兩方面探討了貿(mào)易非效率[11]。侯敏和鄧琳琳（2017）基于隨機(jī)前沿引力模型研究中東歐國家與中國之間的貿(mào)易潛力，從貿(mào)易便利化方面分析貿(mào)易非效率[12]；劉用明等（2018）通過分析得出中國對俄國的出口效率較低且存在貿(mào)易非效率[13]。

部分學(xué)者基于行業(yè)層面分析出口潛力和出口效率。?nder等（2003）基于土耳其的制造業(yè)數(shù)據(jù)，利用隨機(jī)前沿引力模型測算該行業(yè)的出口潛力與出口效率[14]；Hart等（2015） 主要研究歐盟國家農(nóng)產(chǎn)品的出口潛力[15]。馮偉和邵軍（2013）研究了我國機(jī)電產(chǎn)品出口的影響因素[16]。車春鸝和許安（2016）、方英和馬芮（2018）、李曉鐘和呂培培（2019）、尹華和劉咪咪（2019）研究了我國機(jī)電產(chǎn)品、文化產(chǎn)品、裝備制造產(chǎn)品、電氣裝備制造產(chǎn)品的出口潛力和出口效率[17-20]。

綜上所述，雖然國內(nèi)外對出口潛力和出口效率的研究較多，但大多是集中在國家層面，行業(yè)層面相對較少，而工程機(jī)械行業(yè)出口潛力和出口效率的研究較為缺乏。工程機(jī)械行業(yè)是為 “一帶一路”沿線國家實(shí)現(xiàn)基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通提供建設(shè)裝備的支柱型產(chǎn)業(yè)。本文借助隨機(jī)前沿引力模型，探討我國工程機(jī)械產(chǎn)品向 “一帶一路”國家出口的影響因素，測算其出口效率和出口潛力，并討論貿(mào)易非效率的影響因素，進(jìn)而提出相關(guān)建議。

2 隨機(jī)前沿引力模型構(gòu)建與實(shí)證結(jié)果

2.1 隨機(jī)前沿引力模型的基本形式

針對面板數(shù)據(jù)貿(mào)易額，隨機(jī)前沿引力模型的基本表達(dá)式為：

其中，i、j、t分別代表中國、樣本國和年份。Tijt表示第t年我國與j國工程機(jī)械產(chǎn)品的實(shí)際貿(mào)易量；xijt表示影響我國和j國工程機(jī)械產(chǎn)品貿(mào)易的主要因素；α是待估參數(shù)；vijt是隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，服從均值為零的正態(tài)分布。uijt代表影響貿(mào)易但未包含在引力模型主要因素中的阻力因素，通常假設(shè)它服從截尾正態(tài)分布或者半正態(tài)分布，uijt與vijt相互獨(dú)立，由于uijt≥0代表著其整體會(huì)阻礙貿(mào)易，因此將其稱為貿(mào)易非效率項(xiàng)。根據(jù)貿(mào)易非效率項(xiàng)uijt是否隨時(shí)間變化，將隨機(jī)前沿模型分為時(shí)不變模型和時(shí)變模型。

第t年我國與j國工程機(jī)械產(chǎn)品的前沿貿(mào)易量以表示，即不考慮貿(mào)易非效率時(shí)能實(shí)現(xiàn)的最大貿(mào)易量；TEijt表示貿(mào)易效率；當(dāng)uijt＝0，即不存在貿(mào)易摩擦?xí)r，TEijt＝1，貿(mào)易量達(dá)到最大；當(dāng)uijt＞0，即出現(xiàn)貿(mào)易非效率時(shí)，TEijt的取值范圍為（0，1）。

2.2 變量選擇與模型構(gòu)建

本文選擇中國工程機(jī)械產(chǎn)品對“一帶一路”國家出口額作為被解釋變量，記為EXPijt。數(shù)據(jù)來源于聯(lián)合國Un Comtrade數(shù)據(jù)庫，采用盛斌（2002）[21]的方法將聯(lián)合國國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)分類（SITC 3.0）與我國 《國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)》 （GB／T4754-2002）匹配得到工程機(jī)械行業(yè)的范圍①。

解釋變量的選擇既要考慮影響有形商品出口的常見共性因素，也要緊密結(jié)合工程機(jī)械的行業(yè)特征及 “一帶一路”倡議的落地實(shí)施，主要有：

（1）經(jīng)濟(jì)規(guī)模。中國經(jīng)濟(jì)規(guī)模越大，工業(yè)產(chǎn)業(yè)越發(fā)達(dá)，工程機(jī)械產(chǎn)品的供給能力越強(qiáng)，對中國工程機(jī)械的出口具有正向作用；但這同時(shí)表明中國工程機(jī)械產(chǎn)品國內(nèi)市場需求也越大，這對中國工程機(jī)械的出口具有負(fù)向作用?！耙粠б宦贰眹医?jīng)濟(jì)規(guī)模越大，表明市場潛力越大，對工程機(jī)械產(chǎn)品的需求越大，越利于中國向該國出口；但也可能導(dǎo)致其通過本國自身生產(chǎn)來滿足對工程機(jī)械的需求，這樣將不利于中國工程機(jī)械的出口。區(qū)別于一國所有商品的總體進(jìn)出口，經(jīng)濟(jì)規(guī)模對特定產(chǎn)業(yè)出口的影響不能事先確定。改革開放以后，中國由原先長時(shí)期的工程機(jī)械凈進(jìn)口國逐漸演變?yōu)楣こ虣C(jī)械凈出口國，再到工程機(jī)械出口大國，就是一個(gè)典型例證?？紤]到國內(nèi)生產(chǎn)總值絕對規(guī)模差異巨大，選擇人均國內(nèi)生產(chǎn)總值，即中國PGDPit和 “一帶一路”國家PGDPjt作為經(jīng)濟(jì)規(guī)模替代變量，數(shù)據(jù)來源于世界銀行。

（2）地理距離。地理距離越遠(yuǎn)，貿(mào)易成本越高，越不利于中國工程機(jī)械出口。2002年Head和Mayer提出一種方法測算兩個(gè)國家之間的加權(quán)距離。本文選用它替代地理距離，記為DISij，數(shù)據(jù)來源于CEPII數(shù)據(jù)庫距離信息。

（3）“一帶一路”國家的基建工程量。①固定資產(chǎn)投資尤其是基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和房地產(chǎn)投資會(huì)直接帶動(dòng)土建工程施工，從而增大工程機(jī)械的需求量?！耙粠б宦贰眹业墓潭ㄙY產(chǎn)投資會(huì)對中國工程機(jī)械產(chǎn)品產(chǎn)生需求，選擇 “一帶一路”國家的固定資本形成總額作為替代變量，記為GF?CFjt，數(shù)據(jù)來源于世界銀行；②對外承包工程是指母國的企業(yè)承包境外工程建設(shè)項(xiàng)目?；A(chǔ)設(shè)施建設(shè)、交通運(yùn)輸和電力等產(chǎn)業(yè)具有較強(qiáng)的 “派生需求”和帶動(dòng)效應(yīng)，大的總承包項(xiàng)目和交鑰匙工程對國產(chǎn)裝備、原材料和技術(shù)服務(wù)出口的帶動(dòng)作用明顯（蔡闊等，2013）[22]。選擇中國對 “一帶一路”國家承包工程完成營業(yè)額間接反映了中國產(chǎn)品的國際影響力，記為FCPijt。數(shù)據(jù)來源于中國統(tǒng)計(jì)局。

（4）匯率。人民幣升值，我國工程機(jī)械產(chǎn)品出口的外幣價(jià)格就會(huì)上升，不利于我國出口。本文的匯率采用間接標(biāo)價(jià)法（基本單位人民幣兌換東道國貨幣），以RERj／CNYt表示，數(shù)據(jù)來源于UNCTAD。

（5）共同邊界。如果兩國間擁有共同邊界，通常會(huì)有較低的貿(mào)易運(yùn)輸成本；在風(fēng)俗習(xí)慣、文化傾向等方面差異更小，可避免由于這些方面存在沖突而產(chǎn)生貿(mào)易摩擦的可能，有利于貿(mào)易的順利進(jìn)行。本文以CON表示 “一帶一路”國家是否與我國有共同邊界，與我國接壤，則取1，否則取0。數(shù)據(jù)來源于CEPII數(shù)據(jù)庫。

本文將前6個(gè)變量取對數(shù)以減少異方差，構(gòu)建隨機(jī)前沿引力模型：

本文盡量選擇更多的國家和更長的時(shí)間跨度，由于可獲得數(shù)據(jù)的限制，實(shí)證分析最終選擇的時(shí)間跨度為2003～2018年，樣本國包括 “一帶一路”沿線43個(gè)國家和已開通中歐班列的西歐6國共49國（本文簡稱 “一帶一路”國家②）。

2.3 隨機(jī)前沿引力模型的檢驗(yàn)和實(shí)證結(jié)果

（1）多重共線性檢驗(yàn)

鑒于多重共線性對實(shí)證結(jié)果的影響，本文在開始實(shí)證前，檢測各個(gè)解釋變量的方差膨脹系數(shù)（Variance Inflation Factor， 簡稱 VIF）， 以判斷是否存在多重共線性問題。如表1所示，各解釋變量的VIF值和VIF均值都小于10，由此可知本文的解釋變量不存在多重共線性問題。

表1 各解釋變量多重共線性檢驗(yàn)結(jié)果

（2）隨機(jī)前沿引力模型的適用性檢驗(yàn)

考慮到隨機(jī)前沿方法的準(zhǔn)確性與函數(shù)形式設(shè)定密切相關(guān)，本文提出兩個(gè)原假設(shè)：不存在貿(mào)易非效率；貿(mào)易非效率不隨時(shí)間變化。假設(shè)檢驗(yàn)結(jié)果見表2：兩個(gè)原假設(shè)都在1%的顯著性水平上被拒絕，證明存在貿(mào)易非效率項(xiàng)并且貿(mào)易非效率隨著時(shí)間變化，因此，本文選擇隨機(jī)前沿引力模型是適當(dāng)?shù)模覒?yīng)采用時(shí)變模型。

表2 隨機(jī)前沿引力模型的適用性檢驗(yàn)

（3）隨機(jī)前沿引力模型實(shí)證結(jié)果

基于時(shí)變隨機(jī)前沿引力模型，本文首先探究2003～2018年我國向 “一帶一路”國家出口工程機(jī)械產(chǎn)品的影響因素，回歸結(jié)果見表3。在1%的顯著性水平上，η大于0，表明我國對 “一帶一路”國家工程機(jī)械產(chǎn)品的出口效率隨時(shí)間而變化，佐證本文選用時(shí)變模型是恰當(dāng)?shù)?。?%的顯著性水平上，γ＝0.813，表明我國工程機(jī)械產(chǎn)品對 “一帶一路”國家實(shí)際出口額與前沿出口額偏差值的81.3%由貿(mào)易非效率因素導(dǎo)致。

表3 隨機(jī)前沿引力模型估計(jì)結(jié)果

由表3可知，我國PGDPit和 “一帶一路”國家PGDPjt分別通過了1%和10%的顯著性檢驗(yàn)，且符號(hào)均為正，表明我國PGDPit和 “一帶一路”國家PGDPjt對我國工程機(jī)械產(chǎn)品出口的影響都是正向的，有利于出口。 “一帶一路”國家與我國之間的距離（DISij），通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，系數(shù)為-0.706，表明距離越遠(yuǎn)，越不利于我國出口工程機(jī)械產(chǎn)品。 “一帶一路”國家的固定資本形成總額（GFCFjt）通過了顯著性檢驗(yàn)且系數(shù)大于0，表明該因素能顯著地促進(jìn)我國工程機(jī)械產(chǎn)品對 “一帶一路”國家的出口。我國對 “一帶一路”國家承包工程完成營業(yè)額（FCPijt）符合預(yù)期，有利于促進(jìn)我國工程機(jī)械產(chǎn)品的出口。匯率（RERj／CNYt）因素對我國出口工程機(jī)械產(chǎn)品存在負(fù)效應(yīng)，但不顯著。共同邊界（CON）變量符號(hào)符合預(yù)期，并通過1%的顯著性檢驗(yàn)，反映出對象國是鄰國會(huì)對我國向其出口工程機(jī)械產(chǎn)品產(chǎn)生顯著積極影響。

3 國別出口潛力與區(qū)域出口效率分析

通過前文模型計(jì)算得到我國工程機(jī)械產(chǎn)品對“一帶一路”國家2003～2018年各年度的出口效率和出口潛力。出口效率是實(shí)際出口額與前沿出口額的比值。出口潛力是前沿出口額減去實(shí)際出口額的可拓展出口額[20]。表4展示了2018年的出口效率和出口潛力情況。

表4 2018年我國對 “一帶一路”國家出口效率與出口潛力

3.1 我國對“一帶一路”國家工程機(jī)械出口潛力分析

根據(jù)出口潛力（可拓展出口額），利用統(tǒng)計(jì)學(xué)中的四分位數(shù)方法，可以將不同國家分別歸屬于潛力再造型、潛力開拓型和潛力巨大型3類[20]。以2018年我國對 “一帶一路”國家工程機(jī)械產(chǎn)品出口潛力為基礎(chǔ)，得到3個(gè)數(shù)據(jù)段（0.240，2.399）、（2.399，18.801）、（18.801，166.117）， 單位： 億美元，“一帶一路”49個(gè)國家的具體類型如表4所示。2018年，我國工程機(jī)械產(chǎn)品對 “一帶一路”49個(gè)國家平均出口效率為0.505，計(jì)算得到可拓展出口額為834.534億美元，說明我國工程機(jī)械產(chǎn)品對 “一帶一路”國家的出口效率和出口潛力都存在較大的提升和利用空間。

據(jù)表4可知，潛力巨大型國家有12個(gè)，其中，潛力最大的國家是印度，可拓展出口額達(dá)到166.117億美元。印度是中國工程機(jī)械產(chǎn)品重要的貿(mào)易伙伴國之一，2018年中國對印度的實(shí)際出口額為102.905億美元，居于樣本國家之首。2014年印度推行 “印度制造”計(jì)劃，印度政府高層也十分重視基礎(chǔ)設(shè)施的發(fā)展以提振經(jīng)濟(jì)，因此，我國應(yīng)繼續(xù)加強(qiáng)與印度基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通，充分釋放中國對印度工程機(jī)械產(chǎn)品的貿(mào)易潛力。俄羅斯緊隨其后，可拓展出口額有116.439億美元，俄羅斯作為中蒙俄經(jīng)濟(jì)走廊的重要樞紐，是 “一帶一路”倡議的天然合作伙伴，俄羅斯提出的歐亞經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟、 “轉(zhuǎn)向東方”和 “大歐亞伙伴關(guān)系”等戰(zhàn)略與我國的 “一帶一路”倡議可以實(shí)現(xiàn)良好對接，相關(guān)基礎(chǔ)建設(shè)項(xiàng)目勢必會(huì)帶動(dòng)我國工程機(jī)械產(chǎn)品對其出口。此外，法國和德國可拓展出口額也在70億美元以上。出口潛力巨大型國家是我國工程機(jī)械產(chǎn)品出口優(yōu)先選擇的國家，應(yīng)將該類國家的出口潛力充分深層次地開發(fā)出來，以促進(jìn)我國工程機(jī)械產(chǎn)品出口。

潛力開拓型國家有25個(gè)。如由于地理上的優(yōu)勢，我國與蒙古國工程機(jī)械產(chǎn)品的貿(mào)易一直穩(wěn)步發(fā)展。蒙古為了更好地對接 “一帶一路”，提出“發(fā)展之路”戰(zhàn)略，勢必會(huì)促進(jìn)雙方的合作。此類國家的出口潛力處于中等水平，實(shí)際出口額則參差不齊，我國出口工程機(jī)械產(chǎn)品的企業(yè)應(yīng)重視與這類國家的合作，尤其是與實(shí)際出口額較大的國家之間的合作，因?yàn)槲覈c這些國家之間貿(mào)易渠道相對更為寬廣、合作領(lǐng)域更為寬泛、經(jīng)貿(mào)往來經(jīng)驗(yàn)更為豐富，有利于進(jìn)一步發(fā)展新的企業(yè)合作關(guān)系，將業(yè)務(wù)范圍不斷拓寬。

潛力再造型國家有12個(gè)。如約旦自2015年升級(jí)為我國的戰(zhàn)略伙伴以來，兩國合作較多，中國在基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面給予約旦大量援助，帶動(dòng)我國工程機(jī)械產(chǎn)品的出口。潛力再造型國家的可拓展出口額相對較小，實(shí)際出口額普遍也處于較低的水平，我國工程機(jī)械產(chǎn)品出口企業(yè)需要鞏固與現(xiàn)有貿(mào)易伙伴的合作，雙方共同努力擴(kuò)大產(chǎn)品的貿(mào)易額，并進(jìn)一步提高貿(mào)易合作質(zhì)量。

3.2 我國對“一帶一路”不同區(qū)域的出口效率分析

以國家所處地理區(qū)域?yàn)閯澐謽?biāo)準(zhǔn)，將本文49個(gè) “一帶一路”國家歸屬為東北亞（2國）、東南亞（7國）、 南亞（4國）、 西亞（10國）、 中東歐（15國）、 中亞（5國） 和西歐（6國）。2003～2018年，我國工程機(jī)械產(chǎn)品對 “一帶一路”各地理區(qū)域的出口效率總體呈現(xiàn)遞增態(tài)勢，增長幅度相差不大，如圖1所示。

圖1 我國工程機(jī)械產(chǎn)品對 “一帶一路”各區(qū)域的出口效率趨勢

這7個(gè)區(qū)域中，我國工程機(jī)械產(chǎn)品對東北亞、中東歐、西歐和西亞地區(qū)出口效率在2003～2018年間均低于0.5，處于較低水平。這些國家大多在地理區(qū)位上與中國距離較遠(yuǎn)，較高的貿(mào)易成本是造成中國與這些地區(qū)貿(mào)易低效率的潛在原因；此外，一些國家如東北亞的蒙古、俄羅斯等雖然與中國相鄰，但這些國家幅員遼闊，國家間經(jīng)濟(jì)中心的貿(mào)易往來仍需承擔(dān)較為昂貴的成本和較大的風(fēng)險(xiǎn)。中亞地區(qū)出口效率居于中等水平，2015年出口效率超過0.5，2018年出口效率達(dá)到0.527，該地區(qū)國家政治穩(wěn)定，經(jīng)濟(jì)發(fā)展較好，與我國貿(mào)易往來較為頻繁，交通網(wǎng)絡(luò)便捷，是出口效率值較高的原因。南亞和東南亞地區(qū)出口效率居于較高水平，2018年兩地區(qū)出口效率分別為0.773和0.871，中國-東盟自由貿(mào)易區(qū)對提高我國向南亞和東南亞地區(qū)的出口效率發(fā)揮積極作用。我國應(yīng)加強(qiáng)與 “一帶一路”沿線國家合作，繼續(xù)保持工程機(jī)械產(chǎn)品在東南亞和南亞國家較高的出口效率，并不斷提升與中亞、西亞、西歐、中東歐和東北亞地區(qū)國家的工程機(jī)械產(chǎn)品出口效率。

4 貿(mào)易非效率模型的構(gòu)建與實(shí)證結(jié)果

前文分析表明，我國對 “一帶一路”國家工程機(jī)械產(chǎn)品出口存在貿(mào)易非效率。需進(jìn)一步探討貿(mào)易非效率的影響因素，以期針對性地提升出口效率。

4.1 貿(mào)易非效率模型的構(gòu)建

我國與 “一帶一路”國家之間貿(mào)易非效率的存在主要由基礎(chǔ)設(shè)施狀況、政策效應(yīng)、經(jīng)濟(jì)條件、貿(mào)易便利化等因素造成。本文基礎(chǔ)設(shè)施狀況選擇鐵路總公里數(shù)（lnRAILTjt）和港口基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量（PORTjt）作為替代變量，分別代表 “一帶一路”國家的陸上和海上基礎(chǔ)設(shè)施狀況?！耙粠б宦贰背h（BR）代表政策效應(yīng)，因2013年提出“一帶一路”倡議，所以本文將2003～2013年設(shè)為0，2014～2018年設(shè)為1。經(jīng)濟(jì)條件選擇貿(mào)易自由度（TRAjt）作為替代變量，綜合反映 “一帶一路”國家的非關(guān)稅壁壘情況。貿(mào)易便利化選擇 “一帶一路”國家的關(guān)稅水平（TAFjt）和海關(guān)清關(guān)效率（CUSEjt）作為替代變量，關(guān)稅水平是關(guān)稅在進(jìn)口國總稅收中所占比重。東道國政府支出反映 “一帶一路”國家政府對其經(jīng)濟(jì)發(fā)展的硬件設(shè)施和軟件環(huán)境改善投入力度，選擇政府支出水平（GOVSjt）作為替代變量。出口非效率模型設(shè)定為：

貿(mào)易自由度（TRAjt）和政府支出水平（GOVSjt）數(shù)據(jù)來源于世界遺產(chǎn)基金會(huì)，其余變量數(shù)據(jù)來源于世界銀行。

4.2 貿(mào)易非效率模型的檢驗(yàn)及實(shí)證結(jié)果

本文提出兩個(gè)原假設(shè)：不存在貿(mào)易非效率；出口非效率模型設(shè)定有誤，即β1＝β2＝…＝β7＝0。對兩個(gè)原假設(shè)進(jìn)行檢驗(yàn)，結(jié)果見表5：兩個(gè)原假設(shè)在1%的顯著性水平上都被拒絕，表明存在貿(mào)易非效率并且貿(mào)易非效率模型設(shè)定無誤。

表5 貿(mào)易非效率模型的檢驗(yàn)

鑒于兩步法存在的問題，采用一步法對本文設(shè)定的貿(mào)易非效率模型進(jìn)行回歸，結(jié)果見表6。在增加出口非效率的影響因素后，前文分析過的主要變量保持了與前文一致的正負(fù)號(hào)。

表6 貿(mào)易非效率模型估計(jì)結(jié)果

考查貿(mào)易非效率各因素的回歸結(jié)果。（1）鐵路總公里數(shù)（lnRAILTjt）和港口基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量（PORTjt）的回歸系數(shù)均顯著為負(fù)，表明 “一帶一路”國家基礎(chǔ)設(shè)施狀況的改善會(huì)促進(jìn)我國向其出口工程機(jī)械產(chǎn)品；（2） “一帶一路”倡議（BR）的回歸系數(shù)符號(hào)符合預(yù)期，但不顯著， “一帶一路”倡議為我國工程機(jī)械產(chǎn)品的出口帶來了諸多政策紅利，但本文的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)（截至2018年）并未表明其能夠顯著提高我國工程機(jī)械產(chǎn)品出口效率。原因可能在于 “一帶一路”倡議大力促進(jìn)中國對外直接投資的發(fā)展，對出口的擠出效應(yīng)大于政策紅利，從而使 “一帶一路”倡議的影響尚不顯著；（3）貿(mào)易自由度（TRAjt）的系數(shù)顯著且符合預(yù)期，表明 “一帶一路”國家貿(mào)易自由度越高，非關(guān)稅壁壘越少，就越有利于我國工程機(jī)械產(chǎn)品對其出口；（4） “一帶一路”國家的關(guān)稅水平（TAFjt）未通過顯著性檢驗(yàn)， “一帶一路”倡議提出后，政府間通過簽署雙邊合作協(xié)定或諒解備忘錄等直接約定兩國間貿(mào)易往來的相關(guān)事宜，弱化了關(guān)稅對出口效率的影響，在實(shí)證上表現(xiàn)為不顯著；海關(guān)清關(guān)效率（CUSEjt）通過了1%的顯著性檢驗(yàn)，符號(hào)為負(fù)，表明海關(guān)清關(guān)效率的提高有利于中國工程機(jī)械產(chǎn)品的出口；（5）東道國政府支出水平（GOVSjt）顯著為負(fù)，表明 “一帶一路”國家政府對本國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的硬件設(shè)施和軟件環(huán)境改善投入增加能夠有效提高我國工程機(jī)械產(chǎn)品的出口效率。

5 結(jié)論與建議

基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通是 “一帶一路”建設(shè)的優(yōu)先領(lǐng)域，為我國工程機(jī)械出口提供新機(jī)遇。本文借助隨機(jī)前沿引力模型，分析我國工程機(jī)械產(chǎn)品對 “一帶一路”國家的出口影響因素、出口潛力與出口效率，得到以下主要結(jié)論：（1）我國的PG?DPit、“一帶一路”國家的PGDPjt和固定資本形成總額（GFCFjt）、我國對 “一帶一路”國家承包工程完成營業(yè)額（FCPijt）和共同邊界（CON）等因素會(huì)顯著地促進(jìn)我國工程機(jī)械產(chǎn)品的出口；我國與“一帶一路”國家間的距離（DISij）會(huì)顯著阻礙我國工程機(jī)械產(chǎn)品的出口；匯率（RERj／CNYt） 符號(hào)為負(fù)，符號(hào)與預(yù)期一致但不顯著；（2）我國對 “一帶一路”49個(gè)國家工程機(jī)械產(chǎn)品的出口潛力（可拓展出口額）較大。潛力巨大型國家有12個(gè)，潛力開拓型國家有25個(gè)，還有12個(gè)屬于潛力再造型國家；（3）我國對 “一帶一路”各地理區(qū)域工程機(jī)械產(chǎn)品的出口效率在研究期是逐年增大的；平均出口效率從大到小分別是東南亞、南亞、中亞、西亞、西歐、中東歐和東北亞；（4） “一帶一路”國家的鐵路總公里數(shù)（lnRAILTjt）、港口基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量（PORTjt）、貿(mào)易自由度（TRAjt）、海關(guān)清關(guān)效率（CUSEjt）和政府支出水平（GOVSjt）與我國工程機(jī)械產(chǎn)品出口效率正相關(guān)，“一帶一路”倡議（BR）以及 “一帶一路”國家的關(guān)稅水平（TAFjt）對出口效率的影響不顯著。

本文提出以下建議：（1）我國政府應(yīng)加強(qiáng)與“一帶一路”國家陸上和海上基礎(chǔ)設(shè)施方面的合作，助力 “一帶一路”國家優(yōu)化營商環(huán)境。通過與沿線國家政策對接、首腦會(huì)晤和簽訂貿(mào)易投資協(xié)定等方式，共同營造自由化和便利化的雙邊貿(mào)易投資環(huán)境，促使 “一帶一路”國家不斷增強(qiáng)對貿(mào)易往來的信心，從而讓其主動(dòng)降低關(guān)稅水平并減少非關(guān)稅壁壘，節(jié)省不必要的清關(guān)時(shí)間損耗，提高海關(guān)運(yùn)作效率；加強(qiáng)雙方在交通運(yùn)輸和信息共享方面的合作，全面提供貨物安全、人員安全和信息安全保障，共同應(yīng)對貿(mào)易投資往來中的潛在風(fēng)險(xiǎn)，提升雙方企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對能力；加強(qiáng)安全合作，引導(dǎo)和幫助 “一帶一路”國家打造高效穩(wěn)定的營商環(huán)境，不斷降低貿(mào)易非效率，擴(kuò)大包括工程機(jī)械在內(nèi)的各類商品的進(jìn)出口貿(mào)易，合力營造 “共商、共建、共享”的全球治理格局，推動(dòng) “一帶一路”國家和我國共同在經(jīng)貿(mào)發(fā)展中獲得更多利益；（2）我國企業(yè)應(yīng)充分利用 “一帶一路”建設(shè)帶來的新機(jī)遇，加速拓展出口市場。我國政府不斷加強(qiáng)與其他國家政府的交流溝通，積極拓展朋友圈，越來越多的國家積極響應(yīng) “一帶一路”倡議，能夠?yàn)槲覈髽I(yè)擴(kuò)大與 “一帶一路”沿線國家之間商品貿(mào)易往來提供新的機(jī)遇和良好外部條件。特別是我國工程機(jī)械企業(yè)應(yīng)深入調(diào)研印度、俄羅斯、法國、德國、西班牙、意大利、奧地利、哈薩克斯坦等潛力巨大型國家的工程機(jī)械產(chǎn)品市場，準(zhǔn)確把握各地用戶的偏好，及時(shí)推出適應(yīng)當(dāng)?shù)厥袌鲂枨蟮漠a(chǎn)品；完善全球業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)，注重培育產(chǎn)品競爭優(yōu)勢，提高我國工程機(jī)械產(chǎn)品的國際競爭力，使我國工程機(jī)械產(chǎn)品不僅能適應(yīng)復(fù)雜多變的國外基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通工程的施工環(huán)境，也能在與其它國家激烈的產(chǎn)品競爭中獲得更多市場份額，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品出口量的不斷增長； （3）我國工程機(jī)械企業(yè)應(yīng)鞏固與 “一帶一路”沿線國家和 “一帶一路”建設(shè)參與國家的已有合作，逐步提高出口質(zhì)量和出口效益。綠色化、宜人化、智能化是工程機(jī)械制造業(yè)國際競爭的焦點(diǎn)之一。我國工程機(jī)械企業(yè)應(yīng)加大科研投入，提高生產(chǎn)制造過程中的智能化水平，促進(jìn)制造技術(shù)升級(jí)，開發(fā)滿足高端市場的排放、噪聲、振動(dòng)、嚴(yán)格控制有毒有害物質(zhì)使用以及產(chǎn)品（部件）循環(huán)利用等法規(guī)要求的工程機(jī)械產(chǎn)品；通過嚴(yán)控產(chǎn)品質(zhì)量提升產(chǎn)品的耐用性，降低產(chǎn)品故障率；提升產(chǎn)品的智能化水平，并不斷升級(jí)售后服務(wù)質(zhì)量，提高用戶使用滿意度。

注釋：

①工程機(jī)械行業(yè)包含的SITC編碼有：711、712、713、714、716、718、 721、 722、 723、 724、 725、 726、 727、 728、 731、 733、735、 737、 741、 742、 743、 744、 745、 746、 747、 748、 749、774、 872、 881、 882、 883。

②本文根據(jù) 《“一帶一路”大數(shù)據(jù)報(bào)告》和相關(guān)路線，將東北亞2國（蒙古、俄羅斯）、東南亞7國（印度尼西亞、菲律賓、新加坡、馬來西亞、越南、柬埔寨、泰國）、南亞4國（巴基斯坦、孟加拉國、印度、斯里蘭卡）、西亞10國（伊朗、阿塞拜疆、亞美尼亞、格魯吉亞、約旦、土耳其、阿曼、也門、沙特阿拉伯、以色列）、中東歐15國（烏克蘭、摩爾多瓦、白俄羅斯、保加利亞、羅馬尼亞、立陶宛、拉脫維亞、愛沙尼亞、馬其頓、匈牙利、斯洛伐克、波黑、波蘭、捷克、阿爾巴尼亞）、中亞5國（哈薩克斯坦、吉爾吉斯斯坦、塔吉克斯坦、土庫曼斯坦、烏茲別克斯坦）以及開通中歐班列的西歐6國（法國、奧地利、德國、西班牙、比利時(shí)、意大利）共49個(gè)樣本國劃為 “一帶一路”國家。