葉魯昕

法律風(fēng)險(xiǎn)防范是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中的重要工作，伴隨著國(guó)家經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展以及法治社會(huì)的大力推進(jìn)，依法治國(guó)理念得到全面加強(qiáng)，特別是國(guó)有企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)依法治企水平也不斷提高，但在企業(yè)運(yùn)行過(guò)程中法律風(fēng)險(xiǎn)始終存在，如何有效管控風(fēng)險(xiǎn)，如何把法務(wù)工作嵌入到企業(yè)管理的各環(huán)節(jié)，是現(xiàn)代國(guó)有企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)必須重點(diǎn)思考的問(wèn)題。因此，增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系尤為重要。

一、國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分析

國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生，主要是在運(yùn)行過(guò)程中，相關(guān)工作人員法律意識(shí)不強(qiáng)，法律知識(shí)掌握不夠，從而導(dǎo)致在實(shí)際工作中不能做到依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理，進(jìn)而造成企業(yè)工作被動(dòng)和不利影響。國(guó)有企業(yè)作為一個(gè)法人主體，在緊跟形勢(shì)，適應(yīng)快速發(fā)展的法治環(huán)境方面，存在不適應(yīng)和滯后等現(xiàn)象，不能充分運(yùn)用法律依據(jù)和相關(guān)規(guī)定進(jìn)行企業(yè)運(yùn)作，運(yùn)用法律維護(hù)企業(yè)利益的能力水平有待加強(qiáng)。這些因素都會(huì)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理帶來(lái)不良的效果，也會(huì)造成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范中出現(xiàn)不到位等諸多問(wèn)題。國(guó)有企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，其不利因素的最核心本質(zhì)就是一種對(duì)經(jīng)營(yíng)管理無(wú)法確認(rèn)與預(yù)測(cè)的狀態(tài)，總而言之，也就可能對(duì)企業(yè)發(fā)展帶來(lái)極大負(fù)面影響和損失。因此，國(guó)有企業(yè)要想獲取更大的發(fā)展空間，取得更加優(yōu)異的業(yè)績(jī)，就必須要全面增強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)防范，構(gòu)建完善體系。

目前來(lái)看，我國(guó)有關(guān)部門(mén)對(duì)國(guó)有企業(yè)股權(quán)投資方面的重視力度不足，導(dǎo)致企業(yè)在股權(quán)投資中的法律風(fēng)險(xiǎn)管理控制方面還有所欠缺，從而影響企業(yè)的運(yùn)行，也因如此，有關(guān)部門(mén)要盡快找出問(wèn)題所在，并且制定出相應(yīng)的解決方案，從而保證國(guó)有企業(yè)和社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。我國(guó)國(guó)有企業(yè)在股權(quán)投資中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)主要存在于以下方面：

（一）公司設(shè)立時(shí)出資法律風(fēng)險(xiǎn)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法司法解釋?zhuān)ㄈ?，有限?zé)任公司在下列情況下需要承擔(dān)連帶責(zé)任：股東、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人，甚至協(xié)助股東撤資的董事;股東未按照公司章程規(guī)定繳納出資的，由發(fā)起人承擔(dān)連帶責(zé)任。當(dāng)然，一些投資者在設(shè)立公司時(shí)由于資金不足，往往選擇第三方代墊，雙方形成相關(guān)協(xié)議，當(dāng)投資者無(wú)法補(bǔ)足資金時(shí)，第三方需要承擔(dān)連帶責(zé)任。當(dāng)公司的債權(quán)人提起訴訟要求股東沒(méi)有讓他們出資承擔(dān)責(zé)任的未清償債務(wù)的一部分公司范圍內(nèi)的本金和利息的資本貢獻(xiàn)，他們可能還需要其他公司的發(fā)起人和股東一起承擔(dān)連帶責(zé)任。因此，國(guó)有企業(yè)以出資形式直接投資，面臨的主要法律風(fēng)險(xiǎn)是已經(jīng)履行出資義務(wù)的股東，也可能與虛假出資的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。

（二）隱名股東法律風(fēng)險(xiǎn)

隱名股東，也稱(chēng)匿名股東，是指實(shí)際出資或者以他人名義認(rèn)購(gòu)股份履行出資義務(wù)或者認(rèn)購(gòu)股份的人。在建立一個(gè)公司，實(shí)際的投資者，為了規(guī)避法律或者其他原因，將建立一個(gè)公司的名義他人或他人的名義出資，這也將被記錄為其他章程、股東的名單和公司的商業(yè)登記。與隱名股東對(duì)應(yīng)的是明示股東，或名義股東，即在工商登記資料中記載的無(wú)實(shí)際出資的股東。不活躍股東與主要股東之間以書(shū)面或口頭協(xié)議為基礎(chǔ)的委托關(guān)系。盡管本協(xié)議的真正表達(dá)的意圖休眠股東和突出的股東，沒(méi)有明確的法律法規(guī)確定的外部效應(yīng)的關(guān)系在中國(guó)目前，和當(dāng)?shù)胤ㄔ涸谛菝叩臎Q心是不一致的股東和主要股東。因此，如果國(guó)有企業(yè)目標(biāo)公司存在隱性股東，所購(gòu)股份將面臨被起訴的風(fēng)險(xiǎn)。

（三）股權(quán)質(zhì)押法律風(fēng)險(xiǎn)

權(quán)益質(zhì)押，簡(jiǎn)單地說(shuō)，是指出質(zhì)人以其所擁有的權(quán)益為質(zhì)押物所作的質(zhì)押。股權(quán)質(zhì)押作為一種權(quán)利質(zhì)押，在融資擔(dān)保中越來(lái)越被股東廣泛使用。根據(jù)《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》《中華人民共和國(guó)擔(dān)保法》及其司法解釋規(guī)定，股權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商一致，不得轉(zhuǎn)讓。因此，如果建立了股權(quán)質(zhì)權(quán)對(duì)目標(biāo)公司的股權(quán)的股權(quán)投資是由國(guó)有企業(yè)通過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑢?huì)有一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)，獲得股本不能注冊(cè)工商改變因?yàn)槌鲑|(zhì)人不同意轉(zhuǎn)讓。

二、國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的核心因素

（一）國(guó)有企業(yè)法務(wù)部門(mén)設(shè)置不全

在現(xiàn)階段國(guó)有企業(yè)的整體發(fā)展中，諸多企業(yè)存在對(duì)法務(wù)部門(mén)的設(shè)置不重視，人員配備不到位，專(zhuān)業(yè)人才欠缺等情況，進(jìn)而導(dǎo)致內(nèi)部員工對(duì)法律防范的認(rèn)知能力不夠，特別是在日常經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，產(chǎn)生的一些法律風(fēng)險(xiǎn)不能及時(shí)識(shí)別，依法經(jīng)營(yíng)概念不清晰，沒(méi)有建立有效的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制，這無(wú)疑是影響國(guó)有企業(yè)良性發(fā)展的重要因素。某些法律風(fēng)險(xiǎn)也最終轉(zhuǎn)化成了實(shí)質(zhì)性的法律問(wèn)題，使企業(yè)的品牌價(jià)值和形象受到嚴(yán)重影響。另外，根據(jù)公司的業(yè)務(wù)范圍，選擇相應(yīng)的律師事務(wù)所，在專(zhuān)業(yè)服務(wù)的幫助下，就公司重大事項(xiàng)提供法律咨詢(xún)、法律意見(jiàn)或法律意見(jiàn);協(xié)助起草、擬定、審查或者修改合同、章程和其他法律文件;參與公司重大商務(wù)談判、法律分析、論證;對(duì)已經(jīng)發(fā)生、正在面臨或者可能發(fā)生的糾紛進(jìn)行法律論證，提出解決方案，出具協(xié)商書(shū)，發(fā)表法律意見(jiàn)，或者參加非訴訟談判、協(xié)調(diào)、調(diào)解;法律實(shí)踐知識(shí)的日常普及;協(xié)助公司建立和完善各項(xiàng)規(guī)章制度等，充分發(fā)揮律師事務(wù)所在公司合法經(jīng)營(yíng)中的作用。

（二）國(guó)有企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)相對(duì)較弱

法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的核心因素在于企業(yè)本身的管控意識(shí)存在薄弱現(xiàn)象。一些國(guó)有企業(yè)管理人員對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控力度不夠，特別是主要管理者對(duì)管控強(qiáng)調(diào)較少，風(fēng)險(xiǎn)管控措施不多，也直接導(dǎo)致在法律工作的實(shí)施中，企業(yè)整體不能很好的達(dá)到協(xié)同推進(jìn)，法律風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的概率大大提高，對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有科學(xué)的識(shí)別和預(yù)判能力，當(dāng)法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，往往因?yàn)闆](méi)有規(guī)范化的處理方案和足夠的處理能力，解決和應(yīng)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)效果不佳，總是在被動(dòng)狀態(tài)下危機(jī)公關(guān)應(yīng)付。

（三）國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體制不夠健全

法律風(fēng)險(xiǎn)防范體制的健全是防范風(fēng)險(xiǎn)的有效途徑。國(guó)有企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范，其本質(zhì)是對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)步入健康良性狀態(tài)提供法律保障。但在實(shí)際運(yùn)行中，體制機(jī)制不健全的現(xiàn)象依然存在，盡管有些企業(yè)在制度安排上也設(shè)置了相關(guān)的法務(wù)部門(mén)，但在人員安排上存在“濫竽充數(shù)”的情況，不能把具備法律知識(shí)的專(zhuān)業(yè)人員放到該崗位上工作，進(jìn)而造成崗位人員不能勝任工作，部門(mén)功能不能發(fā)揮，形同虛設(shè)。伴隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，現(xiàn)階段國(guó)有企業(yè)的專(zhuān)項(xiàng)資金處理，大型投資等存在的風(fēng)險(xiǎn)因素不斷增大，體制機(jī)制建設(shè)是事前防范風(fēng)險(xiǎn)的基本保證，從根本上改變“事后解決”問(wèn)題的管理思維是每個(gè)企業(yè)的當(dāng)務(wù)之急。

法律咨詢(xún)對(duì)于依法提高公司管理水平，防范法律風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)公司合法權(quán)益，確保公司可持續(xù)發(fā)展具有重要意義。法務(wù)部門(mén)準(zhǔn)確、及時(shí)、有效地為各部門(mén)、各中心提供各類(lèi)法律咨詢(xún)服務(wù)，涵蓋經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)方面。為了讓公司的管理人員知道，學(xué)習(xí)、理解和使用的法律，有必要進(jìn)行定期識(shí)別法律法規(guī)，開(kāi)展合規(guī)評(píng)估在識(shí)別過(guò)程中，識(shí)別現(xiàn)有的法律風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范安全生產(chǎn)行為和制定改進(jìn)措施。同時(shí)，組織員工學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，共同進(jìn)步。

（四）國(guó)有企業(yè)本身的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和評(píng)定方式相對(duì)落后

國(guó)有企業(yè)的整體風(fēng)險(xiǎn)管控工作還處于不斷發(fā)展的階段，絕大部分國(guó)有企業(yè)都存在法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知和評(píng)定方式相對(duì)落后的現(xiàn)狀，其主要表現(xiàn)在法律風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力不足，預(yù)警及評(píng)判方式不科學(xué)不合理，使得在法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中產(chǎn)生不精準(zhǔn)，風(fēng)險(xiǎn)處理不迅速，而這種不科學(xué)不合理不精準(zhǔn)及易給企業(yè)決策帶來(lái)誤判，反而增大經(jīng)營(yíng)管理中的法律風(fēng)險(xiǎn)。

三、國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的構(gòu)建

（一）國(guó)有企業(yè)需要?jiǎng)?chuàng)建完善的法務(wù)部門(mén)

對(duì)于國(guó)有企業(yè)普遍存在法務(wù)部門(mén)設(shè)置不健全的問(wèn)題，需要從制度上加以重視和解決，推進(jìn)法務(wù)部門(mén)建設(shè)工作，只有通過(guò)不斷完善和健全專(zhuān)業(yè)部門(mén)這一有效途徑，為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范提供基礎(chǔ)保障。主要管理者要對(duì)做好法務(wù)工作有足夠的認(rèn)識(shí)，要站在國(guó)有經(jīng)濟(jì)主體地位的政治高度，確實(shí)加強(qiáng)國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作，對(duì)法務(wù)工作要在物資等硬件條件上給以全力支持，在法務(wù)人員配備上提供充分保障，明晰法務(wù)部門(mén)職責(zé)權(quán)利，發(fā)揮法律人才在決策咨詢(xún)、規(guī)章審定、重大合同審核、重要事務(wù)處理等方面提出的法律意見(jiàn)作用，把法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作嵌入始終，做到事前防范、事中監(jiān)督、事后評(píng)估，確保國(guó)有企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展健康有序。

（二）健全國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系

國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系是依據(jù)企業(yè)本身經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的特點(diǎn)與企業(yè)發(fā)展目標(biāo)，從有效管控法律風(fēng)險(xiǎn)出發(fā)，創(chuàng)建自身法律風(fēng)險(xiǎn)防范的規(guī)范化體制機(jī)制，在流程管理上下功夫，科學(xué)制定完善的管理流程圖，使法律風(fēng)險(xiǎn)分析、法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)定、法律風(fēng)險(xiǎn)管控嵌入整個(gè)管理流程及環(huán)節(jié)。在具體安排上，要定期開(kāi)展全員法律知識(shí)培訓(xùn)，對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)定、機(jī)構(gòu)設(shè)置等存在的問(wèn)題，要及時(shí)統(tǒng)籌部署解決，以事前防范為主，事中監(jiān)督為輔，在規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)上重點(diǎn)抓環(huán)節(jié)抓過(guò)程管控，要不斷加強(qiáng)全員參與，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)，質(zhì)量考核的風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)，把法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作貫穿始終，借助科學(xué)規(guī)范的管理細(xì)則和制度，優(yōu)化風(fēng)險(xiǎn)管控方式，保障國(guó)有企業(yè)更加規(guī)范，更加健康發(fā)展。

（三）國(guó)有企業(yè)要深入創(chuàng)建法律風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)定機(jī)制

國(guó)有企業(yè)要充分依據(jù)本身的發(fā)展模式以及風(fēng)險(xiǎn)管控的基礎(chǔ)理論，全面結(jié)合國(guó)家對(duì)國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管控的相關(guān)條例和法律規(guī)定，創(chuàng)建契合企業(yè)本身發(fā)展的法律風(fēng)險(xiǎn)管控認(rèn)知與評(píng)定機(jī)制，提升其認(rèn)知與評(píng)定的可操作性和合理性，做到定期對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)開(kāi)展評(píng)定工作，并通過(guò)評(píng)定列出風(fēng)險(xiǎn)清單，在此基礎(chǔ)進(jìn)行類(lèi)別化的管控。特別要在企業(yè)決策、規(guī)則制定、工程建設(shè)、勞動(dòng)合同等容易出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的環(huán)節(jié)方面，及時(shí)準(zhǔn)確進(jìn)行有效評(píng)定，深入分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，做好職能部門(mén)與法務(wù)部門(mén)的協(xié)調(diào)溝通，針對(duì)性的完善管控方案，使國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管控行之有效。

當(dāng)前，隨著經(jīng)濟(jì)全球化的不斷深化，國(guó)有企業(yè)作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)的脊梁，在參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的過(guò)程中必然面對(duì)越來(lái)越多復(fù)雜的法律問(wèn)題，因此，作為國(guó)有企業(yè)，必須要全面提升自身法律風(fēng)險(xiǎn)管控能力與法律風(fēng)險(xiǎn)防范能力，充分發(fā)掘和利用企業(yè)內(nèi)外部資源，創(chuàng)建與企業(yè)自身運(yùn)行高度契合的法律風(fēng)險(xiǎn)管控體系，并且做到貫穿始終，將法律風(fēng)險(xiǎn)管控運(yùn)用在企業(yè)日常運(yùn)營(yíng)的各個(gè)環(huán)節(jié)，切實(shí)降低企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，更好地為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展發(fā)揮重要作用。

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