楊再興 郭彤荔

[摘 要]礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓指原礦業(yè)權(quán)人將礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)移給他人的行為，包括直接出售、作價出資、合作經(jīng)營、改制重組。探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓則特指探礦權(quán)人將探礦權(quán)轉(zhuǎn)移給他人的行為。目前，我國有直接出售或作價出資等兩種形式的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓行為，礦業(yè)權(quán)人需要通過發(fā)證機(jī)關(guān)辦理轉(zhuǎn)讓變更手續(xù)。部分企業(yè)通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓等手段規(guī)避辦理礦業(yè)權(quán)證的轉(zhuǎn)讓變更手續(xù)，使轉(zhuǎn)讓監(jiān)測監(jiān)管工作出現(xiàn)了“真空地帶”。新礦法征求意見稿中已明確提出：“礦業(yè)權(quán)人以股權(quán)轉(zhuǎn)讓等形式變更礦業(yè)權(quán)實(shí)際控制人的，視為礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓時，礦業(yè)權(quán)出讓合同約定的權(quán)利義務(wù)隨之轉(zhuǎn)移?！弊龊玫V業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)測監(jiān)管研究，可以深入了解礦業(yè)權(quán)一級市場和二級市場面臨的問題，為決策機(jī)關(guān)做好礦產(chǎn)資源勘查開采管理工作提供有力的數(shù)據(jù)支撐。

[關(guān)鍵詞]探礦權(quán);轉(zhuǎn)讓;監(jiān)測;監(jiān)管

doi：10.3969/j.issn.1673 - 0194.2020.18.092

[中圖分類號]D630[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A[文章編號]1673-0194（2020）18-0-04

1? ? ?全國礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓公示公開系統(tǒng)

為推進(jìn)礦產(chǎn)資源領(lǐng)域市場體系建設(shè)，規(guī)范礦產(chǎn)資源出讓、轉(zhuǎn)讓工作，確保礦產(chǎn)資源市場交易公開、公平、公正，原國土資源部以礦業(yè)權(quán)統(tǒng)一配號系統(tǒng)為平臺，搜集全國礦業(yè)權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓公示，公告、公開信息，建立全國礦業(yè)權(quán)市場信息數(shù)據(jù)庫，全國礦業(yè)權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓公示公開系統(tǒng)于2011年4月1日投入運(yùn)行。全國礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓公示公開系統(tǒng)的登錄網(wǎng)址為“http：//ky.mnr.gov.cn/”，具體如圖1所示，圖2是進(jìn)入礦業(yè)權(quán)市場欄目界面。

全國探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)測監(jiān)管主要提取全國礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓公示公開系統(tǒng)中的探礦權(quán)相關(guān)數(shù)據(jù)。2019年探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓項目，主要包括項目審批機(jī)關(guān)、發(fā)證機(jī)關(guān)、簽發(fā)時間、有效期起止、投資額、注冊資金、勘查單位、勘查階段、證號、地理位置、取得方式、應(yīng)繳價款、價款處置方式、勘查礦種、勘查面積及轉(zhuǎn)讓價格等信息。

2? ? ?2019年全國探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓項目監(jiān)測分析

2019年，全國礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓公示公開系統(tǒng)中，共公示轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)項目185個。

2.1? ?內(nèi)蒙古、新疆、江西轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)占全國的60%

從分省情況看（圖3），內(nèi)蒙古、新疆、江西分別轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)57個、29個、25個，合計占全國探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓總數(shù)的60%。河南、貴州、江蘇、青海、云南等省份轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)均在10個左右。其余省份數(shù)量較少，大部分僅有1個探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓。由此可知，傳統(tǒng)礦業(yè)大省成礦條件好，固有礦業(yè)權(quán)較多，因此探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓項目也較多。

2.2? ?探礦權(quán)主要在詳查、勘探階段轉(zhuǎn)讓

從轉(zhuǎn)讓項目的勘查階段看（圖4），預(yù)查階段無探礦權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓;普查階段只有39個，占全部探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓項目的21%;詳查階段有69個探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓，占全部探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓項目的37%;勘探階段轉(zhuǎn)讓項目最多，有77個探礦權(quán)在此階段轉(zhuǎn)讓，占全部探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓項目的42%。由此可知，探礦權(quán)一般依照地質(zhì)背景、地磁異常特征、化探異常特征、綜合物化探異常特征等依據(jù)設(shè)置，探礦有較大的風(fēng)險性和不確定性，但是到了詳查、勘探階段，對礦體走向等相關(guān)地質(zhì)信息的認(rèn)識，較預(yù)查、普查階段有了極大提高，詳查和勘探階段可以轉(zhuǎn)讓成功的探礦權(quán)比較多。

2.3? ?超過60%的轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)勘查礦種為金屬礦

從探礦權(quán)的勘查礦種看（圖5），排在前四位的是金屬礦，分別為金礦、銅礦、鐵礦、鉛礦，占全部探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓數(shù)量的47.57%。除了煤和地?zé)嵬?，其余大部分還是金屬礦，金屬礦探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓項目約占所有探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓項目的63.78%。由此可知，金屬礦基本都是高風(fēng)險礦種，需要設(shè)置探礦權(quán)進(jìn)行地質(zhì)勘查工作。登記庫數(shù)據(jù)顯示，金屬礦探礦權(quán)占所有探礦權(quán)的比重約為73.48%，約高于探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓項目中金屬礦10%。結(jié)合實(shí)地調(diào)研獲得的信息可知，主要原因是金屬礦的勘查風(fēng)險高，市場對金屬礦探礦權(quán)的追捧熱度比非金屬礦種要低。

2.4? ?超90%轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)為省發(fā)證

從發(fā)證機(jī)關(guān)看（圖6），部發(fā)證探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓項目僅有5個，占所有探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的2.7%，其余180個全部為省發(fā)證探礦權(quán)，不涉及市縣發(fā)證項目。由此可知，省發(fā)證探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓項目更有市場。從調(diào)研情況看，其中原因可能是省發(fā)證項目的價值較小，因此對受讓方的資金門檻比部發(fā)證探礦權(quán)所需資金門檻低，導(dǎo)致省發(fā)證探礦權(quán)更有市場。

2.5? ?超90%探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓方式為直接出售

我國現(xiàn)階段的法律法規(guī)尚未明確探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體方式。依據(jù)《礦業(yè)權(quán)出讓轉(zhuǎn)讓管理暫行規(guī)定》，礦業(yè)權(quán)人可以通過直接出售、作價出資、合作、抵押、重組改制、出租等方式轉(zhuǎn)讓礦業(yè)權(quán)給他人。而當(dāng)今最普遍的礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓方式是股權(quán)轉(zhuǎn)讓，即“以股份轉(zhuǎn)讓的方式改變礦業(yè)權(quán)實(shí)際控制人”。常見的做法是：原礦業(yè)權(quán)人將其對公司的股份全部或大部分轉(zhuǎn)讓給他人，受讓方成為礦業(yè)公司的唯一股東或大股東，通過對礦業(yè)公司的股權(quán)控制，間接實(shí)現(xiàn)了控制礦業(yè)公司礦業(yè)權(quán)的行使目標(biāo)。探礦權(quán)不同轉(zhuǎn)讓方式數(shù)量如圖7所示。

從表面上看，該類轉(zhuǎn)讓只是變更了礦業(yè)公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)，礦業(yè)公司作為《礦產(chǎn)資源勘查許可證》或《采礦許可證》登記的礦業(yè)權(quán)人不發(fā)生變更，故該交易的性質(zhì)為公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓，而非礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓，無須履行礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓的批準(zhǔn)手續(xù)。因此，在轉(zhuǎn)讓公示公開系統(tǒng)中，不存在此類情形。由此可知，礦業(yè)權(quán)人以股權(quán)轉(zhuǎn)讓等形式變更礦業(yè)權(quán)實(shí)際控制人的，視為礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)辦理登記手續(xù)。礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓時，礦業(yè)權(quán)出讓合同約定的權(quán)利義務(wù)隨之轉(zhuǎn)移。

2.6? ?二、三季度轉(zhuǎn)讓探礦權(quán)約占總數(shù)70%

從月份看（圖8），4月、5月、6月、7月是年度探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的高峰期。從季度統(tǒng)計看（圖9），二、三季度探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓約占全年總量的69.2%。1月份最少，僅有5宗探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓。由此可知，二、三季度相比一、四季度更適合野外工作，轉(zhuǎn)讓、受讓方在這一時間段能更有效地對探礦權(quán)進(jìn)行實(shí)地考察，達(dá)成轉(zhuǎn)讓意向。當(dāng)然，由于轉(zhuǎn)讓登記手續(xù)需要一定的辦理時限，使部分項目進(jìn)入公示期往往會有滯后性，導(dǎo)致四季度轉(zhuǎn)讓公示探礦權(quán)也比較多。

3? ? ?結(jié) 語

礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓是礦業(yè)權(quán)市場的重要組成部分，是礦業(yè)權(quán)市場的指向標(biāo)，探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓更是勘查市場繁榮與否的指示劑。對礦業(yè)權(quán)轉(zhuǎn)讓，特別是探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓的有效監(jiān)測監(jiān)管，可以實(shí)時準(zhǔn)確把脈礦業(yè)經(jīng)濟(jì)。針對2019年探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)測分析研究，本文提出以下建議。①加強(qiáng)對礦業(yè)大省探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)測監(jiān)管。礦業(yè)大省的探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓數(shù)量相對較多，做好礦業(yè)大省的監(jiān)測監(jiān)管工作，就能緊緊抓住這個“牛鼻子”，很好地掌控全國礦產(chǎn)資源形勢。②實(shí)際控制人發(fā)生改變的，應(yīng)該辦理探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓變更登記手續(xù)。探礦權(quán)人以股權(quán)轉(zhuǎn)讓等形式變更實(shí)際控制人的，應(yīng)視為探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓，辦理轉(zhuǎn)讓變更登記手續(xù)，探礦權(quán)出讓合同約定的權(quán)利義務(wù)隨之轉(zhuǎn)移。③做好探礦權(quán)出讓項目庫儲備工作。俗話說“家中有糧，心中不慌”，根據(jù)探礦權(quán)轉(zhuǎn)讓市場活躍程度決定何時出讓相應(yīng)礦種探礦權(quán)，以獲取更高國家收益的行為，需要以強(qiáng)大的探礦權(quán)出讓項目庫為支撐。礦業(yè)市場形勢變化迅速，一個成熟的出讓項目儲備庫應(yīng)抓住契機(jī)，及時投放相應(yīng)的礦業(yè)權(quán)。

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