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明清時(shí)期江南埠頭與牙行

2020-11-24 07:07
歷史教學(xué)問題 2020年5期
關(guān)鍵詞:埠頭

錢 晟

以太湖平原為中心的江南地區(qū),盡管面積狹小,卻在唐宋以后成為中國最重要的經(jīng)濟(jì)與商業(yè)中心,這在很大程度上受惠于由當(dāng)?shù)匕l(fā)達(dá)的水系組成的交通網(wǎng)絡(luò)。商人若想帶著大宗貨物穿梭在這水運(yùn)網(wǎng)絡(luò)之中,則需要和水運(yùn)網(wǎng)絡(luò)的管理者“埠頭”進(jìn)行“寫船”(簽訂運(yùn)輸契約),通過“寫船”獲得埠頭的協(xié)助。埠頭通過“寫船”掌握貨物的種類、數(shù)量及搬運(yùn)目的地等信息,計(jì)算搬運(yùn)所需的船戶、船夫等人員數(shù)量,以此折算成“水腳錢”(運(yùn)輸費(fèi))告知商人。在和商人談妥“水腳錢”的最終價(jià)格后,埠頭繼而為商人雇傭船只及搬運(yùn)人員,把船戶、船夫的姓名、住址等信息告知商人,在此基礎(chǔ)上組建起一支臨時(shí)的運(yùn)輸隊(duì)伍,并擔(dān)任這支隊(duì)伍的負(fù)責(zé)人,為運(yùn)輸途中出現(xiàn)的被盜、損壞等貨物損失情況提供賠償。此外,他們也遵照國家頒布的《私充牙行埠頭》等法律條文,在平日管理下屬的船戶,保證當(dāng)?shù)厮\(yùn)流通的安全與通暢。①陳學(xué)文:《明清時(shí)期商業(yè)書及商人書之研究》,洪葉文化事業(yè)有限公司,1997 年,第99—133 頁??梢哉f,江南地區(qū)的經(jīng)濟(jì)與商業(yè)之所以能有如此成就,埠頭功不可沒,而通過埠頭考察傳統(tǒng)中國的社會(huì)經(jīng)濟(jì)、商業(yè)流通等方面,也早已成為一種國內(nèi)外學(xué)者通用的方法。②關(guān)于埠頭的研究,主要有張繼平:《何謂“河埠頭”》,《語文知識(shí)》1995 年7 期;劉荒田:《水埠頭》,《山花》1997 年3 期;康忠德:《釋“步”“埠”》,《民族語文》2010 年5 期;羅傳棟:《長(zhǎng)江航運(yùn)史(古代部分)》,人民交通出版社,1991 年;邱澎生:《由市廛律例演變看明清政府對(duì)市場(chǎng)的法律規(guī)范》,《史學(xué):傳承與變遷學(xué)術(shù)研討會(huì)論文集》(1998 年);林紅狀:《從地方文獻(xiàn)看清代重慶的船行埠頭》,《圖書館工作與研究》2012 年3 期;日野開三郎:《中國の埠という地名とその沿革》,《歷史教育》1938 年第8 卷第3號(hào);加藤繁:《清代福建江蘇の船行に就いて》,《史林》1929 年第14 卷第4 號(hào);斯波義信:《宋代商業(yè)史研究》,風(fēng)間書房,1968 年,第120—132 頁;山本進(jìn):《明清時(shí)代の商人と國家》,研文出版,2002 年,第17、204—210 頁;小野達(dá)哉:《清末重慶の義渡をめぐる社會(huì)的構(gòu)圖》,《大阪經(jīng)濟(jì)法科大學(xué)東アジア研究》2019 年第70 號(hào)。不過必須指出的是,目前為止的研究都只關(guān)注運(yùn)輸契約與法律條文等史料,從中探討埠頭與國家及商人之間的關(guān)系,而對(duì)埠頭在水運(yùn)流通中的核心職能還沒有清晰的認(rèn)識(shí),甚而簡(jiǎn)單地將其歸納為一種“牙行”(中介業(yè)者)。鑒于以上問題,本文將從水路流通中的職能與接受國家管理的方式兩個(gè)方面對(duì)埠頭與牙行進(jìn)行比較,希望通過對(duì)比來認(rèn)識(shí)埠頭這一職業(yè)的本質(zhì),也希望能以此觀察國家對(duì)江南水運(yùn)網(wǎng)絡(luò)的管理狀況。③關(guān)于水運(yùn)網(wǎng)絡(luò)管理的研究,參閱羅曉翔:《明清南京內(nèi)河水環(huán)境及其治理》,《歷史研究》2014 年第4 期。

一、埠頭的起源與職能

埠頭的原義最初并非水運(yùn)管理者,而是一種水陸路交接處所的稱謂?!锻ㄑ拧肪硪黄摺夺尩亍分杏涊d:

埠頭,水頻也?!墩f文》:頻從步,故水邊亦謂之步。《青箱雜記》曰:退之羅池碑,言步有新船,或以步為涉,非也。智按:“任昉曰:‘上虞有石駝步,吳江中有魚步、竈步,湘中有靈妃步’。昉按吳楚間謂浦為步,則非特唐有此音矣。后人遂作埠,音步,北方曰務(wù)。如宋趙彥衛(wèi)《云麓漫抄》:東京至女真御寨行程,有薊州永濟(jì)務(wù)、遼河梁虞務(wù)。今通州有河西務(wù),東昌府有李開務(wù)。元至正六年,盜扼李開務(wù)閘河。今積販泊商之所曰埠頭,刻日交市,北方曰集,南方曰墟?!雹俜揭灾牵骸锻ㄑ拧肪硎摺兜剌洝め尩亍罚姾钔鈴]主編:《方以智全書》第1 冊(cè)(上),上海古籍出版社,1988 年,第610 頁。

可見“埠”原寫作“步”,是水邊泊船之所的稱謂。由上文史料中任昉的生卒年(460—508)可判斷“步”作為地名出現(xiàn)的時(shí)期不晚于南朝梁代?!安骸笔峭4凇皡浅钡戎胁康貐^(qū)的稱謂,與之相對(duì)應(yīng)的北方稱“務(wù)”或“集”、兩廣等地區(qū)則稱“墟”,皆是當(dāng)?shù)赝ㄉ藤Q(mào)易市場(chǎng)的稱謂。至于“步”轉(zhuǎn)寫為“埠”的時(shí)間,清人記載“俗謂問渡處曰‘埠頭’,據(jù)諸書當(dāng)作‘歩’字。而《宋史》皆從俗作‘埠’。度宗紀(jì)有武陽埠”。②翟灝:《通俗編》卷二《地理·步》,顏春峰點(diǎn)校,中華書局,2013 年。“埠頭,上音步。市鎮(zhèn)街衢泊船起貨之岸。‘埠’古皆作‘步’。從俗作‘埠’者,《宋史》始也”,③范寅:《越諺》卷中《名物·地部》,國立北京大學(xué)中國民俗學(xué)會(huì)編:《民俗叢書》第4 輯第72 冊(cè),東方文化書局,1970 年,第4 頁。由此暫且認(rèn)為發(fā)生在宋代。至于埠頭的“頭”字,當(dāng)是“碼頭”的略稱。如《資治通鑒》卷二四二的注中記載:“附河岸筑土植木夾之至水次,以便兵馬入船,謂之馬頭”,④司馬光奉勅編集、胡三省音注:《資治通鑒》卷二四二《唐紀(jì)五十八·穆宗》,日本東北大學(xué)武內(nèi)文庫津藩有造館藏版,第27 頁。這里的“馬頭”即為后世的港灣“碼頭”,是乘船的處所,其作用與停船之所的“埠”近似,兩者連成一體自然就指代泊船、乘船的處所。

進(jìn)入明代后,埠頭開始成為一種職業(yè)稱謂,并且和中介商“牙行”聯(lián)系在了一起。明初頒布的市場(chǎng)管理?xiàng)l文《私充牙行埠頭》這樣記載:

凡城市鄉(xiāng)村諸色牙行及船埠頭,並選有抵業(yè)人戶充應(yīng)。官給印信文簿,附寫客商、船戶住貫、姓名、路引字號(hào)、物貨數(shù)目,毎月赴官査照。私充者杖六十,所得牙錢入官。⑤姚思仁注:《大明律附例注解》卷十《戶律·市廛·私充牙行埠頭》,見宋祥瑞主編:《大明律附例注解》,北京大學(xué)出版社,1993 年,第1 頁。

可見國家對(duì)牙行與埠頭的管理在三點(diǎn)上是相通的:第一,充當(dāng)牙行或埠頭的人需要“有抵業(yè)”,即有一定的資產(chǎn)作為經(jīng)營的保障。第二,經(jīng)營牙行、埠頭的人需要從官府處獲得被稱為“印信文簿”的賬簿,用該賬簿記錄客商及船戶的信息,并每月“赴官査照”,以此保護(hù)商品流通。第三,禁止“私充”(在未獲得官府許可的情況下經(jīng)營)牙行或埠頭,并對(duì)“私充”者加以處罰。

埠頭與牙行在這條法律的約束下接受國家的統(tǒng)一管理,顯示出兩者經(jīng)營方式上有相似之處。此外,明清時(shí)代的各類商書也提到“且以雇船一事,必須投牙計(jì)處”,⑥程春宇:《士商類要》卷二《船腳總論》,見楊正泰:《明代驛站考附:一統(tǒng)路程圖記、士商類要》,上海古籍出版社,1994 年,第294 頁?!皩懘瑹o埠頭,因生歹意。凡寫船,必由船行經(jīng)紀(jì),前途兇吉得以知之”,⑦李晉德:《客商一覽醒迷》《商賈醒迷》,見楊正泰校注:《天下水陸路程、天下路程圖引、客商一覽醒迷》,山西人民出版社,1992 年,第294 頁??梢娫谝话闵堂竦恼J(rèn)識(shí)里,“寫船”既可以通過埠頭,又可以通過牙行來進(jìn)行,埠頭與牙行(船行)在“寫船”方面功能重合。

不過需要指出的是,這并不意味著能就此斷定埠頭與牙行是同一種行業(yè)。因?yàn)椤皩懘边@種對(duì)埠頭來說再普通不過的斡旋行為,對(duì)牙行來說卻極為特殊。縱觀牙行所說合的各類契約可以發(fā)現(xiàn),幾乎所有的交易都發(fā)生了從賣方向買方的所有權(quán)轉(zhuǎn)讓。如牙行說合的人口買賣及勞動(dòng)力雇傭契約等,都發(fā)生人身所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓,買主在這之后對(duì)作為商品的人口、勞動(dòng)力有包括轉(zhuǎn)賣等權(quán)利在內(nèi)的人身處置權(quán)。但“寫船”契約則不同,買賣雙方只基于契約產(chǎn)生運(yùn)輸方面的有限義務(wù),且在完成約定行為(運(yùn)輸與付款)后兩者的關(guān)系即告結(jié)束,并不涉及人身所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓。⑧關(guān)于由契約產(chǎn)生的權(quán)利轉(zhuǎn)讓問題,參閱楊淑紅:《元代民間契約關(guān)系研究》,河北師范大學(xué)2012 年博士學(xué)位論文,第184—193 頁。換句話說,商人可以通過租賃船只雇傭船戶、船夫進(jìn)行貨物運(yùn)輸,但無權(quán)轉(zhuǎn)賣船只和這些搬運(yùn)者。從這一點(diǎn)來看,“寫船”對(duì)牙行來說是一種極為特別的契約斡旋行為,對(duì)牙行這個(gè)職業(yè)來說并不具有普遍性。因此,即便埠頭與牙行都可以“寫船”,也不能就此斷定兩者為同一職業(yè)。而且商書中的記載也揭示埠頭與牙行在貨物流通中扮演了不同的角色。如《商賈迷醒》中記載:

買賣要牙,裝載須埠。買貨無牙,秤輕物假。賣貨無牙,銀偽價(jià)盲。所謂牙者,權(quán)貴賤、別精粗、衡重輕、革偽妄也。寫船不可無埠頭,車馬不可無腳頭。無埠頭,小人乘奸為盜。無腳頭,腳子棄貨中途,此皆因小而失大也。①李晉德:《客商一覽醒迷》《商賈迷醒》,第289 頁。

一言以蔽之,牙行的職能是“權(quán)貴賤、別精粗、衡重輕、革偽妄”,這些都和商品的鑒定及買賣相關(guān)。而埠頭的職能則是防止“小人乘奸為盜”,且該職能還可與管理陸運(yùn)“腳夫”(腳子)的“腳頭”相提并論,可見“腳夫”的職能當(dāng)和腳頭更為接近,都是在貨物運(yùn)輸中提供安全保障。另外,從《私充牙行埠頭》條文所頒布的“印信文簿”上更能看出牙行與埠頭在職能上的不同,下文詳論之。

二、從“印信文簿”的作用看牙行與埠頭

前人研究指出,“印信文簿”的主要作用是幫助牙行、埠頭記錄貨物及商人的信息,以此來保護(hù)商品流通的安全。②新宮(佐藤)學(xué):《明代の牙行について:商稅との關(guān)系を中心に》,《山根教授退休記念明代史論叢》,汲古書院,1990 年。不過,它其實(shí)還有防止商人越關(guān)逃稅等征稅輔助職能。《大明律集解附例》《私充牙行埠頭》中的纂注記載:

官給印信文簿,令其附寫客商、船戶住貫、姓名,並路引字號(hào)及貨物數(shù)目,每月將文簿赴官査考,防客商有越關(guān)匿稅之意也。③《大明律集解附例》卷十《戶律·市廛·私充牙行埠頭》,見屈萬里主編:《大明律集解附例(三)》,臺(tái)灣學(xué)生書局,1986 年,第1—2 頁。

當(dāng)然,用“印信文簿”輔助征稅并非明代原創(chuàng),早在唐代就有類似“印信文簿”的物件存在。在唐代,中介商尚以個(gè)體經(jīng)營(牙人)的形式從事買賣說合,他們按規(guī)定從官府處領(lǐng)取“印紙”,每當(dāng)“有買賣隨自署記,翌日合算之”。④劉昫等撰:《舊唐書》卷四十九《志第二十九·食貨下》建中四(780)年六月戶部侍郎趙贊條,中華書局,1975 年,第2127—2128 頁。這“印紙”和明代的“印信文簿”類似,有記錄買賣信息輔助征稅的職能。

在宋代,官府則命牙人“根括置籍,各給手把歷,遇有典賣田產(chǎn),即時(shí)抄上立契月日錢數(shù),逐旬具典賣數(shù)申縣,乞催印契。其歷半月一次赴縣過押”。⑤李元弼:《作邑自箴》卷三,見官箴書集成編纂委員會(huì)編:《官箴集成》第一冊(cè),黃山書社,1997 年,第12 頁。可見同樣作為輔助征稅的工具,宋代“手把歷”在頒給和查考等方面更加接近于明代的“印信文簿”了。

元代的史料里雖未見類似“印信文簿”的物件,但從明初的記載可看到國家頒布類似“手把歷”的賬簿給“客店”(牙店),⑥將“客店”判定為“牙店”的研究,參照許大齡:《明代北京的經(jīng)濟(jì)生活》,《北京大學(xué)學(xué)報(bào)》1959 年第4 期。這或許是國家對(duì)元明鼎革時(shí)期既有制度的追認(rèn)?!睹髁睢返摹稇袅睢分杏涊d:“凡客店,毎月置店歷一扇,在內(nèi)付兵馬司,在外付有司署押訖,逐日附寫到店客商姓名人數(shù)起程月日,月終各赴所司查照?!逼渲械摹暗隁v”無論是在信息的記錄還是頒發(fā)、查照等方面都已近似“印信文簿”,由于《明令》與《明律》關(guān)系密切,⑦對(duì)《明律》與《明令》進(jìn)行比較的研究,參閱楊一凡:《明代典例法律體系的確立與令的變遷:“律例法律體系”說、“無令”說修正》,《華東政法大學(xué)學(xué)報(bào)》2017 年第1 期。將“店歷”視作“印信文簿”的別名亦不為過。

從上述事實(shí)來看,《明律》中有關(guān)牙行領(lǐng)取“印信文簿”的條文當(dāng)源自《明令》中有關(guān)“店歷”的規(guī)定,它的起源可以一路追溯到宋代牙人的“手把歷”和唐代牙人的“印紙”。它們無一例外都是為輔助征稅而設(shè)的賬簿,且賬簿的所有者皆是牙人、牙行等中介商(參閱表1)。與此不同,埠頭作為職業(yè)稱謂出現(xiàn)的時(shí)間不早于元代(后述),且并無協(xié)助國家征收商稅的相關(guān)記載。由此可以認(rèn)為,通過“印信文簿”輔助征稅是牙人、牙行等中介商才有的職能,埠頭并不具備。

表1 唐、宋、明代的征稅輔助賬簿及其所有者

從“印信文簿”保護(hù)流通的功能來看,其源頭則能追溯到宋代海外貿(mào)易中的若干規(guī)定,不過在當(dāng)時(shí)保護(hù)流通的并非埠頭。根據(jù)《宋會(huì)要輯稿》《市舶司》中的記載:

(哲宗元祐五年十一月二十九日)商賈許由海道往來。藩商興販,並具入舶物貨名數(shù)、所詣去處申所在州。仍召本土力戶三人委保,州為嚴(yán)實(shí),牒送愿發(fā)舶州置簿,給公據(jù)德行。①徐松:《宋會(huì)要輯稿》職官44-8《市舶司》,劉琳等校點(diǎn),上海古籍出版社,2014 年,第4207 頁。

在宋代的海外貿(mào)易中,商人有將自己的貨物數(shù)量及去向等情況告知官府的義務(wù)。此時(shí),商人需要招募“本土力戶”為自己作保,這才有資格接受官府的查驗(yàn)。官府隨后將查驗(yàn)結(jié)果“牒送”商人準(zhǔn)備出海的州縣制作“簿”??梢姟安尽迸c“印信文簿”類似,記載著貨物與商人的信息,但這一時(shí)期的“簿”并非頒發(fā)給民間商人的物件,而是出航地官府自制的客商信息記錄簿,且當(dāng)時(shí)的貨物流通保護(hù)者是當(dāng)?shù)氐摹傲簟?,②力戶也稱“物力戶”“有物力戶”,是指富有資產(chǎn)財(cái)力雄厚的人戶,多為國家徭役的承擔(dān)對(duì)象。參閱廖大珂:《宋代牙人牙行與海外貿(mào)易》,《海交史研究》1990 年第2 期。這些“力戶”的主要職責(zé)是負(fù)擔(dān)地方徭役而非買賣中介,從身份、立場(chǎng)、職能等方面來看,顯然和中介商不是一個(gè)概念。

到了元代,國家按照宋代“市舶則法”的舊例頒布了新的海外貿(mào)易條例,但當(dāng)時(shí)的保證人已不再是“本土力戶”,而是變成了“保舶牙人”。③參閱《大元圣政國朝典章》卷二十二《戶部八·市舶》市舶則法二十三條,劍橋大學(xué)圖書館藏本,日本東北大學(xué)東洋史研究室私制,第21 頁;《通制條格》卷十八《關(guān)市·市舶》延祐元年(1314)七月十九日條,見楊一凡主編:《中國珍稀法律典籍續(xù)編》第2冊(cè),黑龍江人民出版社,2002 年,第573 頁。此外,元朝也開始管理內(nèi)地水路的貨物流通?!锻ㄖ茥l格》《僱船文約》中記載:

至元三十一年二月,中書省議得,今后凡江河往來僱船之人,須要經(jīng)由管船飯頭人等三面說合明白,寫立文約。船戶端的籍貫姓名,不得書寫無籍貫並長(zhǎng)河船戶等不明文字。及保結(jié)攬載已后,儻有踈失,元保飯頭人等亦行斷罪。及將保載訖船戶,並客旅姓名,前往何處勾當(dāng),置立文簿,明白開寫。上下半月,于所屬官司呈押,以憑稽考。④《通制條格》卷十八《關(guān)市·僱船文約》,第578 頁。

可見當(dāng)時(shí)內(nèi)地“江河”的商品流通安全是由“管船飯頭”來負(fù)責(zé)。“飯頭”原本是寺廟中主管伙食的僧侶稱謂,⑤小林高四郎、岡本敬二編:《通制條格の研究譯注》,國書刊行會(huì),1975 年,第303 頁。雖不能就此斷定“管船飯頭”即是僧侶,不過至少從稱謂來看他們也和力戶、牙人等人在身份、立場(chǎng)、職能等方面有很大區(qū)別。至少可以確定,他們應(yīng)是船戶中的“主飯者”,⑥釋道原:《景德傳燈錄》卷六《禪門規(guī)式》,見續(xù)修四庫全書編委會(huì)編:《續(xù)修四庫全書》第1282 冊(cè)《子部·宗教類》,上海古籍出版社,2002 年,第15 頁。管理著船戶們的生計(jì)。他們可以自己“置立文簿”開寫船戶和商人的信息,并且每半個(gè)月向官府匯報(bào)。這兩點(diǎn)都和宋代的方式不同,更接近于明代埠頭使用“印信文簿”的情況。特別是開寫船戶、商人(客旅)信息等內(nèi)容,與明末“僱船契”的內(nèi)容幾乎一致?!秹堁a(bǔ)較正熊寅幾先生捷用尺牘雙魚》的《契帖類》中記載:

僱船契立僱船交契船戶×,系是×處人。今將自己民船一只,攬載到×客人名下,×貨若干,載至×處交卸。三面埠頭,議定船錢水腳銀若干,余銀到彼地結(jié)算完足。⑦崇禎刊《増補(bǔ)較正熊寅幾先生捷用尺牘雙魚》卷七《契帖類》,日本東北大學(xué)狩野文庫藏本,第26 頁。可見元明兩代雇船契約高度相似,最大的區(qū)別在于三面說合的人從管船飯頭變?yōu)榱瞬侯^,也由此可推斷元代“管船飯頭”保護(hù)貨物流通的職能之后都被埠頭所繼承,其登記商人、船戶信息的“文簿”自然也作為埠頭的“印信文簿”被載入《私充牙行埠頭》條文中(參閱表2)。

表2 宋、元、明代協(xié)助保護(hù)流通的賬簿及其所有者

綜上所述,《私充牙行埠頭》中的“印信文簿”有征稅輔助、流通保護(hù)協(xié)助兩大功能。前者是從唐代牙人記錄交易信息的“印紙”傳承而來,且賬簿的所有者自唐至明一直是牙人、牙行等中介商。后者則出自宋代出航地官府的“簿”、元代“管船飯頭”的“文簿”,再到明代埠頭的“印信文簿”,其所有者的身份、立場(chǎng)、職能各不相同,使用“簿”的官府及“本土力戶”“保舶牙人”“管船飯頭”“埠頭”等團(tuán)體在稱謂上也看不出明確的繼承關(guān)系。換句話說,國家通過牙行(牙人)輔助征稅的方針自唐代以來就已形成,其頒發(fā)“簿”的對(duì)象及使用方式自唐代至明代都保持一致。在這樣的背景下,牙行使用“印信文簿”的目的自然就與商稅征收(防止匿稅)相關(guān),成為牙行的專有職能。而國家管理水路運(yùn)輸(流通保護(hù))的方針卻經(jīng)歷了繁復(fù)的變化,自宋代至明代的水運(yùn)管理者在身份、立場(chǎng)、職能等方面并無相同之處,其“簿”的使用方式也發(fā)生過很大改變。在這樣的前提下,埠頭使用“印信文簿”的歷史只能追溯到元代“管船飯頭”管理船戶(流通保護(hù))的時(shí)期。由此可見,國家用同一條法律管束牙行和埠頭,只是一種制度上的簡(jiǎn)化,并不代表兩者可以被混為一談。盡管國家根據(jù)《私充牙行埠頭》條文給牙行與埠頭頒發(fā)“印信文簿”,但國家讓兩者使用“印信文簿”的目的當(dāng)各有側(cè)重。

三、從國家的管理政策看牙行與埠頭

實(shí)際上,除《私充牙行埠頭》及與之相關(guān)的條文外,國家對(duì)牙行與埠頭采取的管理政策也不盡相同。

(1)國家對(duì)牙行的管理政策

國家通過《私充牙行埠頭》條文杜絕“私充”(在未獲得官府許可的情況下經(jīng)營)牙行的方針,從明初一直被嚴(yán)格執(zhí)行到清末。①具體的執(zhí)行經(jīng)過,參閱邱澎生:《由市廛律例演變看明清政府對(duì)市場(chǎng)的法律規(guī)范》,《史學(xué):傳承與變遷學(xué)術(shù)研討會(huì)論文集》(1998 年)。在此基礎(chǔ)上,明朝于嘉靖年間開始要求牙行“納谷換帖”(讓牙行交出部分“牙用”收入,來換取被稱為“牙帖”的營業(yè)執(zhí)照)以增加地方官府的收入。②參閱楊其民:《買賣中間商“牙人”、“牙行”的歷史演變:兼釋新發(fā)現(xiàn)的〈嘉靖牙帖〉》,《史林》1994 年第3 期;新宮(佐藤)學(xué):《明代の牙行について:商稅との關(guān)系を中心に》,《山根教授退休記念明代史論叢》,汲古書院,1990 年。到了崇禎年間,這“納谷換帖”進(jìn)而演變成被稱作“牙行換帖銀”的中央正式征稅項(xiàng)目推廣及全國,成為了清代“牙稅”(牙行營業(yè)稅)的起源。③參閱錢晟:《從明末“牙行換帖銀”的起征看牙行制度的“清承明制”》,《蘇州大學(xué)學(xué)報(bào)》2019 年第1 期。同時(shí),國家還將牙行劃分為“三等九則”,規(guī)定帖文“三年一換”,由此將牙行“納谷換帖”的行為制度化。④畢自嚴(yán):《度支奏議》邊餉司卷八《覆省直奏報(bào)會(huì)議充餉錢糧載入考成疏》,見續(xù)修四庫全書編委會(huì)編:《續(xù)修四庫全書》第487 冊(cè)《史部·詔令奏議類》,上海古籍出版社,2002 年,第340 頁。

進(jìn)入清代以后,國家又圍繞著“牙帖”的發(fā)行,對(duì)牙行施行了一系列新政策。

首先是施行了對(duì)“牙帖”的定期編審制度。《讀例存疑》的《私充牙行埠頭》中記載:

一,凡在京各牙行領(lǐng)帖開張,照五年編審例清查換帖……。此條系康熙四十五年,刑部會(huì)同吏、兵二部,議覆順天府尹施世綸條奏定例。……乾隆三十年,戶部奏,在京各牙行仍應(yīng)五年清查更換,其余外省一體停止。⑤薛允升:《讀例存疑》卷十七《戶律·市廛·私充牙行埠頭》,見艾文博主編、黃靜嘉編校:《讀例存疑重刊本》第3 冊(cè),成文出版社,1970 年,第406 頁。

可見牙帖“五年編審”制度從康熙四十五年(1706)施行到了乾隆三十年(1765),不過該條文在全國各地的施行情況不一。像順天府等直隸地區(qū),官府對(duì)“牙帖”的實(shí)際頒發(fā)狀況十分清楚,⑥張廷玉:《皇朝文獻(xiàn)通考》卷三十一《征榷考六》乾隆二十三、二十八年條,見《文淵閣四庫全書》第632 冊(cè)《史部·政書類·通制之屬》,上海古籍出版社,1987 年,第24、25、29、30 頁。該條文也在乾隆三十年后的順天府地區(qū)被繼續(xù)施行。而在北京以外地區(qū),該條文的執(zhí)行力度則根據(jù)當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況有所調(diào)整。⑦《湖北巡撫晏斯盛為請(qǐng)定地方官清厘牙行處分例以禁牙行吞騙事奏折》、《江西布政使彭家屏為請(qǐng)停牙行五年換帖之例事奏折》,見呂小鮮:《乾隆前期牙商牙行史料》,《歷史檔案》1991 年第2 期。

其次是將“牙帖”的發(fā)行權(quán)上移至各省的布政使司。《清世宗實(shí)錄》卷一三六,雍正十一年(1733)十月甲寅條記載:

諭內(nèi)閣,各省商牙雜稅,額設(shè)牙帖,俱由藩司衙門頒發(fā),不許州縣濫給,所以防增添之弊?!喠罡髟摲?,因地制宜,著為定額,報(bào)部存案,不許有司任意增添。嗣后,止將額內(nèi)退帖頂補(bǔ)之處查明換給。再有新開集場(chǎng),應(yīng)設(shè)牙行者,酌定名數(shù)給發(fā),亦報(bào)部存案。庶貿(mào)易小民,可永除牙行苛索之弊矣。

清朝的該項(xiàng)舉措是為了杜絕“牙帖”的濫發(fā)。由于“牙帖”的頒發(fā)數(shù)量直接與當(dāng)?shù)亍把蓝悺钡恼魇湛傤~掛鉤,地方官府總會(huì)超發(fā)“牙帖”以期增加“牙稅”收入。但“牙帖”濫發(fā)并不能促進(jìn)當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的發(fā)展,只會(huì)導(dǎo)致市場(chǎng)上出現(xiàn)大量冗余的牙行。這些牙行并無買賣可以說合,唯有向商民“苛索”賴以生存,成為阻礙市場(chǎng)發(fā)展的負(fù)擔(dān)。同時(shí),過多的牙行還會(huì)引起惡性競(jìng)爭(zhēng),引起當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)秩序的紊亂。

再次是對(duì)牙行的經(jīng)營方式加以限制。江西布政使湯聘在乾隆二十四年(1759)四月十一日的上奏中報(bào)告:

臣自到任以來,留心厘剔,凡朋充及兼貨、兼地者分別革退改正?!懈髦菘h城鄉(xiāng)市鎮(zhèn),現(xiàn)在牙帖逐一厘清。其有……一貨設(shè)立多牙,微物給有多帖者,確查產(chǎn)業(yè)田糧,概行酌裁改正。①《江西布政使湯聘為請(qǐng)嚴(yán)定上中下三則以清厘牙帖事奏折》,見呂小鮮:《乾隆前期牙商牙行史料》,《歷史檔案》1991 年第2 期。

可見國家當(dāng)時(shí)對(duì)無“牙帖”人員“朋充”(蒙混冒充)營業(yè)的情況加以取締,并打擊了牙行“兼貨、兼地”的經(jīng)營方式。因?yàn)檠佬械摹芭蟪洹睍?huì)導(dǎo)致市場(chǎng)內(nèi)“一帖數(shù)行”,②參閱《江西道監(jiān)察御史衛(wèi)廷璞請(qǐng)廢止糧食牙帖聽民開行以平米價(jià)奏折》,見呂小鮮:《乾隆前期牙商牙行史料》,《歷史檔案》1991 年第2 期。擾亂市場(chǎng)秩序損害商民利益。加之“兼貨、兼地”的經(jīng)營,勢(shì)必造成“牙帖”頒發(fā)數(shù)量的減少,導(dǎo)致地方“牙稅”收入的銳減。

另外,國家還對(duì)牙行經(jīng)營者的資格做了進(jìn)一步規(guī)定?!肚甯咦趯?shí)錄》卷一二六,乾隆五年(1740)九月戊寅條記載:“近聞外省衙門胥役多有更名捏姓兼充牙行者。此輩倚勢(shì)作奸、壟斷取利,必致魚肉商民。被害之人又因其衙門情熟,莫敢申訴?!煤篑憷羧说让俺溲佬?,作何定例嚴(yán)禁,及地方失于査察,作何處分之處,交該部定議具奏?!倍髴舨孔鄿?zhǔn)定例:“各衙門胥役,有更名捏姓兼充牙行者,照更名重役例,杖一百,革退。如有誆騙客貨、累商久候,照棍徒頂冒朋充霸開總行例,枷號(hào)一個(gè)月,發(fā)附近充軍?!雹垩υ噬骸蹲x例存疑》卷十七《戶律·市廛·私充牙行埠頭》,見艾文博主編、黃靜嘉編校:《讀例存疑重刊本》第3 冊(cè),成文出版社,1970 年,第406—407 頁。由此禁止了“衙門胥役”(官府的差役)的充任。此外,國家還發(fā)現(xiàn)“各省牙行多有以衿監(jiān)充任者,每至侵蝕客本,拖欠貨銀?!灾铝a旅遠(yuǎn)商,含忍莫訴,甚屬可憐”,認(rèn)為“衿監(jiān)充行其弊與胥役等”,遂決定“將現(xiàn)在牙行逐一詳查,如有衿監(jiān)充認(rèn)者即行追帖,令其歇業(yè),永著為例”。④光緒《清會(huì)典事例》卷一三三《吏部處分例·牙行客欠》,見《清會(huì)典事例》第二冊(cè),中華書局,1991 年,第718 頁。由此也杜絕了地方鄉(xiāng)紳充任牙行的現(xiàn)象。

(2)國家對(duì)埠頭的管理政策

與對(duì)牙行的態(tài)度不同,國家對(duì)埠頭經(jīng)營者的資格并沒有做過多約束,也未參照管理牙行的辦法對(duì)埠頭的經(jīng)營方式采取限制,而是更傾向于將之當(dāng)作一種徭役來管理。如在嘉靖年間,國家在制造漕運(yùn)船時(shí),要為每艘船向埠頭支付11 兩白銀的人工費(fèi)。⑤徐孚遠(yuǎn)、陳子龍、宋徵璧等編:《皇明經(jīng)世文編》卷一〇二《梁端肅公奏議·復(fù)議節(jié)財(cái)用疏·節(jié)財(cái)用》,明崇禎間平露堂刊本,國聯(lián)圖書出版有限公司,1964 年,第21~22 頁。這一情況直到萬歷九年(1581),皇帝“題準(zhǔn),每歲解京白糧,務(wù)點(diǎn)殷實(shí)糧戶正身解納”后才得以結(jié)束。在這以后,漕運(yùn)中的“埠頭等役悉行查革”。⑥萬歷《明會(huì)典》卷二十七《戶部十四·會(huì)計(jì)三·漕運(yùn)·民運(yùn)》,萬歷十五年刊本,新文豐出版公司,1976 年,第61—62 頁。從中可見埠頭在被查革前,是以徭役形式存在的。

其次,地方官府對(duì)埠頭的“私充”問題還采取了與牙行截然不同的態(tài)度。比如萬歷年間的《青浦縣志》卷三《埠頭》中記載:

先是以城市富民為埠頭,供官府公差船只,吏胥視為奇貨,而私埠頭坐取運(yùn)舡商舡牙錢,人心不平。今若以官埠頭充私埠頭,而令其即以所收牙錢補(bǔ)公費(fèi)則便矣。⑦王圻:萬歷《青浦縣志》卷三《役法·埠頭》,北平圖書館善本,東北大學(xué)東洋史研究室私制,第2 頁。

原本將富民設(shè)為埠頭就是為了讓他們給官府提供公差船只,從這一點(diǎn)也能看出埠頭的徭役身份。不過這工作非但沒有回報(bào),還要受到來自“吏胥”的盤剝,這便與在民間水路為商人雇傭船只運(yùn)輸貨物獲取“牙錢”的“私埠頭”形成了鮮明對(duì)比。在這樣的背景下,官府非但沒有根據(jù)《私充牙行埠頭》的條文取締“私埠頭”,甚至產(chǎn)生了讓“官埠頭”去充當(dāng)“私埠頭”賺取“牙錢”,將“牙錢”充作公費(fèi)的想法。這種想法的產(chǎn)生和國家對(duì)埠頭、牙行兩者截然不同的應(yīng)對(duì)措施相關(guān)。首先國家自始至終都將牙行看作是一種民間商業(yè)組織,即便差遣他們向商人征收商稅,①相關(guān)研究可參閱新宮(佐藤)學(xué):《明代の牙行について:商稅との關(guān)系を中心に》,《山根教授退休記念明代史論叢》,汲古書院,1990 年。也并不給他們支付薪水,此外還通過頒布牙帖的方式向牙行征收營業(yè)所得(牙稅)。在這樣的前提下,國家管控牙行時(shí),既要防止牙帖超發(fā)牙行泛濫造成的市場(chǎng)秩序紊亂,又要提防牙行“一帖數(shù)行”“兼貨兼地”經(jīng)營導(dǎo)致的牙稅收入減少。那么,無帖經(jīng)營的私充牙行,非但不會(huì)給地方財(cái)政帶來收益,還會(huì)與繳納牙稅的正規(guī)牙行惡性競(jìng)爭(zhēng),造成地方牙稅收入的銳減,甚而在無人監(jiān)管的情況下擾亂當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)的正常秩序,國家自然欲將之取締而后快。而國家對(duì)埠頭的管控則不同,主要是出于維護(hù)流通安全之目的,因此只對(duì)埠頭縱容不良船戶擾亂水路治安,克扣船戶、水夫薪水等問題加以整頓。②薛允升:《讀例存疑》卷十五《戶律·課程·鹽法》;同書卷二十四《兵律·郵驛·多乘驛馬》,見艾文博主編、黃靜嘉編校:《讀例存疑重刊本》第3 冊(cè),成文出版社,1970 年,第385、545 頁。此外,官府在雇傭埠頭時(shí)勢(shì)必要向埠頭及船戶、水夫人等給付“水腳錢”(運(yùn)輸費(fèi))等薪水,從而變成地方行政上的一筆支出。鑒于這樣的情況,讓“官埠頭”像“私埠頭”一樣運(yùn)輸往來貨物賺取“牙錢”的想法,自然就成為填補(bǔ)這筆支出的好提案。結(jié)果,該提案在臨近青浦的上海縣得以實(shí)施。萬歷《上海縣志》的《埠頭》中記載:

先年點(diǎn)市居富民為埠頭,供上司按臨,□公差船只,民甚苦之。萬歷十一年本府同知郝字掌縣事,謂本縣南北運(yùn)糧長(zhǎng)及各處客商僱船,牙錢入于私埠,而官埠獨(dú)受船禍。乃令傍浦有力者為之,而給執(zhí)照,聽取牙錢補(bǔ)公差船費(fèi),相沿至今。③萬歷《上??h志》卷四《徭役·埠頭》,日本東北大學(xué)東洋史研究室私制,第6—7 頁。

從該史料中還可以看到,埠頭在將自己所得“牙錢”上交官府之際,領(lǐng)取的并非牙帖,而是“執(zhí)照”。盡管從性質(zhì)上來講牙帖和執(zhí)照都是營業(yè)許可證,但兩者還是有明顯區(qū)別。即,發(fā)給牙行的營業(yè)執(zhí)許可證(即“牙帖”)已經(jīng)出現(xiàn)稱謂上的特定化,且沒有領(lǐng)取牙帖的牙行被國家當(dāng)做私牙取締。而作為埠頭營業(yè)許可證的執(zhí)照卻沒有發(fā)生類似的稱謂特定化現(xiàn)象,且如前文所述官府對(duì)私埠頭的經(jīng)營原本就持稱許態(tài)度,因此沒有領(lǐng)取執(zhí)照的私埠頭也無需擔(dān)心被取締。而經(jīng)過這次改革,埠頭的徭役從親身充役的“力差”變成納銀代役的“銀差”,換句話說,埠頭向官府上交“牙錢”是原有的徭役被“交銀免役”后的結(jié)果,④關(guān)于“交銀免役”的研究可參閱新宮(佐藤)學(xué):《明代南京における鋪戶の役とその改革:〈行〉をめぐる諸問題》,《國士館大學(xué)人文學(xué)會(huì)紀(jì)要》17 號(hào),1985 年。這和牙行上交“牙用”獲得經(jīng)營許可的目的在本質(zhì)上大相徑庭。與此相關(guān)聯(lián)的,埠頭所領(lǐng)取的執(zhí)照亦可以看作是交銀免役的憑證,而這一特點(diǎn)“牙帖”并不具備。

此外,在與青浦縣相去不遠(yuǎn)的嘉定縣,也有留下此次改革的相關(guān)記載,康煕二十四(1685)年的碑刻《嘉定縣為禁光棍串通兵書擾累鋪戶告示碑》中記載:

本邑婁塘一鎮(zhèn),……埠頭一役,向于□地船戶□之中,挨輪充任,扣除舡用毎兩三分,以供官府出入僱舡之用。此皆自明至清之舊制也。⑤上海博物館圖書資料室編:《上海碑刻資料選輯》2 乙-43,上海人民出版社,1980 年,第96 頁。

可知,當(dāng)時(shí)的埠頭已經(jīng)按萬歷時(shí)期青浦官員的提案,從經(jīng)營所得的“船用”中扣除3%的費(fèi)用上交官府,充當(dāng)官府的雇船費(fèi)用。由于碑刻資料中的記載比地方志更貼近當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況,其將埠頭的收入稱為“船用”而非“牙用、牙錢”,也間接證明埠頭的收入與牙行的收入在性質(zhì)上有所區(qū)別(埠頭與牙行的區(qū)別參閱表3)。

表3 埠頭與牙行的區(qū)別

結(jié) 語

綜上所述,盡管牙行與埠頭在經(jīng)營方式上有一定的相似性,但從商品流通中的職能來看兩者有著很大區(qū)別。即,牙行的主要業(yè)務(wù)為買賣說合與商稅征收,而埠頭的主要業(yè)務(wù)則是船戶管理與貨物運(yùn)輸。國家基于兩者職能上的特點(diǎn),也采取了不同的管理方式。即,國家將牙行作為民間商業(yè)組織來對(duì)待,通過頒發(fā)“牙帖”收取牙行的營業(yè)所得(牙用),對(duì)未經(jīng)許可擅自營業(yè)的牙行加以取締,并對(duì)牙行的經(jīng)營方式與經(jīng)營者的資格加以限定。對(duì)于埠頭,國家則視之為一種徭役,對(duì)埠頭的經(jīng)營方式與經(jīng)營者資格也管理得相對(duì)寬松,其頒發(fā)給埠頭的執(zhí)照亦可看作是交銀免役的憑證,對(duì)擅自經(jīng)營埠頭(私埠頭)的現(xiàn)象還加以鼓勵(lì),且只基于流通安全上的考慮對(duì)埠頭的經(jīng)營加以規(guī)范。由此可見,國家并未將埠頭與牙行一概而論。運(yùn)輸契約與《私充牙行埠頭》等法律條文未對(duì)埠頭和牙行加以區(qū)分,是出于兩者在保護(hù)貨物流通上的一致立場(chǎng)采取的制度簡(jiǎn)化。此外,即便是將“寫船”看作是勞動(dòng)力的中介,那也是一種不會(huì)發(fā)生人身所有權(quán)轉(zhuǎn)讓的中介,①船戶與船夫之間也不存在人身隸屬關(guān)系,參閱陳學(xué)文:《明清時(shí)期江南的商品流通與水運(yùn)業(yè)的發(fā)展:從日用類書中商業(yè)書有關(guān)記載來研究明清江南的商品經(jīng)濟(jì)》,《浙江學(xué)刊》1995 年第1 期。這在埠頭斡旋的契約中十分普遍,但從牙行斡旋的各類契約中來看卻極為特殊。因此從“寫船”上并不能得出埠頭與牙行相同的結(jié)論。

以上的考察結(jié)果和學(xué)界對(duì)埠頭的原有認(rèn)知有很大不同,也通過分析國家的埠頭管理政策涉及了當(dāng)時(shí)的江南水路治理狀況。事實(shí)上,埠頭研究和江南地區(qū)水利興替變化的研究也有著聯(lián)系。②關(guān)于江南地區(qū)水利興替變化的研究,參閱馮賢亮:《清代江南鄉(xiāng)村的水利興替與環(huán)境變化:以平湖橫橋堰為中心》,《中國歷史地理論叢》2007 年第3 期。對(duì)此的探討將作為今后的課題。

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