梁剛

科技報(bào)告管理工作實(shí)踐研究

梁剛

（慶安集團(tuán)有限公司，陜西 西安 710077）

科技報(bào)告完整而真實(shí)地反映科研活動(dòng)過程和結(jié)果的技術(shù)內(nèi)容和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，其數(shù)量、質(zhì)量既可以反映出科研項(xiàng)目的完成質(zhì)量與創(chuàng)新程度，也可以反映出項(xiàng)目研發(fā)人員的科研能力與水平。通過對(duì)科技報(bào)告實(shí)際工作中出現(xiàn)的各種問題的闡述與分析，建議從科研管理體系、管理標(biāo)準(zhǔn)、系統(tǒng)優(yōu)化和質(zhì)量評(píng)價(jià)等方面對(duì)科技報(bào)告工作進(jìn)行改進(jìn)優(yōu)化，形成科學(xué)、規(guī)范、高效的科技報(bào)告管理模式和運(yùn)行機(jī)制。

科技報(bào)告；管理制度；工作實(shí)踐；標(biāo)準(zhǔn)

1 引言

隨著中國(guó)科技體制改革的不斷深入，國(guó)家對(duì)科技報(bào)告工作愈發(fā)重視。2012-09，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)了《關(guān)于深化科技體制改革加快國(guó)家創(chuàng)新體系建設(shè)的意見》，明確指出要強(qiáng)化科技資源開放共享，對(duì)財(cái)政資金資助的科技項(xiàng)目和科研基礎(chǔ)設(shè)施，加快建立統(tǒng)一的管理數(shù)據(jù)庫和統(tǒng)一的科技報(bào)告制度，并依法向社會(huì)開放。2014-09，國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)了科技部《關(guān)于加快建立國(guó)家科技報(bào)告制度的指導(dǎo)意見》，對(duì)加快建立國(guó)家科技報(bào)告制度進(jìn)行了部署，在全國(guó)范圍內(nèi)拉開了實(shí)施科技報(bào)告制度的序幕，進(jìn)一步推動(dòng)科技成果的積累、保存、共享和轉(zhuǎn)化應(yīng)用。根據(jù)該意見要求，計(jì)劃到2020年，建成全國(guó)統(tǒng)一的科技報(bào)告呈交、保存、共享的管理體系，形成具有科學(xué)性、規(guī)范性的科技報(bào)告管理和運(yùn)行機(jī)制。目前2020年以至，要實(shí)現(xiàn)統(tǒng)一的管理和運(yùn)行機(jī)制，有必要在科技報(bào)告管理工作實(shí)踐中去努力解決仍然存在的一些或大或小的問題，搬走這些“絆腳石”，以實(shí)現(xiàn)科技報(bào)告的最大價(jià)值。

2 科技報(bào)告管理工作中存在問題

科技報(bào)告是描述科研活動(dòng)的過程、進(jìn)展和結(jié)果，并按照規(guī)定格式編寫的科技文獻(xiàn)，目的是促進(jìn)科技知識(shí)積累、傳播交流和轉(zhuǎn)化應(yīng)用。科技報(bào)告是國(guó)家基礎(chǔ)性、戰(zhàn)略性科技資源，是國(guó)家科技實(shí)力的重要體現(xiàn)[1]。然而在工作實(shí)踐中，作為“科技實(shí)力重要體現(xiàn)”的科技報(bào)告，還未達(dá)到與之對(duì)等的關(guān)注度和重視程度，存在著若干影響其實(shí)力體現(xiàn)的問題。

2.1 科技報(bào)告工作未完全納入科研項(xiàng)目管理體系

科技報(bào)告的管理工作貫穿于科研項(xiàng)目從立項(xiàng)論證到結(jié)題驗(yàn)收甚至于后評(píng)價(jià)的整個(gè)過程。在《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部關(guān)于加快建立國(guó)家科技報(bào)告制度的指導(dǎo)意見》中明確指出，科技報(bào)告工作要完全納入科研管理程序，實(shí)現(xiàn)強(qiáng)制呈交。在科研合同或任務(wù)書中明確項(xiàng)目承擔(dān)單位須呈交科技報(bào)告的具體要求，撰寫合格的科技報(bào)告作為科研工作的重要組成部分，根據(jù)科研合同或任務(wù)書要求按時(shí)保質(zhì)完成科技報(bào)告[2]。按照這一要求，就是要將科技報(bào)告工作納入到科研項(xiàng)目的立項(xiàng)、方案設(shè)計(jì)、試驗(yàn)測(cè)試、結(jié)題驗(yàn)收等研制流程的各個(gè)環(huán)節(jié)中去，即在科研項(xiàng)目項(xiàng)目管理體系中，設(shè)立科技報(bào)告管理工作這一環(huán)節(jié)。明確未在規(guī)定節(jié)點(diǎn)提交科技報(bào)告的項(xiàng)目就無法進(jìn)行下一環(huán)節(jié)的工作。然而在工作實(shí)踐中，大多是制定了各層級(jí)科技報(bào)告管理制度，在這類制度中規(guī)定了對(duì)科研項(xiàng)目呈交科技報(bào)告的管理要求，但在相應(yīng)科研項(xiàng)目的管理制度體系中，并未對(duì)科技報(bào)告工作有更直接深入細(xì)化的管理要求，未將科技報(bào)告直接作為項(xiàng)目管理特定且必須的一項(xiàng)工作，研制流程特定的一個(gè)環(huán)節(jié)來抓。

2.2 科技報(bào)告管理系統(tǒng)應(yīng)用標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一

現(xiàn)行有效的涉及科技報(bào)告的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)有GB/T 30534—2014《科技報(bào)告保密等級(jí)代碼與標(biāo)識(shí)》、GB/T 15416—2014《科學(xué)技術(shù)報(bào)告編號(hào)規(guī)則》、GB/T 30535—2014《科技報(bào)告元數(shù)據(jù)規(guī)范》和GB/T 7713.3—2014《科學(xué)技術(shù)報(bào)告編寫規(guī)則》，在目前工作實(shí)踐中，應(yīng)用到的有兩套科技報(bào)告管理系統(tǒng)，一套是國(guó)防科技工業(yè)科技報(bào)告管理系統(tǒng)，另一套是國(guó)防科技報(bào)告管理系統(tǒng)。這兩套管理系統(tǒng)一方面分別隸屬于不同的管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理；另一方面在管理要求上，均有各自獨(dú)立的管理規(guī)則和報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)，有其特定的適用對(duì)象。

這種狀況對(duì)于承擔(dān)科研項(xiàng)目的企事業(yè)單位來說，無疑增加了不少的工作量，即科研人員要根據(jù)項(xiàng)目特征分別按照不同的管理規(guī)則，應(yīng)用不同的管理軟件，編制不同標(biāo)準(zhǔn)要求的科技報(bào)告和相關(guān)材料。這種標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一，在某種程度上浪費(fèi)了一定的人力、物力和財(cái)力。

2.3 科技報(bào)告與科研項(xiàng)目研制過程中各類報(bào)告的編制標(biāo)準(zhǔn)不一致

科研項(xiàng)目在研制過程中會(huì)產(chǎn)生一定數(shù)量的各類型報(bào)告，這些報(bào)告和科技報(bào)告在編寫標(biāo)準(zhǔn)上可能存在差異。根據(jù)規(guī)定，科技報(bào)告包括最終研究報(bào)告、實(shí)驗(yàn)（試驗(yàn)）報(bào)告、研究報(bào)告、調(diào)研報(bào)告、技術(shù)考察報(bào)告、設(shè)計(jì)報(bào)告、技術(shù)方案論證報(bào)告、測(cè)試報(bào)告、工程報(bào)告、評(píng)估報(bào)告和年度或中期技術(shù)進(jìn)展報(bào)告等包含科研活動(dòng)細(xì)節(jié)及基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的報(bào)告[3]。這些報(bào)告是要按照GB/T 7713.3—2014《科學(xué)技術(shù)報(bào)告編寫規(guī)則》中明確的要求來制作的。

在工作實(shí)踐中，通常一份報(bào)告的簽署是要經(jīng)過編制、校對(duì)、審核、審定和批準(zhǔn)（同意）等環(huán)節(jié)審批后才能作為最終確定下來的報(bào)告。各種報(bào)告的撰寫要求及簽署環(huán)節(jié)的流程設(shè)定，在每個(gè)企事業(yè)單位都是由自身的一套完整的質(zhì)量管理體系來保證的。上述科技報(bào)告范圍中的大多數(shù)類型的報(bào)告，本身也是項(xiàng)目研制過程中要求撰寫的報(bào)告。

在GB/T 7713.3—2014《科學(xué)技術(shù)報(bào)告編寫規(guī)則》中，未明確科技報(bào)告的簽署流程。前述中的國(guó)防科技報(bào)告簽署流程是：報(bào)告作者編制完成后，先經(jīng)技術(shù)專家技術(shù)審查，再經(jīng)科技報(bào)告管理人員格式審查，隨后報(bào)公司批準(zhǔn)加蓋單位公章后，報(bào)告即確定完成。前述中的國(guó)防科技工業(yè)科技報(bào)告簽署流程基本與國(guó)防科技報(bào)告簽署流程相同，不同的一點(diǎn)是國(guó)防科技工業(yè)科技報(bào)告要簽訂承諾書（承諾書用于編制單位承諾報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)可靠并同意上級(jí)管理部門收藏和共享使用），承諾書上需要項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和作者簽字并加蓋單位公章。這兩種類型的報(bào)告均缺少作者的手簽落款。

科技報(bào)告的報(bào)告格式及簽署流程與每個(gè)企事業(yè)單位質(zhì)量管理體系中對(duì)各類報(bào)告的格式要求及簽署流程是存在差異的。在同一個(gè)企事業(yè)單位形成的同一或類似研究?jī)?nèi)容的報(bào)告，不應(yīng)出現(xiàn)兩種簽署形式的報(bào)告，同時(shí)報(bào)告的編制標(biāo)準(zhǔn)的不統(tǒng)一，即會(huì)增加工作量，又沒帶來什么實(shí)際的效益。

2.4 科技報(bào)告呈交工作分配問題

根據(jù)2015-08國(guó)防科工局發(fā)布的《國(guó)防科技工業(yè)科技報(bào)告管理暫行辦法》規(guī)定，承研單位應(yīng)按任務(wù)書（或可行性研究報(bào)告）要求組織編寫國(guó)防科技報(bào)告。聯(lián)合承研單位撰寫的國(guó)防科技報(bào)告，除最終研究報(bào)告（或最終技術(shù)報(bào)告）由主 承研單位統(tǒng)一審查、呈交外，其他類型科技報(bào)告自行審查、呈交。

根據(jù)2016-12科技部發(fā)布的《中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）科技報(bào)告管理暫行辦法》規(guī)定，項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂的項(xiàng)目合同或任務(wù)書中明確規(guī)定呈交科技報(bào)告的數(shù)量和時(shí)間。課題牽頭單位負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)參加單位共同完成科技報(bào)告工作，并由項(xiàng)目牽頭單位統(tǒng)一呈交項(xiàng)目科技報(bào)告。

由上述制度可看出，呈交科技報(bào)告的單位是承研（承擔(dān)）單位，包括主承研（牽頭）單位和聯(lián)合承研（參加）單位，這些單位是和項(xiàng)目下達(dá)單位簽訂有合同和或研制任務(wù)書的。其他性質(zhì)的參與單位（如二次配套單位或橫向合同簽訂單位等）是否要提交科技報(bào)告，應(yīng)以其簽訂的合同或協(xié)議為準(zhǔn)。但在工作實(shí)踐中，科技報(bào)告主管部門下達(dá)的呈交科技報(bào)告的計(jì)劃通知中，一般是明確了哪些類的科研項(xiàng)目要提交科技報(bào)告，未明確哪些類型的承擔(dān)單位需要提交科技報(bào)告。這在執(zhí)行中可能會(huì)一刀切，只要承擔(dān)項(xiàng)目就要編寫科技報(bào)告，這在一定程度上增加了科研人員的工作量。這些性質(zhì)的項(xiàng)目（二次配套或橫向合同）在研制過程中科研人員是會(huì)根據(jù)合同或協(xié)議要求形成若干項(xiàng)報(bào)告，但這些報(bào)告的編制要求是基于項(xiàng)目承擔(dān)單位自身質(zhì)量管理體系管理要求再結(jié)合合同/協(xié)議要求編制的，而不一定是按科技報(bào)告規(guī)則編制的。

2.5 科技報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)問題

科技報(bào)告內(nèi)在質(zhì)量的價(jià)值決定了科技報(bào)告撰寫的重要性?？萍紙?bào)告完整而真實(shí)地反映了科研活動(dòng)過程和結(jié)果的技術(shù)內(nèi)容和經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，是科研創(chuàng)新承上啟下的重要保障?？萍紙?bào)告的數(shù)量、質(zhì)量可以反映科研項(xiàng)目完成質(zhì)量與創(chuàng)新程度，也能反映項(xiàng)目承擔(dān)人員的科研能力與水平[4]。

在GB/T 7713.3—2014《科學(xué)技術(shù)報(bào)告編寫規(guī)則》中，只明確了科技報(bào)告的編寫通用要求，沒有提及科技報(bào)告的質(zhì)量評(píng)價(jià)要求。科研人員在編制科技報(bào)告時(shí)，對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中設(shè)定的通用要求，一般都能很好地貫徹執(zhí)行。對(duì)于科研人員編制完成的科技報(bào)告的質(zhì)量評(píng)價(jià)，在工作實(shí)踐中，只是在科技報(bào)告審定表中設(shè)定技術(shù)專家的專業(yè)技術(shù)評(píng)價(jià)和科技報(bào)告主管的形式審查評(píng)價(jià)兩個(gè)環(huán)節(jié)保證，且形式審查中設(shè)置的審查單，全憑科技報(bào)告主管人員依靠自身能力逐個(gè)項(xiàng)目去核對(duì)，面對(duì)大量的科技報(bào)告，工作量是比較大的，且這個(gè)形審工作完全是可以通過軟件模塊設(shè)置，由軟件代替人工來完成；同時(shí)由于缺少對(duì)技術(shù)內(nèi)容定性或定量的明確的評(píng)價(jià)指標(biāo)，這在評(píng)價(jià)過程中，難免存在疏漏或不足，易造成呈交的報(bào)告質(zhì)量參差不齊。另外，對(duì)于已呈交的科技報(bào)告，科技報(bào)告主管部門大多只進(jìn)行形式審查，缺少專業(yè)質(zhì)量評(píng)價(jià)（如第三方評(píng)價(jià)）過程，科技報(bào)告質(zhì)量只能依靠科研項(xiàng)目完成單位自身來保證。

3 科技報(bào)告管理工作建議

3.1 將科技報(bào)告工作納入科研項(xiàng)目管理體系

科技報(bào)告來源于企事業(yè)單位承擔(dān)的各級(jí)各類科研項(xiàng)目，從科技報(bào)告的類型來說，貫穿于科研項(xiàng)目從立項(xiàng)到驗(yàn)收的全過程；從上級(jí)科技報(bào)告管理制度的要求來說，須把科技報(bào)告具體工作要求納入研制合同或項(xiàng)目任務(wù)書中。因此需要將科技報(bào)告工作納入科研項(xiàng)目研制管理體系中，由科研項(xiàng)目管理部門統(tǒng)一策劃管理，在科研項(xiàng)目計(jì)劃中對(duì)科技報(bào)告工作進(jìn)行分解落實(shí)（包括種類、數(shù)量和節(jié)點(diǎn)）并與項(xiàng)目研制的各個(gè)節(jié)點(diǎn)相匹配并嚴(yán)格執(zhí)行。對(duì)未按照項(xiàng)目計(jì)劃要求提交科技報(bào)告的項(xiàng)目進(jìn)行節(jié)點(diǎn)控制，不予進(jìn)行本環(huán)節(jié)的考核，不能開展下一階段的工作，從而確?？萍紙?bào)告的撰寫質(zhì)量和提交效率。

3.2 統(tǒng)一科技報(bào)告管理標(biāo)準(zhǔn)

標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范貫穿于科技報(bào)告產(chǎn)生、呈交、收藏和開發(fā)利用的各個(gè)環(huán)節(jié)。由于科技報(bào)告來源眾多，涉及多個(gè)不同隸屬關(guān)系的上級(jí)主管單位及與其配套的科技報(bào)告管理系統(tǒng)，并且涵蓋撰寫、審核、呈交、保存、交流共享和密級(jí)保護(hù)等多個(gè)環(huán)節(jié)，因此，需要制訂完整、統(tǒng)一的科技報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)體系，以保證在科技報(bào)告產(chǎn)生、管理和利用服務(wù)等全過程中規(guī)范執(zhí)行，確保各類科技報(bào)告系統(tǒng)之間兼容、集成和協(xié)調(diào)運(yùn)行[5]。

在現(xiàn)有科技報(bào)告格式、元數(shù)據(jù)規(guī)范等國(guó)家指導(dǎo)性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)基礎(chǔ)上，增加具體操作性的標(biāo)準(zhǔn)，如科技報(bào)告撰寫和加工標(biāo)準(zhǔn)、科技報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和科技報(bào)告共享服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等。

出臺(tái)國(guó)家級(jí)科技報(bào)告統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的時(shí)間節(jié)點(diǎn)等控制要求，對(duì)現(xiàn)實(shí)客觀存在的各類型的科技報(bào)告管理系統(tǒng)間建立統(tǒng)一的兼容標(biāo)準(zhǔn)，且政策出臺(tái)之后，對(duì)各科技報(bào)告管理系統(tǒng)形成的科技報(bào)告均須采用國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范下的管理體系進(jìn)行科技報(bào)告的管理。

3.3 明確科技報(bào)告與項(xiàng)目研制過程各類報(bào)告的協(xié)調(diào)性標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范

科技報(bào)告涵蓋了科研項(xiàng)目研制過程中產(chǎn)生的大多數(shù)類型的報(bào)告，這些報(bào)告也是項(xiàng)目研制過程必須要編制的報(bào)告。對(duì)具有雙重屬性的報(bào)告來說，是按照科技報(bào)告的編制規(guī)范來寫，還是按照企事業(yè)單位質(zhì)量管理體系設(shè)定的編制規(guī)范來寫，不僅僅需要科技報(bào)告管理制度，更重要的是在科研項(xiàng)目管理制度中明確報(bào)告提交的格式要求規(guī)范依據(jù)。一項(xiàng)研究?jī)?nèi)容或工作內(nèi)容，對(duì)于科研人員來說，花精力出一份報(bào)告就可以了，不應(yīng)把過多的精力放在報(bào)告格式的修改上，編制兩種類型的報(bào)告。

3.4 科技報(bào)告呈交主體的界定需在管理制度中進(jìn)一步明確

根據(jù)前述上級(jí)各級(jí)政府部門發(fā)布的有關(guān)科技報(bào)告管理制度，科技報(bào)告的呈交主體是承研（承擔(dān)）單位，包括主承研（牽頭）單位和聯(lián)合承研（參加）單位，這些單位是和項(xiàng)目下達(dá)單位是簽訂有合同或研制任務(wù)書的，這些單位是明確的、具體的。其他類型的單位（二次配套單位或橫向合同簽訂單位等）是否也需提交，建議在相關(guān)科技報(bào)告制度中進(jìn)一步明確，避免一刀切，增加企事業(yè)單位科研人員和相關(guān)管理人員額外的工作量。

3.5 建立科技報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系

科技報(bào)告的質(zhì)量直接決定著報(bào)告的技術(shù)創(chuàng)新水平與共享交流的利用價(jià)值，它不僅反映了科研人員對(duì)項(xiàng)目完成情況，也體現(xiàn)了項(xiàng)目管理的能力和水平。對(duì)科技報(bào)告質(zhì)量進(jìn)行有效評(píng)價(jià)，并將評(píng)價(jià)結(jié)果反饋在后續(xù)的科研過程中，是保證科技報(bào)告質(zhì)量、提升科技報(bào)告使用價(jià)值的有效手段[6]?？萍紙?bào)告資源質(zhì)量評(píng)價(jià)有助于促進(jìn)以高質(zhì)量為導(dǎo)向的科技報(bào)告產(chǎn)出科研氛圍，形成科技報(bào)告“高產(chǎn)出一高質(zhì)量一高利用率”的良性循環(huán)[7]。建議在科技報(bào)告工作的計(jì)劃、撰寫、審查、呈交、交流共享等階段建立相應(yīng)的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，分別從外單位同行專家、上級(jí)項(xiàng)目管理機(jī)構(gòu)、科技報(bào)告服務(wù)和管理機(jī)構(gòu)等多種不同的用戶角度對(duì)科技報(bào)告的文本質(zhì)量、專業(yè)質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)與社會(huì)效益質(zhì)量等多維度進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

4 結(jié)語

本文論述了在科技報(bào)告管理工作中遇到的一些問題，并提出了相關(guān)的對(duì)策和建議?？萍紙?bào)告體系建設(shè)是一項(xiàng)復(fù)雜的、連續(xù)性工作，涉及不同部門、不同項(xiàng)目類別，需要從各層面進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃、出臺(tái)政策、建立工作機(jī)制，兼顧現(xiàn)有各類型科技報(bào)告管理系統(tǒng)的運(yùn)作模式，盡最大努力早日建成國(guó)家統(tǒng)一的科技報(bào)告呈交、收藏、管理、共享體系，形成科學(xué)、規(guī)范、高效的科技報(bào)告管理模式和運(yùn)行機(jī)制。

［1］科技部，國(guó)科發(fā)計(jì)〔2013〕613號(hào).科技部關(guān)于印發(fā)《國(guó)家科技計(jì)劃科技報(bào)告管理辦法》的通知［S］.2013-10-11.

［2］國(guó)務(wù)院辦公廳，國(guó)辦發(fā)〔2014〕43號(hào).國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)科技部關(guān)于加快建立國(guó)家科技報(bào)告制度的指導(dǎo)意見的通知［S］.2014-09-10.

［3］科技部，國(guó)科發(fā)創(chuàng)〔2016〕70號(hào).科技部關(guān)于印發(fā)《中央財(cái)政科技計(jì)劃（專項(xiàng)、基金等）項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)管理暫行規(guī)定》［S］.2016-03-07.

［4］高巍.提升科技報(bào)告內(nèi)容質(zhì)量探討——以山東省為例［J］.中國(guó)科技資源導(dǎo)刊，2016（9）：69-75.

［5］曾建勛.科技報(bào)告技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系研究［J］.情報(bào)學(xué)報(bào)，2013，32（5）：459-465．

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G311

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2020.18.041

2095－6835（2020）18－0103－03

梁剛（1978—），男，本科，工程師，主要研究方向?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)、科技信息管理等。

〔編輯：王霞〕