劉劍蕾

國家重點研發(fā)計劃項目組織實施與管理思考

劉劍蕾

（浙江大學，浙江 杭州 310058）

國家重點研發(fā)計劃是中國科技計劃布局構架改革的重大戰(zhàn)略舉措，旨在解決國家重大戰(zhàn)略科技問題，服務國民經(jīng)濟與社會發(fā)展。結合國家重點研發(fā)計劃項目特點與管理要求，著重探討了項目組織實施與管理過程中在技術研究、組織管理、經(jīng)費管理等方面存在的關鍵問題，進而從聚焦目標自主創(chuàng)新、強化管理體系建設、優(yōu)化組織管理機制、落實單位主體責任等方面提出思考與建議。

國家重點研發(fā)計劃；組織實施；管理體系；公益性研究

1 引言

國家重點研發(fā)計劃是面向事關國計民生的重大社會公益性研究，以及事關產(chǎn)業(yè)核心競爭力，整體自主創(chuàng)新能力與國家安全的戰(zhàn)略性、基礎性、前瞻性重大科學問題，重大共性關鍵技術和產(chǎn)品和重大國際科技合作，以全鏈條創(chuàng)新設計的重點專項為組織實施載體的國家科技計劃。國家重點研發(fā)計劃的設立是國家深化中央財政科技計劃管理改革的重大舉措，通過重點研發(fā)計劃的實施，可集成各方科技資源，實現(xiàn)跨地域、跨行業(yè)、跨創(chuàng)新主體的協(xié)同創(chuàng)新，為國民經(jīng)濟和社會發(fā)展提供持續(xù)性支撐與引領，推動落實創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略。自2016年啟動實施來，國家重點研發(fā)計劃共發(fā)布68個專項，涉及基礎研究、高新技術、社會民生等研究領域。經(jīng)過近5年實施，國家重點研發(fā)計劃項目已部署立項近4 000項，國撥經(jīng)費累計約800億元，在現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、節(jié)能環(huán)保和新能源、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級、資源環(huán)境和生態(tài)保護、人口健康等領域，形成了一批重大創(chuàng)新成果和關鍵核心技術突破，為引領國家經(jīng)濟社會發(fā)展提供科技創(chuàng)新支撐。本文從分析國家重點研發(fā)計劃的特點與管理要求入手，就當前項目實施與管理中存在的共性問題，探討如何有效加強重點研發(fā)計劃項目統(tǒng)籌組織與管理，確保高質(zhì)量完成研究任務，提升項目實施成效。

2 國家重點研發(fā)計劃特點與管理要求

2.1 充分聚焦國家重大戰(zhàn)略需求

國家重點研發(fā)計劃定位面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟主戰(zhàn)場、面向國家重大需求，重點專項對應以國家戰(zhàn)略目標為導向布局重大項目群，旨在解決國家發(fā)展面臨的突出瓶頸和重大核心科技問題。重點研發(fā)計劃極強的戰(zhàn)略性和引導性貫穿于項目指南編制、評審立項和組織實施全過程，使得項目具有目標定位高、研究任務重、技術指標實等特點。

2.2 突出促進科技與經(jīng)濟深度融合

國家重點研發(fā)計劃改變以往按研發(fā)階段部署科技計劃的做法，對重點專項從基礎前沿、重大共性關鍵技術到應用示范進行全鏈條創(chuàng)新布局。重點專項任務設置充分結合技術創(chuàng)新與應用示范，加速科技創(chuàng)新成果對創(chuàng)新下游的滲透和引領。專項項目目標具有整體性，研究任務間緊密關聯(lián)且有機銜接，更強調(diào)主動服務經(jīng)濟發(fā)展與產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，需要整合產(chǎn)學研優(yōu)勢力量開展協(xié)同攻關。

2.3 注重項目實施綜合績效評價

國家重點研發(fā)計劃注重關鍵節(jié)點目標考核和組織實施效果評估，強調(diào)有效提升科技創(chuàng)新資金使用效能，驗收評價機制明確合并技術驗收與財務驗收，采取一次性綜合績效評價模式。綜合績效評價突出代表性成果和項目實施效果評價，重視項目間協(xié)同銜接和對專項總體目標的支撐作用，依據(jù)項目類型對基礎研究與應用基礎研究類、技術和產(chǎn)品開發(fā)類、應用示范類項目采取分類評價標準。

3 國家重點研發(fā)計劃項目實施與管理中存在的問題

3.1 研究方向易偏離項目目標

重點研發(fā)計劃項目圍繞總體目標下設多個課題，各課題目標緊密相關，共同支撐實現(xiàn)項目目標。但項目執(zhí)行過程中，可能由于課題間銜接關系不清晰、關鍵節(jié)點與階段目標設計合理性較差、項目組溝通交流不暢等原因，課題研究工作逐漸發(fā)散，導致項目的應用示范難以體現(xiàn)其核心技術，嚴重偏離立項初衷。此外，部分項目組開展研究時僅解決個例碰到的技術難點問題，忽視對行業(yè)共性關鍵技術問題的研究，導致項目停留在僅完成任務書規(guī)定的研究內(nèi)容和考核指標，不能實現(xiàn)實質(zhì)性目標。

3.2 組織管理體系不健全

重點研發(fā)計劃項目組織要求充分整合相關領域優(yōu)勢創(chuàng)新團隊進行聯(lián)合攻關，申報階段項目組為了增強團隊實力，往往在指南限制范圍內(nèi)盡可能納入更多參與單位，項目組織實施協(xié)調(diào)難度增大。項目執(zhí)行過程中，可能由于項目負責人管理主動性較差、能力不足或手段缺失等原因，使得項目組織管理松散，缺乏有效溝通交流，關鍵節(jié)點掌控不到位，導致項目進度滯后。此外，可能由于項目牽頭單位主體責任意識不強、管理理念落后或內(nèi)部管理制度不完善等原因，使得單位對項目進行全過程跟蹤管理與協(xié)調(diào)的力度不足，難以對項目進行有效管理。

3.3 經(jīng)費管理使用規(guī)范性欠缺

國家重點研發(fā)計劃項目專項資金體量較大，大多應用示范類項目要求申報單位配套自籌經(jīng)費。資金預算與支出的科學性、合理性及規(guī)范性，直接影響項目完成質(zhì)量。目前，大部分項目單位已依據(jù)國家政策制定了經(jīng)費管理制度，但是由于預算編制不科學、經(jīng)費管理制度不夠細化、科研人員財務管理知識欠缺等原因，項目實施過程中仍常出現(xiàn)以下問題：專項資金撥付不及時，經(jīng)費執(zhí)行率與研究進度不匹配；經(jīng)費支出缺乏控制，預算調(diào)整頻繁且報批手續(xù)不全；自籌經(jīng)費到位率偏低，執(zhí)行規(guī)范性較差。

4 關于加強重點研發(fā)計劃項目組織實施與管理的建議

4.1 聚焦關鍵技術自主創(chuàng)新，服務國家重大需求

國家重點研發(fā)計劃具備極強的戰(zhàn)略導向性，項目團隊應進一步增強使命感與責任感，聚焦項目目標突破關鍵核心技術，確保國家戰(zhàn)略目標的嚴肅性，不得偏離目標或降低考核指標。一方面，依據(jù)項目類型開展更有針對性的科學研究，基礎研究類項目應側(cè)重從重大需求中提煉并解決關鍵科學問題，強調(diào)發(fā)現(xiàn)新原理、新方法、新規(guī)律；重大共性關鍵技術類項目應圍繞行業(yè)共性問題開展技術聯(lián)合攻關，產(chǎn)出可轉(zhuǎn)化應用的成熟技術或產(chǎn)品；應用示范類項目應側(cè)重關鍵技術的高度集成性與輻射帶動作用，為行業(yè)領域提供規(guī)?；瘧眉夹g和系統(tǒng)性解決方案。另一方面，項目團隊應注意弄清當前研究與原有技術基礎的區(qū)別，突出凝練創(chuàng)新點，明確研究任務與核心技術增量。此外，項目研究應從自身技術問題歸納總結行業(yè)共性關鍵問題，充分重視技術適應性與經(jīng)濟性分析，提高項目成果的應用推廣價值，為產(chǎn)業(yè)高質(zhì)量發(fā)展提供有力支撐。

4.2 強化項目組織管理體系，明晰職責任務分工

建立高效協(xié)同、分層管理、分工明確的項目組織管理體系。項目組織實施層面，由項目牽頭單位會同課題承擔單位，按“項目、課題、任務”三層級進行管理。牽頭單位組織設立項目管理辦公室，可實行“技術、行政、財務”三線管理。技術線由項目和課題負責人組成，負責把握項目技術路線，確定并落實項目實施方案與研究任務；行政線由各單位科研管理部門人員組成，負責組織協(xié)調(diào)推進項目實施，落實項目支撐保障條件；財務線由各單位財務負責人及專職助理組成，負責規(guī)范預算支出管理、把握經(jīng)費執(zhí)行進度等財務工作。同時，組建項目咨詢專家組，對項目實施進行全程跟蹤，提供技術指導和咨詢把關。此外，各課題承擔單位根據(jù)需要完善課題組織管理架構，并接受項目牽頭單位的指導與協(xié)調(diào)。

4.3 優(yōu)化項目實施組織管理機制，統(tǒng)籌推進執(zhí)行進度

優(yōu)化以聯(lián)合攻關重大科技任務為核心的組織管理機制，強化項目一體化組織實施。首先，圍繞項目核心目標制訂實施方案，建立任務分解落實機制。實施方案應擬定詳細技術路線圖，建立明確的課題任務接口關系，細化項目進度計劃，突出關鍵節(jié)點與階段目標，同時充分體現(xiàn)科研工作迭代。實施階段項目組應依據(jù)方案統(tǒng)籌落實各課題任務分工與相互配合，協(xié)同推進項目整體執(zhí)行，并根據(jù)實際情況動態(tài)調(diào)整實施方案，做好理論研究、技術創(chuàng)新、設備系統(tǒng)研制、應用示范等不同環(huán)節(jié)任務銜接，強化核心技術在產(chǎn)品或示范工程中的集成應用。其次，加強項目組溝通合作，建立信息交流共享機制。通過定期組織項目交流會議、不定期技術研討、網(wǎng)絡群即時交互等方式，及時溝通課題實施進展，反饋和協(xié)調(diào)解決出現(xiàn)的問題，對重大事項實行逐級報告制度。課題間共享信息數(shù)據(jù)、科研資源、關鍵技術、解決方案等，形成目標統(tǒng)一、資源共享、利益共享的科研共同體。最后，要建立風險預警與防控機制，充分分析和預判項目在政策、技術、知識產(chǎn)權、市場應用等方面風險，制訂應對舉措預案。

4.4 切實履行單位主體責任，健全細化管理制度

項目牽頭單位要落實單位法人責任，形成有效的組織體系架構、管理制度和保障措施。一方面，建立科研管理部門與項目負責人定期溝通的機制，深入全面掌握項目進展，加大項目實施的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)力度，對關鍵節(jié)點實行重點管理。同時，加強內(nèi)部各管理部門的協(xié)調(diào)與配合，提升管理專業(yè)化、集成化水平，積極創(chuàng)造條件為項目順利實施提供組織保障，確保所需資金和人員等配套條件及時到位；另一方面，加強管理制度體系建設，覆蓋項目過程管理、資金管理、科研誠信管理、成果轉(zhuǎn)化等全流程，提升管理規(guī)范化、精細化水平。例如，規(guī)范項目全過程管理，制訂項目人員變更、承擔單位變動、目標內(nèi)容調(diào)整等重大事項變更報告制度；強化對資金使用的管理與監(jiān)督，及時將經(jīng)費撥付至課題承擔單位，規(guī)范預算調(diào)整報批、貨物服務采購、相關設備資產(chǎn)管理等流程手續(xù)；健全科研誠信管理體系，完善內(nèi)部監(jiān)督約束機制、調(diào)查處理規(guī)則及獎懲制度；構建知識產(chǎn)權評議、申請維護、估價轉(zhuǎn)化等全鏈條服務體系，優(yōu)化成果轉(zhuǎn)化利益分享機制，促進項目科技成果產(chǎn)業(yè)化。

5 結語

國家重點研發(fā)計劃的實施為國家“十三五”科技、經(jīng)濟和社會發(fā)展發(fā)揮了重要支撐引領作用。各項目單位及團隊要將服務國家戰(zhàn)略需求作為自身重要職責，按照一體化實施的總體要求，積極有序推進項目組織實施，高質(zhì)量實現(xiàn)項目任務目標，提升關鍵領域自主創(chuàng)新和核心技術攻關能力，產(chǎn)出引領行業(yè)產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟社會發(fā)展的創(chuàng)新成果，支撐實現(xiàn)重點專項目標，助力國家重點研發(fā)計劃整體推進，為推動以科技創(chuàng)新為核心的全面創(chuàng)新作出貢獻。

［1］國務院.關于深化中央財政科技計劃（專項、基金等）管理改革方案的通知［EB/OL］.［2015-01-12］.http:// www.most.gov.cn/ztzl/shzyczkjjhglgg/wjfb/201501/t20150107_117294.htm.

［2］國務院.關于優(yōu)化科研管理提升科研績效若干措施的通知［EB/OL］.［2018-07-24］.http://www.most.gov.cn/ mostinfo/xinxifenlei/fgzc/gfxwj/gfxwj2018/201807/t20180725_140828.htm.

［3］王祎娜，常春.國家重點研發(fā)計劃重點專項實施管理實踐與思考［J］.中國農(nóng)機化學報，2017，38（9）：132-134.

［4］高丹.對國家重點研發(fā)計劃專項實施過程管理的實踐與思考［J］.科技經(jīng)濟市場，2018（1）：170-172.

［5］嚴智宇，程術希.高校面向國家重點研發(fā)計劃項目組織方式研究——以浙江大學為例［J］.今日科技，2016（11）：50-52.

G311

A

10.15913/j.cnki.kjycx.2020.18.046

2095－6835（2020）18－0117－02

〔編輯：張思楠〕