張燕航周國林 劉 磊

（1.廣東金融學院工商管理學院，廣東 廣州 510521；2.華南理工大學工商管理學院，廣東 廣州 510641）

1 引言

企業(yè)技術能力提升對一國的經濟發(fā)展非常重要，從微觀層面上看，技術能力是企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的重要途徑；從中觀層面上看，技術能力是決定發(fā)展中國家產業(yè)競爭力的重要因素；從宏觀層面上看，技術能力提升是建設國家創(chuàng)新體系的重要內容。技術能力的快速培養(yǎng)和提升，需要多主體以及多途徑的有效結合。無論從企業(yè)層面來說，還是從產業(yè)層面來說，培養(yǎng)和提升技術能力都不可能僅憑某個企業(yè)的一己之力來實現(xiàn)［1］。通過促進產學研合作創(chuàng)新來提升企業(yè)技術能力是各國政府的重要舉措。雖然，近年來我國產學研合作創(chuàng)新發(fā)展情況比較好，但相比經濟社會發(fā)展的需要以及企業(yè)技術能力提升的需要，還存在較多不足。例如，企業(yè)還沒有在真正意義上成為技術創(chuàng)新的主體；產學研三方之間力量分散，沒有形成很好的合力等。這些問題阻礙了產學研合作創(chuàng)新水平的全面提升，進而也影響了企業(yè)技術能力的提升。

企業(yè)技術能力的提升，除了產學研等相關技術創(chuàng)新主體需要付出努力，適當?shù)恼吲c制度支持也是非常有必要的［1］。究其原因，其一是由于“學研”的研究與“產”相脫節(jié)，高校和研究院所的目標與企業(yè)的目標不一致，因此，難以實現(xiàn)產學研之間的有效合作；其二是由于企業(yè)自身的創(chuàng)新能力相對較弱，無法與“學研”之間進行良好的創(chuàng)新協(xié)同［2］。產學研三方是三個相對獨立的主體，由于產學研各方之間的目標、技術積累、運作方式等諸多方面都存在差異，再加之不完全信息以及可能存在的溝通協(xié)調不暢等問題，產學研合作很難達到理想的有效狀態(tài)。這時候，適當?shù)漠a學研合作創(chuàng)新政策是十分有必要的。然而，產學研合作創(chuàng)新政策是一個體系，是由多個主體制定的一些在目標、內容、措施、工具等政策要素存在差異的政策組合。因此，在利用政策提升技術能力時，還必須要考慮這些政策要素之間的差異會不會導致政策效果的抵消，甚至出現(xiàn)負作用。隨著相關各部門不斷推出新的政策，政策所涉及的范圍不斷擴大，相應地，政策體系的復雜程度也會不斷增強。因此，單純地考慮單一政策對理論與實踐的意義不大。只有使各政策相互配合、彼此協(xié)同，才能推動良好的產學研合作創(chuàng)新，進而促進企業(yè)技術能力的提升。這也就意味著創(chuàng)新政策本身需要全面的要素協(xié)同［3］。

學術界已經開始關注從產學研合作創(chuàng)新政策協(xié)同視角提升企業(yè)技術能力的研究。本文梳理有關企業(yè)技術能力提升的研究和產學研合作創(chuàng)新政策協(xié)同方面的研究，提出從產學研合作創(chuàng)新政策協(xié)同視角提升企業(yè)技術能力的研究展望。

2 企業(yè)技術能力提升相關研究的發(fā)展狀況

2.1 企業(yè)技術能力的研究階段劃分

有關技術能力的研究可以劃分為三個階段，理論起源于20世紀60年代，這一階段還沒有明確提出技術能力的概念；相關理論形成的初級階段是在20世紀80年代初期，這段時期關于技術能力的研究主要集中在宏觀層次上，80年代末期以后是理論的發(fā)展階段，這一階段的研究擴展到了微觀層次上［4］。

企業(yè)要提高技術能力，應不斷通過學習和知識積累，實現(xiàn)技術引進，從而使模仿能力、技術消化吸收能力以及自主創(chuàng)新能力三種能力有序提高。實現(xiàn)這三個方面能力有序提高的關鍵是企業(yè)的技術核心能力提升，即技術檢測能力、技術吸收能力和技術變革能力［4］。關于技術能力的提升過程主要有兩種觀點：一種是目前較為主流的“技術引進—消化吸收—自主創(chuàng)新”技術能力提升過程模式；另一種是“技術引進—生產能力—自主創(chuàng)新”模式［5］。還有一些學者進一步對企業(yè)技術能力的維度進行了細分，例如，高山行等［6］將企業(yè)技術能力劃分為三個維度：技術創(chuàng)新能力維度、技術吸收能力維度以及技術管理能力維度。

2.2 產學研合作創(chuàng)新視角的企業(yè)技術能力提升

很多學者從產學研合作創(chuàng)新角度研究企業(yè)技術能力的提升。產學研合作為企業(yè)提供了良好的學習機會［7］，這種學習不僅對于優(yōu)化企業(yè)的戰(zhàn)略思想和組織文化、提升企業(yè)解決問題的能力以及增加企業(yè)的知識儲備具有非常重要的意義，并且還有助于培育企業(yè)的長期發(fā)展活力［8］。企業(yè)參與產學研合作是出于提高自身技術創(chuàng)新能力的考慮［9，10］。一些研究通過實證發(fā)現(xiàn)企業(yè)和大學間的研發(fā)合作具有正的規(guī)模效應，并且對企業(yè)研發(fā)能力具有正向影響［11，12］；但也有一些研究發(fā)現(xiàn)，并不是所有的合作模式都會對企業(yè)技術能力的提升起到促進作用，只有當合作模式與企業(yè)技術發(fā)展階段相適應時才會對技術能力的提升產生積極的影響［13］。當企業(yè)進行產學研合作創(chuàng)新的目的是提高自身的技術創(chuàng)新能力時，無論技術或者知識是通過內部獲?。?4］還是通過外部獲?。?5］，企業(yè)根據(jù)自身實際情況選取與其最相適應的技術獲取方式對于企業(yè)實現(xiàn)其提升技術創(chuàng)新能力的目的都是非常重要的［16］。產學研合作創(chuàng)新活動中創(chuàng)新主體之間的關系也會對企業(yè)技術能力的提升產生影響。當各創(chuàng)新主體之間的關系呈互補型，可以有效提升企業(yè)技術能力的廣度；當呈輔助型時，可以有效提升企業(yè)技術能力的深度［17］。此外，產學研主體雙方的技術勢差對企業(yè)技術能力提升存在長短期上的異質性，并受到雙方相對技術位勢關系的調節(jié)［18］。

2.3 企業(yè)技術能力提升的不同研究視角

還有許多學者從不同視角探討如何提升企業(yè)技術能力。例如：從對研發(fā)人員的激勵制度角度研究企業(yè)技術創(chuàng)新能力的提升［19］；從對外投資渠道研究企業(yè)技術能力提升［20］；從國際技術轉移視角探討國外技術對企業(yè)技術能力提升的促進［21］；從知識流視角研究企業(yè)技術能力提升［22］；從人力資源管理策略視角研究企業(yè)技術能力提升［23］；從二次創(chuàng)新中組織學習平衡與聯(lián)盟組合網絡匹配角度［24］；從作為企業(yè)獲取和轉移外部知識資源的系統(tǒng)性平臺的外部知識網絡視角研究企業(yè)技術能力提升［25］，等等。

2.4 企業(yè)技術能力對產學研合作創(chuàng)新的影響

除了從產學研合作創(chuàng)新角度探討企業(yè)技術能力提升的研究，還有一些研究探討技術能力對產學研合作創(chuàng)新的影響。葉偉巍等（2014）研究指出，在各種政策支持下企業(yè)技術吸收能力對創(chuàng)新系統(tǒng)主導產學研協(xié)同創(chuàng)新的作用非常重要［26］。由于我國企業(yè)的技術能力相對薄弱，共性技術一直由大學、研究機構提供，因而企業(yè)對大學、研究機構的依賴性很強，因此，企業(yè)技術吸收能力會對產學研合作關系產生重要的影響［27-28］。劉煒等（2012）通過案例分析研究技術能力的演化過程，發(fā)現(xiàn)隨著企業(yè)技術能力的不斷提升，產學研合作與企業(yè)內部研發(fā)之間的互動關系呈現(xiàn)為替代—互補—替代的三階段關系［29］。

2.5 企業(yè)技術能力結構的研究

支撐企業(yè)保持持續(xù)競爭力的技術可以分為兩個層面：專有技術和共性技術，其中共性技術又可分為應用性共性技術和基礎性共性技術［30］。企業(yè)技術能力結構的演化是一個不斷吸收外部創(chuàng)新資源并與現(xiàn)有技術能力結構基礎相整合的連續(xù)過程，應用性共性技術是企業(yè)自主創(chuàng)新能力形成與轉化的關鍵［31］。在共性技術供給鏈出現(xiàn)缺位的同時，國內外學者建議通過技術聯(lián)盟、校企共建研發(fā)機構以及技術中介等途徑完善技術供給機制［32，33］。共性技術的基礎性、戰(zhàn)略性、風險性、外部性等特性，決定了共性技術在其發(fā)展生命周期的每個階段均會出現(xiàn)不同程度的市場失靈，因而需要政府給予高度重視［34］。而隨著對企業(yè)技術能力的深入了解，政策制定者能夠根據(jù)企業(yè)的具體需求來定位支持企業(yè)技術能力提升［35］。

2.6 企業(yè)技術能力研究小結

企業(yè)技術能力對于技術創(chuàng)新的重要作用已經得到學術界的廣泛認同。關于企業(yè)技術能力的研究以及如何提升企業(yè)技術能力是目前研究的焦點。對于企業(yè)技術能力提升的研究視角多樣，早期的研究多數(shù)傾向于從通過產學研合作創(chuàng)新視角研究企業(yè)技術能力的提升。同時，也有學者關注到企業(yè)技術能力反過來會影響產學研合作創(chuàng)新關系。隨著研究的不斷發(fā)展，許多學者從更多視角探討如何提升企業(yè)技術能力。近年來，一些學者開始將研究目光投向通過各種政策措施的協(xié)同來促進技術能力的提升。

3 產學研合作創(chuàng)新政策協(xié)同的研究現(xiàn)狀

3.1 政策協(xié)同的維度劃分

政策整合可以發(fā)生在不同政府部門之間，因而稱為決策的“組織間”協(xié)同，也可以發(fā)生在同一部門內不同的業(yè)務單位之間，稱為決策的“組織內”協(xié)同；兩者之間沒有本質區(qū)別，只是在主體的相互依存度和面臨的控制方面，組織內協(xié)同要大于組織間的協(xié)同［36］。OECD區(qū)分了政策協(xié)同的兩個層次：政策協(xié)調和政策整合，并提出了政策整合的三個維度：其一是橫向整合，其二是縱向整合，其三是時間維度整合；并指出政策整合比政策協(xié)調更要求多元主體之間的互動；政策整合的結果是跨部門職責的統(tǒng)一，而政策協(xié)調的產出依然是部門各自的政策［37］。Meijers和Dominic（2004）進一步把政策協(xié)同的程度區(qū)分了三個等級：最高等級是政策整合，中間等級是政策協(xié)調，最低等級是政策合作，并認為政策合作與政策協(xié)調之間的主要區(qū)別在于所追求的目標：組織間政策合作的目的是更好地實現(xiàn)各自的目標，而組織間的政策協(xié)調則是為了確立共同的目標或獲得共同期望的結果，共同目標可能與單個組織的目標偏好有所不同；由于追求目標、互動程度、產出等的不同，不同層次的政策協(xié)同在正規(guī)性、組織依存度、資源需求、對組織自主權的威脅等方面相應有所不同［38］。

3.2 產學研合作創(chuàng)新政策協(xié)同的具體研究內容

創(chuàng)新政策一般都不是單一政策，通常都是多政策的組合，因而有必要探討不同政策之間的“協(xié)調性”［39］。不同創(chuàng)新政策的作用（包括推力、拉力和張力）方向會有所不同，因此，需要各種不同創(chuàng)新政策之間相互配合支持，以確保創(chuàng)新活動朝著同一個方向前進［40］。至少有三種因素可以解釋為什么一些政策的協(xié)同性和連貫性做得比其他政策好：一是不同主體的政策制定者享有共同的想法和愿景；二是政策有公共基礎，與其服務領域的利益集團的人群相匹配；三是，進行政策協(xié)同的不同部門的組織結構及其治理機制也是主要因素［41，42］。

3.3 政策協(xié)同的實證研究

目前關于政策協(xié)同的實證研究還不是很豐富，其中多數(shù)研究是將政策協(xié)同劃分為多個維度進行研究的。例如，一些學者將政策協(xié)同區(qū)分為力度協(xié)同、目標協(xié)同、措施協(xié)同三個維度［43，44］，還有一些學者將政策協(xié)同區(qū)分為政策主體、政策目標、政策工具三個維度［45］。一些學者側重于從不同維度內部的協(xié)同進行研究，例如，彭紀生等（2008）研究政策主體的協(xié)同、政策目標的協(xié)同和政策措施的協(xié)同［43］；楊晨和王杰玉（2016）除了研究政策主體、政策目標和政策措施各維度內部的協(xié)同，還探討了政策考核的協(xié)同、政策執(zhí)行的協(xié)同以及政策評估的協(xié)同等［45］；郭淑芬等（2017）研究政策效力間、政策措施間、政策目標間的協(xié)同［46］。一些學者側重于不同維度之間的協(xié)同研究，如張國興等（2017）側重于不同措施與目標的協(xié)同［44］；還有一些研究同時探討了各維度內部以及各維度之間的協(xié)同，例如，樊霞等（2019）既探討了主體協(xié)同、目標協(xié)同和措施協(xié)同，也探討了目標與措施的協(xié)同等［47］。此外，還有從府際關系角度研究政策協(xié)同［48］，研究政策群之間的協(xié)同［49］以及研究單一政策的政策效果和政策組合的政策效果［50］等。一些研究通過實證發(fā)現(xiàn)，各維度的協(xié)同以及維度間的協(xié)同多數(shù)情況是隨著改革開放的深入、時間的不斷推移，協(xié)同程度不斷增強，協(xié)同狀況不斷改善［46，47］。

3.4 政策協(xié)同研究小結

關于政策協(xié)同的研究已經得到了一定的發(fā)展，相關文獻也不少，但針對創(chuàng)新政策協(xié)同的研究還不夠豐富。當前多數(shù)關于技術創(chuàng)新政策協(xié)同的研究是從政策本身出發(fā)，通過對目標同目標之間的協(xié)同、措施之間的協(xié)同以及主體同主體之間的協(xié)同等要素之間的協(xié)同來開展研究；而實際上，措施同目標之間的協(xié)同可能更有意義［43］。國內關于技術創(chuàng)新政策的研究目前大多數(shù)還停留在現(xiàn)象分析層面，嚴謹?shù)南嚓P實證研究不足，所得結論也缺乏說服力［51］。此外，國內關于產學研合作創(chuàng)新政策協(xié)同的研究關注企業(yè)技術創(chuàng)新體系發(fā)展的不多。然而，當產學研創(chuàng)新政策體系與企業(yè)技術創(chuàng)新體系協(xié)同時，才能更好地發(fā)揮政策協(xié)同效用。

4 評述與展望

企業(yè)雖然應當是技術創(chuàng)新的主體，但由于技術具有緘默性等本性，這就意味著任何一個企業(yè)不僅不可能及時地并且無代價地獲取技術，而且也不可能從各種可行的技術組合中無代價地選擇技術［52］。因此，僅憑企業(yè)的一己之力，很難使企業(yè)技術能力得到很好的提升，還需要國家相關政策和制度的支持［1］。雖然產學研合作創(chuàng)新政策對于提升企業(yè)技術能力十分有必要，但是，產學研合作創(chuàng)新政策之間，政策制定主體、目標、措施等存在多樣性、政策要素之間的不協(xié)同、政策體系內部的不協(xié)同以及政策體系與企業(yè)技術創(chuàng)新體系之間的不協(xié)同，都會弱化政策的效果，甚至不利于企業(yè)技術能力提升。我國目前已經在逐漸改變僅利用行政手段或單個技術創(chuàng)新政策措施來促進技術能力提升的局面，轉而運用政策協(xié)同來促進技術能力的提升［43］。因此，從產學研合作創(chuàng)新政策協(xié)同視角研究企業(yè)技術能力提升非常有意義。

通過對提升企業(yè)技術能力相關研究和產學研合作創(chuàng)新政策協(xié)同研究的梳理，可以發(fā)現(xiàn)從產學研合作創(chuàng)新政策協(xié)同視角研究企業(yè)技術能力提升，還有以下需要進一步研究的問題。

4.1 產學研合作創(chuàng)新政策體系協(xié)同的內在作用機理

當前多數(shù)關于技術創(chuàng)新政策協(xié)同的研究是從政策本身出發(fā)，或是研究不同政策之間如何協(xié)同，或是將政策劃分為不同維度，研究維度之間如何協(xié)同，較少關注政策協(xié)同的內在作用機理。由于產學研創(chuàng)新政策存在多元性、復雜性和整體性等特征，通過產學研合作創(chuàng)新政策協(xié)同來促進技術能力提升，要識別影響產學研合作創(chuàng)新政策體系要素之間耦合的關鍵要素和影響因素，探究這些因素耦合路徑與方式，研究政策體系協(xié)同的內在作用機理。這些是研究提升技術創(chuàng)新能力的產學研合作創(chuàng)新政策協(xié)同的重要前提。

4.2 政策措施與技術能力提升目標之間的協(xié)同

相對于目標同目標之間、措施同措施之間、主體同主體之間等方面的協(xié)同，措施同目標之間的協(xié)同應該更重要［43］。當前，多數(shù)研究還是把研究的重心放在產學研合作創(chuàng)新政策要素的全面協(xié)同上，較少關注措施與目標之間的協(xié)同。單純從政策本身探討目標與措施之間的協(xié)同，可能會過于牽強。每項政策的制定者都是以政策目標為導向來制定相關措施，期望政策措施與政策目標之間有著很高的協(xié)同度，但在實踐中，政策執(zhí)行的最終效果往往可能會達不到政策目標，甚至偏離政策目標。誠然，這其中可能會存在很多原因，如政策執(zhí)行不到位或者多個政策之間主體與主體、措施與措施、目標與目標等方面的不協(xié)同。但還有一個非常重要的原因不得不考慮，政策目標與政策措施之間是否協(xié)同？在政策措施與目標不協(xié)同的前提下，政策執(zhí)行的力度越大，只會適得其反；追求政策體系其他要素之間的協(xié)同，可能會偏離目標。因此，如果希望通過產學合作創(chuàng)新政策的協(xié)同來提升企業(yè)技術能力，政策措施與企業(yè)技術能力提升目的的協(xié)同則應當是研究產學研合作創(chuàng)新政策全面協(xié)同時認真考慮的問題。

4.3 政策體系與企業(yè)技術創(chuàng)新體系的協(xié)同

國內關于產學研合作創(chuàng)新政策協(xié)同的研究更多關注的是政策體系內部不同政策之間的協(xié)同，關注與企業(yè)技術創(chuàng)新體系協(xié)同發(fā)展的不多。政策體系建立不僅要實現(xiàn)財稅、科技、產業(yè)等政策之間的協(xié)同，還要實現(xiàn)與企業(yè)技術創(chuàng)新體系發(fā)展的協(xié)同，才能更好發(fā)揮政策協(xié)同效用。因此，在系統(tǒng)分析產學研合作創(chuàng)新政策體系要素間的內在關系后，還應當進一步識別實現(xiàn)政策體系之間以及宏觀政策體系與微觀企業(yè)技術創(chuàng)新體系之間協(xié)同的關鍵要素，進而研究政策體系與企業(yè)技術創(chuàng)新體系的協(xié)同。

4.4 產學研三方之間合力的形成機制

企業(yè)技術能力提升需要產、學、研三方合作才能得到更好的提升。但現(xiàn)實中三方之間相對較為獨立，沒能很好地協(xié)作。在企業(yè)技術能力諸多投入條件中，如果只增加其中某一種，其他投入不增加，企業(yè)技術能力增長會發(fā)生效應遞減［5］。同理，對于企業(yè)技術能力提升的主體也是一樣，企業(yè)技術能力的提升有三個重要的主體，目的不完全相同、力度大小不完全相等，施力方向也不完全一致，單純增加某一方的力量，企業(yè)總體技術能力并不能得到很好的提升。目前關于產學研三方合力的研究還不多，研究產學研三方合力的形成機制，協(xié)調三方的力度以及三方施力的方向，使三個主體的力量科學、合理地結合在一起，形成最大的合力，對于有效提升企業(yè)技術能力具有非常重要的意義。