孔慶洋，閔繼勝

（安徽師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，安徽蕪湖241000）

一、引 言

自1960 年以來，全球化肥使用量增長了近5倍，中國是世界上化肥使用量增長最快的國家。［1］中國糧食產(chǎn)量占世界的16%，化肥用量占世界的31%，每公頃用量是世界平均用量的四倍。①《我國化肥農(nóng)藥使用量觸目驚心！》，2017年7月19日，https：//www.sohu.com/a/158417253_237392.過量使用化肥不僅會污染和破壞環(huán)境，還會降低農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量并對人類健康造成威脅，不利于農(nóng)業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展和鄉(xiāng)村振興。但減少化肥使用量會降低糧食產(chǎn)量，危及糧食安全。

化肥過量使用行為的研究重點(diǎn)包括農(nóng)戶的個(gè)體特征、技術(shù)水平、土地質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)制度等因素，很少關(guān)注風(fēng)險(xiǎn)因素。研究表明，男性戶主減量使用化肥的意愿更低，年齡越大越注重節(jié)約成本從而減少化肥使用量［2］；合作社也有助于提高技術(shù)和信息水平，降低化肥和農(nóng)藥的使用量［3］；但在聯(lián)產(chǎn)承包制度下，小農(nóng)生產(chǎn)無法改變農(nóng)業(yè)化肥的過量使用趨勢。［4］土地三權(quán)分立改革期望通過土地流轉(zhuǎn)的途徑實(shí)現(xiàn)農(nóng)業(yè)的規(guī)模化和專業(yè)化［5］，以此為農(nóng)業(yè)化肥過量使用問題提供解決的途徑［6］。土地流轉(zhuǎn)后，中國新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體②新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體包括專業(yè)大戶、家庭農(nóng)場、農(nóng)民合作社、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)等，本文指家庭農(nóng)場，簡稱農(nóng)場主。數(shù)量快速增長，截至2016 年底，家庭農(nóng)場、合作社和農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)達(dá)291.5 萬家，農(nóng)場平均經(jīng)營規(guī)模在170 畝左右。［7］

新型家庭農(nóng)場具有規(guī)模優(yōu)勢，期望能夠降低化肥使用量。種植類家庭農(nóng)場在勞動(dòng)生產(chǎn)率、土地生產(chǎn)率、化肥施用效率等方面，較普通農(nóng)戶具有明顯的優(yōu)勢。［8］但近年來中國的化肥使用量未見顯著下降，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體比普通農(nóng)戶能否減少化肥用量是未來化解糧食安全和環(huán)保問題的關(guān)鍵。

土地改革立法后，土地流轉(zhuǎn)緩解了新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的規(guī)?；s束，金融和財(cái)政的優(yōu)惠政策降低了資金約束，技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)集中度成為限制農(nóng)戶規(guī)?；?jīng)營的主要障礙。耕地面積、勞動(dòng)力人數(shù)已不再是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)的決定性要素。［9］目前農(nóng)業(yè)高成本低收益的格局并未改變，生產(chǎn)的低收益與農(nóng)民的低風(fēng)險(xiǎn)偏好相匹配。［10］這表明小農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度很高［1，11-13］，近40%的農(nóng)戶是風(fēng)險(xiǎn)厭惡者［11］，發(fā)展中國家農(nóng)戶對風(fēng)險(xiǎn)更加敏感，這會推遲新技術(shù)的引用［1］。③農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)厭惡偏好是有條件的，與收入結(jié)構(gòu)有關(guān)，具體條件將在下文說明。

化肥過量施用與農(nóng)戶的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度有關(guān)。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向越高的小農(nóng)戶，農(nóng)藥施用量越多；［11，12］風(fēng)險(xiǎn)厭惡型的農(nóng)戶會多用化肥以降低風(fēng)險(xiǎn)［1，13］。類似研究也只涉及了普通農(nóng)戶，沒有關(guān)注新型農(nóng)業(yè)主體。如針對蘇門答臘島的185個(gè)橡膠種植戶［13］和中國玉米主產(chǎn)區(qū)585名農(nóng)戶［1］的二例研究針對的都是小型普通農(nóng)戶，并未討論大、中型等家庭農(nóng)場的風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度與化肥使用量的關(guān)系，也沒有探討農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)對化肥用量的影響。

風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度是一個(gè)主觀概念，可以通過設(shè)定風(fēng)險(xiǎn)與收益的抽獎(jiǎng)方法進(jìn)行研究。［1，13］由于獎(jiǎng)金遠(yuǎn)低于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)［1］，或只是名義獎(jiǎng)金［13］，抽獎(jiǎng)過程中涉及的風(fēng)險(xiǎn)偏好與現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)會有很大不同，依托測試得出的結(jié)論會有一定的偏差。除風(fēng)險(xiǎn)外，技術(shù)也通過多種途徑影響普通農(nóng)戶的化肥使用量。技術(shù)能夠提高生產(chǎn)效率，技術(shù)培訓(xùn)也能有效降低農(nóng)業(yè)污染；［14］有效的清潔技術(shù)包括測土施肥和秸稈還田［15］，秸稈還田能減少化肥用量，改善土壤。［16］

基于以上分析，本文以農(nóng)業(yè)部2015 年家庭農(nóng)場的監(jiān)測數(shù)據(jù)④以后簡稱監(jiān)測數(shù)據(jù)。，構(gòu)建計(jì)量模型發(fā)現(xiàn)化肥使用量與新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)水平相關(guān)，風(fēng)險(xiǎn)越高的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體，化肥的使用量越高；技術(shù)可以直接降低新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的化肥使用量，還對風(fēng)險(xiǎn)與化肥用量的關(guān)系起到調(diào)節(jié)作用，產(chǎn)生調(diào)節(jié)效應(yīng)。相比小農(nóng)戶，中國新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體并不清潔。

本文可能的貢獻(xiàn)為：（1）以現(xiàn)實(shí)場景中的潛在風(fēng)險(xiǎn)作為經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的代理變量，優(yōu)于已有文獻(xiàn)的心理測試；（2）發(fā)現(xiàn)了家庭農(nóng)場風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)水平與化肥使用量關(guān)系的異質(zhì)性；（3）將技術(shù)和風(fēng)險(xiǎn)納入同一分析框架，技術(shù)水平能夠調(diào)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)與肥使用量的關(guān)系。

二、理論基礎(chǔ)與假說

（一）農(nóng)戶生產(chǎn)函數(shù)

規(guī)?；乾F(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展的趨勢［7］，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體具備整合生產(chǎn)要素的能力，能夠最大程度地提高土地的生產(chǎn)力。［17］根據(jù)2018年新的《農(nóng)村土地承包法》土地經(jīng)營權(quán)可以抵押融資［5］，農(nóng)場主可以獲得優(yōu)厚的財(cái)政補(bǔ)貼，資金約束的弱化有力降低了農(nóng)業(yè)規(guī)模化的門檻。隨著土地?；唾Y本投入的增加，經(jīng)營失敗的損失也成倍增加，降低或?qū)_風(fēng)險(xiǎn)日益重要。

農(nóng)藥使用量是農(nóng)戶風(fēng)險(xiǎn)態(tài)度的主要研究視角。［18］少用農(nóng)藥會導(dǎo)致病蟲災(zāi)害，同樣普通農(nóng)戶化肥使用過少也會減少產(chǎn)出。［1］要想從根本上解決“農(nóng)民荒”，關(guān)鍵在于調(diào)節(jié)糧食生產(chǎn)的“利潤率”。①李旭鴻：《破解“農(nóng)民荒”關(guān)鍵在調(diào)節(jié)糧食生產(chǎn)“利潤率”》，《人民日報(bào)》，2011 年9 月4 日，第五版.http：//news.cntv.cn/20110904/101020.shtml利潤對糧食產(chǎn)量很敏感，減產(chǎn)將侵蝕利潤，產(chǎn)生事實(shí)風(fēng)險(xiǎn)，農(nóng)戶多用化肥是應(yīng)對減產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的一種策略。假設(shè)地區(qū)a的第i個(gè)農(nóng)場主考慮風(fēng)險(xiǎn)的利潤函數(shù)πia如下：

其中：和wika表示第k種農(nóng)業(yè)要素最優(yōu)投入量和價(jià)格，為生產(chǎn)函數(shù)，Pia為農(nóng)業(yè)產(chǎn)品價(jià)格，ria

為防范風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的收益。對（1）式求的導(dǎo)數(shù)，得利潤最大化一階條件：

借鑒Moser（2015），將農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)量函數(shù)設(shè)定如下：

其中uia為影響產(chǎn)量的其它因素，xija為第j種要素投入。

將（3）代入（2）整理并求出：

根據(jù)（4）式，風(fēng)險(xiǎn)制約利潤和最優(yōu)要素投入，最優(yōu)要素投入也影響風(fēng)險(xiǎn)水平，風(fēng)險(xiǎn)是內(nèi)生變量，發(fā)展中國家的農(nóng)民通常是厭惡風(fēng)險(xiǎn)者［19-20］，可以假設(shè)中國的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者具有風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向，愿意為風(fēng)險(xiǎn)支付溢價(jià)；同時(shí)由于生產(chǎn)的最優(yōu)要素（化肥）投入越高，利潤將越低，風(fēng)險(xiǎn)支付能力將下降，在支付能力范圍內(nèi)?ria/?x*ika為負(fù)，根據(jù)以上分析，提出假說如下：

假說1：新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體風(fēng)險(xiǎn)越高，化肥使用量越大。

（二）農(nóng)戶的收入結(jié)構(gòu)與風(fēng)險(xiǎn)偏好

若家庭收入主要依賴非農(nóng)收入，則普通農(nóng)戶在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中不可能投入過多的勞動(dòng)力，通常以高劑量農(nóng)藥替代勞動(dòng)力。［21］除草劑可以節(jié)約大量勞動(dòng)力，但勞動(dòng)力很難替代土地肥力，農(nóng)戶多用化肥的動(dòng)機(jī)主要來自于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。②從替代彈性分析，風(fēng)險(xiǎn)對農(nóng)藥的回歸參數(shù)小于化肥（參見模型1和11），考慮到農(nóng)藥對勞動(dòng)的替代性，農(nóng)民對農(nóng)藥支付的風(fēng)險(xiǎn)對價(jià)可能較小。

農(nóng)戶對糧食生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好依賴于其收入結(jié)構(gòu)。（4）式雖然指出了風(fēng)險(xiǎn)和化肥使用的關(guān)系，但不能說明農(nóng)戶將風(fēng)險(xiǎn)納入到生產(chǎn)函數(shù)的條件。根據(jù)監(jiān)測數(shù)據(jù)，當(dāng)種植規(guī)模較小時(shí)，家庭農(nóng)場除糧食種植收入外還有其它收入來源。③根據(jù)監(jiān)測問卷，其它收入包括經(jīng)濟(jì)作物收入、養(yǎng)殖收入、打工收入以及替其他農(nóng)戶耕作收入等。農(nóng)戶非農(nóng)收入在家庭收入中所占比重越大，對農(nóng)業(yè)關(guān)注度會越低，甚至不會在意潛在的農(nóng)業(yè)損失。［22］小型家庭農(nóng)場④小、中和大型農(nóng)場的規(guī)模分別為200畝及以下、200-600畝、600畝及以上。的非農(nóng)收入只是輔助部分，非種植收入僅占14.7%，包括養(yǎng)殖等收入，打工等收入很少，種植收入的波動(dòng)是其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的核心來源，其規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)程度應(yīng)高于普通農(nóng)戶。

中等規(guī)模家庭農(nóng)場生產(chǎn)接近專業(yè)化，相對于小型農(nóng)場，沒有多少時(shí)間和資源進(jìn)行其它生產(chǎn)，收入嚴(yán)重依賴糧食種植，風(fēng)險(xiǎn)更集中。經(jīng)測算小、中和大型農(nóng)場的年總平均利潤分別為23.02、28.07、52.40 萬元①場總利潤沒有扣除個(gè)人人工成本。問卷沒有給出糧食生產(chǎn)的收入與成本，只有總收入與總成本。；中等農(nóng)場規(guī)模2 倍于小型農(nóng)場，但利潤平均只增加了21.9%，沒有明顯的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢，相反投入成倍增加，風(fēng)險(xiǎn)增大。小、中和大型家庭農(nóng)場的畝均利潤分別為0.27、0.14、0.046 萬元，小型農(nóng)場的效率最高。由于規(guī)模較小，小型農(nóng)場主相對有精力從事非農(nóng)生產(chǎn)。根據(jù)監(jiān)測數(shù)據(jù)，小、中和大型農(nóng)場的平均畜禽水產(chǎn)產(chǎn)品銷售總收入分別為18268.84、18053.31 和44329.09 萬元，小型農(nóng)場對糧食生產(chǎn)的依賴性最低，所以中型農(nóng)場的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避意愿應(yīng)高于小型家庭農(nóng)場，更愿意為風(fēng)險(xiǎn)付費(fèi)。

大型農(nóng)場更依賴種植業(yè)，但其規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的意愿并不高。首先，大型農(nóng)場具有規(guī)模優(yōu)勢，農(nóng)場主閱歷和經(jīng)驗(yàn)更豐富，性格更成熟，對風(fēng)險(xiǎn)沒有恐懼心理。其次，對風(fēng)險(xiǎn)的恐懼源于風(fēng)險(xiǎn)防范的能力低和信息缺乏，大型農(nóng)場對此有相對優(yōu)勢。大型農(nóng)場具有規(guī)?；蜆?biāo)準(zhǔn)化特征，可以優(yōu)化要素比例，降低成本，提高產(chǎn)量；更容易采用新技術(shù)，科學(xué)和理性施肥；［23］甚至農(nóng)作物種植面積足夠大時(shí)，會進(jìn)行減量施肥的嘗試［24］，以降低成本應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)。最后，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)，扶持大型農(nóng)場更符合政府的偏好，能提高政府業(yè)績和支農(nóng)的形象。

中等規(guī)模農(nóng)場面對風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，心理焦慮程度最高，更渴望擴(kuò)大規(guī)模以抵御風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)監(jiān)測數(shù)據(jù)問卷，2015 年在糧食價(jià)格下跌的情況下，中等規(guī)模農(nóng)場未來選擇擴(kuò)大耕地面積的比例為51.72%，高于小型和大型農(nóng)場的50.56%和48.6%。美國農(nóng)場平均耕地面積從1950 年的212 英畝增長到2016年的442 英畝，法國農(nóng)場的平均規(guī)模相比美國小，但增長更快，從1955年的16公頃擴(kuò)大到了1997年的41.7公頃。［7］

假說2：中等規(guī)模新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避意愿強(qiáng)于小規(guī)模農(nóng)場，風(fēng)險(xiǎn)越高，化肥使用量越大；大型新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體更專業(yè)，不會以多用化肥的形式為風(fēng)險(xiǎn)付費(fèi)。

（三）要素替代：技術(shù)與化肥

農(nóng)戶是否接受過科學(xué)的施肥技術(shù)培訓(xùn)以及接受培訓(xùn)的次數(shù)影響農(nóng)戶減量施肥的意愿。［1］技術(shù)可以節(jié)?。ㄌ娲┎糠只剩ㄒ豮）。設(shè)xiha(h ≠k)是某種清潔生產(chǎn)的技術(shù)要素，根據(jù)（4）式，化肥的最優(yōu)要素投入量與xiha負(fù)相關(guān)，使用合適的清潔技術(shù)會減少化肥的使用量。技術(shù)有助于普通棉農(nóng)更有效的選擇農(nóng)藥品種，減少了農(nóng)藥使用量；［12］普通棉農(nóng)的技術(shù)信息和知識的掌握程度與農(nóng)藥使用量明顯負(fù)相關(guān)；［11］同理，缺乏科學(xué)施肥的技術(shù)和知識導(dǎo)致了化肥的過量施用。［25］規(guī)?；梢苑?jǐn)傄M(jìn)技術(shù)的成本，規(guī)模越大，技術(shù)的替代作用越強(qiáng)。

技術(shù)可以調(diào)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)對化肥用量的影響。提高農(nóng)業(yè)技術(shù)水平能夠提高農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力，降低農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。［26］在農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，農(nóng)戶由于缺乏技術(shù)培訓(xùn)，或者沒有理解、掌握和運(yùn)用相關(guān)技術(shù)，會降低應(yīng)對產(chǎn)出或收入波動(dòng)等風(fēng)險(xiǎn)的能力，產(chǎn)生實(shí)際損失。農(nóng)戶掌握相關(guān)的技術(shù)，會激發(fā)生產(chǎn)積極性和創(chuàng)造性，技術(shù)水平會降低化肥使用量對風(fēng)險(xiǎn)的敏感度，起到調(diào)節(jié)作用。

假說3：技術(shù)水平越高的新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體化肥使用量越低，技術(shù)水平能夠調(diào)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)對化肥使用量的影響。

三、數(shù)據(jù)、模型和變量說明

（一）數(shù)據(jù)和模型

中國社會科學(xué)院農(nóng)村發(fā)展研究所在農(nóng)業(yè)部的委托之下于2014 年對全國31 個(gè)省份（區(qū)、市）3000 多個(gè)家庭農(nóng)場開展了長期固定監(jiān)測工作，監(jiān)測數(shù)據(jù)提供了2015 年新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的詳細(xì)信息。采用分層隨機(jī)抽樣法，按經(jīng)濟(jì)水平在每個(gè)省級行政區(qū)選擇2—4 個(gè)代表縣，從代表縣中隨機(jī)選擇30—50 個(gè)家庭農(nóng)場，最后在縣級農(nóng)業(yè)經(jīng)管部門的組織之下經(jīng)過培訓(xùn)后，在線填報(bào)問卷，形成有效問卷2903份，有效率為94.5%。

問卷中涉及化肥使用量的關(guān)鍵問題是：“如果化肥比周邊普通農(nóng)戶用得少，少百分之多少？”如果家庭農(nóng)場比周圍普通農(nóng)戶多用化肥或差不多，則化肥少用量q=0。②之所以問卷設(shè)計(jì)成少用化肥，應(yīng)該是期望新型農(nóng)場相比普通農(nóng)戶能夠少用化肥，但事實(shí)是少用占比為26.47%，多用占比為64.77%?；视昧縬在0處截?cái)?，樣本適合Tobit模型，Tobit模型設(shè)定為：

其中：Y為化肥使用量（1-q），X為新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的風(fēng)險(xiǎn)狀況，F(xiàn)為新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的技術(shù)水平；Z 為控制變量向量，γ為對應(yīng)的參數(shù)向量；u為隨機(jī)誤差項(xiàng)。當(dāng)參數(shù)β2＞ 0,β3＞ 0 時(shí)，X、F與Y正相關(guān)，風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)水平越高，新型農(nóng)業(yè)主體相比周邊農(nóng)戶化肥使用量越大。

（二）變量選擇

1.解釋變量

（1）家庭農(nóng)場的潛在風(fēng)險(xiǎn)（X）。本文用糧食種植收入占農(nóng)場總收入（包括非農(nóng)收入）的比重來衡量家庭農(nóng)場的潛在經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。①以后簡稱農(nóng)產(chǎn)品銷售收入占比。根據(jù)馬科維茨的證券組合理論，不同加權(quán)資產(chǎn)的投資組合可有效分散風(fēng)險(xiǎn)［27］，如果家庭農(nóng)場收入來源越單一，農(nóng)產(chǎn)品銷售收入占農(nóng)場總收入比重越大，潛在風(fēng)險(xiǎn)越高。

家庭成員的非農(nóng)收入，有助于收入來源的多元化，降低了家庭收入波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。［28］收入越單一，家庭農(nóng)場的風(fēng)險(xiǎn)越高。專業(yè)化雖然提高了糧食種植收入，但是收入風(fēng)險(xiǎn)的集聚效應(yīng)也顯著上升。［29］糧食種植收入占農(nóng)場總收入的比重與農(nóng)戶的保險(xiǎn)需求有關(guān)［30］，部分農(nóng)戶即使面臨潛在風(fēng)險(xiǎn)，也不購買保險(xiǎn)，以農(nóng)戶是否購買農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)來度量風(fēng)險(xiǎn)有一定的測量誤差。以家庭非農(nóng)就業(yè)人數(shù)作為風(fēng)險(xiǎn)的代理變量［2］，其邏輯是勞動(dòng)力越多，更愿意通過多施化肥獲取較高的收入。因?yàn)檗r(nóng)業(yè)收入是純農(nóng)戶家庭的支柱性收入，這需要的前提是：人均效率相同，但人口與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)不可能是線性關(guān)系，而且家庭農(nóng)場勞動(dòng)力相對稀缺。所以相比非農(nóng)就業(yè)人數(shù)，農(nóng)業(yè)總收入占比更能刻畫家庭農(nóng)場的風(fēng)險(xiǎn)狀況。

（2）家庭農(nóng)場的技術(shù)水平（F）。監(jiān)測數(shù)據(jù)調(diào)查的主要農(nóng)業(yè)清潔技術(shù)有“測土配方施肥”“秸稈機(jī)械化還田”，農(nóng)場采用該項(xiàng)技術(shù)，變量的值為1，否則為0。

2.控制變量（Z）

以受教育年限、從業(yè)經(jīng)歷（有農(nóng)業(yè)相關(guān)工作經(jīng)歷為1，否則為0）、是否接受培訓(xùn)（接受為1，否則為0）等變量來度量農(nóng)場主特征；參考閔繼勝等［30］的研究采用是否為縣級以上示范農(nóng)場（是為1，否則為0）、產(chǎn)品是否獲得過“三品一標(biāo)”認(rèn)證（獲得為1，否則為0）、農(nóng)場規(guī)模（耕地總面積）、復(fù)種指數(shù)（一年種植的季數(shù)）、農(nóng)場自有農(nóng)機(jī)具數(shù)量（價(jià)值500 元以上）、耕地地形（丘陵為1，反之為0）等變量來刻畫農(nóng)場特征；種植結(jié)構(gòu)參考徐志剛等［31］的研究采用糧食作物占全年土地播種面積的比重來度量；農(nóng)場經(jīng)營情況，采用固定資產(chǎn)總額、所有農(nóng)機(jī)對外作業(yè)收入、農(nóng)機(jī)作業(yè)成本、勞動(dòng)力成本（臨時(shí)雇傭勞動(dòng)人員的平均工資）來度量。

在所有的樣本中，黑龍江省樣本數(shù)最多，占比16.09%；廣東與海南樣本數(shù)最少，占比0.68%；平均每個(gè)省級單位的樣本數(shù)為39 個(gè)，變量描述性統(tǒng)計(jì)分析詳見表1。

表1 變量的描述性統(tǒng)計(jì)② 受教育年限設(shè)置為：沒上過小學(xué)為0年，小學(xué)為6年，初中為9年，高中（中專、職高）為12年，大專為15年，本科為16年、研究生及以上為19年；復(fù)種指數(shù)以農(nóng)場面積最大地塊的播種季數(shù)為準(zhǔn)；農(nóng)場臨時(shí)雇傭男勞動(dòng)力工資和女勞動(dòng)力工資的平均值；本文剔除了6個(gè)耕地規(guī)模5000畝以上的家庭農(nóng)場樣本。

（三）相關(guān)性分析

化肥使用量與家庭農(nóng)場風(fēng)險(xiǎn)狀況在5%的水平上正相關(guān)，即家庭農(nóng)場風(fēng)險(xiǎn)狀況越高，化肥使用量越大?；适褂昧颗c“測土配方技術(shù)”“秸稈還田技術(shù)”分別在5%和1%的水平上顯著負(fù)相關(guān)，表明家庭農(nóng)場的技術(shù)水平可以降低化肥使用量。然而這只是兩兩變量之間的線性關(guān)系，并沒有控制其他可能的影響因素，后文將做更嚴(yán)格的實(shí)證檢驗(yàn)。①變量的相關(guān)系數(shù)表及顯著性檢驗(yàn)省略。

四、實(shí)證結(jié)果及分析

（一）基準(zhǔn)回歸

為檢驗(yàn)假說1，表2 按方程（5）分別估計(jì)了全樣本、小型、中型和大型農(nóng)場的分類樣本模型，以全面考察不同規(guī)模家庭農(nóng)場的風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)水平對化肥使用量的影響。

1．風(fēng)險(xiǎn)與化肥使用量正相關(guān)

根據(jù)模型1，家庭農(nóng)場的潛在風(fēng)險(xiǎn)在1%的水平上與化肥使用量顯著正相關(guān)；相比周邊小農(nóng)戶，平均潛在風(fēng)險(xiǎn)每上升1%，化肥的使用量增加0.136%②Tobit模型參數(shù)估計(jì)值的含義，不能直接按OLS進(jìn)行解釋，風(fēng)險(xiǎn)對化肥使用量的邊際效應(yīng)需要乘以調(diào)節(jié)因子，0.136%是一個(gè)近似的邊際效應(yīng)；以后Tobit模型的參數(shù)說明類似。。農(nóng)產(chǎn)品銷售收入占農(nóng)場總收入比重越大的家庭農(nóng)場，其收入來源越單一，對糧食種植的依賴性越強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)集中度越高，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避意愿越強(qiáng)，化肥使用量越大，這與仇煥廣［1］的研究結(jié)論基本一致，假說1得到驗(yàn)正。

2．農(nóng)場規(guī)模的差異

根據(jù)表2，化肥使用量對潛在風(fēng)險(xiǎn)的敏感性存在規(guī)模異質(zhì)性，小型和中型農(nóng)場化肥使用量隨著潛在風(fēng)險(xiǎn)的上升而增加，而大型農(nóng)場則減少。小型、中型和大型農(nóng)場的潛在風(fēng)險(xiǎn)每提升1%，化肥的施用量分別增加0.0636%、0.1982% 和下降0.2370%。小型和大型家庭農(nóng)場模型結(jié)果均不顯著，但T值都大于1，潛在風(fēng)險(xiǎn)對化肥使用也存在一定影響，回歸結(jié)果支持假說2。

相對中型農(nóng)場，小型家庭農(nóng)場種植規(guī)模較小，存在大量畜牧業(yè)及對外服務(wù)等收入，對風(fēng)險(xiǎn)的敏感性較低，即使風(fēng)險(xiǎn)集中度上升也不會大幅度調(diào)整化肥使用量。小型家庭農(nóng)場主的小農(nóng)特征更明顯，主要以自我雇傭?yàn)橹鳎瑢r(shí)間成本不敏感；［32］更在意物質(zhì)資源的成本投入，習(xí)慣以勞動(dòng)支付風(fēng)險(xiǎn)對價(jià)。相對于小型家庭農(nóng)場，中型家庭農(nóng)場規(guī)模更大，糧食種植收入是家庭的主要收入，對風(fēng)險(xiǎn)的容忍度較低，多用化肥以保證產(chǎn)量相當(dāng)于購買保險(xiǎn)。中型家庭農(nóng)場普遍雇傭工人，以化肥替代勞動(dòng)更經(jīng)濟(jì)。

當(dāng)土地面積足夠大時(shí)，農(nóng)戶會嘗試減少化肥用量。［28］大型農(nóng)場具有規(guī)?；蛯I(yè)化特征，農(nóng)場主對風(fēng)險(xiǎn)的敏感性會隨著知識技術(shù)普及逐漸下降，專業(yè)化越高，糧食種植收入占比越高，越能夠科學(xué)施肥降低成本和風(fēng)險(xiǎn)。與周邊農(nóng)戶相比，大型家庭農(nóng)場化肥使用相對量最低為10.55%，比中型家庭農(nóng)場平均低1.2%。不同規(guī)模的農(nóng)場對風(fēng)險(xiǎn)的反應(yīng)不同，中型農(nóng)場對潛在風(fēng)險(xiǎn)的反應(yīng)最敏感；小型家庭農(nóng)場對風(fēng)險(xiǎn)的敏感性較低；大型家庭農(nóng)場的應(yīng)對模式更科學(xué)，假說2成立。

3．技術(shù)降低化肥使用量

技術(shù)水平較高的家庭農(nóng)場化肥使用量較低。根據(jù)全樣本模型1，“測土配方技術(shù)”“秸稈還田技術(shù)”能顯著降低0.07%和0.06%的化肥使用量。農(nóng)場主掌握的農(nóng)業(yè)知識以及科學(xué)施肥知識越多，越傾向于合理使用化肥，這一結(jié)論與黃季焜等［11］技術(shù)降降低農(nóng)藥的結(jié)論類似。

技術(shù)對化肥使用量的影響存在規(guī)模異質(zhì)性，但這種差異未能得到關(guān)注，如黃季焜［11］和仇煥廣［13］。根據(jù)模型2 和3，小型和中型家庭農(nóng)場使用測土施肥技術(shù)能顯著降低化肥使用量；中型家庭農(nóng)場參數(shù)估計(jì)值的絕對值大于小型家庭農(nóng)場，降低化肥使用量的效果比小型家庭農(nóng)場更好；由于大型家庭農(nóng)場普遍掌握了測土施肥技術(shù)③600畝及其以上的家庭農(nóng)場使用“測土配方技術(shù)”的占76%，沒使用過的僅占24%，使用人數(shù)比率高于小中型家庭農(nóng)場。，該變量對大型家庭農(nóng)場沒有影響。根據(jù)模型1，秸稈還田技術(shù)的參數(shù)估計(jì)值顯著為負(fù)，該技術(shù)能夠顯著降低大型家庭農(nóng)場的化肥使用量；中小型家庭農(nóng)場秸稈還田的成本太高，秸稈還田技術(shù)在模型2 和3 中不顯著，技術(shù)無法普及，不能有效替代化肥，導(dǎo)致中小型家庭農(nóng)場的化肥使用量普遍高于大型農(nóng)場。從模型1 中還可以看出，獲得“三品一標(biāo)”品牌和技術(shù)認(rèn)證的家庭農(nóng)場比沒有獲得過“三品一標(biāo)”認(rèn)證的家庭農(nóng)場化肥使用量平均低0.06%。

表2 化肥使用的基準(zhǔn)回歸和技術(shù)的調(diào)節(jié)效應(yīng)

（二）技術(shù)的調(diào)節(jié)作用

為了驗(yàn)證假設(shè)3，在（5）式的基礎(chǔ)上增加F×X變量——技術(shù)水平和農(nóng)產(chǎn)品銷售收入占比的交互項(xiàng)，來檢驗(yàn)技術(shù)水平對潛在風(fēng)險(xiǎn)影響化肥使用量的調(diào)節(jié)效應(yīng)，估計(jì)結(jié)果見表3。

根據(jù)表3 的模型5 和6，潛在風(fēng)險(xiǎn)和秸稈還田技術(shù)的交互項(xiàng)對化肥使用量的影響顯著為負(fù)，說明秸稈還田負(fù)向調(diào)節(jié)了潛在風(fēng)險(xiǎn)對于化肥使用量的影響。潛在風(fēng)險(xiǎn)和測土配方的交互項(xiàng)對化肥使用量的影響不顯著，但是T值大于1，有一定的調(diào)節(jié)作用，假說3得到驗(yàn)證。

在模型5中，加入秸稈與風(fēng)險(xiǎn)的交互項(xiàng)后，秸稈還田的參數(shù)估計(jì)值由負(fù)轉(zhuǎn)正（模型1 為正），說明秸稈還田降低化肥用量的作用完全由調(diào)節(jié)效應(yīng)實(shí)現(xiàn)。根據(jù)表3，在控制技術(shù)對風(fēng)險(xiǎn)調(diào)節(jié)作用后，模型7 和8 的潛在風(fēng)險(xiǎn)估計(jì)系數(shù)都大于模型1，也大于IV估計(jì)的模型8，說明模型1低估了家庭農(nóng)場風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的意愿和為之所支付的成本（化肥數(shù)量）。

（三）內(nèi)生性處理

盡管上述模型盡可能地控制了影響家庭農(nóng)場化肥使用量的因素，擾動(dòng)項(xiàng)中仍可能存在與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的不可觀測因素，導(dǎo)致上述模型參數(shù)的估計(jì)產(chǎn)生偏誤。另一方面，根據(jù)（4）式，風(fēng)險(xiǎn)是化肥最優(yōu)使用量的函數(shù)，風(fēng)險(xiǎn)和化肥使用量都是內(nèi)生變量。借鑒李秀玉等［33］的方法，選擇各省家庭農(nóng)場農(nóng)產(chǎn)品銷售收入占比的均值和2015 年各省農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)價(jià)格指數(shù)作為潛在風(fēng)險(xiǎn)的工具變量，這二個(gè)變量是宏觀變量，與農(nóng)業(yè)潛在風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)，相對于微觀個(gè)體具有外生性。根據(jù)二階段Tobit 的第一階段模型7，省級農(nóng)產(chǎn)品銷售收入占比均值在1%的水平上對家庭農(nóng)場的潛在風(fēng)險(xiǎn)存在顯著正向影響，農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)價(jià)格指數(shù)在10%的水平上對家庭農(nóng)場的潛在風(fēng)險(xiǎn)存在負(fù)向影響。第二階段模型的Wald 統(tǒng)計(jì)量為8.12（P 值0.0044），拒絕省級農(nóng)產(chǎn)品銷售收入占比是外生變量的原假設(shè)，采用IVtobit能有效糾正內(nèi)生性偏誤。

根據(jù)表3 的模型8，糾正內(nèi)生性偏誤之后，潛在風(fēng)險(xiǎn)仍與化肥使用量在統(tǒng)計(jì)上顯著相關(guān)，假說1的結(jié)論穩(wěn)健。對比表2 的模型1，在模型8 中潛在風(fēng)險(xiǎn)的參數(shù)估計(jì)值更大，說明模型1低估了化肥使用量對潛在風(fēng)險(xiǎn)的敏感性。農(nóng)產(chǎn)品銷售收入占比每提升1%，化肥使用量從增加0.136%提升到0.6063%。是否接受培訓(xùn)、“三品一標(biāo)”認(rèn)證等控制變量，對于家庭農(nóng)場化肥使用量的影響方向和程度，與Tobit模型估計(jì)結(jié)果基本一致。

（四）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

1．以合約期限替代風(fēng)險(xiǎn)的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

土地流轉(zhuǎn)后，中國家庭農(nóng)場的規(guī)模相比普通農(nóng)戶顯著增加，農(nóng)場的規(guī)模效應(yīng)和技術(shù)效應(yīng)上升。但包括土地整理、灌溉設(shè)施、農(nóng)業(yè)機(jī)械和倉庫等投資需求更大，由于農(nóng)業(yè)的利潤低，回收期很長。如果土地租約期限較短，投資成本很難收回，將增加農(nóng)場的潛在風(fēng)險(xiǎn)。土地流轉(zhuǎn)制度緩解了土地的產(chǎn)權(quán)缺位問題，但中國農(nóng)場主的知識水平較低，所有權(quán)、租賃權(quán)和流轉(zhuǎn)構(gòu)成的復(fù)雜關(guān)系會增大農(nóng)場主對風(fēng)險(xiǎn)的敏感性。短期的土地合約期限會強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)的敏感性，降低農(nóng)場主對土地、技術(shù)和機(jī)械的投資意愿；土地流轉(zhuǎn)合約越長，農(nóng)場的潛在風(fēng)險(xiǎn)越低。

為了驗(yàn)證表2 中Tobit 模型的穩(wěn)健性，以轉(zhuǎn)入土地期限5年以下，5年至9年，10年至29年，30年以上的土地面積占比，作為農(nóng)業(yè)種植收入占比（潛在風(fēng)險(xiǎn)）的替代變量。根據(jù)表3 的模型9，隨著期限的增加，參數(shù)的絕對值和顯著性都上升；表明潛在風(fēng)險(xiǎn)下降，化肥的使用量也下降。

2．農(nóng)藥用量替代化肥用量的穩(wěn)健性檢驗(yàn)

由于風(fēng)險(xiǎn)對農(nóng)藥過量使用的機(jī)制和檢驗(yàn)比較成熟，如米建偉等認(rèn)為具有較高風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度的農(nóng)民會多用農(nóng)藥來避免損失［12］，還會購買價(jià)格較高的農(nóng)藥，這與多用化肥類似。如果糧食種植收入占農(nóng)場總收入的比重（因變量）和農(nóng)藥用量正相關(guān)①農(nóng)藥的使用量1-d，d是比周圍普通農(nóng)戶少用的農(nóng)藥比率。，說明糧食種植收入占比可以較好地度量農(nóng)場經(jīng)營的潛在風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)表3 的模型10 和11，潛在風(fēng)險(xiǎn)與農(nóng)藥用量間的關(guān)系與預(yù)期一致，潛在風(fēng)險(xiǎn)越高農(nóng)藥使用量越大，潛在風(fēng)險(xiǎn)增加化肥用量的結(jié)論穩(wěn)健。

3．化肥多用的Logit穩(wěn)健性檢驗(yàn)

根據(jù)監(jiān)測數(shù)據(jù)，相比周邊農(nóng)戶，化肥使用量多的家庭農(nóng)場為761 個(gè)，占比64.77%；化肥用量少的為311 個(gè)，占比26.47%，但多用化肥的比例沒有調(diào)查。針對64.77%多用化肥的家庭農(nóng)場不能采用式（6）的模型，可以借助logit概率模型分析潛在風(fēng)險(xiǎn)與多用化肥的關(guān)系。

根據(jù)表3 的模型12 和13，以與周邊農(nóng)戶相比化肥使用差不多的家庭農(nóng)場為對照組，多用化肥的家庭農(nóng)場潛在風(fēng)險(xiǎn)越高，多用化肥的可能性也越大。根據(jù)模型13，相比化肥使用差不多的家庭農(nóng)場，多用化肥的家庭農(nóng)場潛在風(fēng)險(xiǎn)每上升1%，多用化肥的概率增加2.7%。①根據(jù)公式：e0.0286-1，準(zhǔn)確的概率為2.9%。

表3 內(nèi)生性、穩(wěn)健性檢驗(yàn)

五、進(jìn)一步的討論

（一）中國新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體是否真的過量施肥？

如果周邊農(nóng)戶化肥用得少（低于最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)），把農(nóng)場相比他們多用化肥理解為過量使用，顯然不科學(xué)。普通農(nóng)戶化肥用量比最優(yōu)施肥量多用38%②根據(jù)我國化肥施用量4倍于世界平均水平，仇煥廣的最優(yōu)施肥量是世界平均水平的2.48倍。，而比普通農(nóng)戶少用化肥的家庭農(nóng)場只少用12%③根據(jù)本文使用的家庭農(nóng)場數(shù)據(jù)測算得到。，即所有家庭農(nóng)場的化肥用量都高于最優(yōu)施肥量。中國新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體確實(shí)不清潔，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避只是家庭農(nóng)場不清潔的一個(gè)原因。

家庭農(nóng)場比最優(yōu)施肥量多用化肥的數(shù)量很難估計(jì)。極端風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的農(nóng)戶相比極端風(fēng)險(xiǎn)偏好農(nóng)戶，多用化肥3.977%；［1］與周邊普通農(nóng)戶相比，家庭農(nóng)場潛在風(fēng)險(xiǎn)上升1%，多用化肥的概率增加2.7%；家庭農(nóng)場由于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避意愿更高，比最優(yōu)施肥量多用化肥的比率應(yīng)高于38%。以多用化肥和農(nóng)藥的方式規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，既增加了成本，又污染了環(huán)境，而且威脅食品安全。［11］購買農(nóng)業(yè)保險(xiǎn)也能規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，但保險(xiǎn)收入和社會成本都具有外部性，導(dǎo)致多用化肥。

（二）農(nóng)業(yè)收入占比與專業(yè)化

家庭農(nóng)場的農(nóng)業(yè)收入占比較高，如果意味著更專業(yè)或技術(shù)水平更高，有可能相比周邊農(nóng)戶化肥使用更合理或更少。根據(jù)相關(guān)系數(shù)表2，收入結(jié)構(gòu)（風(fēng)險(xiǎn)狀況）分別與測土施肥、秸稈還田、三品一標(biāo)等技術(shù)變量負(fù)相關(guān)，由于技術(shù)特征為二元變量，為穩(wěn)健起見分別使用Logit 方法對收入結(jié)構(gòu)回歸，參數(shù)為負(fù)且在1%水平統(tǒng)計(jì)上顯著，參數(shù)（標(biāo)準(zhǔn)誤） 分別為-0.1313 （0.3475）、-0.6743（0.3477）、-1.5752（0.3900）①為節(jié)省篇幅，詳細(xì)的回歸結(jié)果省略。。也就是說，農(nóng)業(yè)收入占比更高的農(nóng)戶，使用測土施肥、秸稈還田、三品一標(biāo)等技術(shù)的概率更低，即農(nóng)業(yè)收入占比與專業(yè)化不存在等價(jià)關(guān)系。綜合而言，農(nóng)業(yè)收入占比高的家庭農(nóng)場化肥使用量大的機(jī)制有兩種，一是風(fēng)險(xiǎn)越大，二是技術(shù)水平低多用了化肥。根據(jù)實(shí)證結(jié)果，在控制了家庭農(nóng)場的技術(shù)后，風(fēng)險(xiǎn)狀況（收入結(jié)構(gòu)）仍然增加了多用化肥的概率。另一個(gè)問題是為什么農(nóng)業(yè)收入占比更高，即專注于農(nóng)業(yè)的家庭農(nóng)場技術(shù)水平還更低呢？一個(gè)可能原因是，由于家庭農(nóng)場的異質(zhì)性，技術(shù)水平低的家庭農(nóng)場沒有能力從事其它事業(yè)，收入依賴農(nóng)業(yè)，高技術(shù)水平的農(nóng)場更有能力從事其它行業(yè)獲取收入，因?yàn)檗r(nóng)業(yè)生產(chǎn)的收益或利潤水平很低。

六、結(jié)論與展望

基本結(jié)論。本文基于農(nóng)業(yè)部2015 年的家庭農(nóng)場監(jiān)測數(shù)據(jù)，利用Tobit 與IV-Tobit 模型，實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)：（1）新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體潛在風(fēng)險(xiǎn)越高，越存在過量使用化肥的傾向。（2）風(fēng)險(xiǎn)和化肥使用的關(guān)系存在規(guī)模異質(zhì)性，小型和中等規(guī)模新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體潛在風(fēng)險(xiǎn)越大，化肥使用量也越大；大型新興農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體由于積累了經(jīng)驗(yàn)、知識和技術(shù)，風(fēng)險(xiǎn)上升時(shí)化肥使用量反而下降。（3）技術(shù)水平可以降低化肥使用量，技術(shù)水平對潛在風(fēng)險(xiǎn)與化肥使用量的關(guān)系起著顯著的負(fù)向調(diào)節(jié)作用。（4）所有中國新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的畝均化肥用量都高于最優(yōu)施肥量，相比普通農(nóng)戶，化肥過量使用更嚴(yán)重，風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和技術(shù)水平低是重要原因。

展望。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避只是農(nóng)戶選擇多用化肥和農(nóng)藥的一個(gè)原因，即使通過商業(yè)保險(xiǎn)或其它政策降低了風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避程度，新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體的化肥和農(nóng)藥用量也會高于最優(yōu)水平。如果將化肥用量減少到最優(yōu)水平，將降低糧食產(chǎn)量，危及糧食安全。在外部政治經(jīng)濟(jì)條件惡化的情形下，通過環(huán)保政策減少化肥用量，降低污染水平是一個(gè)兩難的選擇。擴(kuò)大農(nóng)場規(guī)模，提高技術(shù)水平是目前可行的路徑。