龔金鐳

(浙江財經(jīng)大學(xué) 法學(xué)院，杭州 310018)

一、唐代“絲路”貿(mào)易正式向海上發(fā)展

漢以前記述全國的海外貿(mào)易都較少，而文獻(xiàn)記載也不豐富。據(jù)《尚書·禹貢》記載：“嵎夷既略，……厥土白墳，海濱廣斥。厥田惟上下，厥賦中上。厥貢鹽絺，海物惟錯?！盵1]有學(xué)者考證，“嵎夷”或泛指東方海上各民族，亦特指朝鮮[2]。官方的“關(guān)”在西周時就已經(jīng)出現(xiàn)了，但是它并不等同于現(xiàn)代意義上的海關(guān)，不專門管理對外貿(mào)易。秦朝建立后，秦始皇曾“遣徐福發(fā)童男女?dāng)?shù)千人，入海求仙人”[3]。作為徐福東渡的出發(fā)地點(diǎn)——達(dá)蓬山，位于浙東地區(qū)慈溪龍山、三北一帶，山上有摩崖石刻、秦渡庵等歷史遺跡[4]。入漢以后對外貿(mào)易日漸豐富，建立了舉世聞名連接歐亞大陸的“絲綢之路”，同時也慢慢在東南海上發(fā)展出了一條“海上絲綢之路”。日本也很早就泛海來中國貿(mào)易，尤其是到浙東地區(qū)貿(mào)易。早在三國時，日本就已經(jīng)與東南的浙東地區(qū)貿(mào)易，“日本在東海之中，古稱倭奴，魏以來已通中國，其地度與會稽臨海相望。在勝國時許其互市，乃至四明沿海而來，艨艟數(shù)十，戈矛森具，出其重貨與中國人貿(mào)易。”[5]

隋統(tǒng)一南北朝后，對外的包容度愈發(fā)增強(qiáng)。不少學(xué)者認(rèn)為隋煬帝對待“絲路”貿(mào)易的態(tài)度，是基于宣揚(yáng)國威。其實(shí)也不盡然，這其中也有為促進(jìn)貿(mào)易本身而設(shè)立的政策制度，比如在京都設(shè)立“四方館”[6]，用以接待四夷使臣，主管各方往來和貿(mào)易業(yè)務(wù)。唐代繼承了隋朝開放的優(yōu)勢，同時建立起了四通八達(dá)的交通路線。除了重視與周邊四夷的互市貿(mào)易以外，在前面幾朝的基礎(chǔ)上，唐代的“海路”貿(mào)易逐漸成型，已頗具規(guī)模。

在唐朝初期“絲路”貿(mào)易依舊以陸地交易為主，主要還是延續(xù)著四周之路。大致在天寶時期，由于政治環(huán)境的變化，才從西北陸路往東南海路延伸進(jìn)而溝通四海。當(dāng)時，“東鄰日本、髙麗、新羅，東南亞的林邑(越南半島中部)、訶陵(爪哇)、室利佛逝(蘇門答臘)、婆利(婆羅洲)，南亞的師子國(斯里蘭卡)、秣羅矩侘(南印度奎隆)……，西亞大食所屬末羅(巴士拉)沒巽(蘇哈爾)、設(shè)國(席赫爾)等等”[7]。而各海岸港口的開辟，更是將貿(mào)易推到了一個新的高度，而別具一格的海上“絲綢之路”開始興起。海上“絲路”貿(mào)易次數(shù)越來越頻繁，貿(mào)易范圍越來越大，其影響力從與周邊地區(qū)零星交換所需產(chǎn)品，達(dá)到了大宗貨物交易的地步，并一度成為世界上最大的國際貿(mào)易行為之一。

當(dāng)時的海路主要有從登州出發(fā)和從廣州出發(fā)，到達(dá)日本、朝鮮半島等地區(qū)的兩條，最著名的當(dāng)屬“廣州通海夷道”[8]，史料記載，廣州算是當(dāng)時阿拉伯商人云集薈萃之大城市[9]，“南海舶，外國船也，每歲至……廣州”[10]， “南海有蠻舶之利，珍貨輻輳”[11]4591。當(dāng)然這種對外商貿(mào)關(guān)系建立的前提，是外夷需要承認(rèn)中原王朝之宗主地位，是華夏大一統(tǒng)思想對外貿(mào)易關(guān)系中的延伸，其政治目的非常鮮明。同時，因?yàn)楹７览嬷苯雨P(guān)系到皇權(quán)穩(wěn)定和國家安全，隨著“絲綢之路”上流動人口的日益增多和“絲路”貿(mào)易關(guān)系的日益復(fù)雜，邊貿(mào)關(guān)系和政策取向勢必相互關(guān)聯(lián)、相互影響。

除此之外，唐朝浙東地區(qū)產(chǎn)之越窯青瓷，已成為對日貿(mào)易重要商品，“并任蕃商，列肆而市”[12]5235；揚(yáng)州在中唐時，“大食人的船舶亦已直航”[13]，在當(dāng)時也是重要的商貿(mào)中心，“海上絲綢之路興盛時期，中國南北方窯口生產(chǎn)的瓷器通過揚(yáng)州轉(zhuǎn)銷到國內(nèi)外各地”[14]；福州在唐代已然作為全國非常重要的港口，天祐元年(904)佛齊國使者蒲訶粟至福州事宜[15]1135。由此可以看到，唐代的海上“絲路”貿(mào)易的發(fā)展，這既是一個內(nèi)部問題，又是外部的問題(與政府的外貿(mào)政策密切相關(guān))；同時這既與古代中央政府的立法活動有關(guān)，也是區(qū)域本身根據(jù)其區(qū)域特征而進(jìn)行社會化的進(jìn)程。而唐代這種積極的對外交流態(tài)度非常難得，當(dāng)然也得益于當(dāng)時航海技術(shù)的發(fā)展，可以建立比南北朝時期更為直接且經(jīng)常化的貿(mào)易聯(lián)系。

二、唐代規(guī)范邊貿(mào)的律文

唐律的律文主要基于管理“邊防”的立法目的而設(shè)立，并沒有特別專門基于“海防”而設(shè)立的律文。從這點(diǎn)上看，唐朝對于“邊防”和“海防”的觀念是相一致的，關(guān)于唐朝邊防事務(wù)和貿(mào)易方面的管理最主要的還是《唐律疏議》中的律文規(guī)定，可以分為幾個方面：

(一)禁榷制度在邊境貿(mào)易中的規(guī)定

懲治非法帶物資過關(guān)，及私家物不應(yīng)度而私度的犯罪，在《唐律·衛(wèi)禁律》中規(guī)定有“赍禁物私度及私家物不應(yīng)度私度”條：

諸赍禁物私度關(guān)者，坐贓論；贓輕者，從私造、私有法?！臼琛孔h曰：禁物者，謂禁兵器及諸禁物，并私家不應(yīng)有者，私將度關(guān)，各計贓數(shù)，從“坐贓”科罪：十疋徒一年，十疋加一等，罪止徒三年。準(zhǔn)贓輕者，從私造、私有法。擅興律：“私有甲一領(lǐng)，弩三張，流二千里。一張，徒一年半。私造者，各加一等?！奔倭钏綄⒍汝P(guān)，平贓直絹三十疋，即從坐贓，科徒二年，不計為罪。將甲一領(lǐng)度關(guān)，從私有法，流二千里，即不計贓而斷。

……若私家之物，禁約不合度關(guān)而私度者，減三等?！臼琛孔h曰：依關(guān)市令：“錦、綾、羅、縠、紬、綿、絹、絲、布、牦牛尾、真珠、金、銀、鐵，并不得度西邊、北邊諸關(guān)及至緣邊諸州興易。”從錦、綾以下，并是私家應(yīng)有。若將度西邊、北邊諸關(guān)，計贓減坐贓罪三等。其私家不應(yīng)有，雖未度關(guān)，亦沒官。私家應(yīng)有之物，禁約不合度關(guān)，已下過所，關(guān)司捉獲者，其物沒官；若已度關(guān)及越度被人糾獲，三分其物，二分賞捉人，一分入官。[16]284

這里的“赍禁物”包括兵器、天象儀器圖書及軍事圖書等，而“贓輕”特指某些“坐贓”的禁物輕于該禁物私有，或者是私造刑罰的情況。因攜帶禁物本身就包含了“私有”之罪在內(nèi)，所以計贓之后如刑罰輕于私有之刑罰，于法理不合，因改以“私有禁物”法論處[16]284-285。從“私家之物，禁約不合度關(guān)”可以看到，私人可以占有并使用私家之物，但在流通領(lǐng)域，還是受到不得在某些特定的關(guān)口隨意販賣的限制[16]285。此條之特點(diǎn)在于：其一，禁物私度以坐贓論，但坐贓刑罰輕于私有者，依照私有及私造罪處置。禁物自在沒官之列；其二，私家物根據(jù)私度區(qū)分，即私有之禁物，即使沒有度關(guān)也要沒收，另外可以私家應(yīng)有之物但不應(yīng)當(dāng)度關(guān)已下過所的，關(guān)司將其物品沒官，已經(jīng)私度的，2/3給“糾捉之人”，1/3沒收給官府[16]283-284。

(二)懲治邊貿(mào)關(guān)系各項(xiàng)犯罪

在懲治邊境內(nèi)外交流貿(mào)易中的違法犯罪中，在《唐律·衛(wèi)禁律》中又有“越度緣邊關(guān)塞共化外人私相交易及共為婚姻”條：

諸越度緣邊關(guān)塞者，徒二年。共化外人私相交易，若取與者，一尺徒二年半，三疋加一等，十五疋加役流；【疏】議曰：緣邊關(guān)塞，以隔華、夷。其有越度此關(guān)塞者，得徒二年。以馬越度，準(zhǔn)上條“減人二等”，合徒一年。余畜又減二等，杖九十。但以緣邊關(guān)塞，越罪故重。若從關(guān)門私度人、畜，各與余關(guān)罪同。若共化外蕃人私相交易，謂市買博易，或取蕃人之物及將物與蕃人，計贓一尺徒二年半，三疋加一等，十五疋加役流。[16]285-286

“化外人”指相對于唐朝治下民人的外國人，唐統(tǒng)治者認(rèn)為唯“中國人”方受到“王道教化”，稱“化內(nèi)人”，外國人則為“化外人”，《唐律·名例律》規(guī)定：“諸化外人，同類自相犯者，各依本俗法，異類相犯者，以法律論?！盵16]208這是為了確保假如“化外人”在中國境內(nèi)實(shí)施犯罪，能有相應(yīng)的法律制裁。因?yàn)榇祟惿婕岸噙吺聞?wù)的犯罪，可能多邊都對該犯罪案件擁有管轄權(quán)，在這種情況下到底哪方擁有管轄權(quán)，是一個容易導(dǎo)致管轄權(quán)爭議的問題。由于各方法律傳統(tǒng)和價值觀念的差異，各方刑法對同一種類的犯罪的規(guī)定也可能不盡相同，刑罰嚴(yán)厲程度不一。那么遇到具有相似性質(zhì)和情節(jié)的犯罪，可能只因各方規(guī)定的不同，受到的制裁大相徑庭，這不符合當(dāng)時唐律追求“得古今之平”的基本精神，因此這項(xiàng)規(guī)定相對適宜地解決了這個問題。

而《唐律·衛(wèi)禁律》的“越度緣邊關(guān)塞共化外人私相交易及共為婚姻”條，又針對此前除了只規(guī)范境內(nèi)外交易問題，卻不涉及其他違法事項(xiàng)規(guī)范的缺失，特別針對其他涉及境內(nèi)外違法犯罪做出相應(yīng)的規(guī)范：

私與禁兵器者，絞；共為婚姻者，流二千里。未入、未成者，各減三等。即因使私有交易者，準(zhǔn)盜論?！臼琛孔h曰：越度緣邊關(guān)塞，將禁兵器私與化外人者，絞。共為婚姻者，流二千里。其化外人越度入境，與化內(nèi)交易，得罪并與化內(nèi)人越度、交易同，仍奏聽敕。出入國境，非公使者不合，故但云“越度”，不言“私度”。若私度交易，得罪皆同。未入者，謂禁兵器未入，減死三等，得徒二年半。未成者，謂婚姻未成，減流三等，得徒二年。因使者，謂因公使入蕃，蕃人因使入國。私有交易者，謂市買博易，各計贓，準(zhǔn)盜論，罪止流三千里。若私與禁兵器及為婚姻，律無別文，得罪并同“越度”、“私與禁兵器”、“共為婚姻”之罪。又，準(zhǔn)別格：“諸蕃人所娶得漢婦女為妻妾，并不得將還蕃內(nèi)。”又準(zhǔn)主客式：“蕃客入朝，于在路不得與客交雜，亦不得令客與人言語。州、縣官人若無事，亦不得與客相見。”即是國內(nèi)官人、百姓，不得與客交關(guān)。私作婚姻，同上法。如是蕃人入朝聽住之者，得娶妻妾，若將還蕃內(nèi)，以違敕科之。[16]286

此條文解決了只規(guī)定了“私有交易”罪，但是并未明確規(guī)定其他犯罪之處罰的解決辦法。該解決方法，就是“并同”一般人的“越度”“私與禁兵器”“共為婚姻”之罪處罰[16]287。這就表明了當(dāng)時地方基層社會的多樣性和復(fù)雜性，在法律規(guī)定上必須具有一定的靈活性。此條之特點(diǎn)：其一，越度、私度后與外人私相交罪性質(zhì)與情節(jié)論輕重，以一般貨物的數(shù)額論，禁兵器者絞，私相交易準(zhǔn)盜論，罪止流三千里；其二，對化外人的處罰，實(shí)行“奏聽裁”之程序；其三，如“未入”“未成”之未遂者，各減三等處罰[16]285。

(三)懲治違反私自出入邊境的行為

唐廷在管理邊境通行的過程中，往往會頒發(fā)類似于通行證的“通關(guān)文牒”，對進(jìn)出口檢查程序和申報過程中可能發(fā)生的各類問題也有詳細(xì)規(guī)定，并根據(jù)所購貨物的數(shù)量和種類對其征稅。為此，唐律中將百姓未經(jīng)許可擅自出入邊境的行為稱為“私度”或“越度”，規(guī)定在《唐律·衛(wèi)禁律》之“私度或越度關(guān)及關(guān)外人申訴抑而不送”條文為：

即被枉徒罪以上，抑屈不申及使人覆訖，不與理者，聽于近關(guān)州、縣具狀申訴，所在官司即準(zhǔn)狀申尚書省，仍遞送至京。若無徒以上罪而妄陳者，即以其罪罪之。官司抑而不送者，減所訴之罪二等?！臼琛孔h曰：關(guān)外有人，被官司枉斷徒罪以上，其除、免之罪，本坐雖不合徒，亦同徒罪之法?！耙智簧昙笆谷烁灿?，不與理者”，文稱“及”者，使人未覆，亦聽于近關(guān)州、縣具狀申訴?！八诠偎尽?，謂近關(guān)州、縣，即準(zhǔn)狀申尚書省，仍遞送至京。若勘無徒以上罪而妄訴者，妄訴徒、流，還得徒、流；妄訴死罪，還得死罪；妄訴除、免，皆準(zhǔn)比徒之法：〔九〕謂元無本罪而妄訴者。若實(shí)有犯，斷有出入，而訴不平者，不當(dāng)此坐。其應(yīng)禁及散送，并依所訴之罪，準(zhǔn)令遞之?！叭艄偎疽侄凰驼?，減所訴之罪二等”，謂枉得死罪，官司不送，合徒三年之類。[16] 276-277

對于被“枉徒罪以上”者，此處也規(guī)定了“使人覆”的復(fù)核救濟(jì)措施，即上級司法機(jī)關(guān)派人對下級審判機(jī)關(guān)不服上訴案的復(fù)核。而后面的“不與理”，是指來使與原審所判的內(nèi)容相同，對犯人的申訴就不再予以受理以及審判。在律文中所使用的“及”字，說明派下的官員如果未作覆核審理，也準(zhǔn)許其在離關(guān)近的州縣呈上狀紙申訴。而對于申訴“斷有出入而訴不平者”[16] 276-277，也不應(yīng)當(dāng)對其反坐。

這條律文是用以懲治私度、越度關(guān)以及關(guān)外之人在申訴近關(guān)官府之時“抑而不送”或者“妄陳”之條文。該條文在對于“私度或越度”犯關(guān)行為上有以下幾個特點(diǎn)：其一，越度比私度要重，這從以私度關(guān)徒一年作為其他罪罰參照的基礎(chǔ)可以得出。其二，越度可以分為三種情形來處罰，即“越度(既遂)徒一年半”“越而未過照上條越城未過減一等法例處徒一年”“至越所未度而減越度罪五等”。其三，就是那些靠近關(guān)的州縣對于枉徒以上罪案的處置方式依照所訴罪情以處置參照，也分為兩種情況：第一是“官司抑而不送就依所訴之罪減二等”，第二是“妄陳有徒以上冤者以所陳訴之罪罪之”[16] 276-277。

這些律文的規(guī)定，不僅有利于境外商人和境內(nèi)商人有序、合理地進(jìn)行貿(mào)易，而且還穩(wěn)定了“絲路”貿(mào)易的整體環(huán)境狀況。

三、唐代設(shè)立專門管理海路貿(mào)易的機(jī)構(gòu)

貿(mào)易的繁榮必然導(dǎo)致利益的沖突和新型違法犯罪的興起，唐高祖李淵就曾經(jīng)針對越福地區(qū)的海盜，特設(shè)“越福十二州招討海賊使”(1)參見淳熙《三山志》“卷十八·兵防類一”。負(fù)責(zé)執(zhí)法。到了天寶年間，浙東地區(qū)出現(xiàn)海賊吳令光“抄掠臺、明”二州(2)參見光緒《鄞縣志》“卷十四·大事記”。，唐玄宗特別任命官員圍剿。也自唐代開始，朝廷設(shè)立了專門管理海路貿(mào)易的市舶使，自此以后也將海洋貿(mào)易稱為市舶。在此之前，唐高宗在顯慶六年(661)二月十六日曾頒布敕文設(shè)立“本道長史”兼管部門船舶及民間貿(mào)易：“委本道長史，舶至十日內(nèi)，依數(shù)交付價值。市了，任百姓交易?！盵15]1366在開元二年(714)，“右威衛(wèi)中郎將周慶立為安南市舶使，與波斯僧廣造奇巧，將以進(jìn)內(nèi)?！盵11]174這是第一次見到市舶使的記載。市舶使主要負(fù)責(zé)“進(jìn)奉”“納舶腳”“禁珍異”[12] 785，主要管理從南海過來販賣商品的蕃商使臣，“唐置市舶使于廣州以收商舶之利，時以宦官為之”[17]。這些機(jī)構(gòu)管理“進(jìn)奉”以外，還負(fù)責(zé)征收市舶稅，來專門管理“籍其名物”等事宜，甚至有一定的執(zhí)法權(quán)。

到了建中元年(780)，唐廷開始向外國商人征收商稅，唐玄宗開元二年在設(shè)立的市舶司基礎(chǔ)上繼續(xù)改革市舶制度，使市舶司亦負(fù)有收稅的職責(zé)，而唐中葉天寶年后鴻臚寺被禮賓院替代[18]。綜合之前的敕詔，可以看到唐朝對外國來華的商人持默許態(tài)度，比如在稅收上不得隨意增加，即所謂“常貢是供，不敢有加”[12]6459。同時對本土中國人對外貿(mào)易并未見鼓勵政策，顯然亦是有所限制，即所謂“為王法所不許，不司于市舶，貿(mào)易之私也”[19]。

綜上所述，唐代邊貿(mào)制度的制定往往受到政治和外交政策的影響，在邊貿(mào)關(guān)系密切關(guān)系的時期，經(jīng)濟(jì)形勢和市場因素就更為顯著。但只有建立這樣的管理制度，“絲路”貿(mào)易的法律性質(zhì)才能進(jìn)行更準(zhǔn)確的定位，才能明確境內(nèi)商人和境外商人在通關(guān)、報關(guān)等方面的具體規(guī)定。同時，這樣規(guī)定也可有效減少、緩解和避免在交流不暢的情況下，由于邊關(guān)商貿(mào)的特殊性所帶來不確定的混亂和麻煩。倘若發(fā)生了突發(fā)事件，負(fù)責(zé)檢驗(yàn)的官員可以及時扣留貨物，處罰相關(guān)人員，甚至對于擅自放行官員也及時予以嚴(yán)懲。所以，邊貿(mào)制度必須結(jié)合自身的發(fā)展思想、抵御外力等原因來制定，也要參考文化、通婚等其他因素；這不僅有其深刻的歷史原因、傳統(tǒng)社會和政治背景，也根植于中國古代特殊的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)。倘若只是單純地增加“煩刑重罰”的力度，可能不但不會有效地解決矛盾，反而會適得其反，打亂原有的司法秩序，激化各利益群體之間的矛盾。同時邊貿(mào)制度的判定應(yīng)基于不同地域的特殊性去考量，雖然這種考量會對“絲路”貿(mào)易有一定的波動，但若能將這種波動約束在可以控制的范圍內(nèi)，則可讓邊境的安定更加持久。所以管理好“絲路”貿(mào)易，這對雙邊或多邊的關(guān)系維護(hù)都是合理且必要的，是互利雙贏的結(jié)果。