纏利葉

（山西大學(xué)商務(wù)學(xué)院外國語學(xué)院，山西 太原 030031）

轉(zhuǎn)換生成語法理論（Transformational-generative Grammar）由美國著名語言學(xué)家、哲學(xué)家弗拉姆·諾姆·喬姆斯基（Avram Noam Chomsky，1928—）在1957 年出版的《句法結(jié)構(gòu)》中最早提出。他認(rèn)為，“語言不是學(xué)得的，是心靈里生長出來的”，[1]語言的習(xí)得能力是人類的“天然稟賦”，人類與生俱來具有遺傳上共同的學(xué)習(xí)語言能力和普遍的語法結(jié)構(gòu)能力，這種普遍似被事先安排好的“語言官能”存在于人的大腦和認(rèn)知中，經(jīng)由長期進(jìn)化形成并通過基因代代相傳。此后，經(jīng)過以麻省理工學(xué)院為核心的語言學(xué)家們的不斷發(fā)展完善，逐步建立起一整套完整的轉(zhuǎn)換生成語法理論體系，成為繼索緒爾（Ferdinand de Saussure）之后語言學(xué)理論一次重大變革?？梢哉f，轉(zhuǎn)換生成語法理論基于現(xiàn)代認(rèn)知科學(xué)以及心理學(xué)最新發(fā)展，對人類語言是如何形成以及人類如何習(xí)得和擁有語言等問題給出了別開生面地回答，開啟現(xiàn)代語言學(xué)關(guān)于結(jié)構(gòu)主義學(xué)派和認(rèn)知主義學(xué)派的長期爭論。本文聚焦喬姆斯生成語言觀何以產(chǎn)生，探討轉(zhuǎn)換生成語法理論的緣起、思想變革的實(shí)質(zhì)及其具有的語言學(xué)意義。

一、轉(zhuǎn)換生成語法理論的緣起

人類語言何以產(chǎn)生是語言學(xué)、哲學(xué)、心理學(xué)和教育學(xué)等共同關(guān)注的重要問題之一?？梢哉f，在轉(zhuǎn)化生成語法誕生之前，結(jié)構(gòu)主義描述語言學(xué)派在語言學(xué)界一統(tǒng)天下。20 世紀(jì)50 年代，伴隨著行為主義心理學(xué)和結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)理論發(fā)展，以索緒爾為首的描述語言學(xué)派通過對存在不同類型的語言進(jìn)行詳細(xì)描述，整合分析不同句子結(jié)構(gòu)中蘊(yùn)涵的普遍語言學(xué)規(guī)律。在當(dāng)時的語言學(xué)界，以描寫為主的結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)一直占據(jù)著主要地位，所依據(jù)的是巴普洛夫（Ivan Petrovich Pavlov）以來的行為主義心理學(xué)。認(rèn)為人類在出生之前，大腦中沒有固定的語言機(jī)制，只是白板一塊，這就需要后天知識的不斷獲得與積累。人類語言習(xí)得就是在一個強(qiáng)化過程下，用“刺激-反應(yīng)”的方式來獲取。這種強(qiáng)化的過程從根本上將人和動物等同起來，認(rèn)為人的語言成長過程就是一個行為塑造過程，這完全否定了人類天生所固有的思維能力。轉(zhuǎn)換生成語法理論從人的自然認(rèn)知能力出發(fā)，否定了這種外在結(jié)構(gòu)主義的語言學(xué)理論，從語言習(xí)得的內(nèi)部機(jī)制進(jìn)行分析，用解釋法來代替描述法，并提出人類天生固有的語言學(xué)習(xí)機(jī)制，為當(dāng)代語言分析引入了一種新理論方法。具體地說，轉(zhuǎn)換生成語法理論來源于兩種思潮。

其一，關(guān)于人類語言產(chǎn)生的“天賦說”。在轉(zhuǎn)換生成語法理論以前，現(xiàn)代語言學(xué)理論普遍認(rèn)為“人類個體是作為被環(huán)境塑造的一堆無差別的可塑造性材料來到世上的”，[1]人類語言的產(chǎn)生是環(huán)境作用的結(jié)果，不是先天就有，而是后天學(xué)習(xí)獲得的。這就意味著，人類語言的產(chǎn)生和習(xí)得是一種行為，是“刺激-反應(yīng)”的過程。轉(zhuǎn)換生成語法理論的提出者喬姆斯基早年語言學(xué)研究也曾深受“語言只有物理形式，沒有心理現(xiàn)實(shí)，人學(xué)會說話是環(huán)境的作用，內(nèi)有遺傳的因素”[2]結(jié)構(gòu)主義語言觀的熏陶和侵染。但在研究的過程中，轉(zhuǎn)換生成語法理論對“白板說”語言形成觀產(chǎn)生了懷疑，在具體實(shí)踐中兒童在接受有限資料的基礎(chǔ)上，不經(jīng)過系統(tǒng)科學(xué)語言結(jié)構(gòu)訓(xùn)練就能自如地實(shí)現(xiàn)把復(fù)雜語言規(guī)則自覺運(yùn)用。同時在理論上，現(xiàn)實(shí)的語法規(guī)則描述往往并不遵循單純的分類概念，而是不得不借助一些更為抽象的概念來闡釋。由此產(chǎn)生了理論和實(shí)踐的矛盾以及結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)理論自身的不能自恰。在《句法結(jié)構(gòu)》一書中提出通過完善轉(zhuǎn)換語法——把語言中的任意復(fù)雜句看成是簡單陳述句派生轉(zhuǎn)換的結(jié)構(gòu)——開啟了探索語言結(jié)構(gòu)新路徑。

轉(zhuǎn)換生成語法理論認(rèn)為，通過描述人類獲得語言的現(xiàn)象，“人與生俱來具有一種學(xué)習(xí)語言的能力與普遍的語法知識，兒童習(xí)得語言的過程不過是一個基于普遍語法的參數(shù)設(shè)定過程，語言是語言官能表現(xiàn)出來的一種狀態(tài)，語言不是學(xué)會的，是在外在經(jīng)驗的激發(fā)下先天具有的”。[3]由此可見，轉(zhuǎn)換生成語法理論關(guān)于人類語言產(chǎn)生的“天賦說”否定了巴普洛夫的“刺激—反應(yīng)”說，認(rèn)為人類大腦與生俱來一種可以習(xí)得語言的機(jī)制，這種機(jī)制存在于所有語言中，是兒童習(xí)得語言的基礎(chǔ)，也是人類心智本能的體現(xiàn)。

其二，關(guān)于人類語言多樣性的“奧威爾問題”。所謂“奧威爾問題”指的是“為什么已有那么多的證據(jù)，而我們知道的還是如此至少”。[4]在認(rèn)識論的層面上，這一問題生動地反映著雖然現(xiàn)實(shí)社會精彩紛呈，而生于其中的人們對此卻往往知之甚少，難以用全面或多角度的語言來全面反映真實(shí)社會。從語言學(xué)的角度來看，轉(zhuǎn)換生成語法理論認(rèn)為統(tǒng)治者剝奪了民眾獲取信息的權(quán)力，阻塞了得到真理的渠道。所以，轉(zhuǎn)換生成語法理論將研究方向和主要目標(biāo)轉(zhuǎn)移到語言學(xué)，進(jìn)一步研究了人的內(nèi)在論以及語言存在的先天性和普遍性。

轉(zhuǎn)換生成語法理論認(rèn)為，人類大腦天然內(nèi)在具有習(xí)得語言的機(jī)制，通過對人類行為的研究可以揭示人類存在的內(nèi)在機(jī)制。同時，人類的語言稟賦又具有著普遍語法結(jié)構(gòu)，即不論什么樣的種族人群，他們大腦內(nèi)部都有一套相同的語法體系，來幫助逐漸習(xí)得語言。從語言學(xué)的角度看，轉(zhuǎn)換生成語法理論認(rèn)為語言是先天的、自由的，有其內(nèi)在的創(chuàng)造性，同時人的思想的“自發(fā)”“自主”“自由”又與人們的社會政治思想密切相關(guān)。正如現(xiàn)代結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)派所揭示“學(xué)習(xí)不只是簡單傳遞，不是簡單的信息輸入、存儲和提取，而是學(xué)習(xí)主體在已有知識和經(jīng)驗基礎(chǔ)上進(jìn)行的主動建構(gòu)，從而引發(fā)學(xué)習(xí)者個體內(nèi)在結(jié)構(gòu)的變化”。[5]也正是在這樣的意義上，喬姆斯基及其轉(zhuǎn)換生成語法理論倡導(dǎo)人性自由，對人性的尊重，主張自由發(fā)展和思想解放。

二、轉(zhuǎn)換生成語法的“生成”轉(zhuǎn)變

《句法結(jié)構(gòu)》認(rèn)為，“結(jié)構(gòu)是以推導(dǎo)的方式形成的，但是界面是以表征的方式解讀的”，[6]轉(zhuǎn)換就是將描述語言轉(zhuǎn)變?yōu)榻忉屨Z言，人們更清晰地了解人類語言思維從深層結(jié)構(gòu)到表層結(jié)構(gòu)的過程，使現(xiàn)代語言學(xué)實(shí)現(xiàn)由結(jié)構(gòu)主義到認(rèn)知主義的“生成”轉(zhuǎn)變。

第一，從描述語言到解釋語言。喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法理論旨在研究探索大腦在生成語言的整個過程中的運(yùn)行機(jī)制，提出了語言與大腦物質(zhì)之間的關(guān)系問題。

現(xiàn)代語言學(xué)關(guān)于人類心智的思想最早由笛卡爾提出，他認(rèn)為人類心智突出地表現(xiàn)為理解力和意志力這兩個方面，且這兩種能力實(shí)現(xiàn)不是單純地通過自動機(jī)器來完成的，“這種規(guī)約化的語言屬于文化性的產(chǎn)物，需要受到具有自身獨(dú)特性的以及反映人類心智普遍性特征的原則和規(guī)約制約”。[7]而這些固有的原則根本無法用描述的行為或者物質(zhì)實(shí)體概念來解釋，描述只能對原則的表面現(xiàn)象加以闡釋，而不具備解釋其具體內(nèi)化程度。

與索緒爾結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)派根本不同，喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法理論提出普遍語法規(guī)則，將語言研究的目標(biāo)從描述人類語言直接進(jìn)入解釋人類大腦和心智，由此奠基了現(xiàn)代認(rèn)知主義語言學(xué)的核心就是揭示語言在人腦生成的本質(zhì)以及語言認(rèn)識的本質(zhì)。所以說，生成語法理論很好地解釋了語言認(rèn)識論中的“刺激匱乏悖論”和“語言翻譯悖論”。

第二，從語言外部研究到內(nèi)在分析。喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法理論的思想源于保爾·羅瓦雅爾學(xué)派、威廉·馮·洪堡特等關(guān)于語句的表層部分和底層部分的思想，為現(xiàn)代語言學(xué)從語言外部結(jié)構(gòu)的探討到內(nèi)在分析的轉(zhuǎn)變起到積極借鑒。

保爾·羅瓦雅爾學(xué)派的《語法》第一次采用比較正規(guī)、系統(tǒng)的方法來分析表層結(jié)構(gòu)，并指出了表層結(jié)構(gòu)所對的是語言中的語音部分，即語言的外層結(jié)構(gòu)。威廉·馮·洪堡特對轉(zhuǎn)換生成語法的形成也提供了幫助。他指出語言使用者可以“無限地使用有限的手段”，從側(cè)面印證了語言內(nèi)部存在著一套規(guī)則體系。正因為這種體系的存在才可以生成無限合理而且互相關(guān)聯(lián)的句子，共同構(gòu)成語言的表層和底層結(jié)構(gòu)。繼而轉(zhuǎn)換生成語法理論提出，語言內(nèi)部必定存在著一種邏輯性的關(guān)系，將語言的表層結(jié)構(gòu)和深層結(jié)構(gòu)緊密相連，反映了兩者之間的關(guān)系特征。所以說，轉(zhuǎn)換生成語法理論實(shí)現(xiàn)了認(rèn)知主義語言學(xué)派對語言的研究從外部的表層結(jié)構(gòu)研究到內(nèi)在深層結(jié)構(gòu)分析，不僅是研究視角的轉(zhuǎn)變，更意味著語言學(xué)研究思維范式的現(xiàn)代認(rèn)知主義轉(zhuǎn)向。

第三，從語言的特殊性到普遍性。轉(zhuǎn)換生成語法理論從誕生到創(chuàng)立，再到后期的修正與完善所經(jīng)歷的一系列變化，就是在探尋人類語言產(chǎn)生的本質(zhì)，即試圖從紛繁復(fù)雜語言中總結(jié)出可以解釋每種語言生成過程的一般規(guī)律，轉(zhuǎn)換生成語法理論后期在這些語言術(shù)語不斷出現(xiàn)并形成的基礎(chǔ)上，提出了轉(zhuǎn)換生成語法理論的普遍語法規(guī)則。

普遍語法理論認(rèn)為，所有人習(xí)得語言的機(jī)制是相同的，只是不同環(huán)境引起不同的語言模塊，使語言習(xí)得機(jī)制看似不同，所有的語言中都共同存在著一種普遍的語法機(jī)制，而且可以將這些語言習(xí)得機(jī)制系統(tǒng)化和標(biāo)準(zhǔn)化?？梢哉f，轉(zhuǎn)換生成語法理論提出普遍語法的理論標(biāo)志著人類對語言結(jié)構(gòu)的分析更近了一步，以前人們認(rèn)為每一種語言中都存在著一種特殊的語法，這種語法可以解釋語言中的現(xiàn)象，普遍語法將這一理論路徑更推進(jìn)一步，成為總結(jié)和解釋各種特殊語法更深層的理論。在語言的普遍性和特殊性上，普遍語法需要用特殊語法來證明，卻又存在于特殊語法中，故而應(yīng)該將普遍語法與特殊語法有效結(jié)合起來?？梢?，轉(zhuǎn)換生成語法理論正是在對語言普遍性的追尋中，實(shí)現(xiàn)了語言的普遍性與特殊性的有機(jī)統(tǒng)一。

喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語言觀提出人類語言能力的“天賦說”和“普遍論”，并貫穿其思想著作的始終，從最早初創(chuàng)的《句法結(jié)構(gòu)》《句法理論的若干問題》到后期《標(biāo)準(zhǔn)理論》《最簡方案》等理論著作?？梢哉f，轉(zhuǎn)換生成語法理論的“生成”不僅動搖了結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)言語獲得理論，而且動搖了現(xiàn)代語言學(xué)結(jié)構(gòu)—行為主義整個理論體系，開啟了現(xiàn)代語言學(xué)的認(rèn)知主義“哥白尼式革命”。

三、轉(zhuǎn)換生成語法的語言學(xué)意義

概而言之，轉(zhuǎn)換生成語法理論就是對人類語言是如何形成以及人類是如何習(xí)得語言等問題的研究。轉(zhuǎn)換生成語言觀之所以會在現(xiàn)代語言學(xué)中占有一席之地，主要原因是它從自然科學(xué)的最新發(fā)現(xiàn)去研究語言，從人類大腦機(jī)制入手，建立在強(qiáng)有力的計算機(jī)數(shù)據(jù)模型分析支持基礎(chǔ)上，用數(shù)理邏輯公式不斷自我修訂與完善。由此可見，轉(zhuǎn)換生成語法理論是對笛卡爾唯理主義的繼承和發(fā)展，同時必須清醒地認(rèn)識到轉(zhuǎn)換生成語法理論“并不是簡單的繼承，而是在揚(yáng)棄的基礎(chǔ)上，以20世紀(jì)中期西方哲學(xué)與自然科學(xué)的認(rèn)識論和方法論為依托發(fā)展起來的當(dāng)代語言學(xué)理論”。[2]喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法理論在分析、研究語言本質(zhì)的過程中，通過對人腦習(xí)得語言機(jī)制的分析和假設(shè)，充分證實(shí)了人類語言能力“天賦論”的思想，人腦在習(xí)得語言的過程中，有一套固有的、類似的語言機(jī)制存在于人類大腦中，這科學(xué)合理地解釋了不同語言習(xí)得的可能性，在很大程度上是對傳統(tǒng)純粹經(jīng)驗結(jié)構(gòu)主義語言學(xué)思想的批判反思。

一定意義上說，轉(zhuǎn)換生成語法在語言學(xué)界掀起了一場理論革新，顛覆了描述經(jīng)驗主義長期占據(jù)的語言學(xué)主導(dǎo)地位。首先，從研究的目的看，純粹的經(jīng)驗主義重在強(qiáng)調(diào)描寫和講述方法，通過搜集積累大量信息來描述語言的結(jié)構(gòu)。而喬姆斯基的轉(zhuǎn)換生成語法理論在經(jīng)驗主義描述的基礎(chǔ)上加入了內(nèi)在機(jī)制的分析和解釋，試圖通過直觀公式來解釋人類語言思維全過程。其次，從研究對象看，傳統(tǒng)的經(jīng)驗主義將研究對象單純的限定在“語言本身”，僅僅單一地通過長期觀察、收集大量人類語言信息對其加以整理研究。而生成語法的研究對象是把外在語言與內(nèi)在語法相結(jié)合，認(rèn)為人類大腦中固有語言規(guī)則，區(qū)別分析了語言能力和語言運(yùn)用的不同。再次，從研究性質(zhì)看，轉(zhuǎn)換生成語法認(rèn)為人類語言及其語法機(jī)制的生成屬于一門自然科學(xué)，嘗試用一種數(shù)理邏輯方法來描述并解釋語言生成轉(zhuǎn)換的過程。其獨(dú)特性就在于，認(rèn)為語言“生成”是一個語法系統(tǒng)，它反映了人類認(rèn)知思維過程，是一門特殊的心理學(xué)研究。最后，從研究方法看，經(jīng)驗論的結(jié)構(gòu)主義學(xué)派分析語言采用歸納法的方法論，將獲得的信息進(jìn)行簡單的歸納與總結(jié)。而生成語法采用的方法是分析與解釋，從深層結(jié)構(gòu)向表層結(jié)構(gòu)的呈現(xiàn)是一個人類思維語言生成過程，把數(shù)學(xué)公式和語法理論相結(jié)合，直觀清晰地將人類語言思維過程演繹了出來，更好地解釋了人類的語言能力。

不僅如此，轉(zhuǎn)換生成語法理論還從研究語言的行為轉(zhuǎn)移到研究語言的能力，即從研究語言逐漸轉(zhuǎn)到研究人類的大腦構(gòu)成以及不斷生成語言的過程，對認(rèn)知科學(xué)和認(rèn)知心理學(xué)理論發(fā)展起到了關(guān)鍵作用，“不僅在語言學(xué)的發(fā)展中產(chǎn)生了巨大的影響，而且對心理學(xué)、神經(jīng)生理學(xué)、計算機(jī)科學(xué)，尤其在人工智能等領(lǐng)域也有較大的影響”。[8]

綜上所述，喬姆斯基創(chuàng)立了轉(zhuǎn)換生成語法這一理論學(xué)說，為現(xiàn)代語言學(xué)研究打開了一扇新窗戶，將語言學(xué)關(guān)注焦點(diǎn)從研究語言現(xiàn)象轉(zhuǎn)移到研究語言生成發(fā)展的本質(zhì)以及人的語言能力本身，可以說是語言學(xué)與哲學(xué)發(fā)展到一定程度必然要求，掀起了現(xiàn)代語言學(xué)理論一場深刻革命，正如尼爾·史密斯（Neil Smith）所說：“喬姆斯基在思想上贏得了達(dá)爾文和笛卡爾同等重要的地位”。[9]轉(zhuǎn)換生成語法理論的誕生引來了眾多其他語言學(xué)流派的反對，但無論如何都將以其強(qiáng)大理論說服力和影響力而居于語言學(xué)研究的重要位置。