王鑒非，楊永海

華中科技大學(xué)法學(xué)院，湖北 武漢 430074

引言

自2019 年10 月《中華人民共和國(guó)未成年人保護(hù)法（修訂草案）》提請(qǐng)全國(guó)人大常委會(huì)審議以來(lái)，學(xué)界關(guān)于降低未成年人刑事責(zé)任年齡的爭(zhēng)論就一直不斷，引發(fā)社會(huì)極大關(guān)注。未成年人犯罪的定罪、量刑、執(zhí)行是未成年人刑事司法制度題中之義，并不是僅僅包含刑事責(zé)任年齡這一項(xiàng)問(wèn)題，它是國(guó)家司法制度中不可或缺的重要部分，也是衡量一個(gè)國(guó)家法治建設(shè)程度的標(biāo)桿。我國(guó)未成年人刑事司法制度起步較晚，直至1984 年，第一個(gè)少年法庭在上海成立，這才宣告了我國(guó)未成年人刑事司法制度的誕生。因此，我們很有必要從國(guó)外未成年人刑事司法制度中汲取有益經(jīng)驗(yàn)。

1 典型案例的反思

2019 年10 月20 日下午3 時(shí)許，遼寧大連沙河口區(qū)，被害人琪琪（女，化名，10 歲）從美術(shù)班下課返家途中遇到加害人蔡某（男，2006 年1 月出生，13歲）。蔡某將琪琪騙至家中欲與之發(fā)生性關(guān)系遭拒，后將琪琪殘忍殺害，并拋尸小區(qū)灌木叢。法醫(yī)鑒定受害女孩身中7 刀，脖子有明顯掐痕。事發(fā)后，蔡某曾兩次佯裝不知，主動(dòng)詢問(wèn)受害女孩父母“琪琪去哪里了”“琪琪找到了嗎”，并在同學(xué)微信群里表示，“我虛歲14”“我的指紋咋整，好像確定了是小孩干的”“我把我擦過(guò)血的紙扔那塊了，我的血不會(huì)弄到她身上吧”。另有多名小區(qū)女性居民表示曾多次被蔡某尾隨騷擾[1]。此事一出，社會(huì)嘩然，按照中國(guó)現(xiàn)行法律，蔡某未滿14 周歲不負(fù)刑事責(zé)任。時(shí)逢《預(yù)防未成年人犯罪法（修訂草案）》正在征求意見(jiàn)，有人認(rèn)為應(yīng)當(dāng)降低刑事責(zé)任年齡，不能讓《未成年人保護(hù)法》成了惡性案件加害人的“保護(hù)傘”，甚至讓一些未成年人產(chǎn)生“犯罪要趁早”“犯罪不坐牢”的錯(cuò)覺(jué)。

2 國(guó)外的未成年人刑事司法制度

2.1 美國(guó)：未成年人法院制度

美國(guó)建國(guó)后的一百多年間，其刑事司法系統(tǒng)一直將涉嫌犯罪的未成年人與成年人同等對(duì)待。直到1899 年，首部未成年人法律《伊利諾伊州未成年人法院法》頒布，隨后各州也制定了類似法律。制定這些針對(duì)未成年人違法、犯罪的特別法律的目的是幫助涉嫌犯罪的未成年人教育與改造，以期他們能早日重返社會(huì)，成為有用之人。現(xiàn)在，美國(guó)50 個(gè)州都已經(jīng)建立了未成年人法院系統(tǒng)。

未成年人法院的主要目的是管轄涉嫌犯罪、違法行為的未成年人案件，并決定對(duì)未成年人采取何種處遇，以最大程度滿足他們的需要并符合社會(huì)公共利益。未成年人法院是根據(jù)各州法律成立的，因此，未成年人法院的管轄權(quán)在各州也不盡相同。未成年人法院對(duì)未成年人的罪錯(cuò)行為享有管轄權(quán)。所謂罪錯(cuò)行為，是指未成年人違反了國(guó)家、州、城市制定的刑事法律、法令，實(shí)施了如未成年人實(shí)施則會(huì)構(gòu)成犯罪的行為。也就是說(shuō)，未成年人的罪錯(cuò)行為相當(dāng)于成年人的犯罪行為。各州在確立未成年人法院對(duì)罪錯(cuò)案件的管轄權(quán)時(shí)，主要基于兩個(gè)因素考量：未成年人的年齡與行為。不同的州存在著法定年齡差別。通常，實(shí)施犯罪時(shí)不滿17 周歲被視為未成年人，但也有一些州將法定年齡定為16 周歲或者15周歲。大多數(shù)州管轄的僅僅是實(shí)施犯罪時(shí)為未成年人的案件，但是法院可以延長(zhǎng)其管轄時(shí)間，即等到未成年人達(dá)到19 周歲甚至是30 周歲時(shí)再進(jìn)行判決或作其他處分。

未成年人法院對(duì)罪錯(cuò)案件的管轄權(quán)還取決于“行為”的要素，即該行為是否為未成年人所實(shí)施，或者是否針對(duì)未成年人實(shí)施。在大多數(shù)州，未成年人法院對(duì)涉及未成年人的刑事案件具有壟斷管轄權(quán)。在少數(shù)州，一些嚴(yán)重犯罪被排除在未成年人法院管轄權(quán)之外，或者未成年人法院與刑事法院具有相同管轄權(quán)。在這種情形之下，檢察官最終向誰(shuí)起訴，那誰(shuí)就獲得管轄權(quán)。未成年人法院對(duì)未成年人的身份違法行為也具有管轄權(quán)，如逃學(xué)、抽煙、酗酒等。這些行為對(duì)未成年人而言不構(gòu)成犯罪，但是秉持家長(zhǎng)主義的國(guó)家決定對(duì)未成年人的行為進(jìn)行管束。此外，未成年人法院還可以代表未成年人的利益對(duì)那些侵犯未成年人權(quán)益的行為進(jìn)行管轄，如虐待、遺棄、忽視、依賴性損害等。構(gòu)成虐待和忽視未成年人要求未成年人的父母、法定代理人或者監(jiān)管人存在過(guò)錯(cuò)；而依賴性損害要求在未成年人監(jiān)護(hù)人的監(jiān)護(hù)能力之外，未成年人的利益因某種情形的出現(xiàn)或者變化而受到損害。

就未成年人法院的組織形式來(lái)看，美國(guó)各州發(fā)展出了四種模式。一是獨(dú)立的未成年人法院。其專門對(duì)未成年人實(shí)行司法管轄權(quán)，在法院內(nèi)或者同級(jí)別的市、州政府內(nèi)設(shè)立觀護(hù)機(jī)構(gòu)。二是家庭法院。在一些司法管轄區(qū)域，家庭法院除管轄離婚、收養(yǎng)、家庭暴力等案件外，對(duì)涉及未成年人的前述事項(xiàng)也有管轄權(quán)。三是未成年人及家庭關(guān)系法院。一般設(shè)在城市中心，業(yè)務(wù)與獨(dú)立的未成年人法院相似，工作人員也由未成年人法院或者與法院合作的機(jī)構(gòu)配備。四是附屬的未成年人法院。這種未成年人法院附屬于刑事法院，縣立刑事法院內(nèi)設(shè)立一個(gè)未成年人處，有一位法官每周一天或者數(shù)天擔(dān)任未成年人處的法官。另外，還有一些巡回法庭、遺囑檢察法院、中級(jí)民事刑事法院也設(shè)有未成年人處。附屬未成年人法院的法官有時(shí)是輪換的[2]。

2.2 英國(guó)：未成年人恢復(fù)性司法

在英國(guó)，恢復(fù)性司法是建立在吸收所有受犯罪影響的人參與到刑事司法中來(lái)的原則上，包括被害人、加害人及其家庭。恢復(fù)性司法程序的主要措施是通過(guò)協(xié)商，使用一種解決矛盾糾紛的辦法來(lái)應(yīng)對(duì)犯罪所造成的后果。其主要目標(biāo)是關(guān)注被害人的需要，并幫助加害人重新回到社會(huì)以預(yù)防其進(jìn)一步犯罪，使加害人既承擔(dān)一定責(zé)任，又避免司法介入。

恢復(fù)性司法本質(zhì)上就是“被害人與加害人和解”制度?！氨缓θ伺c加害人和解”是遭受犯罪侵害的被害人與實(shí)施這一犯罪行為的加害人之間進(jìn)行溝通的自愿過(guò)程。這一過(guò)程既可以是雙方當(dāng)事人面對(duì)面地進(jìn)行溝通，也可以是雙方當(dāng)事人進(jìn)行間接交流。在每一個(gè)案件中，被害人與加害人和解的過(guò)程都被一個(gè)作為雙方溝通橋梁的調(diào)節(jié)者控制。調(diào)節(jié)者是中立的，不代表任何一方當(dāng)事人。這個(gè)過(guò)程為被害人述說(shuō)他們因犯罪行為而遭受的影響提供了一個(gè)機(jī)會(huì)，至于怎么樣修復(fù)給他們?cè)斐傻膫Γ梢韵蚣雍θ颂釂?wèn)并獲得答案。對(duì)于加害人而言，和解為其承擔(dān)責(zé)任提供了一個(gè)機(jī)會(huì)，以便向被害人道歉并做出賠償。在英國(guó)未成年人刑事司法制度中，賠償是審前程序和定罪后程序的一部分[3]。

2.2.1 審前程序中的恢復(fù)性司法

英國(guó)1998 年出臺(tái)的《犯罪與騷亂法》規(guī)定，警察有權(quán)對(duì)初次犯罪的未成年人根據(jù)其犯罪的程度予以訓(xùn)誡或告誡。訓(xùn)誡和告誡應(yīng)當(dāng)在未成年犯罪人的父母或者其他監(jiān)護(hù)人在場(chǎng)的情況下作出。只有在警察相信起訴未成年人不符合公共利益時(shí)，才可以做出訓(xùn)誡和告誡。未成年人犯罪必須明確可靠地承認(rèn)所有犯罪情節(jié)，且沒(méi)有前科。同時(shí)，還必須有足夠的證據(jù)證明只要起訴，未成年人就會(huì)被定罪。一旦作出告誡，警察就會(huì)把未成年人移交給當(dāng)?shù)氐那嗌倌攴缸镄〗M，由青少年犯罪小組來(lái)評(píng)估未成年人適合怎樣的干預(yù)計(jì)劃。如果評(píng)估結(jié)果表明未成年人需要幫助，青少年犯罪小組就會(huì)制定出一套詳細(xì)的恢復(fù)性計(jì)劃，目的是發(fā)現(xiàn)并消除其犯罪動(dòng)機(jī)以預(yù)防犯罪。這種計(jì)劃是多種多樣的，因人而異，并且根據(jù)不同進(jìn)度在不同階段選擇不同方案，進(jìn)而從根本上消除未成年人犯罪的各種不利因素。計(jì)劃的表現(xiàn)形式包括青少年擔(dān)保計(jì)劃，年輕人積極行動(dòng)，指導(dǎo)計(jì)劃和父母計(jì)劃等。訓(xùn)誡和告誡記錄會(huì)在全國(guó)警察系統(tǒng)保留五年時(shí)間，期間如果青少年有累犯行為，法院在審理時(shí)會(huì)參考先前記錄。青少年對(duì)于恢復(fù)性計(jì)劃的實(shí)際執(zhí)行情況也會(huì)由青少年犯罪小組出具詳細(xì)報(bào)告說(shuō)明。據(jù)此，未成年人如果積極參加恢復(fù)性計(jì)劃，則會(huì)有利于從輕或減輕刑罰。

2.2.2 少年法院中的恢復(fù)性司法

1999 年出臺(tái)的英國(guó)《青少年司法與刑事證據(jù)法》確立了轉(zhuǎn)處令，作為對(duì)那些達(dá)成訴辯交易或者初次被定罪的年齡在10 到17 歲之間未成年人的量刑處置制度。它要求將未成年犯罪人移交給未成年犯罪人小組，未成年犯罪人小組由社區(qū)的非專業(yè)人員和一名當(dāng)?shù)氐那嗌倌攴缸锶诵〗M的專業(yè)成員構(gòu)成。未成年犯罪人小組實(shí)際上為加害人和被害人搭建了一個(gè)交流溝通的平臺(tái)。未成年犯罪人小組會(huì)設(shè)計(jì)一個(gè)未成年犯罪人必須遵守的“行為計(jì)劃”[4]，主要目的是預(yù)防未成年犯罪人犯罪或者再犯。該計(jì)劃可以包括：給被害人的經(jīng)濟(jì)或者其他補(bǔ)償；與被害人和解；為社區(qū)提供無(wú)償勞動(dòng)或者服務(wù)；上學(xué)或者就業(yè)；參加特定活動(dòng)，如酒精或者毒品治療；教育或者培訓(xùn)，等。英國(guó)2000 年出臺(tái)的《刑事法院（量刑）權(quán)方法》規(guī)定，轉(zhuǎn)處令是法院在審理未成年人刑事案件時(shí)對(duì)初犯的標(biāo)準(zhǔn)處理，除非犯罪行為嚴(yán)重到必須予以關(guān)押，法院應(yīng)當(dāng)作出無(wú)條件釋放或者強(qiáng)制醫(yī)療的裁判。

2.3 德國(guó)：教育記錄與刑事污點(diǎn)制度

德國(guó)未成年人司法制度的最大特點(diǎn)是雙軌制，即將少年福利的幫助程序與未成年人犯罪的刑事司法程序相互分離，其中對(duì)于刑事污點(diǎn)的處理是德國(guó)未成年人刑事司法體系的一大亮點(diǎn)。

未成年人刑事司法中存在著兩種相互沖突的需求：一方面，將未成年人犯罪的定罪量刑登記在案會(huì)給未成年人貼上標(biāo)簽，有礙于教育目的，會(huì)影響其以后的升學(xué)、求職、婚戀等，甚至改變其人生道路；另一方面，為了有針對(duì)性地對(duì)未成年人采取教育矯正，司法機(jī)關(guān)需要了解未成年人以往的犯罪和被采取過(guò)的措施，這樣可以對(duì)其教育作出更有針對(duì)性的判斷選擇。為了調(diào)和這一矛盾，德國(guó)設(shè)置了針對(duì)未成年人的教育記錄制度。教育記錄系統(tǒng)上可以找到所有記載在中央登記系統(tǒng)上的信息，比如中止程序、教育懲戒等。除了法院和特定機(jī)關(guān)如檢察院之外，任何單位和個(gè)人都不能查詢教育記錄系統(tǒng)上的信息。未成年人本人也有義務(wù)保守教育記錄系統(tǒng)上的信息。同樣有利未于成年人的是制定的有關(guān)勾銷記錄的規(guī)定。中央記錄系統(tǒng)上的記載經(jīng)過(guò)法定期限后會(huì)被消除，此后有關(guān)信息不能再用于司法程序。一般而言，這個(gè)期限是15 年，但大部分未成年人案件的記載都會(huì)在5 年內(nèi)勾銷。只要記錄不被泄露，或者記錄已經(jīng)被刪除，那么未成年人就可以享有正常人的所有權(quán)利，這就極大保護(hù)了未成年人的升學(xué)、就業(yè)、婚戀等權(quán)利[5]。

在德國(guó)，少年法院法官有宣告污點(diǎn)消滅的權(quán)力，這又為未成年人提供了一個(gè)提前消滅刑事污點(diǎn)的機(jī)會(huì)。如果法官確信受過(guò)審判的未成年人通過(guò)良好的改造已經(jīng)成為一個(gè)正派本分的人，就可以根據(jù)職權(quán)或者根據(jù)未成年人、教育權(quán)人、法定代理人、檢察官、未成年人法院助理的申請(qǐng)作出消滅刑事污點(diǎn)的決定。在法官宣告污點(diǎn)消滅后，只有刑事法官和檢察官可以為了刑事訴訟而去獲得犯罪記錄。如果法官認(rèn)為污點(diǎn)消滅條件尚不成熟，可以推遲兩年再作出決定。通常情況下，除非未成年人表現(xiàn)特別突出，在刑罰執(zhí)行完畢或者免予執(zhí)行兩年后可以宣告污點(diǎn)消滅。在特別情況下，判處刑罰不超過(guò)兩年、緩刑執(zhí)行完畢的，法官必須在宣布免于執(zhí)行原判刑罰的同時(shí)宣告污點(diǎn)消滅。此時(shí)如果中央記錄系統(tǒng)還沒(méi)有勾銷而未成年人再犯新罪或者發(fā)現(xiàn)漏罪，就會(huì)使得法官撤銷污點(diǎn)消滅。

2.4 日本：職能多樣、不告不理的家庭法院

在日本，未成年人刑事司法制度由《刑法》《少年法》和《兒童福利法》三部法律構(gòu)成，其中《少年法》是重點(diǎn)?！渡倌攴ā窂?949 年頒布后，50 年間未作任何修改。1999 年，在向國(guó)會(huì)提交《少年法等部分修改的法律草案》以后，分別在2000 年、2007年和2008 年對(duì)該法進(jìn)行了三次修改。日本未成年人刑事司法制度的核心是家庭法院，其對(duì)非行未成年人案件具有調(diào)查、審判的專屬管轄權(quán)，目的是保護(hù)未成年人健康成長(zhǎng)，讓未成年人認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤，主動(dòng)悔改，重新做人。

2.4.1 家庭法院的職責(zé)

日本家庭法院的基本職責(zé)主要包括四個(gè)方面。第一，家庭法院可以認(rèn)定非行事實(shí)。只有準(zhǔn)確認(rèn)定了非行事實(shí)，國(guó)家才方便對(duì)未成年人進(jìn)行強(qiáng)制教育，進(jìn)而需要認(rèn)定要保護(hù)性，也就是國(guó)家需要進(jìn)行怎樣的強(qiáng)制性援助。因此，作為司法機(jī)關(guān)，家庭法院應(yīng)當(dāng)正確認(rèn)定非行事實(shí)和要保護(hù)性。第二，家庭法院具有調(diào)查職能。為了認(rèn)定非行事實(shí)和要保護(hù)性，就要盡可能多地收集有關(guān)未成年人的家庭情況、在校表現(xiàn)、思想變化等信息，為此，家庭法院專門設(shè)立了調(diào)查官和技術(shù)鑒別官。第三，家庭法院具有決定職能。在認(rèn)定了非行事實(shí)和要保護(hù)性之后，家庭法院可以決定政府應(yīng)當(dāng)提供的援助。如果認(rèn)為不需要對(duì)未成年人進(jìn)行強(qiáng)制性教育，可以決定保護(hù)處遇；如果認(rèn)為應(yīng)當(dāng)進(jìn)行刑事處分的，可以把案件移交檢察官；如果認(rèn)為需要進(jìn)行福利幫助的，可以把案件移交兒童詢問(wèn)所。這樣同時(shí)履行了家庭法院的案件鑒別分類職能。第四，家庭法院具有教育職能。在調(diào)查、認(rèn)定事實(shí)的全部過(guò)程中，家庭法院始終發(fā)揮著教育職能[6]。綜上可見(jiàn)，家庭法院雖然是司法機(jī)關(guān)，但它卻具有多種職能。這種職能的多樣性，也是未成年人法律保護(hù)理念的具體體現(xiàn)。

2.4.2 家庭法院受理案件的原則和程序

未成年人保護(hù)程序雖然是職權(quán)主義的訴訟構(gòu)造，但也要適用處罰的程序，因此適用不告不理原則。即使案件送至家庭法院，只要家庭法院不受理，案件就不系屬家庭法院，就不會(huì)開(kāi)始保護(hù)案件程序?？傊?，除了法院有受理義務(wù)的移送案件外，為了未成年人保護(hù)案件系屬家庭法院，都應(yīng)以不告不理原則為前提，要求家庭法院受理案件[7]。

通過(guò)通告、報(bào)告、移送等送至家庭法院的未成年人案件，經(jīng)過(guò)案件的受理事務(wù)，方系屬于家庭法院。關(guān)于受理，日本法律依據(jù)送交途徑的不同規(guī)定了不同情形，按照第6 條和第7 條通告的情形，以應(yīng)當(dāng)交付審判為要件，移送的情形為“接受移送時(shí)”。因此，在通告和報(bào)告的情況下，收到通告書或者報(bào)告書的法官就非行事實(shí)的存在，至少基于可能的心證，“認(rèn)為有應(yīng)交付審判的未成年人”，只有在案件受理簿上記錄、編寫完成案件名和案件號(hào)等后，才是完成案件受理。在移送的情況下，只要是合法移送，就可以直接在案件受理薄上記錄、編寫案件名和案件號(hào)等，完成案件受理。

2.5 國(guó)外未成年人刑事司法制度的經(jīng)驗(yàn)共性

國(guó)外未成年人刑事司法制度一般都有幾十年甚至上百年的發(fā)展歷史，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)。無(wú)論它們基于何種價(jià)值理念，采取哪種制度模式，從歷史經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，都具有一些共性特征。第一，從立法和司法指導(dǎo)思想上看，多強(qiáng)調(diào)保護(hù)，輔助以懲罰。美國(guó)未成年人司法體系的理論來(lái)源是“國(guó)家親權(quán)”，德國(guó)以“教育刑罰”為主導(dǎo)理念，瑞典奉行絕對(duì)的保護(hù)主義，日本則是混合司法體系[8]。各國(guó)在不同歷史時(shí)期，對(duì)未成年人司法理念都做過(guò)調(diào)整，像鐘擺一樣，在保護(hù)和懲罰之間尋找最佳平衡點(diǎn)。第二，對(duì)未成年人犯罪問(wèn)題，都設(shè)有專門立法及完備的司法體系。涉及未成年人案件的審前、審中及執(zhí)行各程序階段都有對(duì)應(yīng)法律規(guī)制，這是各國(guó)普遍做法。其中美國(guó)、德國(guó)、日本、瑞典都制定了各自的未成年人福利法，設(shè)置專門針對(duì)未成年人的特別程序，以用來(lái)區(qū)別于傳統(tǒng)的刑事訴訟程序。同時(shí)，通過(guò)其他有關(guān)法律加強(qiáng)犯罪的預(yù)防和矯正。第三，設(shè)立專門機(jī)構(gòu)處理未成年人司法案件，注重未成年人司法機(jī)關(guān)的專業(yè)性。一般都是設(shè)立具有特別性質(zhì)的少年法院來(lái)審理有關(guān)未成年人的案件。第四，建立了社會(huì)調(diào)查、前科消滅和暫緩判決制度。比如，在美國(guó)的緩刑執(zhí)行官制度中，執(zhí)行官通過(guò)熟悉未成年人的社會(huì)情況和心理特點(diǎn)，使得判決結(jié)果更加有利于未成年人進(jìn)行改造。德國(guó)的前科消滅和檔案保密制度、日本的暫緩判決和判決猶豫制度，都是執(zhí)行刑罰個(gè)別化的典型制度。在刑罰的執(zhí)行方式上，非罪化、非收監(jiān)化以及多種形式的社區(qū)矯正成為未成年人改造自我的主體。有的國(guó)家在犯罪預(yù)防和改造方面還成立了專門組織機(jī)構(gòu)，如英國(guó)的青少年犯罪工作小組、澳大利亞的少年司法部等[9]。

3 國(guó)外未成年人刑事司法制度對(duì)我國(guó)的啟示

借鑒國(guó)外未成年人刑事司法制度的有益經(jīng)驗(yàn)，今后我國(guó)可從以下幾個(gè)方面做出進(jìn)一步努力。

3.1 完善社會(huì)調(diào)查制度：明確機(jī)構(gòu)與人員配備

聯(lián)合國(guó)《兒童權(quán)利公約》規(guī)定，關(guān)于兒童的一切活動(dòng)，不論是由社會(huì)組織、法院、政府還是立法機(jī)關(guān)執(zhí)行，均應(yīng)以保護(hù)兒童利益為首要考慮。我國(guó)未成年人刑事案件實(shí)行“教育為主、懲罰為輔”的原則，在案件的處理中，除了要考慮法律規(guī)定的因素外，還要考慮法律規(guī)定以外的有關(guān)未成年人的個(gè)人基本信息[10]。只有盡可能完備掌握了未成年人的各類基本情況之后，裁判機(jī)關(guān)才能平衡考量，采取最適合也最有利于未成年人罪犯改造的刑罰措施。而社會(huì)調(diào)查制度的存在和發(fā)展，有助于司法機(jī)關(guān)在關(guān)注犯罪行為的同時(shí)關(guān)注未成年人個(gè)體情況。這是保護(hù)未成年人并對(duì)其負(fù)責(zé)的體現(xiàn)，突出了對(duì)未成年人的人性化關(guān)懷和特殊保護(hù)，體現(xiàn)了最佳利益為首要考慮的原則。

2012 年，我國(guó)對(duì)《刑事訴訟法》進(jìn)行了大修，對(duì)未成年人的刑事訴訟程序進(jìn)行了專章規(guī)定，其中將社會(huì)調(diào)查上升為立法，這是一種進(jìn)步。但遺憾的是，立法沒(méi)有將實(shí)踐中已經(jīng)形成并可以規(guī)范推廣的方法吸納進(jìn)去，導(dǎo)致社會(huì)調(diào)查這一基礎(chǔ)性制度難以建立。2012 年的《刑事訴訟法》規(guī)定，公檢法機(jī)關(guān)在辦理未成年人涉嫌刑事案件時(shí)，可以根據(jù)具體情況對(duì)嫌疑人、被告人的生活環(huán)境、犯罪誘因、成長(zhǎng)教育等情況進(jìn)行調(diào)查[11]。依照該規(guī)定，公檢法三家機(jī)關(guān)都可以進(jìn)行社會(huì)調(diào)查，但是這樣的籠統(tǒng)規(guī)定，并沒(méi)有細(xì)化公檢法中誰(shuí)是具體的案件承辦人，比如辦案警察、承辦法官，還是可以委托第三方社會(huì)機(jī)構(gòu)或者人員進(jìn)行調(diào)查。這樣的法律規(guī)定難以保證調(diào)查主體的知識(shí)專業(yè)性，也保證不了社會(huì)調(diào)查報(bào)告的質(zhì)量和真實(shí)性。歸根到底，如此的社會(huì)調(diào)查很難發(fā)揮作用，也無(wú)法實(shí)現(xiàn)社會(huì)調(diào)查的可持續(xù)性，容易導(dǎo)致實(shí)踐中的形同虛設(shè)。

今后的社會(huì)調(diào)查應(yīng)由市級(jí)司法行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)統(tǒng)籌、協(xié)調(diào)、管理，具體由未成年犯罪嫌疑人、被告人戶籍或者經(jīng)常居住地所在的區(qū)、縣（自治縣）司法局負(fù)責(zé)組織人員實(shí)施。區(qū)、縣（自治縣）司法局可聯(lián)合相關(guān)部門或社會(huì)組織開(kāi)展社會(huì)調(diào)查。社會(huì)調(diào)查主體為社會(huì)調(diào)查員，由區(qū)、縣（自治縣）司法局負(fù)責(zé)招錄、考核、管理使用。社會(huì)調(diào)查通常應(yīng)當(dāng)由至少兩名社會(huì)調(diào)查員進(jìn)行，人員分配堅(jiān)持“1+1”形式，即：至少一名社會(huì)調(diào)查員為負(fù)責(zé)社區(qū)矯正的基層司法行政人員，比如鄉(xiāng)鎮(zhèn)司法所工作人員，這可以保證社區(qū)矯正組織人員參與社會(huì)調(diào)查，保障隊(duì)伍的專業(yè)化[12]。另一名為其他社會(huì)調(diào)查員，可以為相關(guān)部門或者社會(huì)組織人員，以彌補(bǔ)人手不足。此外，可以通過(guò)這一渠道，將一些專業(yè)人士，例如社會(huì)工作者、心理咨詢師、志愿者等引入社會(huì)調(diào)查，彌補(bǔ)當(dāng)前社會(huì)調(diào)查專業(yè)上的不足。

3.2 建立合適成年人參與制度：確立主體，明確權(quán)利義務(wù)

我國(guó)雖然一直非常重視未成年人權(quán)益保護(hù)和少年司法制度建設(shè)，但并沒(méi)有建立起獨(dú)立的少年司法制度。未成年人的相關(guān)司法制度仍附著于主流的成人司法體系中，而且處于被邊緣化的不利境地[13]。雖然2012 年修訂的《刑事訴訟法》對(duì)合適成年人參與訴訟作了規(guī)定，但是仍過(guò)于寬泛，缺乏約束力。今后，應(yīng)建立有效合理的成年人參與制度，以進(jìn)一步完善我國(guó)的未成年人刑事司法制度，

一方面，今后應(yīng)當(dāng)明確合適成年人參與主體。這里包括除法定代理人以外的其他親屬、學(xué)校和村委會(huì)居委會(huì)基層組織代表、社會(huì)公益組織代表。

另一方面，明確合適成年人的權(quán)利和義務(wù)[14]。

權(quán)利包括：（1）安全保障權(quán)。合適成年人參與刑事訴訟，履行合適成年人的職責(zé)，享有人身財(cái)產(chǎn)不受侵犯的權(quán)利。（2）知情權(quán)。在辦案人員陪同下，在偵查起訴階段或開(kāi)庭審判前，與涉案未成年人溝通交流，詳細(xì)了解其身體狀況、權(quán)利義務(wù)知悉程度、合法權(quán)益有無(wú)保障等情況。（3）到場(chǎng)監(jiān)督權(quán)。監(jiān)督辦案人員是否有侵犯未成年人權(quán)益的行為，包括閱讀筆錄并簽字。在訊問(wèn)結(jié)束后，合適成年人有權(quán)利了解訊問(wèn)筆錄，對(duì)筆錄內(nèi)容的真實(shí)性、完整性提出看法，并在筆錄上簽字。（4）對(duì)涉案未成年人進(jìn)行教育和判后幫教。（5）異議權(quán)。即對(duì)辦案機(jī)關(guān)侵犯未成年人權(quán)益的行為提出意見(jiàn)。如果侵權(quán)事實(shí)成立但是意見(jiàn)未被采納，則有權(quán)向辦案人員所在機(jī)關(guān)提出意見(jiàn)，也有權(quán)選擇退出。（6）在刑事訴訟過(guò)程中，行使未成年被告人的法定代理人的部分訴訟權(quán)利，即辯護(hù)、發(fā)問(wèn)、提供新的證據(jù)等權(quán)利。（7）其他有利于維護(hù)未成年被告人合法權(quán)益的權(quán)利[15]。

義務(wù)包括：（1）接到通知后及時(shí)出庭，并全程參與訊問(wèn)（詢問(wèn)）或庭審過(guò)程。（2）向涉案未成年人表明身份和職責(zé)。（3）幫助涉案未成年人消除不良情緒和抵觸心理。（4）協(xié)助涉案未成年人準(zhǔn)確理解相關(guān)法律規(guī)定和審判程序。（5）協(xié)助涉案未成年人與辦案人員及其他人員進(jìn)行溝通、交流，但不得通過(guò)引誘、暗示等手段阻撓未成年人獨(dú)立回答問(wèn)題。（6）不得泄露涉案未成年人的姓名、家庭、學(xué)校和案件信息，也不得公開(kāi)可能推斷涉案未成年人身份的信息。（7）對(duì)不當(dāng)?shù)男袨閼?yīng)及時(shí)提出糾正意見(jiàn)。（8）如果發(fā)現(xiàn)本人與案件存在利害沖突或其他不適宜繼續(xù)擔(dān)任合適成年人的情形，應(yīng)立即知會(huì)辦案機(jī)關(guān)。（9）其他維護(hù)涉案未成年人權(quán)益的義務(wù)[16]。

3.3 完善社區(qū)矯正制度：設(shè)置專職機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)專業(yè)化培訓(xùn)

社區(qū)矯正在未成年人刑事案件判后矯正中發(fā)揮著重要作用。我國(guó)自2003 年開(kāi)始社區(qū)矯正工作以來(lái)，成效顯著。但是實(shí)踐中也暴露出許多亟待解決的問(wèn)題，今后可從以下兩個(gè)方面作出完善：

一方面，設(shè)置未成年犯社區(qū)矯正專職機(jī)構(gòu)。在司法實(shí)踐中，社區(qū)矯正工作是由未成年犯戶籍所在地或經(jīng)常居住地的司法所在具體進(jìn)行。但是，基層司法所工作量很大，人手不夠，并無(wú)專門機(jī)構(gòu)和專職人員負(fù)責(zé)未成年人的幫助矯正工作。這在一定程度上使得社區(qū)矯正流于形式，矯正效果大打折扣。可在司法行政機(jī)關(guān)內(nèi)部設(shè)立專門的機(jī)構(gòu)（如未成年人社區(qū)矯正辦），統(tǒng)一管理社區(qū)矯正工作，并配備具有專業(yè)知識(shí)的工作人員，與審判機(jī)關(guān)的判后矯正進(jìn)行銜接。同時(shí)，可以配備由專業(yè)人員和公益志愿者組成的執(zhí)行人員。專業(yè)人員可以包括但不限于國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和主修社會(huì)工作、思想政治學(xué)、心理教育學(xué)等方面的專業(yè)人員。公益志愿者可以包括但不限于專業(yè)社工、高校教師、心理咨詢師等。志愿者需要既具備專業(yè)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)豐富，又熱心公益、樂(lè)于奉獻(xiàn)。

另一方面，加強(qiáng)矯正人員專業(yè)化培訓(xùn)。判后社區(qū)矯正的具體工作由鄉(xiāng)鎮(zhèn)、街道司法所負(fù)責(zé)實(shí)施[17]，但就目前情況而言，大多數(shù)司法行政人員的刑事執(zhí)法專業(yè)知識(shí)匱乏，未成年人矯正知識(shí)就更加欠缺。當(dāng)前，應(yīng)在招收滿足社區(qū)矯正條件的法學(xué)、思政教育學(xué)、社會(huì)工作學(xué)、心理學(xué)等專業(yè)人員的基礎(chǔ)上，不斷加強(qiáng)培訓(xùn)，量化考核標(biāo)準(zhǔn)，將專業(yè)知識(shí)、服務(wù)水平與職務(wù)變動(dòng)、工資獎(jiǎng)金等掛鉤，逐步健全體制內(nèi)社區(qū)矯正人才體系。

4 結(jié)語(yǔ)

目前，我國(guó)青少年刑事司法制度還在完善之中，還存在很多需要解決的問(wèn)題，針對(duì)目前我國(guó)未成年人犯罪出現(xiàn)年齡提前、甚至偶發(fā)惡性案件的狀況，新形勢(shì)下，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)未成年人惡性案件的懲處，強(qiáng)化未成年人監(jiān)護(hù)人的法律責(zé)任，對(duì)于有嚴(yán)重不良行為的未成年人要及早進(jìn)行干預(yù)、教育。借鑒法治比較完善的國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)，并結(jié)合我國(guó)實(shí)際情況，我國(guó)青少年刑事司法制度可從適格條件、主體、程序、建立罪錯(cuò)分別干預(yù)機(jī)制等方面予以完善。