吳 菲，孫 琴

(華中科技大學同濟醫(yī)學院附屬同濟醫(yī)院a.《內(nèi)科急危重癥雜志》編輯部；b.《骨科》編輯部，武漢 430030)

參考文獻是對一個信息資源或其中一部分進行準確和詳細著錄的數(shù)據(jù)，位于文末或文中的信息源[1]，是真實地反映論文中某些論點、數(shù)據(jù)、資料的依據(jù)[2]。但科技論文作者往往對參考文獻認知不足，缺乏重視，認為參考文獻只是文后的一個附件而已，缺乏對參考文獻嚴謹治學的態(tài)度，導(dǎo)致參考文獻失范和著錄問題比比皆是。雖然，科技期刊編輯已對參考文獻常見的失范情形和著錄錯誤進行了諸多的探討[3-6]，希望以此提高參考文獻質(zhì)量乃至期刊質(zhì)量[2,7]。但參考文獻著錄差錯現(xiàn)象仍廣泛存在，朱紅梅[8]研究報道篩查2014年版《中國科技期刊引證報告》(核心版)的醫(yī)學系列5種影響因子居前且綜合排名靠前的期刊文獻913條，其中期刊類文獻866條(95.0%)，共查對834條。根據(jù)期刊參考文獻著錄格式，分別統(tǒng)計中、英文期刊文獻的作者、題名、刊名、年、卷(期)和頁碼的錯誤率。中、英文期刊文獻著錄差錯率分別為31.6%和23.2%(χ2=4.866 7，P<0.05)；其中，中、英文期刊文獻均以作者的差錯率居首，分別為27.6%和27.2%；其次是頁碼，分別為25.9%和22.3%；再次是卷(期)和題名，分別為20.9%和19.3%。期刊類參考文獻著錄情況不容樂觀，文獻著錄差錯率較高，而且又以中文期刊文獻著錄的差錯居多。本文結(jié)合科技期刊論文參考文獻以期刊類文獻為主的特點，舉例分析期刊類參考文獻著錄的現(xiàn)狀，匯總參考文獻編校要點并提出解決途徑。

一、參考文獻著錄差錯產(chǎn)生的原因

作者作為科技期刊論文的撰寫者，即是參考文獻的著錄者，又是參考文獻著錄準確性的主要責任者。但由于作者治學態(tài)度不嚴謹，在沒有查閱相關(guān)文獻的前提下直接轉(zhuǎn)引他人文獻，并且缺乏文獻著錄相關(guān)知識。編輯人員對參考文獻也沒有盡到“把關(guān)”責任，對文獻的重視度不夠，沒有細心鑒別發(fā)現(xiàn)文獻著錄的疑點，對文獻沒有逐一核對排查，認為文責自負，過度相信作者。

二、參考文獻著錄錯誤的多樣性

根據(jù)我們?nèi)粘９ぷ鞣e累的經(jīng)驗，發(fā)現(xiàn)參考文獻存在的問題較多，較分散，且具有多樣性，可劃分為顯性錯誤和隱匿性錯誤。

(一)顯性錯誤：參考文獻格式不規(guī)范、參考文獻缺項、英文刊名未使用縮寫、同一條文獻重復(fù)著錄、單詞拼寫錯誤、文中和文后參考文獻不對應(yīng)、文中參考文獻條數(shù)與文后不匹配等。

例1：Ma TK,Chow KM,et al.Peritonitis before Peritoneal Dialysis Training: Analysis of Causative Organisms,Clinical Outcomes,Risk Factors,and Long-Term Consequences[J].Clin J Am Soc Nephrol,2016,11(7):1219-1226．

例2：郭穎,裴作為,朱火蘭,張雁飛.新型冠狀病毒肺炎相關(guān)心肌損傷的臨床管理專家建議(第一版)[J].中國循環(huán)雜志,2020,35(4):326-330.

例3：Valderrama Cuadros CE,Stroux L,Katebi N,et al.An open source autocorrelation-based method for fetal heart rate?estimation from one-dimensional Doppler ultrasound[J].Physiol Meas,2019,3(2):17-22.

例1-2均屬文獻主要責任者著錄格式不正確。例1-2主要責任者超過3個，需著錄前三位作者后，再加“et al”或“等”。例3文獻主要責任者姓名縮寫不規(guī)范，歐美著者不僅要著錄其姓，還需著錄其名的首字母，且縮寫名后省略縮寫點，“Valderrama Cuadros CE”應(yīng)為“Valderrama CE“。例1-3正確應(yīng)為：

Ma TK,Chow KM,Kwan BC,et al.Peritonitis before Peritoneal Dialysis Training: Analysis of Causative Organisms,Clinical Outcomes,Risk Factors,and Long-Term Consequences[J].Clin J Am Soc Nephrol,2016,11(7):1219-1226．

郭穎,裴作為,朱火蘭,等.新型冠狀病毒肺炎相關(guān)心肌損傷的臨床管理專家建議(第一版)[J].中國循環(huán)雜志,2020,35(4):326-330.

Valderrama CE,Stroux L,Katebi N,et al.An open source autocorrelation-based method for fetal heart rate estimation from one-dimensional Doppler ultrasound[J].Physiol Meas,2019,3(2):17-22.

例4：Mokhlesi B,Tulaimat A,Gluckman T J,et al.Respir Care,2007,52(12):1710-1717.

例5: 朱亞男，曹興陽，劉俊，等.冠狀動脈左主干病變介入治療術(shù)后發(fā)生替羅非班誘導(dǎo)性血小板減少癥成功處理一例[J].2018,46(4):307-308.

例6: 李愛新，黃春洋，張宏偉，等.血清白蛋白對艾滋病合并重度肺孢子菌肺炎患者預(yù)后的評估價值[J].醫(yī)學研究雜志,2017(6).

例4-6參考文獻均缺項，例4題名缺失，題名是按著錄信息源所載的內(nèi)容著錄，如果題名缺失，就無法核實所引用的文獻是否與文中內(nèi)容相符。例5期刊名缺失。例6頁碼缺失。引文頁碼是參考文獻著錄中的一個重要著錄要素，方便作者更加快速找到文獻，準確核查引用信息[3]。根據(jù)新標準，凡從專著和期刊中析出的文獻作為引文文獻時，均應(yīng)標注引用信息所在的頁碼，作為閱讀型文獻引用時，應(yīng)標注析出文獻的起訖頁或起始頁[4]。例4-6正確應(yīng)為：

Mokhlesi B,Tulaimat A,Gluckman TJ,et al.Predicting extubation failure after successful completion of a spontaneous breathing trial[J].Respir Care,2007,52(12):1710-1717.

朱亞男，曹興陽，劉俊，等.冠狀動脈左主干病變介入治療術(shù)后發(fā)生替羅非班誘導(dǎo)性血小板減少癥成功處理一例[J].中華心血管病雜志,2018,46(4):307-308.

李愛新，黃春洋，張宏偉，等.血清白蛋白對艾滋病合并重度肺孢子菌肺炎患者預(yù)后的評估價值[J].醫(yī)學研究雜志,2017(6):129-132.

例7：Minju Ha,V Narry Kim.Regulation of microrna biogenesis[J].Nature Reviews Molecular Cell Biology,2014,15(8): 509-524.

例8： Baker JF,Krishnan E,Chen L,et al.Serum uric acid and cardiovascular disease: recent developments,and where do they leave us?[J].American Journal of Medicine,2005,118(8):816-826.

例7、例8英文期刊名縮寫不規(guī)范。在著錄外文文獻時，外文期刊刊名可參照ISO4的規(guī)定，醫(yī)學期刊刊名應(yīng)按美國國立醫(yī)學圖書館的要求統(tǒng)一規(guī)范縮寫，正確應(yīng)為：

Minju Ha,V Narry Kim.Regulation of microrna biogenesis[J].Nat Rev Mol Cell Biol,2014,15(8): 509-524.

Baker JF,Krishnan E,Chen L,et al.Serum uric acid and cardiovascular disease: recent developments,and where do they leave us?[J].Am J Med,2005,118(8):816-826.

例9：[7]Huynh K,Bernardo BC,Mcmullen JR,et al.Diabetic cardiomyopathy: mechanisms and new treatment strategies targeting antioxidant signaling pathways[J].Pharmacol Ther,2014,142(3): 375-415.

….

[21]Huynh K,Bernardo BC,Mcmullen JR,et al.Diabetic cardiomyopathy: mechanisms and new treatment strategies targeting antioxidant signaling pathways[J].Pharmacol Ther,2014,142(3): 375-415.

例9很明顯看出是作者引用了同一文獻卻有二個不同的編號，這樣的錯誤在引用多篇英文參考文獻時容易出現(xiàn)，特別是綜述類文章中，但較難被發(fā)現(xiàn)。編輯人員在審查文后參考文獻時不能只看文獻格式，而要仔細地用心去審讀每一條文獻內(nèi)容，這樣遇到重復(fù)的文獻時才會感覺到似曾相識，發(fā)現(xiàn)同一文獻重復(fù)編號的問題。根據(jù)參考文獻著錄規(guī)則，論文中引用的參考文獻應(yīng)按正文部分標注的序號依次列出，按順序編碼，且不能重復(fù)，因此例9文后參考文獻中只能保留早先出現(xiàn)的第7條文獻，刪除第21條。

(二)隱匿性錯誤：文獻責任人部分缺失、責任人張冠李戴、被引內(nèi)容與文獻不相符、頁碼著錄錯誤或不完整、雜志名錯誤、出版地錯誤等。

例10：康中山,卜月梅.降鈣素原對膿毒血癥患者病情及預(yù)后的臨床價值[J].內(nèi)科急危重癥雜志,2018,24(4):314-315.

例11：Arber DA,Orazi A,Hasserjian R,et al.The 2016 revision to the World Health Organization classification of myeloid neoplasms and acute leukemia[J].Blood,2016,127(20):2391-2394.

例12：Dobler CC,Cheung K,Nguyeis J,et al.Risk of tuberculosis in patients with solid cancers and haematological malignancies: a systematic review and meta-analysis[J].Eur J Pediatr,2018,22(2):353-364.

例10-12看似各項信息齊全，但經(jīng)過核查發(fā)現(xiàn)，例10主要責任者著錄部分缺失，該文獻實際上有三個責任者。從例11文獻的題名可以了解到該文獻是有關(guān)世界衛(wèi)生組織關(guān)于急性白血病的一個“指南”，但只著錄了4個頁碼，憑一個編輯的直覺，分析有關(guān)“指南”的文章篇幅肯定較長。經(jīng)核查，確屬頁碼著錄不完整，實際上作者引用的這篇文獻有15個頁碼。例12雜志名錯誤，文獻題名內(nèi)容與雜志名不相符，該文獻內(nèi)容是有關(guān)惡性血液病與癌癥患者發(fā)生結(jié)核病的危險，高度懷疑不會發(fā)表在“Eur J Pediatr”雜志上，經(jīng)核查，雜志名錯誤。對于例11-12出現(xiàn)的錯誤，我們分析作者在撰寫論文時未真正仔細閱讀原文獻，可能是從百度、維普等數(shù)據(jù)庫中獲取與之內(nèi)容類似的論文直接引用，推測上一作者引用時或已發(fā)生錯誤。例11、12這種隱匿性的錯誤就要求編輯人員必須具有較高的英語水平和專業(yè)知識才能辨別出問題。發(fā)生這種錯誤，如果刊出后，有失對原文獻主要責任者的尊重，影響該論文的作者及期刊的學術(shù)聲譽。例10-12正確的著錄應(yīng)為：

康中山,卜月梅,馮振中,等.降鈣素原對膿毒血癥患者病情及預(yù)后的臨床價值[J].內(nèi)科急危重癥雜志,2018,24(4):314-315.

Arber DA,Orazi A,Hasserjian R,et al.The 2016 revision to the World Health Organization classification of myeloid neoplasms and acute leukemia[J].Blood,2016,127(20):2391-2405.

Dobler CC,Cheung K,Nguyeis J,et al.Risk of tuberculosis in patients with solid cancers and haematological malignancies: a systematic review and meta-analysis[J].Eur Respir J,2017,50(2):1700157.

例13： Vidyashree[7]等研究發(fā)現(xiàn)靜息心率是穩(wěn)定性CAD患者的不良預(yù)后的獨立預(yù)測因素….

[7]Rienstra M,Kotecha D,van Veldhuisen DJ，et al.Effect of Yoga Intervention on Short-Term Heart Rate Variability in Children with Autism Spectrum Disorder[J].Int J Yoga.2019;12(1):73-77.

例13屬于責任人張冠李戴，經(jīng)與作者核實，應(yīng)為：

[7]Vidyashree HM,Maheshkumar K,Sundareswaran L,et al.Effect of Yoga Intervention on Short-Term Heart Rate Variability in Children with Autism Spectrum Disorder[J].Int J Yoga，2019，12(1):73-77.

例14：符合《慢性阻塞性肺疾病急性加重診治中國專家共識(2017年更新版)》相關(guān)標準者[5]….

[5]申永春,陳磊,文富強.2019年慢性阻塞性肺疾病全球創(chuàng)議更新要點[J].中華醫(yī)學雜志,2018,98(48):3913-3916.

例14正文中所引內(nèi)容與文獻不相符，正文所引內(nèi)容是有關(guān)疾病的診斷標準，與文后的文獻不一致。正確應(yīng)為：

慢性阻塞性肺疾病急性加重診治專家組.慢性阻塞性肺疾病急性加重診治中國專家共識(2017年更新版)[J].國際呼吸雜志,2017,37(14):1041-1057.

例15：任高宏.臨床骨科常見疾病診斷與治療[M].吉林: 化學工業(yè)出版社,2015.

《參考文獻著錄規(guī)則》規(guī)定出版地著錄出版者所在地的城市名稱，對同名異地或不為人們熟悉的城市名，宜在城市名后附省、州或國名等限定語[9]。例15中的“吉林”可作為城市名，但吉林所在地的城市名為長春，應(yīng)將吉林改為長春；例16中的出版地不是城市名，經(jīng)核查應(yīng)為“New York”。在編輯過程中，常常會發(fā)現(xiàn)出版者與出版地不符的情況，其實這也是常識，編輯人員一定要注意防范。正確應(yīng)為：

任高宏.臨床骨科常見疾病診斷與治療[M].長春: 化學工業(yè)出版社,2015.

以上各種情形可歸納成四種問題：①參考文獻著錄格式失范的問題；②參考文獻著錄準確性的問題；③參考文獻引用準確性的問題；④論文撰寫和編輯加工過程中的問題：如參考文獻重復(fù)著錄，正文文獻與文后參考文獻不對應(yīng)，參考文獻錯碼、漏碼等情況。

三、參考文獻著錄問題的解決途徑

(一)逐條核查

有研究[10-12]認為參考文獻逐條核對耗時較長，增加了編輯的工作量，僅需要對參考文獻著錄的規(guī)范性進行審核，對存在明顯錯誤、著錄不完整的參考文獻進行復(fù)核。朱紅梅[8]研究發(fā)現(xiàn)文后參考文獻在作者、題名、刊名、年、卷(期)、起止頁碼方面的差錯率占24.8%，與林燕英[13]和羅娟[14]歸納的科技論文參考文獻的常見錯誤相同。顯然，僅對明顯不符合著錄規(guī)范和有明顯著錄信息錯誤的文獻進行及時地規(guī)范和糾正，并不能有效地糾正涉及參考文獻著錄準確性的隱蔽錯誤。而且，僅對參考文獻著錄的形式進行規(guī)范不利于科技期刊自身發(fā)展，還需從嚴治學，立足于參考文獻著錄的準確性。雖然，參考文獻逐條核對工作量較大，但是諸如：主要責任者著錄錯誤，題名有錯別字、漏字、增字、拼寫錯誤，刊名錯，版次、出版年、卷次、期次、頁碼著錄等錯誤[13-14]，這些隱匿性問題均可通過逐條核對后得到解決。

綜合前期參考文獻編輯加工工作中的編輯心得和效果，采用單篇論文編輯責任制對全文署名，并且加大參考文獻核查力度，由供稿編輯核查文獻。醫(yī)學論文英文文獻核查直接參照PubMed，其題錄與文獻原文的符合率高達98.7%[8]；中文文獻通過大型二次文獻數(shù)據(jù)庫(萬方數(shù)據(jù)庫、中國知網(wǎng)和維普數(shù)據(jù)庫)進行逐一核查，如果期刊未被收錄，可以到期刊官網(wǎng)去查詢或借助百度搜索引擎。在逐條核查參考文獻準確性的同時，還可對參考文獻的格式進行規(guī)范，可謂一舉兩得。

(二)引用內(nèi)容準確性的復(fù)核

準確地引用參考引用文獻尤為重要。在一篇論文中引用參考文獻，旨在分析前人的研究與當前研究的熱點、觀點、方法、結(jié)果、結(jié)論的相佐性及一致性，提出研究的創(chuàng)新性、可行性，詮釋自己的研究結(jié)果，以推導(dǎo)研究結(jié)論。論文中所引用的參考文獻的內(nèi)容是否準確是隱匿性問題，不易被發(fā)現(xiàn)。編輯人員在對稿件進行編輯加工時，通常只關(guān)注所引參考文獻的數(shù)量、時效性及著錄的規(guī)范性，而忽略了所引參考文獻內(nèi)容的符合性和著錄的準確性。因此，需要將引文內(nèi)容與文后參考文獻進行對照，判斷參考文獻引用的準確性，必要時下載原文獻進行核對。若無法獲取原文獻時，則需請作者提供原文獻來源及全文，再進行文獻引用準確性的復(fù)核。

(三)編輯加工

1.初步研判

一篇論文的參考文獻的是否存在較大問題，在編輯加工時可以通過參考文獻的主要責任者、期刊的年、卷、期以及頁碼格式是否規(guī)范，或者作者錄入?yún)⒖嘉墨I的字體是否大小一致、是否使用統(tǒng)一字體、排版的版式是否規(guī)整，即可快速研判參考文獻是否存在較大的問題。

解決辦法：在編輯退修時讓作者進行文獻的復(fù)核，并請作者提供文獻PMID碼或文獻PDF電子檔。

2.參考文獻錯碼、漏碼情況

參考文獻應(yīng)按照其在正文中出現(xiàn)的先后順序以阿拉伯數(shù)字連續(xù)編碼，即采用順序編碼制。當一條文獻反復(fù)多次引用時，應(yīng)使用同一序號標示。參考文獻錯碼、漏碼通常有以下幾種情況：①論文中正文引文處的序號不是按阿拉伯數(shù)字先后順序標注，或有遺漏；②文后著錄序號與文內(nèi)標注序號不一致，或者不按所引文獻在文中出現(xiàn)的先后順序編碼；③作者在返修論文時，對文中內(nèi)容進行了修改或刪減，但文后所引的參考文獻未作相應(yīng)調(diào)整，而導(dǎo)致序號有誤，與所引內(nèi)容不符。

解決辦法：編輯加工時仔細核對順序編碼制下的參考文獻序號，做到序號與其所指示的文獻同文后參考文獻一致。

3.參考文獻重復(fù)

參考文獻應(yīng)按在文中出現(xiàn)的先后順序以阿拉伯數(shù)字連續(xù)編碼，并且在文后參考文獻中只能著錄一次?，F(xiàn)實中常會出現(xiàn)同一條參考文獻在論文中被重復(fù)引用的情況，但在核查文后參考文獻時，發(fā)現(xiàn)同一文獻在文后反復(fù)出現(xiàn)，重復(fù)編號。究其根本原因是作者在引用文獻時并沒有認真閱讀文獻，往往只是信手拈來，缺少對文獻的認知造成文獻重復(fù)著錄；編輯人員在對論文進行編輯加工時，僅對參考文獻的準確性和規(guī)范性進行審查，沒有對參考文獻進行梳理。

解決辦法：在對參考文獻的準確性和規(guī)范性進行審核的基礎(chǔ)上，對參考文獻進行系統(tǒng)的梳理。當文后參考文獻所載文獻較少時，可分別按中英文參考文獻選擇通讀的方法進行梳理、核查，對比文獻的第一位責任者，如果第一位責任者有重復(fù)，則看第二、三位責任者或者題名進一步判斷文獻是否重復(fù)。當文后參考文獻所載文獻較多時，可以借助Excel排序進行排查：①將文后的參考文獻復(fù)制到Excel里；②將單元格內(nèi)的序號和參考文獻著錄內(nèi)容進行拆分，選擇參考文獻所在列，選擇菜單欄里“數(shù)據(jù)”→“分列”→“固定寬度”→將帶箭頭的分列線移動到序號的“]”后，點擊“完成”就完成了參考文獻著錄內(nèi)容和序號的分列；③對參考文獻著錄內(nèi)容進行排序，就可以輕松排查重復(fù)的參考文獻。

4.互校找漏

參考文獻著錄的準確性和規(guī)范性雖由供稿編輯在編輯加工時已逐條進行了核對，但仍難免存在遺漏，故在后期編輯互校的過程中仍需要加強對參考文獻的核查找漏，發(fā)現(xiàn)是否仍存在缺碼、重復(fù)、格式不規(guī)范、正文參考文獻和文后參考文獻不對應(yīng)的情況。

四、小結(jié)

參考文獻核查是一項繁瑣且費時的工作，但仔細逐條核對參考文獻的效果極其顯著。參考文獻著錄的準確性直接決定了學術(shù)期刊的質(zhì)量，編輯人員要有高度的責任心，要善于發(fā)現(xiàn)參考文獻中的疑點，耐心仔細地去核實，嚴格把關(guān)。對參考文獻進行逐條核對，對參考文獻的形式、引用的準確性和著錄的準確性進行全方位的審查[15]。在注重參考文獻著錄準確性的同時，加強引用準確性的審核，使參考文獻內(nèi)外兼修，使期刊質(zhì)量得到提升。此外，編輯人員在工作中應(yīng)不斷自我學習，提高個人專業(yè)能力和英語水平。相信通過編輯的辛勤付出和努力，期刊雜志的質(zhì)量會得到有效提升。科技期刊參考文獻的正確著錄不僅體現(xiàn)了論文的嚴謹性及科學性，還能有效提升期刊的學術(shù)質(zhì)量和國際影響力。