邱斌 鄧榮霞

摘要：隨著全球化的深入發(fā)展，各國之間交往日趨頻繁，競爭也愈發(fā)激烈，同時中國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，中國迫切需要通過加大自主創(chuàng)新、調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、轉(zhuǎn)變發(fā)展方式來提高國際競爭力。出口技術(shù)復雜度反映了產(chǎn)品的技術(shù)實力和生產(chǎn)效率，提高出口技術(shù)復雜度對于優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有重要作用。知識產(chǎn)權(quán)制度能夠激勵技術(shù)進步，并為提高出口技術(shù)復雜度提供較為優(yōu)越的環(huán)境。利用28個制造業(yè)行業(yè)2001—2011年的數(shù)據(jù)，實證分析知識產(chǎn)權(quán)保護對中國出口技術(shù)復雜度的影響，結(jié)果表明，加強知識產(chǎn)權(quán)保護能夠顯著促進中國出口技術(shù)復雜度的提升。異質(zhì)性檢驗發(fā)現(xiàn)，從要素投入密集度看，知識產(chǎn)權(quán)保護對技術(shù)密集型行業(yè)的積極影響最大，對資本密集型行業(yè)的積極影響次之，對勞動密集型行業(yè)有負向影響;從工業(yè)產(chǎn)值規(guī)?？?，知識產(chǎn)權(quán)保護對高工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)和低工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)均有顯著的積極影響，并且對前者的影響更大。影響機制檢驗表明，知識產(chǎn)權(quán)保護還通過自主創(chuàng)新、對外直接投資、進口貿(mào)易間接影響出口技術(shù)復雜度，自主創(chuàng)新是促進中國出口技術(shù)復雜度提升最重要、最有效的渠道。

關鍵詞：知識產(chǎn)權(quán)保護;出口貿(mào)易;技術(shù)復雜度;技術(shù)密集型行業(yè);工業(yè)產(chǎn)值;自主創(chuàng)新

中圖分類號：F74文獻標識碼：A文章分類號：16747089（2020）05005417

一、引言

隨著全球化的深入發(fā)展，各國之間交往愈加頻繁，競爭也愈發(fā)激烈。創(chuàng)新與技術(shù)在國際競爭中扮演著越來越重要的角色，各國均力圖通過發(fā)展高新技術(shù)來搶占產(chǎn)業(yè)鏈的制高點，成為世界經(jīng)濟發(fā)展的引領者。然而，長期以來，由于知識產(chǎn)權(quán)保護制度不完善等原因，中國企業(yè)研發(fā)和創(chuàng)新的動力不足，導致主要產(chǎn)品的技術(shù)含量較低，國際競爭力較弱，嚴重影響了企業(yè)應對貿(mào)易摩擦等不確定性事件沖擊時的抗風險能力。同時，中國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變發(fā)展方式已成為客觀選擇和必然趨勢，經(jīng)濟發(fā)展的主要關注點已經(jīng)從數(shù)量增長轉(zhuǎn)向質(zhì)量提升。在貿(mào)易領域，出口技術(shù)復雜度涵蓋生產(chǎn)效率和技術(shù)實力兩項指標，代表一個國家出口貿(mào)易的質(zhì)量。當前嚴峻的國內(nèi)外經(jīng)濟社會發(fā)展形勢對中國提升出口技術(shù)復雜度提出了迫切的要求和更大的挑戰(zhàn)。分析出口技術(shù)復雜度的影響因素，進而有效提升出口技術(shù)復雜度，已經(jīng)成為優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、促進產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級的重要力量。

隨著知識經(jīng)濟的到來，知識產(chǎn)權(quán)成為支撐社會發(fā)展的重要戰(zhàn)略資源，知識產(chǎn)權(quán)保護在促進技術(shù)進步和維護國際貿(mào)易秩序方面的重要性日益凸顯?！杜c貿(mào)易有關的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（TRIPS）是貿(mào)易領域范圍最廣、水平最高、力度最大和認可度最高的與知識產(chǎn)權(quán)保護相關的強制性國際公約。黨的十九大報告提出加快建設創(chuàng)新型國家，并特別指出“要強化知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護、運用，激發(fā)企業(yè)家精神，提升國家的創(chuàng)新能力”。2018年的亞洲博鰲論壇和連續(xù)兩年的中國國際進口博覽會開幕式主題演講中，習近平主席都特別強調(diào)了知識產(chǎn)權(quán)保護制度建設的重要性。加強知識產(chǎn)權(quán)保護是中國擴大改革開放的重要舉措，是提高中國國際競爭力的關鍵抓手。根據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）的數(shù)據(jù)，中國2019年的專利申請數(shù)量排名世界第一。但是，如何從知識產(chǎn)權(quán)大國發(fā)展成為知識產(chǎn)權(quán)強國，如何通過知識產(chǎn)權(quán)保護來切實提升產(chǎn)品的技術(shù)和質(zhì)量水平，仍是擺在相關決策者面前亟待解決的難題。

鑒于此，本文分析了知識產(chǎn)權(quán)保護對中國出口技術(shù)復雜度的影響，旨在探討如何通過知識產(chǎn)權(quán)保護來有效提升出口技術(shù)復雜度，以更好地服務于新常態(tài)下中國經(jīng)濟的高質(zhì)量發(fā)展和貿(mào)易的高水平開放。

二、文獻綜述

中國當前正處于經(jīng)濟發(fā)展的重要轉(zhuǎn)型期，迫切需要提高產(chǎn)品技術(shù)含量。多項針對中國的實證研究顯示，出口技術(shù)復雜度對于優(yōu)化出口產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，提高全要素生產(chǎn)率具有非常重要的作用。祝樹金、唐曼艷、鄭嘉俐：《出口多樣化、技術(shù)復雜度影響經(jīng)濟增長的實證研究——基于中國省際面板數(shù)據(jù)》，《湖南大學學報（社會科學版）》，2015年第4期，第50-57頁。周沂、賀燦飛：《集聚類型與中國出口產(chǎn)品演化——基于產(chǎn)品技術(shù)復雜度的研究》，《財貿(mào)經(jīng)濟》，2018年第6期，第117-131頁。 Michaely最早構(gòu)建了測量產(chǎn)品技術(shù)水平的方法，他以某國某產(chǎn)品的出口貿(mào)易額為權(quán)重，對所有生產(chǎn)該產(chǎn)品的國家的人均GDP進行加權(quán)，從而得到該產(chǎn)品的技術(shù)水平，這一方法成為后來度量出口技術(shù)復雜度的基礎。Michaely M， Trade， Income Levels， and Dependence， Amsterdam： North-Holland Press， 1984，p.1-Hausmann和Rodrik最先提出出口技術(shù)復雜度這一概念。Hausmann R， Rodrik D， “Economic Development as Self Discovery”， Journal of Development Economics， vol.72， no.2（2003-12）， pp.603-633-Hausmann等學者進一步構(gòu)建了EXPY指數(shù)，并將其廣泛運用于相關研究之中。Hausmann R， Hwang J， Rodrik D， “What You Export Matters”， Journal of Economic Growth， vol.12（2006-12）， pp.1-25-顯然，出口技術(shù)復雜度的提出豐富了與出口質(zhì)量相關的理論和實證研究，為國際貿(mào)易研究的深入發(fā)展提供了新的視角和手段。

早期研究表明，經(jīng)濟發(fā)展水平、人力資本和基礎設施建設等是提升出口技術(shù)復雜度的重要影響因素。安禮偉：《中國出口產(chǎn)品技術(shù)結(jié)構(gòu)變遷及其成因：基于國際比較的研究》，《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟研究》，2014年第2期，第83-92頁。王孝松、翟光宇、林發(fā)勤：《中國出口產(chǎn)品技術(shù)含量的影響因素探究》，《數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究》，2014年第11期，第21-36頁。王永進、盛丹、施炳展等：《基礎設施如何提升了出口技術(shù)復雜度》，《經(jīng)濟研究》，2010年第7期，第104-116頁。齊俊妍等學者發(fā)現(xiàn)，提高金融發(fā)展水平可以促使技術(shù)含量高的產(chǎn)品獲得融資，從而提升國家整體的出口技術(shù)復雜度。齊俊妍、王永進、施炳展等：《金融發(fā)展與出口技術(shù)復雜度》，《世界經(jīng)濟》，2011年第7期，第91-118頁。陳俊聰?shù)葘W者認為對外直接投資（FDI）的技術(shù)溢出效應是中國學習先進技術(shù)、提升出口技術(shù)復雜度的重要途徑。陳俊聰、黃繁華：《對外直接投資與出口技術(shù)復雜度》，《世界經(jīng)濟研究》，2013年第11期，第76-91頁。楊連星等學者發(fā)現(xiàn)OFDI的逆向技術(shù)溢出效應是促進技術(shù)進步的渠道之一，但是這種促進作用的大小受到本國技術(shù)吸收能力的影響。楊連星、劉曉光：《中國OFDI逆向技術(shù)溢出與出口技術(shù)復雜度提升》，《財貿(mào)經(jīng)濟》，2016年第6期，第97-112頁。祝樹金等學者認為進口是技術(shù)溢出的重要渠道，進口貿(mào)易能夠通過直接轉(zhuǎn)移效應、模仿效應和競爭效應三個途徑提升出口技術(shù)復雜度。祝樹金、曾成玉：《進口技術(shù)溢出對出口技術(shù)復雜度的影響研究——基于知識源異質(zhì)性視角》，《廣西社會科學》，2015年第12期，第77-84頁。 盛斌等學者從進口貿(mào)易自由化的角度研究了進口貿(mào)易對出口技術(shù)復雜度的影響，發(fā)現(xiàn)進口貿(mào)易自由化程度對出口技術(shù)復雜度有顯著的正向影響。盛斌、毛其淋：《進口貿(mào)易自由化是否影響了中國制造業(yè)出口技術(shù)復雜度》，《世界經(jīng)濟》，2017年第12期，第52-75頁。

隨著研究的深入發(fā)展，制度因素與出口技術(shù)復雜度的關系吸引了更多學者的關注。許多研究均表明，制度質(zhì)量對提升出口技術(shù)復雜度有顯著的積極影響，制度質(zhì)量高的國家傾向于出口技術(shù)更復雜的產(chǎn)品并進口更簡單的產(chǎn)品。Berkowitz D， Moenius J， Pistor K， “Trade， Law， and Product Complexity”， The Review of Economics and Statistics， vol.88， no.2（2006-05）， pp.363-373- 戴翔、金碚：《產(chǎn)品內(nèi)分工、制度質(zhì)量與出口技術(shù)復雜度》，《經(jīng)濟研究》，2014年第7期，第4-17頁。 知識產(chǎn)權(quán)保護制度作為衡量一個國家制度質(zhì)量的重要指標，在貿(mào)易活動中發(fā)揮著重要作用，因此知識產(chǎn)權(quán)制度與出口技術(shù)復雜度之間的關系受到格外重視。楊林燕等學者發(fā)現(xiàn)增強知識產(chǎn)權(quán)保護力度會顯著促進各行業(yè)出口技術(shù)復雜度的提升，并且對技術(shù)密集型行業(yè)的影響程度最大。楊林燕、王?。骸吨R產(chǎn)權(quán)保護提升了中國出口技術(shù)復雜度嗎？》，《中國經(jīng)濟問題》，2015年第3期，第97-108頁。 Chen也發(fā)現(xiàn)加強知識產(chǎn)權(quán)保護對技術(shù)含量更高的出口產(chǎn)品有更強的促進作用。Chen W， “Do Stronger Intellectual Property Rights Lead to More R&D-intensive Imports？”， Journal of International Trade and Economic Development， vol.26， no.7（2017-04）， pp.865-883- 蔡玲等學者將“一帶一路”沿線國家作為研究樣本，發(fā)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)保護對中國制造業(yè)出口產(chǎn)品質(zhì)量的影響效應存在省際差異，其中東部和中部地區(qū)表現(xiàn)為積極影響，而西部地區(qū)表現(xiàn)為消極影響。蔡玲、申君歌：《地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護與中國對“一帶一路”沿線國家出口的質(zhì)量研究》，《經(jīng)濟經(jīng)緯》，2018年第5期，第7-14頁. 但是，代中強利用知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法數(shù)據(jù)分析了中國各省份的實際知識產(chǎn)權(quán)保護情況，發(fā)現(xiàn)各省份的知識產(chǎn)權(quán)保護與技術(shù)進步之間的關系是一種先揚后抑的倒U型關系。代中強：《知識產(chǎn)權(quán)保護提高了出口技術(shù)復雜度嗎？——來自中國省際層面的經(jīng)驗研究》，《科學學研究》，2014年第12期，第1846-1858頁。賴敏等學者的研究結(jié)論與代中強截然相反，認為知識產(chǎn)權(quán)保護對出口技術(shù)復雜度的影響整體呈現(xiàn)出U型特征。賴敏、韓守習：《知識產(chǎn)權(quán)保護對出口技術(shù)復雜度的影響研究》，《世界經(jīng)濟與政治論壇》，2018年第4期，第104-130頁。

支持知識產(chǎn)權(quán)保護對出口技術(shù)復雜度有積極影響的部分學者，還從增強知識產(chǎn)權(quán)保護的角度研究了提升出口技術(shù)復雜度的具體途徑，包括保障創(chuàng)新收益，吸引外商直接投資，減少研發(fā)溢出損失和緩解外部融資約束等。Naghavi A， Strozzi C， “Intellectual Property Rights， Diasporas， and Domestic Innovation”， Journal of International Economics， vol.96， no.1（2015-05）， pp.150-161- Lee M， Alba J D， Park D， “Intellectual Property Rights， Informal Economy， and FDI into Developing Countries”， Journal of Policy Modeling， vol.40， no.5（2018-09）， pp.1067-1081.吳超鵬、唐菂：《知識產(chǎn)權(quán)保護執(zhí)法力度、技術(shù)創(chuàng)新與企業(yè)績效——來自中國上市公司的證據(jù)》，《經(jīng)濟研究》，2016年第11期，第129-143頁。劉鈞霆等學者基于三元邊際分析方法探討了中國促進高技術(shù)產(chǎn)品出口的途徑，認為加強知識產(chǎn)權(quán)保護會對擴展邊際和價格邊際產(chǎn)生積極影響，對數(shù)量邊際產(chǎn)生消極影響，因此要不斷完善知識產(chǎn)權(quán)制度，提高自主創(chuàng)新能力。劉鈞霆、曲麗娜、佟繼英：《進口國知識產(chǎn)權(quán)保護對中國高技術(shù)產(chǎn)品出口貿(mào)易的影響——基于三元邊際的分析》，《經(jīng)濟經(jīng)緯》，2018年第4期，第71-77頁。李俊青等學者基于新新貿(mào)易理論，從企業(yè)微觀層面分析了知識產(chǎn)權(quán)保護對出口技術(shù)復雜度的作用機制，發(fā)現(xiàn)在不完全契約條件下，加強知識產(chǎn)權(quán)保護能夠提高供應商的技術(shù)投資收益并降低“敲竹杠”帶來的損失，供應商在雙重利益激勵下會持續(xù)向高技術(shù)活動投入資金，進而促進社會整體出口技術(shù)復雜度的提高。李俊青、苗二森：《不完全契約條件下的知識產(chǎn)權(quán)保護與企業(yè)出口技術(shù)復雜度》，《中國工業(yè)經(jīng)濟》，2018年第12期，第117-135頁。

綜上所述，盡管眾多學者探討了知識產(chǎn)權(quán)保護對出口技術(shù)復雜度的影響，并且積累了較為豐富的研究成果，但是在判斷知識產(chǎn)權(quán)保護的作用方面仍然存在不足，尚未得出一致結(jié)論。本文重新關注知識產(chǎn)權(quán)保護對出口技術(shù)復雜度的影響機制，與以往研究相比較，主要在以下兩個方面有所改進：一是在測度指標選擇方面，基于Ginarte等學者的研究成果，Ginarte J C， Park W G， “Determinants of Patent Rights： A Cross-national Study”， Research Policy， vol.26， no.3（1997-10）， pp.283-301-構(gòu)建了更加全面、準確、有效的知識產(chǎn)權(quán)保護測度指標;二是在實證方面，檢驗了知識產(chǎn)權(quán)保護通過間接效應對出口技術(shù)復雜度產(chǎn)生的影響。

三、知識產(chǎn)權(quán)保護影響出口技術(shù)復雜度的機制分析

知識產(chǎn)權(quán)保護對出口技術(shù)復雜度的影響包括直接效應和間接效應兩個渠道。

（一）直接效應

第一，知識產(chǎn)權(quán)保護本質(zhì)上是一項法律制度，用于保護創(chuàng)造者的權(quán)益，協(xié)調(diào)權(quán)益擁有者與使用者之間的關系。這一制度通過賦予創(chuàng)造者以產(chǎn)權(quán)來防止成果被無償侵占或使用，能夠降低創(chuàng)造者的維權(quán)成本，保障創(chuàng)造者的獲益權(quán)。有效的知識產(chǎn)權(quán)保護制度能夠為企業(yè)提高生產(chǎn)效率和技術(shù)水平提供公平有序的競爭環(huán)境，從而直接影響出口技術(shù)復雜度。

第二，加強知識產(chǎn)權(quán)保護可以優(yōu)化社會資源的配置。一方面，相關部門會向社會披露已經(jīng)成功獲得授權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)，保證了知識產(chǎn)權(quán)獲得者的獨占權(quán)。這一過程可以有效降低后來者創(chuàng)造相同知識成果的概率，避免資源重復投入，優(yōu)化社會資源配置。另一方面，披露知識產(chǎn)權(quán)相當于公開技術(shù)前沿，向全社會公告新成果，在一定程度上有利于新技術(shù)的傳播和利用。此外，知識產(chǎn)權(quán)保護具有時效性，在保護期結(jié)束以后，后來者可以對其進行升級改造，有利于提高知識成果的利用率。因此，知識產(chǎn)權(quán)保護制度在激勵知識成果創(chuàng)造的同時還提高了知識產(chǎn)權(quán)的利用率，發(fā)揮著優(yōu)化社會資源配置的作用。

第三，加強知識產(chǎn)權(quán)保護，對于促進技術(shù)成果資本化、產(chǎn)業(yè)化具有重要意義。隨著知識產(chǎn)權(quán)保護制度的完善，眾多知識產(chǎn)權(quán)交易與服務平臺相繼出現(xiàn)。知識產(chǎn)權(quán)交易與服務平臺作為技術(shù)交易市場的重要組成部分，保證了知識產(chǎn)權(quán)交易的公平性，簡化了知識產(chǎn)權(quán)交易的程序，提升了知識產(chǎn)權(quán)交易的效率，為知識產(chǎn)權(quán)成果向現(xiàn)實生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化搭起了橋梁。隨著相關平臺的發(fā)展和完善，技術(shù)交易市場規(guī)模持續(xù)擴張，知識產(chǎn)權(quán)交易日趨活躍。知識產(chǎn)權(quán)的交流、共享加速了知識成果的轉(zhuǎn)化和應用，反過來又進一步促進了技術(shù)進步，生成了新的知識成果。

（二）間接效應

知識產(chǎn)權(quán)保護對出口技術(shù)復雜度的間接影響體現(xiàn)在自主創(chuàng)新效應和技術(shù)溢出效應兩個方面。通過知識產(chǎn)權(quán)保護來認可和尊重知識成果，不僅可以激發(fā)企業(yè)的自主創(chuàng)新熱情，而且能夠為企業(yè)吸收和消化外部引進技術(shù)奠定良好的基礎，從而有助于促進國家整體的技術(shù)進步。

1.自主創(chuàng)新效應

研究證明，提高自主創(chuàng)新能力能夠顯著提升企業(yè)產(chǎn)出水平，促進企業(yè)技術(shù)進步。周亞虹、賀小丹、沈瑤：《中國工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新的影響因素和產(chǎn)出績效研究》，《經(jīng)濟研究》，2012年第5期，第108-120頁。張志強：《內(nèi)生創(chuàng)新、進出口行為與企業(yè)的績效》，《國際貿(mào)易問題》，2017年第3期，第89-99頁。在全球化時代，沒有自主創(chuàng)新，企業(yè)就無法在國際市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢地位。目前，保護知識產(chǎn)權(quán)，建立創(chuàng)新激勵的法律制度已成為增強國家自主創(chuàng)新能力的基本方法。

第一，知識產(chǎn)權(quán)保護可以增加自主創(chuàng)新成果。企業(yè)的根本目的是獲取利潤，就目前來看，企業(yè)的技術(shù)壟斷權(quán)使其受益良多。由于創(chuàng)新成果大多以知識產(chǎn)品的形式呈現(xiàn)，如果創(chuàng)新成果不能得到法律的有效保護，那么在傳播和使用的過程中就很容易被他人非法占有，創(chuàng)新者也就無法獲得應有的回報，這會對創(chuàng)新者產(chǎn)生負向激勵。只有當創(chuàng)新者獲得其應得的收益，才能更好地營造創(chuàng)新、創(chuàng)造的生態(tài)。一方面，知識產(chǎn)權(quán)保護提高了模仿成本，倒逼模仿者加大研發(fā)投入，提高自主研發(fā)水平;另一方面，知識產(chǎn)權(quán)保護從法律上認可創(chuàng)新者的身份和權(quán)益，尊重創(chuàng)新者的知識成果，對創(chuàng)新者有正向激勵作用。倒逼和正向激勵均指向加大研發(fā)投入，有利于提高自主創(chuàng)新能力，因此知識產(chǎn)權(quán)保護可以增加自主創(chuàng)新成果。

第二，知識產(chǎn)權(quán)保護可以提高自主創(chuàng)新的有效利用率。創(chuàng)新不是目的，只是思想向產(chǎn)品過渡的一種手段。將創(chuàng)新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力，促進創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)化、商品化，才能有效利用創(chuàng)新，真正實現(xiàn)創(chuàng)新成果的價值最大化。如果知識產(chǎn)權(quán)保護力度不足，創(chuàng)新成果就可能被束之高閣，無法順暢地轉(zhuǎn)化為先進生產(chǎn)力和產(chǎn)品優(yōu)勢。作為保護技術(shù)創(chuàng)新的重要手段，知識產(chǎn)權(quán)制度越來越受到企業(yè)的重視。理論與實踐均表明，只有受法律保護，創(chuàng)新才能按照市場規(guī)則轉(zhuǎn)化為先進生產(chǎn)力。

2.技術(shù)溢出效應

隨著全球化的深入發(fā)展，各國之間聯(lián)系愈加緊密，貿(mào)易、投資等活動愈加頻繁，由此產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應成為技術(shù)進步的重要來源。知識產(chǎn)權(quán)保護能夠通過作用于產(chǎn)生技術(shù)溢出效應的渠道對出口技術(shù)復雜度形成間接影響。目前，產(chǎn)生技術(shù)溢出效應的渠道主要包括對外直接投資、進口貿(mào)易和技術(shù)引進。

（1）對外直接投資

根據(jù)對技術(shù)溢出路徑的研究可知，通過市場競爭效應、示范效應、產(chǎn)業(yè)關聯(lián)效應和人力資源流動效應，對外直接投資已成為優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、促進技術(shù)水平提升的關鍵因素。蔡冬青、周經(jīng)：《對外直接投資對出口技術(shù)水平的提升研究——理論與基于中國省際面板數(shù)據(jù)的實證》，《世界經(jīng)濟研究》，2012年第12期，第52-57頁。Caves R E， “Multinational Firms， Competition， and Productivity in Host-Country Markets”， Economica （New Series）， vol.41， no.162（1974-05）， pp.176-193- Keller W， Yeaple S R，“Multinational Enterprises， International Trade， and Productivity Growth： Firm-level Evidence from the United States”， The Review of Economics and Statistics， vol.91， no.4（2009-11）， pp.821-831-

事實上，知識產(chǎn)權(quán)保護通過對外直接投資對出口技術(shù)復雜度產(chǎn)生的間接影響不一定是積極的。一方面，知識產(chǎn)權(quán)保護限制了東道國企業(yè)的模仿和偽造行為，創(chuàng)造了更好的投資環(huán)境，提高了跨國企業(yè)的投資熱情。大量外商直接投資的流入可能通過市場競爭效應、示范效應、產(chǎn)業(yè)關聯(lián)效應和人力資源流動效應對東道國產(chǎn)生積極影響，促進東道國出口技術(shù)復雜度的提升。但是，外商直接投資流入發(fā)展中國家不僅會產(chǎn)生技術(shù)溢出效應，還會產(chǎn)生低端鎖定效應，低端鎖定效應會阻礙東道國技術(shù)水平的提升。馬野青、張夢、巫強：《什么決定了中國制造業(yè)在全球價值鏈中的地位？——基于貿(mào)易增加值的視角》，《南京社會科學》，2017年第3期，第34-41頁。另一方面，加強知識產(chǎn)權(quán)保護雖然嚴厲打擊了抄襲、剽竊等非法行為，但同時也使擁有先進技術(shù)的跨國企業(yè)享有技術(shù)和產(chǎn)品壟斷權(quán)。壟斷權(quán)會抑制研發(fā)投入，進而減弱技術(shù)溢出效應，在一定程度上限制了技術(shù)的提升與發(fā)展。對于東道國尤其是發(fā)展中國家的本土企業(yè)來說，技術(shù)發(fā)展主要還是模仿、復制和二次創(chuàng)新，過度的知識產(chǎn)權(quán)保護將會阻礙對外直接投資的技術(shù)溢出效應，不利于技術(shù)進步。

（2）進口貿(mào)易

進口貿(mào)易是技術(shù)溢出的另一個重要途徑。擴大進口規(guī)模，提升進口質(zhì)量能夠增強技術(shù)溢出效應。隨著進口規(guī)模的擴大，本土企業(yè)接觸新技術(shù)和新產(chǎn)品的機會增多，能夠更好地發(fā)揮“干中學”效應。當進口中間品的質(zhì)量或技術(shù)提升時，最終產(chǎn)品的質(zhì)量或技術(shù)也可能得到提升。此外，進口貿(mào)易導致國內(nèi)市場競爭加劇，產(chǎn)生市場競爭效應，企業(yè)不得不通過加大研發(fā)投入來獲得市場競爭優(yōu)勢。

但是，知識產(chǎn)權(quán)保護是一把雙刃劍，市場擴張效應和市場勢力效應同時作用于進口貿(mào)易規(guī)模，因而知識產(chǎn)權(quán)保護對進口貿(mào)易規(guī)模的影響并不明確。Maskus K E， Penubarti M， “How Trade-related are Intellectual Property Rights？”， Journal of International Economics， vol.39， no.4（1995-11）， pp.227-248- 進口質(zhì)量方面，加強知識產(chǎn)權(quán)保護打擊了模仿、復制行為，使得更多的高技術(shù)產(chǎn)品進入東道國市場，促使各出口商提升產(chǎn)品質(zhì)量。另外，加強知識產(chǎn)權(quán)保護提高了產(chǎn)品溢價，貿(mào)易商為了獲得更高的收益將偏好于進口更高質(zhì)量的產(chǎn)品。

（3）技術(shù)引進

技術(shù)引進能夠迅速取得成熟的先進技術(shù)成果，從而成為促進技術(shù)進步的重要渠道。與對外直接投資和進口貿(mào)易相比較，技術(shù)引進更加直接和高效。

技術(shù)引進主要是指對無形技術(shù)產(chǎn)品的引進，技術(shù)引進使得引進方不需要再投入大量資源進行重復研發(fā)，只要通過“干中學”、模仿等方式吸收消化引進技術(shù)即可掌握相關技術(shù)，能夠有效地加快技術(shù)進步。但是對于技術(shù)輸出方而言，面臨較大的技術(shù)泄密風險，尤其是在知識產(chǎn)權(quán)保護力度較低、保護意識較弱的地區(qū)。知識產(chǎn)權(quán)保護能夠降低技術(shù)泄密風險，創(chuàng)造更好的交易環(huán)境，為技術(shù)引進提供堅實的保障。因此，知識產(chǎn)權(quán)保護水平的提高可以從規(guī)模和質(zhì)量兩個方面對技術(shù)引進產(chǎn)生促進作用。值得注意的是，由于技術(shù)引進跳過了研發(fā)環(huán)節(jié)，直接獲得了新技術(shù)，使得企業(yè)缺少實施進一步研發(fā)所必需的人才儲備，甚至形成技術(shù)依賴，失去創(chuàng)新的激情。長期來看，缺乏自主知識產(chǎn)權(quán)對于出口技術(shù)復雜度的提升會產(chǎn)生消極作用。

四、出口技術(shù)復雜度與知識產(chǎn)權(quán)保護的測度

（一）出口技術(shù)復雜度的測度

這里基于Hausmann等學者構(gòu)建的EXPY指數(shù)來測度出口技術(shù)復雜度。Hausmann R， Hwang J， Rodrik D， “What You Export Matters”， Journal of Economic Growth， vol.12（2006-12）， pp.1-25-依據(jù)出口數(shù)據(jù)測量產(chǎn)品層面的出口技術(shù)復雜度的具體算式為：

其中，k、h、t分別代表產(chǎn)品、國家（地區(qū)）和時期，h'也代表國家（地區(qū)），但僅作為內(nèi)層求和變量，xhkt表示h國t時期k產(chǎn)品的出口額，Xht表示h國t時期的出口總額，Yht表示h國t時期的實際人均GDP。根據(jù)（1）式計算出的SOPHIkt即為產(chǎn)品層面的出口技術(shù)復雜度。

顯然，由于SOPHIkt會隨著世界人均收入的不斷增加而呈現(xiàn)上升趨勢，因此借鑒齊俊妍等學者的方法引入標準出口產(chǎn)品技術(shù)復雜度指標，齊俊妍、王永進、施炳展等：《金融發(fā)展與出口技術(shù)復雜度》，《世界經(jīng)濟》，2011年第7期，第91-118頁。用于剔除世界共同技術(shù)進步的影響。具體算式為：

其中，SOPHImax和SOPHImin分別代表當期所有產(chǎn)品中出口技術(shù)復雜度的最大值和最小值，SOPHIskt為對SOPHIkt進行標準化后的取值。對SOPHIskt進行加權(quán)平均即可得到行業(yè)層面的出口技術(shù)復雜度。

其中，i表示行業(yè)，Xiht表示h國t時期i行業(yè)的出口總額，INSOPHIit代表行業(yè)層面的出口技術(shù)復雜度。（3）式表明，若技術(shù)含量較高的產(chǎn)品占所在行業(yè)出口額的比重較高，那么該行業(yè)的出口技術(shù)復雜度也較高。

中國出口產(chǎn)品中工業(yè)制造品占比高達90%，所以這里選取工業(yè)制造行業(yè)作為研究對象，產(chǎn)品出口貿(mào)易數(shù)據(jù)來源于UN Comtrade Database數(shù)據(jù)庫。由于該數(shù)據(jù)庫中的產(chǎn)品分類與中國存在一定差異，因此借鑒盛斌整理的國際貿(mào)易商品SITC（Rev.3-0）分類標準與國民經(jīng)濟行業(yè)GB/T4754-02分類標準的對應關系，盛斌：《中國對外貿(mào)易政策的政治經(jīng)濟分析》，上海：上海人民出版社，2002年，第65頁。在后者基礎上將210種SITC（Rev.3-0）三位碼產(chǎn)品數(shù)據(jù)重新歸入28個制造業(yè)行業(yè)。這28個行業(yè)包括：C1食品加工和制造業(yè)，C2飲料制造業(yè)，C3煙草制品業(yè)，C4紡織業(yè)，C5紡織服裝、鞋、帽制造業(yè)，C6皮革、毛皮、羽毛（絨）及其制品業(yè)，C7木材加工及木、竹、藤、棕、草制品業(yè)，C8家具制造業(yè)，C9造紙及紙制品業(yè)，C10印刷業(yè)和記錄媒介復制業(yè)，C11文教體育用品制造業(yè)，C12石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)，C13化學原料及化學制品制造業(yè)，C14醫(yī)藥制造業(yè)，C15化學纖維制造業(yè)，C16橡膠制品業(yè)，C17塑料制品業(yè)，C18非金屬礦物制品業(yè)，C19黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，C20有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)，C21金屬制品業(yè)，C22通用設備制造業(yè)，C23專用設備制造業(yè)，C24交通運輸設備制造業(yè)，C25電氣機械及器材制造業(yè)，C26通信設備、計算機及其他電子設備制造業(yè)，C27儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè)，C28工藝品及其他制造業(yè)。計算某產(chǎn)品的出口技術(shù)復雜度時需要獲取所有出口該產(chǎn)品的國家所對應的產(chǎn)品數(shù)據(jù)，但是由于數(shù)據(jù)缺失，這里只選取了38個國家（地區(qū)）2001—2018年各項產(chǎn)品的出口貿(mào)易數(shù)據(jù)。這38個國家（地區(qū)）包括：中國、澳大利亞、阿根廷、奧地利、美國、德國、日本、荷蘭、中國香港、法國、韓國、意大利、英國、比利時、加拿大、墨西哥、新加坡、瑞士、西班牙、俄羅斯、阿聯(lián)酋、印度、波蘭、馬來西亞、巴西、捷克、印度尼西亞、土耳其、瑞典、愛爾蘭、丹麥、挪威、智利、芬蘭、秘魯、新西蘭、哥倫比亞、葡萄牙。這38個國家工業(yè)制成品合計出口額約占全球總額的80%，因而具有較高的代表性。

（二）知識產(chǎn)權(quán)保護的測度

韓玉雄等學者最先提出用執(zhí)法力度來修正G-P （Ginarte Park）指數(shù)，并用社會法治化程度、法律體系的完備程度、經(jīng)濟發(fā)展水平和國際社會監(jiān)督4個指標度量中國的執(zhí)法力度。韓玉雄、李懷祖：《關于中國知識產(chǎn)權(quán)保護水平的定量分析》，《科學學研究》，2005年第3期，第377-382頁。Ginarte J C， Park W G， “Determinants of Patent Rights： A Cross-national Study”， Research Policy， vol.26， no.3（1997-10）， pp.283-301-該方法的特點是在G-P指數(shù)的基礎上考慮了執(zhí)法力度，以立法情況與執(zhí)法力度的乘積反映實際的知識產(chǎn)權(quán)保護水平。這里借鑒該方法來測度知識產(chǎn)權(quán)保護。

其中，IPR（t）表示中國t時期的實際知識產(chǎn)權(quán)保護水平，L（t）為中國t時期的知識產(chǎn)權(quán)保護立法強度，Park W G， “International Patent Protection： 1960-2005”， Research Policy， vol.37， no.4（2008-05）， pp.761-766-E（t）為中國t時期的實際知識產(chǎn)權(quán)保護執(zhí)法力度。

此處的執(zhí)法力度實際是指知識產(chǎn)權(quán)立法被有效執(zhí)行的程度，取值范圍為0～1。一個國家的知識產(chǎn)權(quán)保護執(zhí)法力度受多個因素影響，本文從法律體系完備程度、國家法治化水平、司法保護效率、行政執(zhí)法情況和社會公眾的知識產(chǎn)權(quán)保護意識5個指標來衡量國家的知識產(chǎn)權(quán)保護執(zhí)法力度。法律體系完備程度借鑒許春明等學者的測算方法，以100年立法時間為基準，當達到或者超過該值時，該國法律體系完備程度為滿分（1分）;小于該值時，得分則為實際立法時間除以100。許春明、單曉光：《中國知識產(chǎn)權(quán)保護強度指標體系的構(gòu)建及驗證》，《科學學研究》，2008年第4期，第47-55頁。 中國的法治化水平以世界銀行“全球治理指數(shù)”中的“rule of law”（法治）指標來衡量，該指數(shù)基于多個調(diào)查機構(gòu)、智庫、非政府組織、國際組織和私營部門的數(shù)據(jù)，能比較全面客觀地反映一個國家的法治化水平。司法保護效率則使用當年人民法院知識產(chǎn)權(quán)類案件的一審結(jié)案數(shù)占一審收案總數(shù)的比重來衡量，數(shù)據(jù)來源于最高人民法院知識產(chǎn)權(quán)法庭的相關資料和歷年的中國法律年鑒。行政執(zhí)法情況以知識產(chǎn)權(quán)未被侵權(quán)率來衡量，具體計算方法為1減去知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)率。一般來說，社會公眾的受教育程度越高，尊重和保護他人權(quán)利的意識就越強。因此，選擇聯(lián)合國開發(fā)計劃署“人類發(fā)展指數(shù)”中的“教育指數(shù)”來衡量知識產(chǎn)權(quán)保護意識。假設上述5個指標對執(zhí)法力度有相等的影響力，在測度執(zhí)法力度時賦予它們相同的權(quán)重。

由于一個國家的知識產(chǎn)權(quán)立法不會因為行業(yè)而有所差異，因此，從行業(yè)層面分析知識產(chǎn)權(quán)保護對于出口技術(shù)復雜度的影響時，相關研究大多直接將國家知識產(chǎn)權(quán)保護水平用于行業(yè)層面，這種處理方法會使研究結(jié)果產(chǎn)生一定的偏差。實際上，應該關注行業(yè)之間的差異性，這里在國家層面指標的基礎上特別考慮了行業(yè)因素，具體為：

其中，i代表行業(yè)，PA（i）為i行業(yè)的專利密集度，其取值為行業(yè)有效發(fā)明專利數(shù)除以該行業(yè)年平均從業(yè)人員數(shù)。有效發(fā)明專利數(shù)來源于歷年的中國科技統(tǒng)計年鑒，行業(yè)年平均從業(yè)人員數(shù)來源于歷年的中國工業(yè)統(tǒng)計年鑒。

五、知識產(chǎn)權(quán)保護影響出口技術(shù)復雜度的實證分析

（一）模型設定

為了分析知識產(chǎn)權(quán)保護對于出口技術(shù)復雜度的影響，構(gòu)建如下的靜態(tài)面板模型：

其中，i和t分別代表行業(yè)和年份，INSOPHIit為行業(yè)出口技術(shù)復雜度，IIPRit為行業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護強度，Xit為控制變量，γi和 μt分別為行業(yè)固定效應和時間固定效應，εit為服從正態(tài)分布的隨機擾動項。

出口貿(mào)易具有明顯的動態(tài)連續(xù)變化特征，當期出口技術(shù)復雜度受到上一期出口數(shù)據(jù)的影響。因此在上述靜態(tài)面板模型（6）的基礎上加入被解釋變量的一階滯后項INSOPHIit-1，構(gòu)建如下的動態(tài)面板模型：

（二）變量說明及數(shù)據(jù)來源

由于國民經(jīng)濟行業(yè)分類標準經(jīng)歷多次修改，同時考慮到數(shù)據(jù)的連續(xù)性和有效性，最終選取2001—2011年的相關數(shù)據(jù)作為研究樣本。前文已經(jīng)對被解釋變量出口技術(shù)復雜度和解釋變量知識產(chǎn)權(quán)保護的測度方法和數(shù)據(jù)來源進行了詳細說明，這里僅對控制變量的選取和數(shù)據(jù)來源進行說明。

1.對外直接投資

采用各行業(yè)的外商資產(chǎn)和港澳臺資產(chǎn)來衡量對外直接投資，數(shù)據(jù)來源于歷年的中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒。在模型中將對外直接投資變量記為FDI。

2.進口貿(mào)易

進口貿(mào)易的數(shù)據(jù)來源與計算方法在出口技術(shù)復雜度的測度部分已進行了詳細說明，將進口貿(mào)易變量記為IMP。

3.技術(shù)引進投入

采用各行業(yè)的技術(shù)引進經(jīng)費和購買國內(nèi)技術(shù)經(jīng)費來衡量技術(shù)引進投入，數(shù)據(jù)來源于歷年的中國科技統(tǒng)計年鑒。在模型中將技術(shù)引進投入變量記為TECH。

4.研發(fā)投入

一般而言，自主創(chuàng)新產(chǎn)出會隨著研發(fā)投入提高而增長。用各行業(yè)的研發(fā)經(jīng)費內(nèi)部支出來衡量研發(fā)投入，數(shù)據(jù)來源于歷年的中國科技統(tǒng)計年鑒。在模型中將研發(fā)投入變量記為RD。

5.物質(zhì)資本投入

作為要素稟賦的重要指標，物質(zhì)資本對提高生產(chǎn)率有著至關重要的作用。一般而言，物質(zhì)資本充裕的行業(yè)其技術(shù)水平也會更高。采用行業(yè)固定資產(chǎn)凈值余額與工業(yè)總產(chǎn)值的比值來衡量物質(zhì)資本投入，數(shù)據(jù)來源于歷年的中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒。在模型中將物質(zhì)資本投入變量記為CAP。

6.勞動力投入

勞動力是提高生產(chǎn)率的另一個要素，也是傳統(tǒng)上公認的中國在出口方面占據(jù)比較優(yōu)勢的關鍵因素。增加勞動力投入能夠提高企業(yè)的生產(chǎn)能力，但是過于依賴低廉的勞動力價格優(yōu)勢不利于提高產(chǎn)品技術(shù)含量。采用各行業(yè)從業(yè)人員的平均數(shù)來衡量勞動力投入，數(shù)據(jù)來源于歷年的中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒。在模型中將勞動力投入變量記為LABOR。

（三）實證檢驗及結(jié)果分析

1.靜態(tài)面板模型的估計結(jié)果

表2是利用靜態(tài)面板模型的估計結(jié)果。

表2中，第（1）列檢驗結(jié)果對應于未加入控制變量與固定效應的簡單檢驗，即直接檢驗知識產(chǎn)權(quán)保護對出口技術(shù)復雜度的影響，結(jié)果顯示知識產(chǎn)權(quán)保護的回歸系數(shù)為正，但未通過顯著性檢驗，初步表明知識產(chǎn)權(quán)制度的完善有可能提升出口技術(shù)復雜度。為驗證回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，逐一加入對外直接投資、進口貿(mào)易、技術(shù)引進投入、研發(fā)投入、物質(zhì)資本投入和勞動力投入等控制變量，并且通過控制時間固定效應和行業(yè)固定效應來排除不可觀測因素在時間和行業(yè)方面的影響。第（2）至第（7）列的估計結(jié)果與第（1）列基本一致，知識產(chǎn)權(quán)保護的回歸系數(shù)雖然在數(shù)值上有所下降但依然為正。因此，靜態(tài)面板模型的回歸結(jié)果表明知識產(chǎn)權(quán)保護對出口技術(shù)復雜度有促進作用?；貧w系數(shù)不顯著很可能與模型內(nèi)生性引起的估計偏誤有關，下文將討論內(nèi)生性問題，并且使用動態(tài)面板模型進行估計。

2.內(nèi)生性處理

事實上，知識產(chǎn)權(quán)保護與出口技術(shù)復雜度是相互影響的，出口技術(shù)復雜度也可能影響知識產(chǎn)權(quán)保護。隨著出口技術(shù)復雜度的提高，企業(yè)為了不降低產(chǎn)品競爭力，會越來越重視核心技術(shù)保護，因此出口技術(shù)復雜度可能是內(nèi)生變量。另外，出口貿(mào)易具有動態(tài)連續(xù)性，當期的出口行為受上一期影響的可能性較大，因此需要使用動態(tài)面板模型進行進一步分析，以確保得到更加可靠的回歸結(jié)果。動態(tài)面板模型要引入被解釋變量的滯后項作為解釋變量，這就會帶來內(nèi)生性問題。如果不處理變量內(nèi)生性就會導致估計結(jié)果偏誤，所以需要尋找工具變量來替代內(nèi)生變量。一般要求工具變量與內(nèi)生變量相關，但與隨機擾動項不相關。使用內(nèi)生變量的滯后項作為工具變量是一種常用的處理方法，這里也采用該方法。

確定工具變量之后，還需要選擇估計方法。差分GMM方法與系統(tǒng)GMM方法常用于處理動態(tài)面板模型的內(nèi)生性問題。系統(tǒng)GMM方法在效率和精確性方面更有優(yōu)勢，又可以分為一步（One-Step）估計法和兩步（Two-Step）估計法，兩步估計法可以克服異方差干擾。因此，這里采用兩步系統(tǒng)GMM方法對動態(tài)模型進行估計，并且利用AR（2）檢驗和Hansen檢驗來判斷估計結(jié)果的有效性。其中，AR（2）檢驗用于判斷差分方程的殘差項是否存在序列相關性，Hansen檢驗可以判斷模型中采用的工具變量是否有效。

表3第（1）列只包含出口技術(shù)復雜度的滯后項和知識產(chǎn)權(quán)保護兩個解釋變量，未加入控制變量，第（2）列加入了控制變量?？梢钥闯觯瑑蓚€模型均通過AR（2）和Hansen檢驗，說明回歸方程不存在二階序列相關并且選取的工具變量是有效的，回歸結(jié)果值得信賴。動態(tài)面板模型的估計結(jié)果顯示，無論是否加入控制變量，知識產(chǎn)權(quán)保護的系數(shù)均顯著為正，并且與靜態(tài)面板模型的估計結(jié)果相比，在顯著性和數(shù)值上均有了明顯的提升。說明使用系統(tǒng)GMM方法后，內(nèi)生性問題被消除，并且模型解釋力得到提高。

從第（2）列結(jié)果來看，知識產(chǎn)權(quán)保護的回歸系數(shù)通過顯著水平為1%的檢驗，充分說明知識產(chǎn)權(quán)保護能夠有效促進出口技術(shù)復雜度的提升，與前文的理論分析結(jié)果一致。加強知識產(chǎn)權(quán)保護一方面可以營造公平的競爭環(huán)境，優(yōu)化社會資源配置，促進技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，另一方面可以產(chǎn)生自主創(chuàng)新效應和技術(shù)溢出效應，為技術(shù)進步提供有益的條件。中國自2001年加入WTO以后，積極履行TRIPS協(xié)議，不斷完善知識產(chǎn)權(quán)保護制度，知識產(chǎn)權(quán)保護對企業(yè)技術(shù)進步產(chǎn)生了較好的激勵作用。

再來看控制變量的估計結(jié)果。盡管外商直接投資在改革開放以后對中國技術(shù)進步和生產(chǎn)率水平提升起到了重要的促進作用，但是隨著跨國企業(yè)對中國直接投資的不斷增多，本土企業(yè)成長的空間受到擠壓，低門檻外商直接投資的大量涌入使得低端鎖定效應高于技術(shù)溢出效應，最終不利于技術(shù)進步。進口貿(mào)易雖然能夠提高出口技術(shù)復雜度，但是作用較弱。原因可能在于目前以美國為代表的部分發(fā)達國家專門針對中國加強了出口產(chǎn)品的技術(shù)限制，減少了中國企業(yè)學習先進技術(shù)的機會，因而削弱了進口貿(mào)易的技術(shù)溢出效應。技術(shù)引進投入的回歸系數(shù)顯著為負，表明增加技術(shù)引進投入會抑制出口技術(shù)復雜度的提升，也說明一旦企業(yè)形成對技術(shù)進口的依賴，長期來看不利于技術(shù)水平的提升。研發(fā)投入可以顯著提升出口技術(shù)復雜度，并且其回歸系數(shù)取值較大，因此研發(fā)投入對自主創(chuàng)新的影響比其他技術(shù)溢出渠道更強。物質(zhì)資本投入的回歸系數(shù)為負且通過顯著性檢驗，表明投入物質(zhì)資本不能有效提高出口技術(shù)復雜度，這與預期不符。原因可能是研發(fā)高新技術(shù)的資源已成為知識經(jīng)濟時代企業(yè)獲取核心競爭力的關鍵投入，而僅僅依靠要素投入將很難獲得發(fā)展動力，甚至會阻礙技術(shù)進步。勞動力投入的回歸系數(shù)為負且通過顯著性檢驗，說明大量投入勞動力可能會擠占用于研發(fā)高新技術(shù)的資源。

4.穩(wěn)健性檢驗

為了檢驗回歸結(jié)果的穩(wěn)健性，選取知識產(chǎn)權(quán)保護的其他衡量指標，采用系統(tǒng)GMM方法重新進行回歸分析，估計結(jié)果見表4。

唐保慶等學者利用“加入世界權(quán)威知識產(chǎn)權(quán)組織條約的數(shù)量”來測算知識產(chǎn)權(quán)保護，唐保慶、黃繁華、楊繼軍：《服務貿(mào)易出口、知識產(chǎn)權(quán)保護與經(jīng)濟增長》，《經(jīng)濟學（季刊）》，2012年第1期，第159-184頁。這里借鑒該方法。具體計算方法為：就某一特定的條約而言，如果一個國家在第T年加入，則該國在T+1年、T+2年……在這一項條約上的得分分別為1分、2分……即加入該條約的時間越久該國在此條約上的得分越高，該國在其他條約中的得分依照同樣的方法進行計算，將某一年所有條約的得分進行累加就得到了該年知識產(chǎn)權(quán)保護強度的得分。從表4可以看出，知識產(chǎn)權(quán)保護的回歸系數(shù)為正，且通過顯著性檢驗，雖然個別控制變量回歸系數(shù)的顯著性檢驗發(fā)生改變，但與表3中的回歸結(jié)果基本一致，因此回歸結(jié)果具有穩(wěn)健性。

5.異質(zhì)性檢驗

如果將文中涉及的所有行業(yè)按照不同標準進行分類，是否還能得到前述回歸結(jié)果呢？這里依次按照要素投入密集度和工業(yè)產(chǎn)值規(guī)模分別對28個制造業(yè)行業(yè)進行分類，考察不同行業(yè)分類中的異質(zhì)性特征。

（1）按照要素投入密集度對行業(yè)進行分類后的估計結(jié)果

根據(jù)要素投入密集度可以將28個制造業(yè)行業(yè)分為勞動密集型行業(yè)、資本密集型行業(yè)和技術(shù)密集型行業(yè)三類。勞動密集型行業(yè)包括：C1、C4、C5、C6、C7、C8、C9、C10、C11、C16、C17、C18、C21，資本密集型行業(yè)包括：C2、C3、C13、C15、C19、C20、C28，技術(shù)密集型行業(yè)包括：C12、C14、C22、C23、C24、C25、C26、C27。由于要素投入密集度不同的行業(yè)對于知識產(chǎn)權(quán)保護的要求不同，所以可以預期，對于要素投入密集度不同的行業(yè)而言，知識產(chǎn)權(quán)保護對出口技術(shù)復雜度的影響存在差異。采用動態(tài)面板模型對三類行業(yè)分別進行回歸，結(jié)果見表5。

結(jié)果顯示，三類行業(yè)對應的知識產(chǎn)權(quán)保護變量的回歸系數(shù)存在較大差異。其中，勞動密集型行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護回歸系數(shù)為負。勞動密集型行業(yè)為低附加值行業(yè)，產(chǎn)品技術(shù)含量較低，企業(yè)投入資源進行自主研發(fā)的意愿較低，因為模仿、復制技術(shù)更加節(jié)約成本，此時高強度的知識產(chǎn)權(quán)保護反而不利于企業(yè)技術(shù)水平的提升。

但是，在資本密集型行業(yè)和技術(shù)密集型行業(yè)，知識產(chǎn)權(quán)保護能夠顯著促進出口技術(shù)復雜度的提升。相較于資本密集型行業(yè)，知識產(chǎn)權(quán)保護對于技術(shù)密集型行業(yè)出口技術(shù)復雜度的促進作用更強。技術(shù)密集型行業(yè)主要是高附加值行業(yè)，產(chǎn)品核心競爭力主要源于創(chuàng)新成果帶來的技術(shù)壟斷，而知識產(chǎn)權(quán)保護制度能夠有效防止技術(shù)外溢，從法律層面維護了企業(yè)的利益。

（2）按照工業(yè)產(chǎn)值規(guī)模對行業(yè)進行分類后的估計結(jié)果

工業(yè)產(chǎn)值規(guī)模直接體現(xiàn)了一個行業(yè)的生產(chǎn)能力。一般而言，行業(yè)規(guī)模越大，面臨的知識產(chǎn)權(quán)保護問題就越多。這里按照采樣期各行業(yè)工業(yè)產(chǎn)值平均數(shù)將28個行業(yè)劃分為高工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)和低工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)兩類。高工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)包括：C1、C4、C12、C13、C17、C18、C19、C20、C21、C22、C23、C24、C25、C26，低工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)包括：C2、C3、C5、C6、C7、C8、C9、C10、C11、C14、C15、C16、C27、C28。采用動態(tài)面板模型對這兩類行業(yè)分別進行回歸，結(jié)果見表6。

結(jié)果顯示，高工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)和低工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)對應的知識產(chǎn)權(quán)保護變量的回歸系數(shù)均為正值，并且在5%的顯著性水平下通過檢驗。高工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)保護回歸系數(shù)估計值高于低工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)，說明知識產(chǎn)權(quán)保護對高工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)出口技術(shù)復雜度的提升有更大的促進作用。通常，工業(yè)產(chǎn)值規(guī)模較大的行業(yè)面臨的知識產(chǎn)權(quán)糾紛較多，因此加強知識產(chǎn)權(quán)保護使其得到的絕對收益更大。但是，表6顯示高工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)和低工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)的回歸系數(shù)相差不大。實際上，當今知識產(chǎn)權(quán)領域的貿(mào)易摩擦已經(jīng)輻射到各個行業(yè)，為了占據(jù)行業(yè)競爭力的制高點，無論工業(yè)產(chǎn)值規(guī)模較大的行業(yè)，還是工業(yè)產(chǎn)值規(guī)模較小的行業(yè)，都有完善知識產(chǎn)權(quán)保護制度的需要。

6.影響機制檢驗

前述檢驗表明，知識產(chǎn)權(quán)保護對于提升出口技術(shù)復雜度有顯著的促進作用。同時，根據(jù)影響機制的理論分析可知，知識產(chǎn)權(quán)保護對出口技術(shù)復雜度的影響是一種綜合效應，除了直接效應之外，還有對外直接投資、進口貿(mào)易、技術(shù)引進等產(chǎn)生的技術(shù)溢出效應與自主創(chuàng)新效應共同組成的間接效應。但是間接效應涉及多個渠道，知識產(chǎn)權(quán)保護究竟如何通過各個中間渠道發(fā)揮作用尚需檢驗。為分析間接影響機制，建立如下模型：

其中，模型（8）檢驗自主創(chuàng)新效應，a1>0表示知識產(chǎn)權(quán)保護有利于自主創(chuàng)新，模型（9）至（11）檢驗技術(shù)溢出效應。具體地，模型（9）檢驗知識產(chǎn)權(quán)保護對對外直接投資的影響，d1>0表示知識產(chǎn)權(quán)保護能夠促進對外直接投資規(guī)模的提升;模型（10）檢驗知識產(chǎn)權(quán)保護對進口貿(mào)易的影響，b1>0表示知識產(chǎn)權(quán)保護能夠促進進口規(guī)模的提升;模型（11）檢驗知識產(chǎn)權(quán)保護對技術(shù)引進的影響，c1>0表示知識產(chǎn)權(quán)保護能夠促進技術(shù)引進規(guī)模的擴大。檢驗結(jié)果見表7。

表7顯示，知識產(chǎn)權(quán)保護會對自主創(chuàng)新、對外直接投資、進口貿(mào)易、技術(shù)引進四個渠道產(chǎn)生積極影響。第（1）列的回歸系數(shù)為正值，并且在10%的顯著性水平下通過檢驗，說明知識產(chǎn)權(quán)保護對研發(fā)投入有顯著的促進作用。知識產(chǎn)權(quán)保護能夠有效抑制非法的模仿、復制和抄襲行為，一方面能夠倒逼研發(fā)投入不足的企業(yè)加大自主研發(fā)力度，催生更多自主創(chuàng)新，另一方面可以減少高技術(shù)企業(yè)的研發(fā)溢出損失，并使其受益于技術(shù)交易和轉(zhuǎn)化，賦予其不斷創(chuàng)新的動力。第（2）列的回歸系數(shù)為正值，并且在1%的顯著性水平下通過檢驗，說明知識產(chǎn)權(quán)保護對對外直接投資產(chǎn)生了顯著的促進作用。知識產(chǎn)權(quán)保護從法律層面上為外商投資創(chuàng)造了優(yōu)質(zhì)的環(huán)境，因而吸引了大量外商直接投資。第（3）列的回歸系數(shù)為正值，并且在10%的顯著性水平下通過檢驗，說明知識產(chǎn)權(quán)保護對進口貿(mào)易有顯著的積極影響。知識產(chǎn)權(quán)保護可以通過打擊非法的模仿、復制行為來清理和整頓市場，因而進口貿(mào)易規(guī)模將隨著知識產(chǎn)權(quán)保護的完善而擴大。第（4）列的回歸系數(shù)未通過顯著性檢驗。一個國家通過技術(shù)進口獲得的技術(shù)通常是成熟的技術(shù)甚至有可能是過時的技術(shù)，雖然能夠為本國相關企業(yè)帶來短期利益，但是是否有利于企業(yè)進一步贏得競爭優(yōu)勢，還要看相關企業(yè)是否能夠順利吸收消化該技術(shù)并進行再創(chuàng)新，這對企業(yè)的學習能力提出了挑戰(zhàn)。

綜合來看，盡管知識產(chǎn)權(quán)保護對對外直接投資有顯著的積極影響，但是對外直接投資卻并不能發(fā)揮其技術(shù)溢出效應。這可能是因為對外直接投資帶來的大多是處于加工制造環(huán)節(jié)的勞動力密集型產(chǎn)業(yè)，而處于研發(fā)設計等環(huán)節(jié)的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)卻被跨國公司留在了母國。大量外商直接投資的涌入雖然在其進入的早期對中國企業(yè)的技術(shù)進步貢獻較大，但是低端鎖定效應也逐漸顯現(xiàn)。同時，不斷擴大的外商直接投資規(guī)模嚴重擠壓了本土企業(yè)的成長空間。因此，中國要轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，推進產(chǎn)業(yè)提檔升級，必須要提高外資質(zhì)量。從進口貿(mào)易的估計結(jié)果來看，知識產(chǎn)權(quán)保護擴大進口貿(mào)易規(guī)模的同時也提高了出口技術(shù)復雜度。進口貿(mào)易規(guī)模的擴大提高了國內(nèi)企業(yè)接觸新技術(shù)和新產(chǎn)品的機會，“干中學”效應和競爭效應對中國企業(yè)技術(shù)水平的提升有重要的促進作用。知識產(chǎn)權(quán)保護對技術(shù)引進的作用較小，技術(shù)引進的增加甚至導致出口技術(shù)復雜度降低。因此，盡管知識產(chǎn)權(quán)保護對技術(shù)溢出有積極影響，但是要通過技術(shù)溢出效應來提升出口技術(shù)復雜度還需要提高對外直接投資、進口貿(mào)易和技術(shù)引進的質(zhì)量。與上述三種技術(shù)溢出渠道相比較，知識產(chǎn)權(quán)保護可以通過激勵企業(yè)加大研發(fā)投入而顯著促進出口技術(shù)復雜度的提升，自主創(chuàng)新是知識產(chǎn)權(quán)保護間接影響出口技術(shù)復雜度的關鍵渠道。

六、結(jié)論

本文利用28個制造業(yè)行業(yè)2001—2011年的數(shù)據(jù)，實證分析知識產(chǎn)權(quán)保護對中國出口技術(shù)復雜度的影響，主要得出以下結(jié)論：

第一，知識產(chǎn)權(quán)保護能夠顯著促進中國出口技術(shù)復雜度的提升。知識產(chǎn)權(quán)保護的作用在不同類型行業(yè)中表現(xiàn)出異質(zhì)性特征。不同要素投入密集度的分組檢驗結(jié)果顯示，知識產(chǎn)權(quán)保護對勞動密集型行業(yè)出口技術(shù)復雜度的增長有抑制作用，但是對資本密集型行業(yè)和技術(shù)密集型行業(yè)出口技術(shù)復雜度的提升有顯著促進作用。同時，知識產(chǎn)權(quán)保護對技術(shù)密集型行業(yè)出口技術(shù)復雜度的促進作用比對資本密集型行業(yè)的促進作用更強。從不同工業(yè)產(chǎn)值規(guī)模的分組檢驗結(jié)果來看，知識產(chǎn)權(quán)保護對高工業(yè)產(chǎn)值規(guī)模行業(yè)和低工業(yè)產(chǎn)值規(guī)模行業(yè)的出口技術(shù)復雜度均有顯著的積極影響。盡管知識產(chǎn)權(quán)保護對高工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)出口技術(shù)復雜度的促進作用更大，但是與低工業(yè)產(chǎn)值行業(yè)相比，二者差異較小。

第二，影響機制的檢驗結(jié)果表明，知識產(chǎn)權(quán)保護對自主創(chuàng)新、對外直接投資和進口貿(mào)易有顯著的積極影響，而對技術(shù)引進的作用不顯著。知識產(chǎn)權(quán)保護對出口技術(shù)復雜度并非只有直接影響，還會通過自主創(chuàng)新、對外直接投資和進口貿(mào)易產(chǎn)生間接影響。

中國應該進一步完善知識產(chǎn)權(quán)保護制度，加強知識產(chǎn)權(quán)保護的執(zhí)法力度，優(yōu)化知識產(chǎn)權(quán)服務體系，提高知識產(chǎn)權(quán)保護水平，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)保護對自主創(chuàng)新及出口技術(shù)復雜度的積極影響，掌握創(chuàng)新和發(fā)展主動權(quán)，加快從知識產(chǎn)權(quán)大國向知識產(chǎn)權(quán)強國轉(zhuǎn)變。

〔責任編輯：來向紅〕