張三軍，洪家祺，趙杭美，薛 云，黃嵐蘭

（華東師范大學 實驗室與設(shè)備管理處，上海 200241）

大型儀器設(shè)備是高校開展教學實驗和高水平科學研究的重要硬件設(shè)施，也是建設(shè) “雙一流” 大學的基本條件。近年來，隨著中央各部委及地方政府在經(jīng)費和政策層面上的大力支持，高校大型儀器設(shè)備的種類、數(shù)量和價值有了跨越式的增長，儀器設(shè)備的質(zhì)量也得到明顯提高[1]。但是，如何提高大型儀器設(shè)備使用效益、減少盲目購置，更好地為教學、科研和社會服務(wù)，是目前高校大型儀器設(shè)備共享管理的研究重點[2]。

1 高校大型儀器設(shè)備共享管理存在的問題及原因

目前，高校大型儀器設(shè)備共享管理存在的問題主要集中在三個方面。其一，部分高校大型儀器設(shè)備相關(guān)的管理制度不夠系統(tǒng)，政策執(zhí)行不到位，導(dǎo)致大型儀器設(shè)備使用效益偏低，部分儀器設(shè)備重復(fù)購置，閑置浪費現(xiàn)象比較嚴重[3-4]。其二，大型儀器設(shè)備的共享意識比較薄弱，“私有化” 程度偏高，對外共享服務(wù)及信息化管理水平有待加強。其三，大型儀器設(shè)備的運行管理主要依靠實驗技術(shù)人員，這支隊伍的活力未被充分激發(fā)，潛力未被充分挖掘，導(dǎo)致實驗技術(shù)人員工作積極性不高[5]。出現(xiàn)以上問題的主要原因包括以下幾個方面。

（1）占有化思想比較嚴重，不利于開放共享的全面開展。高校大型儀器設(shè)備的購置主要是為了滿足相關(guān)學科的教學與科研需要，因此儀器設(shè)備單位化、部門化、課題組化、個人化的情況比較普遍。各單位、學科和專業(yè)之間缺乏溝通與共享意識，導(dǎo)致儀器設(shè)備使用情況不透明，一些通用型的儀器設(shè)備重復(fù)購置，對儀器設(shè)備共享有一定的抵觸情緒，造成資源利用率不高，使得大型儀器設(shè)備共享管理的普及和推廣工作阻力較大[3,6]。

（2）政策落實不到位，阻礙了開放共享的深入推進。近幾年來，國家推出一系列政策措施，督促各高校和科研院所建立健全標準體系，合理規(guī)劃布局，全面提高大型儀器設(shè)備的使用效率和開放共享水平[7-9]。目前各高校相繼出臺了相應(yīng)的管理辦法，明確了大型儀器設(shè)備的有償使用及共享過程中的獎勵分配等機制。然而一部分高校的管理制度未能細化，執(zhí)行過程中缺乏可操作性，在現(xiàn)實情況中很難實施；還有一部分高校的管理制度修訂不夠及時，不能完全體現(xiàn)國家政策的變化和調(diào)整，導(dǎo)致儀器設(shè)備的開放管理停滯不前，無法有效提高使用效益[10]。

（3）未充分調(diào)動實驗技術(shù)隊伍的積極性，影響了開放共享的質(zhì)量提升。隨著國家、地方政府及高校的持續(xù)投入，部分高校的大型儀器設(shè)備以及硬件設(shè)施與國外大學相差不大，然而實驗技術(shù)隊伍的建設(shè)卻明顯滯后，導(dǎo)致很多大型儀器設(shè)備的使用水平與利用率難以提高，無法發(fā)揮出最大能效。由于高校大型儀器設(shè)備分布在不同的實驗室或課題組中，擁有一支專業(yè)技能較高且具有較強服務(wù)意識的實驗技術(shù)隊伍顯得十分重要。長期以來，實驗技術(shù)隊伍得不到應(yīng)有的重視，從事大型儀器設(shè)備管理的實驗技術(shù)人員地位較低，存在薪酬、待遇與高校教學科研系列教師差距較大、上升渠道狹窄等問題，使得實驗技術(shù)人員缺乏職業(yè)認同感，導(dǎo)致大型儀器設(shè)備的日常運行管理往往缺少專職人員[11]。

針對上述存在的問題，我校加強頂層設(shè)計，從制度建設(shè)、信息化建設(shè)、實驗技術(shù)隊伍建設(shè)等多方面入手，提高全校師生對于大型儀器開放共享必要性和重要性的認識，并通過考核激勵等多項舉措調(diào)動實驗技術(shù)人員開放共享的積極性。

2 大型儀器設(shè)備管理和開放共享制度建設(shè)

2.1 健全制度體系，規(guī)范管理流程，落實政策到位

學校的指導(dǎo)思想和運行機制是大型儀器設(shè)備管理的基礎(chǔ)與保障[12]。根據(jù)國務(wù)院《關(guān)于國家重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器向社會開放的意見》（國發(fā)〔2014〕70 號）等政策文件，我校結(jié)合實際情況，陸續(xù)制定和修訂了《大型儀器設(shè)備管理辦法》《大型儀器設(shè)備開放共享管理辦法》《大型儀器設(shè)備使用效益考核管理辦法》《大型儀器設(shè)備開放共享維修基金管理辦法》等一系列相關(guān)文件，逐步建立了完備的大型儀器設(shè)備管理體系。通過強化新購大型儀器設(shè)備查重評議，規(guī)范儀器設(shè)備共享使用中的收費管理，建立大型儀器設(shè)備效益考評制度，設(shè)立開放共享維修基金等多項舉措，有效引導(dǎo)全校師生利用大型儀器設(shè)備共享平臺開展教學科研活動。這些措施不但保障了大型儀器設(shè)備的正常運行，還促進了大型儀器設(shè)備優(yōu)質(zhì)資源的管理和開放共享程度[13]。

2.2 加強查重評議，避免重復(fù)購置，提高使用效率

儀器設(shè)備是實驗室的硬件設(shè)施，購置前的充分論證是儀器設(shè)備管理工作的首要環(huán)節(jié)。學校根據(jù)《中央級新購大型科研儀器設(shè)備查重評議管理辦法》（財科教〔2019〕1 號），貫徹落實新購儀器設(shè)備的查重評議，在申購環(huán)節(jié)嚴把論證關(guān)，通過審核申購單位及學校有無同類設(shè)備或有同類儀器設(shè)備但其功能是否滿足當前研究需要、其實驗性質(zhì)和條件是否適合共享、現(xiàn)有同類儀器設(shè)備使用機時是否飽滿等，作為判定論證預(yù)審是否通過的重要條件之一。對不符合條件的儀器設(shè)備不建議購置，從源頭上避免重復(fù)購置，從而促進現(xiàn)有儀器設(shè)備的有效利用和開放共享[14]。

2.3 完善激勵措施，鼓勵開放共享，提升使用效益

為有效推動大型儀器設(shè)備開放共享，我校大型儀器設(shè)備對校內(nèi)外用戶提供有償服務(wù)。收取的設(shè)備使用費由學校統(tǒng)籌管理，學校根據(jù)各單位儀器設(shè)備開放共享情況進行相應(yīng)獎勵。從獎勵經(jīng)費中提取一定比例的金額作為大型儀器設(shè)備的運行維護費，為日常維修提供資金保障。再抽出一部分作為全校實驗技術(shù)人員和管理人員的績效獎勵，以此進一步調(diào)動各單位參與開放共享人員的積極性。獎勵經(jīng)費的最后一部分納入校級開放共享維修基金，用于資助已納入儀器設(shè)備共享管理系統(tǒng)，用于開放共享程度較高的大型儀器設(shè)備的維修，不足部分由實驗室與設(shè)備管理處每年以預(yù)算制向?qū)W校申請。由于大型儀器屬于高精尖設(shè)備，零部件較為敏感，極易出現(xiàn)干擾和損壞，一旦出現(xiàn)故障導(dǎo)致設(shè)備無法正常使用，維修成本很高。尤其當大型儀器設(shè)備開放共享以后，由于使用者增加、使用效率提高，從而設(shè)備故障率也隨之增加，損壞風險增大。為避免大型儀器設(shè)備出現(xiàn)故障后長期處于待維修狀態(tài)，也為了消除管理單位因儀器設(shè)備開放共享容易受到損壞而維修經(jīng)費難以落實的顧慮，開放共享維修基金能夠提供這方面的有力保障。此外，學校資助維修費比例與開放共享程度掛鉤，開放共享程度越高，學校資助維修費比例越高，以此鼓勵各單位大型儀器設(shè)備開放共享工作。

從2009 年開始，學校每年進行大型儀器設(shè)備共享服務(wù)先進集體和個人評選工作，對開放共享服務(wù)工作突出、服務(wù)量大、服務(wù)機時高、成效顯著的管理單位及個人予以表彰，授予榮譽證書，發(fā)放獎勵，并且以此作為相關(guān)單位人員職稱評定和職務(wù)晉升的重要條件。讓全校實驗技術(shù)人員和管理人員真正體會到做好大型儀器設(shè)備管理是一項有所回報的工作[15]。除此之外，學校參照《上海市促進大型科學儀器設(shè)施共享規(guī)定》及配套辦法，特別制定了《大型精密儀器設(shè)備對外共享服務(wù)評估獎勵計算辦法（試行）》，根據(jù)儀器設(shè)備對外共享服務(wù)的機時、收費、用戶數(shù)量、樣品數(shù)、服務(wù)次數(shù)等指標計算各單位共享服務(wù)成效值，秉持“多勞多得”“優(yōu)勞優(yōu)得” 的原則，將個人獎勵與相關(guān)工作人員在大型儀器設(shè)備的使用維護及管理服務(wù)工作中的職責履行、任務(wù)承擔、成果貢獻緊密掛鉤。

通過以上多方面激勵措施，我校調(diào)動了相關(guān)人員開放共享的積極性，提升了大型儀器設(shè)備的使用效益。學校連續(xù)三年獲得上海市大型科學儀器設(shè)施共享服務(wù)先進集體的榮譽，連續(xù)兩年榮獲中央級高校和科研院所等單位重大科研基礎(chǔ)設(shè)施和大型科研儀器開放共享評價考核優(yōu)秀。

2.4 落實效益考核，推進科學評價，提高使用成效

為加強大型儀器設(shè)備管理，國內(nèi)有些高校已經(jīng)建立了評價體系，對儀器設(shè)備和管理單位進行年度效益考核，旨在激勵和促進儀器設(shè)備的開放共享，提高使用效益，使其更好地為教學和科研服務(wù)[16]。

我校在考評大型儀器設(shè)備的綜合效益時，將儀器設(shè)備根據(jù)使用方向分為三大類：科研類、教學類和公共服務(wù)類，并利用標準化指標體系，從使用效益、設(shè)備產(chǎn)出、共享服務(wù)、設(shè)備管理出發(fā)對大型儀器設(shè)備進行量化考核。同時將儀器設(shè)備的使用效益以有效機時為主要產(chǎn)出考核指標。儀器設(shè)備產(chǎn)出包括教學、科研等方面成果，如各類獎項、科研論文及本科實驗教學情況等。共享服務(wù)以服務(wù)收入為主要考核指標，4 個方面的評價權(quán)重根據(jù)分類有所不同。

各單位通過線上填報，學校職能部門數(shù)據(jù)復(fù)核，組織專家評審小組對包括人才培養(yǎng)、設(shè)備創(chuàng)新、重大成果等進行考核，對各單位大型儀器設(shè)備的使用效益和管理情況進行綜合評價?？己私Y(jié)果將作為學校儀器設(shè)備購置、運行維修費以及校內(nèi)先進評比的重要依據(jù)之一。

2.5 注重頂層布局，建設(shè)公共平臺，促進開放共享

2017 年底，我校啟動了校級公共創(chuàng)新服務(wù)平臺（以下簡稱“公共平臺”）建設(shè)規(guī)劃，以聚焦國家重大戰(zhàn)略需求和國際學術(shù)前沿問題、助力創(chuàng)新人才培養(yǎng)和團隊建設(shè)、增強社會服務(wù)和技術(shù)支撐能力為導(dǎo)向，通過頂層設(shè)計、依托學校優(yōu)勢學科、整合優(yōu)質(zhì)資源，建設(shè)了具有前瞻性和引領(lǐng)性的公共平臺，充分發(fā)揮大型儀器設(shè)備對世界一流大學的支撐作用。通過集約化建設(shè)，促進了學校大型儀器設(shè)備的資源共享和跨學科的交叉研究，提高了我校大型儀器的開放共享程度，進一步提升了相關(guān)學科的影響力。

公共平臺以 “6 大平臺、12 個中心” 作為建設(shè)框架，由實驗室與設(shè)備管理處全面負責建設(shè)和管理，校級公共創(chuàng)新服務(wù)平臺架構(gòu)如圖1 所示。公共平臺一方面納入了原有的幾個中心，如電鏡中心、高性能計算中心、網(wǎng)絡(luò)與數(shù)據(jù)中心、中北動物中心、閔行動物中心等，并對其持續(xù)地建設(shè)與支持；另一方面還建設(shè)了幾個新的中心，如物質(zhì)表征中心、精密機械加工中心、微納米加工中心、調(diào)查與數(shù)據(jù)中心等，覆蓋了我校重點學科和優(yōu)勢學科。近兩年，公共平臺購置40 萬元以上大型儀器設(shè)備超過80 臺套，顯著提升了我校大型儀器設(shè)備的整體水平。

為加強公共平臺隊伍建設(shè)和確保公共平臺的良好運行，我校制定并實施了《公共創(chuàng)新服務(wù)平臺管理辦法》《公共創(chuàng)新服務(wù)平臺責任教授實施方案》等，并聘請優(yōu)勢學科和重點實驗室的學術(shù)帶頭人為責任教授，充分發(fā)揮責任教授在平臺建設(shè)和管理運行方面的作用，組建全職和兼職兼有的管理運行和技術(shù)支撐團隊，通過集約化管理模式，保障平臺的良好運行。

3 大型儀器設(shè)備管理信息化建設(shè)

3.1 推進大型儀器設(shè)備共享管理平臺建設(shè)

圖1 校級公共創(chuàng)新服務(wù)平臺架構(gòu)

隨著 “互聯(lián)網(wǎng)+” 時代的來臨，利用信息化和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)實現(xiàn)儀器設(shè)備網(wǎng)絡(luò)化管理已經(jīng)成為高校大型儀器設(shè)備管理的主要方向和有效途徑[16]。我校從1998年開始建設(shè)儀器設(shè)備開放共享網(wǎng)站，當年有40 套價值10 萬元以上的設(shè)備入網(wǎng)。到2008 年，共有208 套價值30 萬元以上的設(shè)備入網(wǎng)。

2013 年，我校開始建設(shè)儀器設(shè)備開放共享管理平臺，目標是建成一個規(guī)范化、信息化、智能化的實驗儀器設(shè)備管理系統(tǒng)。截至2020 年6 月，共有732 套不同類型的儀器設(shè)備入網(wǎng)。在平臺上，管理人員可以發(fā)布大型儀器設(shè)備使用、管理的相關(guān)規(guī)定，將所有信息充分共享，包括設(shè)備名稱、技術(shù)參數(shù)、服務(wù)項目、存放地點、收費標準、開放時間等。校內(nèi)外用戶可通過平臺查詢儀器并預(yù)約測試服務(wù)。針對用戶自主上機操作的儀器設(shè)備，用戶必須經(jīng)過培訓和考核通過后，方有權(quán)限預(yù)約使用。

經(jīng)過不斷優(yōu)化升級，儀器設(shè)備開放共享管理平臺現(xiàn)已實現(xiàn)了開放共享、實時監(jiān)控、數(shù)據(jù)統(tǒng)計等功能，優(yōu)化了資源配置結(jié)構(gòu)，進一步擴大了儀器用戶，拓展了實驗室資源共享共建的深度和廣度，并與學校財務(wù)系統(tǒng)全面對接，簡化了繳費手續(xù)。通過這一管理平臺，學校管理部門能夠查看儀器實時使用情況，并可以直接抽取數(shù)據(jù)，形成各種類型的報表。該管理平臺能夠為大型儀器設(shè)備效益考核提供客觀準確的數(shù)據(jù)支持，也可以為實驗室新購儀器設(shè)備提供可靠的機時數(shù)據(jù)，推動管理工作健康有序開展。

3.2 實現(xiàn)與財務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)對接

2019 年11 月，我校儀器設(shè)備共享管理平臺完成了升級工作，成功實現(xiàn)與財務(wù)系統(tǒng)的全面對接，充分利用信息化手段，實現(xiàn)全自動線上流程服務(wù)。校內(nèi)用戶直接使用項目經(jīng)費號在平臺上進行預(yù)約，儀器管理員根據(jù)實際情況對各項預(yù)約進行審核，預(yù)約成功后財務(wù)系統(tǒng)將凍結(jié)相應(yīng)的費用，實驗完成后儀器設(shè)備使用費才會被結(jié)算。此次升級刪減了平臺原有的預(yù)交費模式，規(guī)范了項目財務(wù)管理，減輕了用戶去財務(wù)處線下繳費的工作量，改善了用戶體驗。在達到 “讓數(shù)據(jù)多跑路、讓教師少跑路” 的目標的同時，進一步提升了學校大型儀器設(shè)備開放共享水平。

3.3 強化大型儀器設(shè)備運行監(jiān)控管理

為了進一步提升我校儀器設(shè)備開放共享管理平臺的智能化水平，學校對部分大型貴重儀器設(shè)備分批次安裝了硬件控制器，實現(xiàn)對使用情況實時采集和監(jiān)管。硬件控制器是服務(wù)我校儀器設(shè)備共享管理平臺的硬件設(shè)施。采用藍牙控制器連接儀器設(shè)備或配套輔助設(shè)施，無須連接有線網(wǎng)絡(luò)，平臺內(nèi)的所有校內(nèi)外用戶都能夠通過手機掃描二維碼的方式進行上下機操作。硬件控制器與開放共享管理平臺對接，實現(xiàn)使用記錄實時同步，有效減輕儀器設(shè)備管理人員手工統(tǒng)計工作，起到了無紙化登記儀器使用記錄的作用，提高了數(shù)據(jù)統(tǒng)計匯總的時效性和準確性。此外，實驗人員流動性大，藍牙控制器能夠有效識別使用者的合法性，保障大型儀器設(shè)備開放共享的安全性，一旦儀器設(shè)備發(fā)生損壞可以及時找到責任人。

通過建設(shè)集共享管理系統(tǒng)和配套控制器為一體的儀器設(shè)備開放共享管理平臺，實現(xiàn)了學校大型儀器設(shè)備的自動管理，管理部門能夠?qū)崟r了解大型儀器設(shè)備的運行情況及使用情況。

4 實驗技術(shù)隊伍建設(shè)

不論是大型儀器設(shè)備的規(guī)章制度建設(shè)，還是信息化平臺建設(shè)都只是科學化管理的一種保障手段，任何一項工作都離不開人的參與，所以在大型儀器設(shè)備管理第一線的工作人員才是提高管理水平、提升儀器設(shè)備使用效益和開放共享水平的核心。

為充分調(diào)動實驗室管理人員和實驗技術(shù)人員的積極性，學校制定科學規(guī)范的實驗技術(shù)隊伍崗位管理、聘期考核、職稱評聘等各項管理辦法，并根據(jù)我校實驗技術(shù)人員的崗位性質(zhì)，完善現(xiàn)有實驗技術(shù)系列職稱晉升的標準，強調(diào)個人業(yè)績與實驗技術(shù)崗位工作掛鉤，為不同類型的實驗技術(shù)人員（實驗教學類、公共服務(wù)類、科研支撐類）制定不同的晉升標準，打通職業(yè)上升通道，確保每位人員具有一定的發(fā)展空間。我校也持續(xù)對現(xiàn)有的實驗技術(shù)隊伍聘任考核機制進行改革，通過靈活多樣的薪酬制度，體現(xiàn) “多勞多得，優(yōu)勞優(yōu)得” 的激勵原則，調(diào)動實驗技術(shù)人員的工作積極性。

大型儀器設(shè)備更新?lián)Q代較快，大量先進的儀器設(shè)備不斷引入學校。如何運行管理好這些儀器設(shè)備，對實驗技術(shù)人員來說是一種挑戰(zhàn)，也是一種機遇。我校鼓勵實驗技術(shù)人員通過參加相關(guān)領(lǐng)域的培訓學習，掌握該領(lǐng)域的新知識和技能，不斷提升自身的業(yè)務(wù)水平，更好地為儀器設(shè)備提供服務(wù)。同時，我校也設(shè)立了相關(guān)的實驗項目，鼓勵實驗技術(shù)人員對現(xiàn)有的大型儀器設(shè)備進行新技術(shù)開發(fā)和功能拓展，并將其作為每年大型儀器設(shè)備效益考核的加分項[11,17]。

5 結(jié)語

大型儀器設(shè)備管理建設(shè)是實施國家發(fā)展戰(zhàn)略的一項基礎(chǔ)性工作。我校通過加強大型儀器設(shè)備購置前的論證工作，從源頭上避免盲目購置；利用信息化的管理手段和健全的管理機制，增強管理部門對大型儀器設(shè)備使用過程的監(jiān)督管理職能；建立科學的效益評價體系，從而提高儀器的使用效益，實現(xiàn)資源最大限度的共享利用[18]。此外，我校結(jié)合學校特色探索了一套完整的大型儀器設(shè)備管理體系和實施方案，充分激發(fā)師生對大型儀器設(shè)備開放共享的積極性，有效提高了開放共享水平，取得了較好的使用效益。希望本文可為國內(nèi)同行提供借鑒，進一步提高大型儀器設(shè)備的開放共享水平和使用效益。