藺艷娥 ， 楊延冰 ，鄧 彤

(1.3.陜西廣播電視大學(xué) 教務(wù)處，陜西 西安 710119；2.陜西廣播電視大學(xué) 公共管理教學(xué)部，陜西 西安 710119)

“雙一流”建設(shè)，以世界一流為目標(biāo)，就需要面向世界，在全球范圍內(nèi)與同類的大學(xué)和學(xué)科進(jìn)行比較，與世界公認(rèn)的國際標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行對照。ARWU、QS、THE和U.S.News當(dāng)今世界四個最具權(quán)威性的大學(xué)排名指標(biāo)體系某種程度上能綜合反映世界一流大學(xué)的發(fā)展目標(biāo)與基本特征，是世界各國評價和比較大學(xué)的重要依據(jù)之一。本研究對各大世界大學(xué)排名指標(biāo)體系的內(nèi)涵進(jìn)行定量分析，在此基礎(chǔ)上進(jìn)一步探討世界大學(xué)排名指標(biāo)體系對我國“雙一流”建設(shè)的啟示。

一、 世界大學(xué)排名指標(biāo)體系內(nèi)涵

當(dāng)前在全球范圍內(nèi)，最具權(quán)威性的大學(xué)排名體系包括世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名(ARWU)、QS世界大學(xué)排名、THE世界大學(xué)排名和U.S.News世界大學(xué)排名等四大排名。

1.世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名(AcademicRankingofWorldUniversities，簡稱ARWU)

在目前的四大排名體系中，ARWU是最早的大學(xué)排行榜。由國家授權(quán)上海交通大學(xué)“世界一流大學(xué)研究中心”， 2003年6月首次發(fā)布，2009年后轉(zhuǎn)由上海軟科教育信息咨詢有限公司發(fā)布。ARWU最初動因是研究我國大學(xué)與世界一流大學(xué)差距，其指標(biāo)側(cè)重點在科研領(lǐng)域，優(yōu)勢在于檢測指標(biāo)的客觀性，但因更多關(guān)注工科院校而被批評。ARWU每年搜集數(shù)據(jù)并參與排名的大學(xué)有1500所以上，最初發(fā)布的名單只包括世界前500名的大學(xué)，2018年大學(xué)排名范圍擴(kuò)大到世界前1000名的大學(xué)。ARWU的指標(biāo)體系包含四個一級指標(biāo)和六個二級指標(biāo)。一級指標(biāo)教育質(zhì)量包含一個二級指標(biāo)獲諾貝爾獎和菲爾茲獎的校友折合數(shù)，占10%；一級指標(biāo)教師質(zhì)量包含兩個二級指標(biāo)獲諾貝爾科學(xué)獎和菲爾茲獎的教師折合數(shù)和各學(xué)科領(lǐng)域被引用次數(shù)最高的科學(xué)家數(shù)量，權(quán)重各占20%；一級指標(biāo)科研成果包含兩個二級指標(biāo)在《Nature》和《Science》上發(fā)表論文的折合數(shù)和被科學(xué)引文索引(SCIE)、社會科學(xué)引文索引(SSCI)收錄的論文數(shù)量，權(quán)重各占20%；一級指標(biāo)師均表現(xiàn)包含的二級指標(biāo)是上述五項指標(biāo)得分的師均值，權(quán)重占10%。目前軟科發(fā)布的排名體系除世界大學(xué)學(xué)術(shù)排名(ARWU)外，還有世界大學(xué)領(lǐng)域排名、世界大學(xué)學(xué)科排名、兩岸四地百強(qiáng)大學(xué)排名。

2.QS世界大學(xué)排名(QSWorldUniversityRankings)

QS排名體系的評價機(jī)構(gòu)是英國教育組織Quacquarelli Symonds (簡稱QS)。此排名體系最初目的是為了幫助家長與學(xué)生更好地了解與選擇學(xué)校，具有較強(qiáng)的市場化傾向。目前QS排名涵蓋了世界大學(xué)綜合排名、學(xué)科排名、全球年輕大學(xué)排名等7種不同類型。QS世界大學(xué)排名指標(biāo)體系包含6個評價指標(biāo)，權(quán)重分布如下：學(xué)術(shù)聲譽(yù)占40%，雇主聲譽(yù)占10%，師生比占20%，師均論文引用數(shù)占20%，國際教師占比和國際學(xué)生占比各占5%。QS排名的特點是重視聲譽(yù)調(diào)查，包括學(xué)術(shù)聲譽(yù)和雇主聲譽(yù)，這兩項比重合占總量的一半。學(xué)術(shù)聲譽(yù)調(diào)查來自于世界范圍內(nèi)規(guī)模龐大的同行評議結(jié)果。雇主聲譽(yù)調(diào)查來源于世界范圍內(nèi)頂尖用人單位通過考查畢業(yè)生工作情況而對大學(xué)和學(xué)科所做的評價。由于這兩項指標(biāo)所占比重較大，而數(shù)據(jù)來源具有較強(qiáng)的主觀性，由此QS大學(xué)排名受到詬病。

3.THE世界大學(xué)排名

THE排名體系的發(fā)布機(jī)構(gòu)是英國的《泰晤士高等教育》(Times Higher Education)。THE世界大學(xué)排名指標(biāo)體系設(shè)置了5個一級指標(biāo)，13個二級指標(biāo)，考察的內(nèi)容相對全面。各項指標(biāo)權(quán)重分布如下：一級指標(biāo)教學(xué)包含二級指標(biāo)有聲譽(yù)調(diào)查占15%，師生比占4.5%，博士學(xué)士比占2.25%，師均博士學(xué)位授予數(shù)占6%，師均收入占2.5%；一級指標(biāo)研究包含的二級指標(biāo)有聲譽(yù)調(diào)查占18%，師均科研收入占6%，師均科研論文量占6%；一級指標(biāo)被引次數(shù)包含的二級指標(biāo)有標(biāo)準(zhǔn)化論文引用影響因子占30%；一級指標(biāo)國際化程度包含的二級指標(biāo)國際國內(nèi)學(xué)生比、國際國內(nèi)教師比以及國際合作論文各占2.5%；一級指標(biāo)產(chǎn)業(yè)收入包含的二級指標(biāo)師均來自工業(yè)界的科研收入占2.5%。THE除發(fā)布世界大學(xué)排名外，同時發(fā)布區(qū)域大學(xué)排名、學(xué)科排名。THE排名體系所設(shè)置的“產(chǎn)業(yè)收入”指標(biāo)，表明了對大學(xué)知識成果轉(zhuǎn)化與服務(wù)社會水平的重視，考查了除教學(xué)、科研以外大學(xué)的另一重要使命，這一指標(biāo)是其他排名體系所沒有的，缺點就是此項所占比重較低。THE排名體系對科研水平的指標(biāo)設(shè)置比重達(dá)到60%，其中被引頻次達(dá)30%，表明THE對科研論文的考查兼顧了質(zhì)與量。

4.U.S.NEWS世界大學(xué)排名

該排名體系由《美國新聞與世界報道》(U.S.News & World Report)于2014年推出，評價的初衷是為了學(xué)生能夠進(jìn)行跨國高等教育的比較和選擇。該排名體系主要包括13個評價指標(biāo)，分類較細(xì)。其指標(biāo)權(quán)重分布如下：全球科研聲譽(yù)占12.5%，區(qū)域科研聲譽(yù)占12.5%，論文發(fā)表占10%，專著占2.5%，學(xué)術(shù)會議占2.5%，標(biāo)準(zhǔn)化論文引用影響力占10%，總引用次數(shù)占7.5%，前10%高被引論文數(shù)占12.5%，前10%高被引論文占10%，國際合作論文、國際合作論文占比、前1%高被引論文數(shù)和前1%高被引論文占比各占比5%。其中文獻(xiàn)調(diào)查包括了論文、專著、國際會議、論文引用影響力等9項，總比重占了60%。其他的全球科研聲譽(yù)、區(qū)域科研聲譽(yù)等指標(biāo)，實際也是指向了科研實力。因此，總體上看，U.S.NEWS排名更加側(cè)重于研究能力的考查，而對大學(xué)綜合實力的考查略顯不足。

二、世界大學(xué)排名指標(biāo)體系對我國“雙一流”建設(shè)的啟示

1.對待世界大學(xué)排名要有理性態(tài)度和正確定位

通過以上分析，可以看出各類大學(xué)排名指標(biāo)體系均有側(cè)重，也都有局限。對待世界大學(xué)排名要有理性的態(tài)度，對于如何應(yīng)用世界大學(xué)排名要有正確定位：重視但不過分依賴，參照但不能簡單照搬。首先，要重視排名，發(fā)揮好排名的參照作用。發(fā)展中的中國高校，需要用排名來證明發(fā)展，也需要利用排名進(jìn)行分析比對，確立追趕目標(biāo)。對一所大學(xué)的評價，單看一個排名結(jié)果肯定不夠全面和準(zhǔn)確，但如果把所有的排名結(jié)果進(jìn)行綜合分析，就有了很大的參考意義。其次，要立足國情注意鑒別，不可過度依賴更不可簡單照搬排名體系。如我國的國家教學(xué)成果獎、國家科技獎等特色指標(biāo)雖然不能體現(xiàn)到各世界大學(xué)排名指標(biāo)體系中，卻是我國高校體現(xiàn)學(xué)術(shù)水平很有分量的指標(biāo)。我國的“雙一流”建設(shè)，提出“中國特色，世界一流”的指導(dǎo)思想，體現(xiàn)了當(dāng)前我國高等教育基于實際國情而確立的發(fā)展方向和建設(shè)目標(biāo)。但整體上看，我國高等教育的評價體系還不夠科學(xué)、完善。主要表現(xiàn)在大學(xué)評價體系對我國基本國情的適切度不夠，對各級各類政府機(jī)構(gòu)進(jìn)行教育決策的支撐力度有限。同時在推進(jìn)“雙一流”建設(shè)的過程中，有些地區(qū)和高校出現(xiàn)了簡單照搬國外經(jīng)驗的問題，如有的省份直接將世界大學(xué)排名和全球ESI學(xué)科排名作為本省的評價標(biāo)準(zhǔn)，這顯然不妥。

2.堅持內(nèi)涵發(fā)展，提升大學(xué)聲譽(yù)

大學(xué)聲譽(yù)是一項涉及師資、科研、教學(xué)、畢業(yè)生等方方面面的綜合性考察指標(biāo)，是對大學(xué)品牌長期積淀的考量，THE、QS及U.S. News等世界大學(xué)評價機(jī)構(gòu)均重視大學(xué)聲譽(yù)的考察。如何提升大學(xué)聲譽(yù)？首先，聲譽(yù)的提升，其根本還在于大學(xué)實力的提升。排名機(jī)構(gòu)的聲譽(yù)調(diào)查固然存在地域偏向，但也說明了我國在前沿科學(xué)領(lǐng)域的頂尖人才偏少、頂尖研究成果偏少、國際話語權(quán)不足。要改變這樣的現(xiàn)狀，我們必須堅持內(nèi)涵發(fā)展，苦練內(nèi)功，切實提升學(xué)術(shù)實力。其次，要樹立持續(xù)奮斗、久久為功的態(tài)度。某些具體指標(biāo)可以通過采取超常規(guī)措施在短時間改變，但聲譽(yù)的提升是一個長期積累、從量變到質(zhì)變的過程。我們要加快發(fā)展，但不能提出不切實際的目標(biāo)，否則對教育事業(yè)有害無利。再次，要注重外部宣傳。辦學(xué)實力的提升是內(nèi)因，外部宣傳則是外因，大學(xué)聲譽(yù)的提升需要從內(nèi)因和外因兩個方面下功夫。作為高校，應(yīng)積極實施大學(xué)品牌戰(zhàn)略，社會貢獻(xiàn)，提升社會影響力。加強(qiáng)國際學(xué)術(shù)合作與交流，擴(kuò)大在國際學(xué)術(shù)舞臺上的參與度。重視尋求與國際大學(xué)評價機(jī)構(gòu)開展交流與合作，促進(jìn)雙方的相互了解和認(rèn)識。

3.著力改革體制機(jī)制，促進(jìn)科研水平不斷提升

在世界大學(xué)評價指標(biāo)體系中，科研水平是各大機(jī)構(gòu)評價大學(xué)學(xué)術(shù)水平的核心指標(biāo)。前文所述的世界大學(xué)排名指標(biāo)體系的評價指標(biāo)中，都包含了反映科研水平的文獻(xiàn)指標(biāo)。并且與其他指標(biāo)相比，文獻(xiàn)指標(biāo)的認(rèn)可度與受重視度更高。從文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫看，各大學(xué)術(shù)評價機(jī)構(gòu)所考察的文獻(xiàn)都來自于收錄國際權(quán)威期刊的Incites、Web of Science等數(shù)據(jù)庫。此外，他們也都非常重視論文被引頻次的考察。因此，我國在建設(shè)世界一流大學(xué)的進(jìn)程中，須高度重視文獻(xiàn)指標(biāo)，改革科研體制與機(jī)制，大力提高大學(xué)的科研水平與影響力。圍繞優(yōu)化科研資源配置、釋放科研創(chuàng)新活力、促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化、完善科研評價、為科研人員減負(fù)松綁等重要目標(biāo)而制定綜合改革舉措，著力改進(jìn)大學(xué)的科研氛圍，促進(jìn)科研良性循環(huán)，做到質(zhì)量統(tǒng)籌兼顧，制定激勵措施引導(dǎo)高校提高自主創(chuàng)新性與創(chuàng)造性，以高質(zhì)量的科研產(chǎn)出提高我國高等教育的國際影響力與學(xué)術(shù)話語權(quán)。

4.引進(jìn)和培養(yǎng)國際化人才，打造一流師資隊伍

教師是大學(xué)的靈魂，更是建設(shè)世界一流大學(xué)的關(guān)鍵。ARWU排名指標(biāo)體系中，教師質(zhì)量占據(jù)高達(dá)40%的權(quán)重，THE排名指標(biāo)體系中也設(shè)置了師均博士學(xué)位授予數(shù)來反映學(xué)校的師資水平，這體現(xiàn)了世界大學(xué)評價機(jī)構(gòu)對于教師隊伍的重視。高素質(zhì)的師資隊伍是建設(shè)世界一流大學(xué)的必要條件，大學(xué)人才的培養(yǎng)與科研的產(chǎn)出都取決于高質(zhì)量的師資。領(lǐng)導(dǎo)者與決策者應(yīng)高度重視教師隊伍建設(shè)，把師資作為“雙一流”建設(shè)的突破口，為教師創(chuàng)造良好的工作環(huán)境和科研平臺，吸引優(yōu)秀的國際化人才?！半p一流”建設(shè)引發(fā)了我國國內(nèi)新一輪的人才搶奪戰(zhàn)。隨著各省各地區(qū)以資金、資源、行政規(guī)劃對“雙一流”建設(shè)的強(qiáng)勢介入，以及各地區(qū)對高等教育投入的巨大差異，高校如同置身一個強(qiáng)大的外力漩渦，自身的目標(biāo)、規(guī)劃、舉措被打亂，學(xué)科包裝、學(xué)科重組、人才配置都暴露出急功近利的問題。所以，國家層面應(yīng)該通過對“雙一流”建設(shè)的政策調(diào)控，加強(qiáng)對人才資源的宏觀管控，盡可能避免人才非正常流動和無序流動，以政策、機(jī)制手段鼓勵大學(xué)對國際人才的合理引進(jìn)。

5.真正落實國際化戰(zhàn)略，提升國際化辦學(xué)水平

國際合作與國際化辦學(xué)是當(dāng)前世界一流大學(xué)成功的重要方式，也是我國建設(shè)高水平大學(xué)，邁向世界一流大學(xué)的必然路徑之一。世界大學(xué)排名體系中，U.S. News與THE把發(fā)表論文的國際合作情況作為大學(xué)科研國際化的考察指標(biāo)之一。而THE和QS還把大學(xué)的國際生和國際教師占比作為大學(xué)辦學(xué)國際化和多元化的重要衡量指標(biāo)?？傮w上看，我國大學(xué)的國際化程度與世界名校存在較大差距。我國“雙一流”建設(shè)應(yīng)充分學(xué)習(xí)和借鑒世界一流大學(xué)的成功之道，從科研、教學(xué)、學(xué)生、師資、管理等方面多角度提升大學(xué)辦學(xué)的國際化水平，遵循“走出去，迎進(jìn)來”的路線，提高學(xué)校的國際知名度與影響力。為此，高校需營造良好的國際教學(xué)與科研環(huán)境，在逐步擴(kuò)大留學(xué)生比例的同時，提高留學(xué)生生源質(zhì)量，注重留學(xué)生來源和學(xué)科背景的多樣性，提高學(xué)校文化、語言、種族的多元化程度，促進(jìn)本國學(xué)生和外國學(xué)生的跨文化交流。同時，積極推動與國外著名大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合培養(yǎng)工作，開拓教師國際視野，加強(qiáng)科研與教學(xué)的國際合作與交流，積極融入國際學(xué)術(shù)圈，提升我國大學(xué)在國際同行中的知名度。