初旭新，馬 昱

(1.北京工業(yè)大學(xué)國有資產(chǎn)與實(shí)驗(yàn)室管理處，北京 100124；2.北京航空航天大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，北京 100191）

創(chuàng)新是發(fā)展動(dòng)力之源，是建設(shè)現(xiàn)代化經(jīng)濟(jì)體系的戰(zhàn)略支撐。為了使中國在今后的發(fā)展過程中掌握關(guān)鍵核心技術(shù)、不受制于人，技術(shù)創(chuàng)新是必然選擇。高校作為國家科研力量的關(guān)鍵部分之一，是中國實(shí)施自主創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的重要力量，高校科技創(chuàng)新對(duì)社會(huì)影響意義深遠(yuǎn)。與企業(yè)相同，高校技術(shù)創(chuàng)新不能只從產(chǎn)出成果的角度出發(fā)，而是應(yīng)該充分考慮高校技術(shù)創(chuàng)新效率，以有限的資源投入獲得較高的成果產(chǎn)出。政府在支持高校建設(shè)過程中投入了大量的資金、人力和物力資源，但是與國外相比，中國高校地位不高、資源配置不合理、資源使用效率較低等問題日益凸顯［1］。因此，研究如何優(yōu)化高校資源配置、實(shí)現(xiàn)高校資源利用最大化具有重要的理論意義和實(shí)踐意義。

1 文獻(xiàn)綜述

國內(nèi)外專家學(xué)者對(duì)高?？萍紕?chuàng)新效率評(píng)價(jià)展開了研究，主要集中在研究對(duì)象、研究方法以及研究內(nèi)容上。研究對(duì)象方面，對(duì)某一省份或區(qū)域高校科技創(chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)，如朱金龍等［2］利用主成分分析和超效率數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）的組合模型，從投入資源配置和產(chǎn)出效率視角對(duì)江蘇27 個(gè)行業(yè)產(chǎn)業(yè)類協(xié)同創(chuàng)新中心建設(shè)期內(nèi)的科研效率進(jìn)行分析研究；對(duì)不同省份高?？萍紕?chuàng)新效率進(jìn)行分析，如沈能等［3］、蘇濤永等［4］對(duì)某一特定領(lǐng)域高校科技創(chuàng)新進(jìn)行研究，張曉秋等［5］研究了部屬高校人才培養(yǎng)效率。

研究方法方面，效率測(cè)度主要包括非參數(shù)和參數(shù)兩種方法，高?？萍紕?chuàng)新效率測(cè)度多采用非參數(shù)法，如趙曉陽等［6］采用DEA 視窗法對(duì)中國31 個(gè)省份2003—2009 年高?？蒲谢顒?dòng)投入產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，結(jié)果發(fā)現(xiàn)中國各省份高校研究期間的科研效率整體水平偏低，且未能隨時(shí)間呈現(xiàn)出明顯的增長趨勢(shì)，不同省份效率在同一視窗內(nèi)差異較大，而同一省份在不同視窗內(nèi)差異較??；李璐［7］基于2011—2015 年京津冀高?？萍冀y(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析中產(chǎn)出導(dǎo)向的SBM 模型和Malmquist 生產(chǎn)率分解指數(shù)法，探究京津冀高?？萍假Y源配置現(xiàn)狀、模式和科技創(chuàng)新效率，研究發(fā)現(xiàn)京津冀高?？萍假Y源配置規(guī)模和科技創(chuàng)新產(chǎn)出存在以北京為中心的極化效應(yīng)，三地高?？萍紕?chuàng)新資源配置結(jié)構(gòu)和模式存在差異；吳和燊等［8］基于2008—2016 年中國36 所農(nóng)業(yè)高校數(shù)據(jù)，運(yùn)用DEA-Malmquist 指數(shù)法測(cè)算并比較分析不同地區(qū)農(nóng)業(yè)高校的科技創(chuàng)新效率；朱恬恬等［9］采用DEA-Malmquist 指數(shù)方法評(píng)價(jià)了2011—2015 年中國31 所教育部直屬“雙一流”建設(shè)高校的全要素科技創(chuàng)新資源配置效率。

研究內(nèi)容方面，關(guān)于高校創(chuàng)新動(dòng)態(tài)演進(jìn)，王樹喬等［10］采用非參數(shù)方法中的核密度估計(jì)法刻畫了中國高?？蒲行蕜?dòng)態(tài)演化過程，結(jié)果顯示“985 工程”高校科研效率水平不均衡，存在一定的地域差異，中部地區(qū)的“985 工程”高?？蒲芯C合技術(shù)效率水平較高，規(guī)模效率的核密度曲線分布“單峰”特征明顯，純技術(shù)效率和技術(shù)效率核密度曲線分布均呈現(xiàn)"雙峰"狀；張慧琴等［11］采用Malnuist 指數(shù)動(dòng)態(tài)地研究了中國高校創(chuàng)新效率的變化趨勢(shì)；王曉紅等［12］運(yùn)用DEA 的視窗分析(Window Analysis)研究中國高校科研效率的趨勢(shì)和穩(wěn)定性。

綜上所述，國內(nèi)外關(guān)于高校科技創(chuàng)新效率的研究很多，并取得了一定的成果，但仍存在著一些不足之處。主要表現(xiàn)在：已有研究將創(chuàng)新活動(dòng)看作一個(gè)“黑箱”，但忽略了高?？萍紕?chuàng)新中不同階段創(chuàng)新異質(zhì)性；忽略了區(qū)域異質(zhì)性，多以全國或某一區(qū)域進(jìn)行研究，鮮有以八大綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)為對(duì)象進(jìn)行研究。鑒于此，針對(duì)高?？萍紕?chuàng)新效率評(píng)價(jià)中存在的問題，本文擬引進(jìn)創(chuàng)新價(jià)值鏈，以中國29 個(gè)省份為研究對(duì)象，分析我國及不同綜合區(qū)高校的創(chuàng)新效率及其動(dòng)態(tài)演化規(guī)律，以期為高?？萍紕?chuàng)新政策制定和創(chuàng)新資源配置優(yōu)化提供數(shù)據(jù)支持。

2 研究思路、方法和數(shù)據(jù)

2.1 研究思路

Hansen 等［13］于2007 年首先提出“創(chuàng)新價(jià)值鏈”的概念，認(rèn)為創(chuàng)新價(jià)值鏈可分為創(chuàng)意產(chǎn)生、創(chuàng)意轉(zhuǎn)換以及創(chuàng)新傳播3 個(gè)階段。關(guān)于創(chuàng)新價(jià)值鏈的分解，學(xué)者具有不同的觀點(diǎn)。Sherer［14］從供給的視角分解創(chuàng)新價(jià)值鏈；也有學(xué)者認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新價(jià)值鏈主要包括“創(chuàng)新投入→創(chuàng)新知識(shí)凝結(jié)→創(chuàng)新成果實(shí)現(xiàn)”3個(gè)階段。國家統(tǒng)計(jì)局將中國科技創(chuàng)新劃分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展3 個(gè)階段。研究高?？萍紕?chuàng)新價(jià)值鏈?zhǔn)滓娜蝿?wù)是要明確高校創(chuàng)新價(jià)值鏈的開始［5］。將高?？萍紕?chuàng)新的起始點(diǎn)界定為基礎(chǔ)研究，不僅有助于打破知識(shí)創(chuàng)新和科技創(chuàng)新的界限，同時(shí)明確了創(chuàng)新的根源在于基礎(chǔ)研究，只有將基礎(chǔ)創(chuàng)新納入創(chuàng)新價(jià)值鏈中，才能孵化出顛覆性創(chuàng)新；同樣，高?？萍紕?chuàng)新的終點(diǎn)必須為高校創(chuàng)造新的價(jià)值，通俗來講高校創(chuàng)新成果獲得收益。

本文借鑒上述思路，設(shè)定高?？萍紕?chuàng)新過程包括3 個(gè)階段：知識(shí)創(chuàng)新階段、科研創(chuàng)新階段以及創(chuàng)新收益階段。在高校科技創(chuàng)新價(jià)值鏈的3 個(gè)階段中，各階段的具體內(nèi)容不盡相同：第一階段為高?？萍蓟A(chǔ)創(chuàng)新，即理論成果產(chǎn)出階段；第二階段為高校科技應(yīng)用創(chuàng)新，即發(fā)明階段；第三階段為高?？萍荚囼?yàn)發(fā)展創(chuàng)新，即產(chǎn)品收益階段。目前，3 個(gè)階段各司其職，分工各不相同，均由不同的科研機(jī)構(gòu)和科研人員來承擔(dān)。那么，各階段高?？萍紕?chuàng)新效率演化規(guī)律有何異同，這些問題都值得研究。

具體來講，在高?？萍蓟A(chǔ)創(chuàng)新階段，創(chuàng)新活動(dòng)的產(chǎn)出為知識(shí)產(chǎn)出，因此采用各省份高校出版科技專著和學(xué)術(shù)論文發(fā)表數(shù)來衡量；在高校科技應(yīng)用創(chuàng)新階段，創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出為發(fā)明階段，因此采用專利申請(qǐng)數(shù)、專利授權(quán)數(shù)和國際級(jí)項(xiàng)目驗(yàn)收來衡量；在高?？萍荚囼?yàn)發(fā)展創(chuàng)新，創(chuàng)新活動(dòng)產(chǎn)出為創(chuàng)新收益，因此采用技術(shù)轉(zhuǎn)讓收入和專利出售收入來衡量。

2.2 研究方法

2.2.1 超效率SBM 模型

本文采用超效率SBM 模型對(duì)高?？萍紕?chuàng)新效率進(jìn)行評(píng)價(jià)。假設(shè)有m種投入要素、s種產(chǎn)出要素，建立線性規(guī)劃方程如下：

2.2.2 Kernel 核密度函數(shù)估計(jì)

Kernel 密度函數(shù)是非參數(shù)估計(jì)方法之一，其基本原理是：假設(shè)隨機(jī)變量X1、X2、XN獨(dú)立分布，其經(jīng)驗(yàn)分布函數(shù)為：

式（2）中：N為觀測(cè)點(diǎn)數(shù)目；為示范性函數(shù)，即x為真時(shí)，否則

Kernel 密度估計(jì)為：

式（3）中：h為寬帶；K(·)為Kernel 函數(shù)，除了滿足一般連續(xù)密度函數(shù)的性質(zhì)外，還滿足：為樣本觀測(cè)值，x為均值。

2.3 數(shù)據(jù)來源

本研究數(shù)據(jù)主要來源于2006—2018 年中國《高等學(xué)?？萍冀y(tǒng)計(jì)資料匯編》，研究樣本為我國除香港、澳門、臺(tái)灣、西藏和青海之外29 個(gè)省份的高校（以下簡稱“樣本高?！保糠秩笔е挡捎镁捣ㄌ幚?。

3 實(shí)證分析

3.1 高?？萍紕?chuàng)新效率

采用超效率SBM 模型對(duì)樣本高校2005—2017年間各階段科技創(chuàng)新效率進(jìn)行測(cè)度，限于篇幅，只展現(xiàn)平均值，如表1 所示。從表1 中可以看出，樣本高校知識(shí)創(chuàng)新效率均值高于科研創(chuàng)新效率均值，創(chuàng)新收益最低。在知識(shí)創(chuàng)新環(huán)節(jié)，湖北、江蘇、河南、內(nèi)蒙、遼寧、北京等省份高校創(chuàng)新效率較高，吉林、黑龍江、天津、山西、安徽、云南等省份高校創(chuàng)新效率較低；分區(qū)域來看，黃河中游、東部沿海、長江中游等綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)高校創(chuàng)新效率明顯高于大西南和東北等綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)，尤其是大西南綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)高校創(chuàng)新效率最低。在科研創(chuàng)新環(huán)節(jié)，江蘇、浙江、海南、上海、陜西等省份高校創(chuàng)新效率較高，內(nèi)蒙、新疆、甘肅、吉林、四川等省份高校創(chuàng)新效率明顯偏低；分區(qū)域結(jié)果來看，東部沿海、南部沿海、北部沿海等綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)高校創(chuàng)新效率明顯高于東北和大西北等綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)。在創(chuàng)新收益階段，福建、北京、海南等省份高校創(chuàng)新收益效率較高，而內(nèi)蒙、陜西、遼寧等省份高校創(chuàng)新收益效率較低；分區(qū)域結(jié)果來看，南部沿海、北部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)高校創(chuàng)新收益效率明顯高于東北和黃河中游等綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)。

表1 樣本高?？萍紕?chuàng)新效率評(píng)價(jià)結(jié)果（2005—2017 年平均值）

表1 （續(xù)）

圖1 2005—2017 年中國高校知識(shí)創(chuàng)新效率動(dòng)態(tài)演化

3.2 效率變化動(dòng)態(tài)演進(jìn)分析

2005—2017 年分區(qū)域視角下的樣本高?？萍紕?chuàng)新效率動(dòng)態(tài)演進(jìn)趨勢(shì)如圖1～圖3 所示，限于篇幅，選擇北部沿海、黃河中游、29 省份整體進(jìn)行研究。

3.2.1 知識(shí)創(chuàng)新階段

2005—2017 年樣本高校知識(shí)創(chuàng)新效率動(dòng)態(tài)演化趨勢(shì)如圖1 所示。從圖1 可以看出：北部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)高校知識(shí)創(chuàng)新效率分布曲線的波峰右移，表明近年來北部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)高校知識(shí)創(chuàng)新效率降低但區(qū)域內(nèi)省份間創(chuàng)新效率差異并未減??；黃河中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)高校知識(shí)創(chuàng)新效率分布曲線的波峰右移而且逐漸降低，初期左拖尾嚴(yán)重，表明后期區(qū)域內(nèi)各省份間創(chuàng)新效率分布不均衡；29 省份高校知識(shí)創(chuàng)新效率整體分布曲右拖尾嚴(yán)重，表明省份間創(chuàng)新效率差距逐步增大。

3.2.2 科研創(chuàng)新階段

2005—2017 年樣本高?？蒲袆?chuàng)新效率動(dòng)態(tài)演化趨勢(shì)如圖2 所示。從圖2 可以看出，北部綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)高?？蒲袆?chuàng)新效率分布曲線波峰左移、高度上升，且由單峰改為雙峰，表明北部綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)高校創(chuàng)新效率降低的同時(shí)出現(xiàn)了兩極分化；黃河中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)高?？蒲袆?chuàng)新效率分布曲線由陡峭變成扁平，表明區(qū)域內(nèi)各省份高校創(chuàng)新效率差距愈來愈大；29省份高?？蒲袆?chuàng)新效率整體分布曲線右拖尾現(xiàn)象嚴(yán)重，且拖尾沿長度有增加趨勢(shì)，表明高校創(chuàng)新效率高的省份與效率低的省份之間持續(xù)拉開距離。

圖2 2005—2017 年中國高?？蒲袆?chuàng)新效率動(dòng)態(tài)演化

3.2.3 創(chuàng)新收益階段

2005—2017 年樣本高校創(chuàng)新收益效率動(dòng)態(tài)演化趨勢(shì)如圖3 所示。從圖3 可以看出，北部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)高校創(chuàng)新收益效率分布曲線左移、波峰提升，且由平滑變陡峭，表明北部沿海各省份高校創(chuàng)新效率降低，省份之間的效率差距變??；黃河中游沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)高校創(chuàng)新收益效率分布曲線呈現(xiàn)先快速上升、進(jìn)而迅速下降的態(tài)勢(shì)，表明黃河中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)高校創(chuàng)新效率惡化且省份間效率差異嚴(yán)重；29省份高校創(chuàng)新收益效率整體分布曲線右拖尾現(xiàn)象嚴(yán)重，表明高校創(chuàng)新效率高的省份與效率低的省份之間差距較大。

圖3 2005—2017 年中國高?？萍紕?chuàng)新收益效率動(dòng)態(tài)演化

4 結(jié)論與啟示

百年大計(jì)、教育為本。在經(jīng)濟(jì)發(fā)展遭遇挑戰(zhàn)的時(shí)期，高校科技創(chuàng)新能力建設(shè)尤為重要。本文基于創(chuàng)新價(jià)值鏈，將高?？萍紕?chuàng)新分為知識(shí)創(chuàng)新、科研創(chuàng)新和創(chuàng)新收益三階段，進(jìn)而以2005—2017 年間中國29 個(gè)省份高校投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，采用超效率SBM 法分析了29 省份整體及八大綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)的高校科技創(chuàng)新效率，并借助核密度函數(shù)呈現(xiàn)中國高校科技創(chuàng)新效率的動(dòng)態(tài)演化規(guī)律。研究發(fā)現(xiàn)：（1）樣本高校科技創(chuàng)新效率各階段效率及總體效率偏低，各階段中，知識(shí)創(chuàng)新效率＞科研創(chuàng)新效率＞創(chuàng)新收益效率。（2）在知識(shí)創(chuàng)新階段，黃河中游、東部沿海、長江中游等綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)高校創(chuàng)新效率較高；在科研創(chuàng)新階段，東部沿海、南部沿海、北部沿海等綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)高校創(chuàng)新效率較高；在創(chuàng)新收益階段，南部沿海、北部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)高校創(chuàng)新效率較高。（3）在知識(shí)創(chuàng)新階段，北部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)高校創(chuàng)新效率偏低且區(qū)域內(nèi)各省份高校創(chuàng)新效率差異較大，黃河中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)高校創(chuàng)新效率分布不均衡；在科研創(chuàng)新階段，北部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)高校創(chuàng)新效率出現(xiàn)兩極分化，黃河中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)內(nèi)省份間高校創(chuàng)新效率差距愈來愈大；在創(chuàng)新收益階段，北部沿海綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)高校創(chuàng)新效率降低但區(qū)域內(nèi)部各省份間高校創(chuàng)新效率差距縮小，黃河中游綜合經(jīng)濟(jì)區(qū)高校創(chuàng)新效率惡化。

由以上結(jié)論可知，在建設(shè)創(chuàng)新型高校進(jìn)程中，應(yīng)采取一定策略來提升區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新水平。第一，鑒于高?？萍紕?chuàng)新中三階段創(chuàng)新效率存在差異且地區(qū)間發(fā)展極不平衡，不利于區(qū)域高?？萍紕?chuàng)新協(xié)調(diào)發(fā)展，因此，針對(duì)高校創(chuàng)新效率低的地區(qū)，一方面要加大政府財(cái)政支出中科教的比重，提升高?？蒲许?xiàng)目立項(xiàng)比例，同時(shí)根據(jù)各地實(shí)際情況，增加基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展研究的經(jīng)費(fèi)利用率；另一方面加快縮短專利申請(qǐng)授權(quán)周期，降低創(chuàng)新收益稅率，增強(qiáng)高校科研隊(duì)伍的創(chuàng)新動(dòng)力。第二，各階段中的參與者只有在創(chuàng)新價(jià)值鏈整體得到提升時(shí)才能得到利益，考慮到高?？萍紕?chuàng)新價(jià)值鏈由下往上創(chuàng)新效率遞減的趨勢(shì)，高校應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加大價(jià)值鏈間各創(chuàng)新活動(dòng)的銜接。一方面，促進(jìn)基礎(chǔ)研究成果更便捷地應(yīng)用到創(chuàng)新活動(dòng)上游，促使高校創(chuàng)新的深化；另一方面，加強(qiáng)區(qū)域間創(chuàng)新活動(dòng)交流，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新資源合理配置和創(chuàng)新成果共享，從而提升各階段創(chuàng)新水平。