徐達奇

(安徽工程大學 建筑工程學院，安徽 蕪湖 241000)

經濟進入新常態(tài)后，依靠勞動力、資源等要素驅動的外延式高速增長已難以為繼，必須實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略，加快工業(yè)化和信息化深度融合，推進新興技術的跨界創(chuàng)新，培育新的經濟增長點?？萍嫉目焖侔l(fā)展與融合，使得產品、技術越來越復雜，產品生命周期越發(fā)短暫，市場競爭日趨慘烈，創(chuàng)新主體僅依靠自身內部資源進行封閉式創(chuàng)新，已無法適應瞬息萬變的市場。國內外創(chuàng)新能力較強的企業(yè)，如IBM、華為等，都越來越重視合作創(chuàng)新。實踐證明，合作創(chuàng)新不僅可以彌補創(chuàng)新資源不足、獲取外部技術，同時還能降低研發(fā)成本、分散創(chuàng)新風險、減輕過度競爭、節(jié)約交易成本等。因而，國家將建設各類創(chuàng)新主體協同互動和創(chuàng)新要素順暢流動、高效配置的生態(tài)系統(tǒng)納入創(chuàng)新戰(zhàn)略，正是為了解決合作創(chuàng)新中模式不靈、機制不暢等問題，進一步拓展合作創(chuàng)新的深度和廣度，以提升國家整體自主創(chuàng)新能力，建設創(chuàng)新型國家。

一、新常態(tài)下合作創(chuàng)新面臨的新環(huán)境

經濟新常態(tài)背景下，經濟發(fā)展的一些資源瓶頸亟需解決；人們美好生活的向往對生活環(huán)境等有了更高的期待；社會文化進步需要更多的技術支撐；西方貿易保護主義抬頭，國內外市場競爭壓力加大；第四次工業(yè)革命迅猛發(fā)展，許多尖端技術需要突破等等。迫使市場主體必須適應新環(huán)境、主動轉型、強化創(chuàng)新的意識，把經濟增長的驅動力切實轉向創(chuàng)新[1]，這就給合作創(chuàng)新提出了新的課題。

(一)新常態(tài)下經濟發(fā)展的顯著特征是創(chuàng)新驅動

改革開放以來，我國經濟發(fā)展取得了令世界刮目相看的成就，同時也付出了昂貴的代價。高投入、高能耗、高污染的粗放式發(fā)展方式，引發(fā)了經濟結構失衡、部分產能過剩、環(huán)境污染嚴重、資源利用率不高等諸多問題，嚴重制約了我國經濟持續(xù)健康穩(wěn)定的發(fā)展。高質量的經濟增長必須依靠科技進步，發(fā)達國家科技對經濟增長的貢獻率高達80%左右[2]。進入新常態(tài)后，我國經濟的發(fā)展必須轉向依靠人力資本質量和科技進步，形成以創(chuàng)新驅動引領經濟增長的新格局。合作創(chuàng)新是技術創(chuàng)新的基本形式，可以促使合作創(chuàng)新主體學習、積累、提升創(chuàng)新能力。海爾集團就是針對自身發(fā)展需要，與一些著名大學、科研機構建立長期、深入的合作創(chuàng)新關系，最終形成自己的核心競爭力[3]。

(二)現階段國際經濟形勢驅使技術創(chuàng)新

當前世界經濟復蘇進程緩慢，經濟增長也極不平衡，各國均希望通過擴大國際需求拉動本國經濟增長，國際市場爭奪變得異常激烈，貿易保護主義升溫。另一方面，第四次工業(yè)革命浪潮正襲卷而來，歐美各國紛紛提出“再工業(yè)化”戰(zhàn)略，如：德國推出工業(yè)4.0戰(zhàn)略、美國推行“制造業(yè)回歸”計劃、歐盟啟動實施“地平線2020計劃”等等[4]。另外，還利用知識產權保護協議以及高新技術出口管制等策略來構筑技術壁壘，采用先進技術對制造業(yè)進行全新改造，制造業(yè)對廉價勞動力的依賴大為降低，生產方式呈現出智能化、服務化、定制化，這種趨勢正影響著新常態(tài)下的經濟發(fā)展方式[5]。在這種國際經濟背景下，要想取得競爭主動權，就必須大力推進技術創(chuàng)新，開展不同層次、不同類型的合作創(chuàng)新，力爭在更多的產業(yè)領域取得比較優(yōu)勢。

(三)新時代國家創(chuàng)新戰(zhàn)略支持合作創(chuàng)新

為獲得國際競爭優(yōu)勢、提高競爭能力，各國都將創(chuàng)新提升到國家發(fā)展戰(zhàn)略的核心層面，作為提高經濟發(fā)展質量和效益的主要引擎。針對我國不少產業(yè)仍處于全球價值鏈的中低端，一些關鍵核心技術還受制于人的現實，黨的十八大提出要實施創(chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略，進而黨中央又提出“大眾創(chuàng)業(yè)，萬眾創(chuàng)新”的理念。黨的十九大報告明確提出，要“加快建設創(chuàng)新型國家”?！秶覄?chuàng)新驅動發(fā)展戰(zhàn)略綱要》提出，要明確企業(yè)、高校、科研院所、社會組織等各類創(chuàng)新主體的功能定位。國家還出臺一系列政策法規(guī)，營造有利于產學研合作的環(huán)境，完善合作創(chuàng)新運作機制，規(guī)范合作創(chuàng)新過程，同時不斷加大對知識產權的保護力度，以克服我國市場發(fā)育程度不高，可能在合作創(chuàng)新中出現的“市場失靈”，有力促進合作創(chuàng)新的健康發(fā)展[6]。

(四)科學技術的快速發(fā)展促使合作創(chuàng)新

隨著大數據、智能制造、虛擬現實，以及新能源、新材料、生物技術等為代表的科技發(fā)展，將世界科技帶入嶄新的“大科學”時代，創(chuàng)新過程越來越充滿復雜性和不確定性，產品生命周期越來越短，依靠單一創(chuàng)新主體單打獨斗的創(chuàng)新方式正在成為過去。現代科技的發(fā)展趨勢客觀上要求各創(chuàng)新主體之間聯合起來，充分整合組織內外的創(chuàng)新資源，尤其是人力資源和技術資源，開展開放式、多主體、跨學科、跨領域的合作創(chuàng)新，從而分擔創(chuàng)新成本和降低創(chuàng)新風險，提高技術創(chuàng)新效率和成功率，同時也提升各合作創(chuàng)新參與者自主創(chuàng)新能力[7]。

二、新常態(tài)下合作創(chuàng)新模式的發(fā)展

20世紀80年代以來，國內外很多學者分別從交易費用理論、合作主體的關系、參與主體的地位以及作用、合作的主導者、市場與政府相互關系、合作的緊密程度等方面，對合作創(chuàng)新模式進行了大量研究，取得了豐碩的成果。在前人研究的基礎上，本文從合作創(chuàng)新的動力和目的的角度，按有明確的創(chuàng)新目標、有清晰的創(chuàng)新方向、立足戰(zhàn)略領域和行業(yè)發(fā)展等三個層次，對新常態(tài)下合作創(chuàng)新模式的發(fā)展進行探究。

(一)有明確的創(chuàng)新目標

1.科研成果轉化。市場主體想通過應用某種較為成熟的技術成果來提高生產經營效益，鑒于自身技術能力較弱，又缺乏相應的技術吸收能力，而高校、科研機構等有效技術供給較充足，又欲增加科研經費，雙方均有開展合作的意愿?？蒲谐晒D化是合作創(chuàng)新的低級階段，高科技含量較低，常見技術轉讓、技術服務、技術咨詢、科技特派員等合作形式。

技術轉讓是以契約的方式將某種技術成果的使用權轉讓給對方的一種經濟法律行為，多為短期、一次性合作，缺乏對創(chuàng)新持續(xù)的支撐；技術服務是指高校和科研機構利用科研平臺和儀器設備等優(yōu)勢，為市場主體改進工藝、節(jié)約資源、降低成本、提高效率等提供的服務性合作；技術咨詢則是由高校和科研機構為市場主體特定的工程或項目進行技術調查、研判和知識傳授等咨詢性合作；科技特派員主要是為切實解決企業(yè)技術問題，從高校和科研機構應用型學科中選拔優(yōu)秀人才到企業(yè)掛職鍛煉與對口服務，了解企業(yè)技術需求，開展科研活動，并發(fā)揮橋梁紐帶作用。

2.創(chuàng)新項目攻關。一些全新的、重大的或是尖端的創(chuàng)新項目，需要大量的技術、人才、資金、設備等方面的投入，在單個創(chuàng)新主體具有的創(chuàng)新能力、創(chuàng)新資源不足，難以獨立完成技術創(chuàng)新活動的情況下，為了追求經濟利益、提升創(chuàng)新能力，創(chuàng)新主體必然會尋求合適的合作伙伴開展創(chuàng)新活動。根據參與程度的不同，有委托研發(fā)、聯合研發(fā)、技術外包等幾種形式。

委托研發(fā)是指創(chuàng)新主體根據創(chuàng)新戰(zhàn)略和市場需求，委托高校、科研機構等研究開發(fā)與其技術基本要求、關鍵指標等相符的新產品新技術，以達到獲取所需技術，進軍市場并獲利的目的；聯合研發(fā)多以創(chuàng)新項目為載體，由參與合作創(chuàng)新各方派出科研人員組成臨時性研發(fā)團隊開展研發(fā)活動，共同尋求所需技術的解決辦法，共享創(chuàng)新生產資源，并將研究成果產業(yè)化；技術外包是創(chuàng)新主體將創(chuàng)新項目進行細分，并將內部資源集中于具有競爭優(yōu)勢的關鍵創(chuàng)新環(huán)節(jié)上，把一些非核心的創(chuàng)新和生產環(huán)節(jié)交給外部組織去完成，最后將細分項目研究成果進行整合。

(二)有清晰的創(chuàng)新方向

1.共建創(chuàng)新平臺。相關創(chuàng)新主體為了共同的利益，以資源共享、優(yōu)勢互補為前提，共同投入資源組建共享平臺，并以此作為創(chuàng)新主體進行創(chuàng)新活動。通過參與主體之間、主體與外部環(huán)境之間創(chuàng)新資源的互動，以及頻繁、密切的溝通，使創(chuàng)新信息的收集、交流與擴散加快，創(chuàng)新效率和績效大為提高。共建創(chuàng)新平臺是合作創(chuàng)新中合作層次較高、合作關系比較緊密的一種模式，有共建科研基地、共建研發(fā)實體和大學科技園等合作形式。

共建科研基地是利用大學、科研機構的知識、技術、人才、設備等和企業(yè)資金、技術等優(yōu)勢，共同建立以研發(fā)、研習、培訓、交流為目標的工程研究中心、研究院、聯合培養(yǎng)基地、中試基地、重點實驗室等，共同參與并進行長期技術創(chuàng)新合作[8]；共建研發(fā)實體是以資金或技術為紐帶，共同出資建立具有獨立法人資格的經濟實體，開展技術創(chuàng)新活動，有效地解決風險分擔和權益分配等問題，表現為股份制公司、有限責任公司、科研或生產聯合體等形式；大學科技園是在大學、科研機構周邊興建產業(yè)集聚區(qū)，將大學、科研機構充足的智力、信息、技術資源與社會優(yōu)勢資源結合起來，為合作創(chuàng)新提供重要的支撐平臺。地方政府是主要推動者和組織者，大學、科研機構源源不斷為其輸送新思想、新技術和人才。

2.搭建虛擬組織。當新的市場機會出現時，最早意識到這一市場機會或者掌握某一關鍵技術的市場主體，就會利用計算機網絡和現代通訊技術，牽頭將兩個或兩個以上相互獨立、具有互補的資源和核心能力且有合作愿望的創(chuàng)新主體，圍繞既定的研究目標和內容，迅速地柔性連接起來，共同完成新產品、新技術的研發(fā)和新市場的開拓。

虛擬組織是一些獨立的經濟實體基于某種共同的目標而組織起來的一種靈活的臨時性聯盟，憑借其對市場機遇的預見、捕捉及反應速度，精準識別客戶的核心需求及潛在需求，為需求轉換及項目創(chuàng)新贏得先機[9]?，F代信息技術打破了時空界限，促進了快速溝通，降低了合作成本，催生了高度靈活的虛擬組織合作創(chuàng)新模式。

(三)立足戰(zhàn)略領域和行業(yè)發(fā)展

創(chuàng)新經歷了從最初強調科技成果轉化，到增強自主創(chuàng)新能力，再到建立國家創(chuàng)新系統(tǒng)的變化過程。在新常態(tài)背景下，創(chuàng)新主體要集中資源優(yōu)勢，協同攻關，持久發(fā)力，加快突破重大核心技術，開發(fā)重大戰(zhàn)略性技術、產品，堅持以創(chuàng)新引領發(fā)展，支撐創(chuàng)新型國家建設。

1.建立創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟。創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟是以提升產業(yè)技術創(chuàng)新能力或區(qū)域經濟綜合競爭力為目標，政府推動、引導、支持，企業(yè)為主體，高校和科研機構為主要技術依托，形成的共同投入、聯合開發(fā)、長期合作、共同發(fā)展的一種松散型關系網絡組織[10]。創(chuàng)新戰(zhàn)略聯盟是合作創(chuàng)新發(fā)展的趨勢所在，也是合作創(chuàng)新中較高的合作層次。按照適用范圍不同，主要有產業(yè)戰(zhàn)略聯盟和區(qū)域戰(zhàn)略聯盟兩種形式。

產業(yè)戰(zhàn)略聯盟從產業(yè)技術創(chuàng)新需求出發(fā)，圍繞支柱產業(yè)的發(fā)展重點，以解決產業(yè)共性技術難題、推進重大創(chuàng)新為目標，通過強強聯手，優(yōu)勢互補，帶動整個產業(yè)的優(yōu)化升級，提升產業(yè)的國際競爭力、甚至制定行業(yè)技術標準；區(qū)域戰(zhàn)略聯盟是圍繞區(qū)域經濟發(fā)展和產業(yè)特色，高校、科研機構與地方政府簽訂全面戰(zhàn)略合作協議，加強相互之間的緊密聯系，發(fā)揮高校、科研機構技術源、成果源、人才源的優(yōu)勢，以解決本區(qū)域的關鍵科學和技術問題，增強區(qū)域競爭力，促進區(qū)域經濟社會發(fā)展。為了實現重大科技創(chuàng)新，更好地實現區(qū)域內或區(qū)域間創(chuàng)新資源的共享，圍繞創(chuàng)新的目標，多主體、多因素共同協作、相互補充、大跨度整合的協同創(chuàng)新模式也是戰(zhàn)略聯盟的一種形式。

2.組建離岸創(chuàng)新中心。離岸創(chuàng)新中心，是由中方機構與國際知名高校、科研機構聯合成立離岸研發(fā)中心，與國內研發(fā)創(chuàng)新體系進行有機整合與對接，以戰(zhàn)略性、國際性、前沿性為目標，集聚具有行業(yè)科技前沿能力、國際先進水平的領軍人才，追蹤世界產業(yè)前沿技術，通過技術引入實現人才引入的戰(zhàn)略舉措；是秉承“以我為主”原則，整合國際國內兩種資源、兩個市場，共同開展世界科學前沿領域的多層次、多角度國際科研合作，推動國際研發(fā)中心與國內創(chuàng)新基地相互協調、相互激勵的國際合作創(chuàng)新模式；是堅持戰(zhàn)略需求導向，面向國民經濟、社會、科技發(fā)展的戰(zhàn)略性問題和突出難題，突出重點領域，聚集國家戰(zhàn)略需求，有的放矢地推進科技創(chuàng)新，促進國家重大戰(zhàn)略發(fā)展領域的精準突破的合作創(chuàng)新模式[11]。

為了持續(xù)提升戰(zhàn)略領域的創(chuàng)新能力和國際競爭力，需要不斷擴大搜尋合作伙伴的范圍和增加合作伙伴的數量，大力開展國際合作創(chuàng)新，彌補我國科技創(chuàng)新的“短板”。如中關村就在歐洲、美國硅谷、加拿大、澳大利亞等均建立了離岸創(chuàng)新中心[12]。

三、新常態(tài)下合作創(chuàng)新模式的選擇

合作創(chuàng)新模式沒有高下之分，只有是否適合，“適合”的標準不僅是符合社會發(fā)展需求，而且合作各方都能充分發(fā)揮自身的優(yōu)勢、滿足各方創(chuàng)新發(fā)展的需要。不同類型和發(fā)展階段的創(chuàng)新主體由于所屬的行業(yè)、規(guī)模、組織形式、外向度不同，資源、能力、文化和經驗等方面的差異，以及對合作利益的不同期待，會選擇不同類型的合作創(chuàng)新模式。經濟新常態(tài)下，創(chuàng)新主體應根據自身技術能力和創(chuàng)新技術特征等來選擇合作創(chuàng)新模式。

(一)不同技術能力創(chuàng)新主體對合作創(chuàng)新模式的選擇[13]

1.技術獲取能力階段。在技術獲取能力階段，由于缺少前期技術積累，創(chuàng)新主體的資金、技術、人才和設備等創(chuàng)新資源相對匱乏，R&D的投入明顯不足，其技術能力素質與同行率先者相比差距較大，在競爭中明顯處于弱勢。處于本階段的創(chuàng)新主體，可以利用區(qū)域優(yōu)勢，通過技術許可、成熟技術，或雇用技術專家等來獲取高校、科研機構以及同行率先者的現有技術。該階段創(chuàng)新主體會選擇互動程度較低的合作方式來吸收同質性資源，如技術轉讓、技術服務與咨詢、委托研發(fā)等。

2.技術吸收能力階段。經歷了技術獲取能力階段后，創(chuàng)新主體已為R&D儲備了一定的人才、技術、資金和設備等，技術能力有了明顯的提升。隨著技術復雜性、融合性的提高，創(chuàng)新主體對于整合組織內外創(chuàng)新資源進行創(chuàng)新的愿望更加強烈，但限于創(chuàng)新能力和資源的有限性，處于本階段的創(chuàng)新主體，仍主要依靠現有資源和知識進行整合研發(fā)，合作創(chuàng)新的R&D工作參與度不高。委托研發(fā)、聯合研發(fā)、共建實體等，是本階段較為匹配的合作創(chuàng)新模式。

3.技術創(chuàng)新能力階段。經歷一系列合作創(chuàng)新后，逐漸積累了一些經驗，并使其R&D能力在適應性和創(chuàng)造性學習中得到了升華，創(chuàng)新主體此時擁有自主知識產權的新產品、新技術越來越多，并在現有技術積累和技術范式的基礎上不斷研發(fā)新產品、新技術，技術創(chuàng)新體系日臻完善，從而有能力“替代”合作創(chuàng)新中應用性較強的創(chuàng)新。此階段的合作創(chuàng)新重點開始轉向長期性、基礎性、前沿性的產品和技術。在該階段創(chuàng)新主體最佳匹配合作創(chuàng)新模式由聯合研發(fā)、共建實體、虛擬組織等向戰(zhàn)略聯盟、離岸創(chuàng)新中心過渡。

(二)技術特征對合作創(chuàng)新模式選擇的影響

溝通順暢、彼此信任、風險共擔、利益共享的合作創(chuàng)新關系，建立在重復交易和信任基礎上，而這種技術交易成本較低的方式是由技術特征決定的[14]。

1.技術成熟度的影響。創(chuàng)新主體采用成熟技術時，通過外部方式就可獲取，只需以技術轉讓、技術咨詢、技術服務等形式開展合作創(chuàng)新，就足以滿足創(chuàng)新主體的技術需求，但由于技術獲得的便利性，提高產品的附加值有難度；一些處于研發(fā)階段但市場潛力大的技術，由于其探索性強、不可控因素多、研發(fā)投入大，創(chuàng)新風險高，但一旦研發(fā)成功，可為創(chuàng)新主體獲得超額壟斷利潤。尋求與其他創(chuàng)新主體合作就成為規(guī)避風險、提高創(chuàng)新成功率的有效途徑。具體形式包括委托研究、聯合研發(fā)、共建科研基地、研發(fā)實體和大學科技園等[15]。

2.技術復雜性的影響。技術的復雜性較低時，需要的創(chuàng)新資源相對集中，創(chuàng)新的風險性較小，為了實現技術上的獨占，創(chuàng)新主體一般利用自身的技術積累和內部R&D來實現技術創(chuàng)新，傾向于選擇自主創(chuàng)新或聯合研發(fā)模式；隨著技術復雜性的提高，創(chuàng)新主體內部研發(fā)能力和資源已經難以滿足技術創(chuàng)新的需要，創(chuàng)新成功的幾率變小，創(chuàng)新風險增大，創(chuàng)新主體就會產生整合內外部創(chuàng)新資源進行合作創(chuàng)新的需求，傾向于選擇聯合研發(fā)、創(chuàng)新平臺、虛擬組織，乃至戰(zhàn)略聯盟等合作創(chuàng)新模式[16]。

3.技術外部性的影響?；A性技術、共性技術具有外部性強、風險性高，創(chuàng)新投入大等特點，一般創(chuàng)新主體獨自或牽頭進行創(chuàng)新的積極性較低，這時政府就要發(fā)揮主導、引導、誘導等作用，發(fā)起由多個創(chuàng)新主體共同參與開展基礎性研究，解決共性技術難題，促進產業(yè)的技術進步，擬采取創(chuàng)新平臺、戰(zhàn)略聯盟和離岸創(chuàng)新中心等模式。而對于一些前沿性的關鍵應用技術，由于其外部性小、預期收益大，自主研發(fā)、委托研發(fā)、聯合研發(fā)、虛擬組織等則成為創(chuàng)新主體提高技術能力、增強市場競爭力的有效方式[17]。

(三)政府在合作創(chuàng)新模式選擇中的作用

創(chuàng)新主體對合作創(chuàng)新模式的選擇不完全取決于市場，往往受前期合作創(chuàng)新程度和政策環(huán)境支持程度的影響。政府在改善基礎設施、搭建服務平臺、優(yōu)化合作創(chuàng)新政策、營造外部環(huán)境等方面發(fā)揮著不可替代的作用，合作創(chuàng)新離不開政府的引導、政策和協調。即使是市場化程度最高的硅谷，它的形成也與美國政府意向有關。在市場經濟還不夠完善的我國，更要靠政府這只“看得見的手”來彌補市場的缺陷和失靈，促進創(chuàng)新要素的有效組合，釋放創(chuàng)新主體的潛力，調動合作創(chuàng)新各方的積極性，以創(chuàng)新實現國民經濟的高質量發(fā)展[18]。

新常態(tài)下經濟發(fā)展方式轉向創(chuàng)新驅動，通過深化供給側結構性改革，不斷優(yōu)化升級產業(yè)結構，這意味著經濟發(fā)展對粗放式增長方式的擺脫，更多體現對質量、效益、創(chuàng)新、生態(tài)文明和可持續(xù)發(fā)展的追求，逐步轉向以質量型、差異化為主的市場競爭。政府在有效發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用基礎上，通過制定科學合理的創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新運行機制、實施各種政策制度來激勵、引導創(chuàng)新主體參與合作創(chuàng)新活動。這些都會影響創(chuàng)新主體對合作創(chuàng)新模式的選擇。