陳力 趙艷輝

摘要：通過分析百樂集團(tuán)在國(guó)內(nèi)外的市場(chǎng)布局、區(qū)域布局、技術(shù)布局以及專利穩(wěn)定性等多個(gè)方面，剖析百樂公司作為全球制筆巨頭的專利布局情況，供國(guó)內(nèi)相關(guān)文具企業(yè)借鑒。

關(guān)鍵詞：百樂公司;制筆;專利布局

中圖分類號(hào)：G306文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2020）30-0141-07

1 百樂集團(tuán)的基本情況

日本百樂集團(tuán)（PILOT CORPORATION）成立于1918年，注冊(cè)資本12.6億日元，至今已有超過100年的發(fā)展歷史。由最初日本最具規(guī)模的書寫工具制造商，逐漸發(fā)展成為集書寫工具、珠寶飾品、打印設(shè)備、辦公耗材為一體的綜合企業(yè)。其涉及書寫工具的分公司逐漸在中國(guó)內(nèi)地、香港、美國(guó)、巴西、中東、法國(guó)、英國(guó)、德國(guó)、意大利、新加坡、馬來西亞、印度尼西亞、澳洲等世界各地設(shè)立分公司，把營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)擴(kuò)展至全球100多個(gè)國(guó)家及地區(qū)，成為全球書寫工具之領(lǐng)導(dǎo)品牌。PILOT CORPORATION的產(chǎn)品有原子筆、自動(dòng)鉛筆、擦擦隱形筆、鉛芯筆、擦膠、美術(shù)系列、專業(yè)人士喜愛的簽名筆或繪圖筆，以至深受收藏家歡迎的時(shí)繪金筆（NAMIKI），種類眾多，在進(jìn)行產(chǎn)業(yè)布局的同時(shí)也在全球多個(gè)國(guó)家和地區(qū)深耕其專利布局。

2 百樂集團(tuán)區(qū)域?qū)＠季?/p>

百樂集團(tuán)及旗下所有的子公司眾多，做為申請(qǐng)人的公司多達(dá)39個(gè)，例如耳熟能詳?shù)陌贅饭?、百樂株式?huì)社、PILOT C，P，ATION、株式會(huì)社百利達(dá)、株式會(huì)社百樂、帕勒特·英克株式會(huì)社、百樂墨水株式會(huì)社、株式會(huì)社派拉特、百樂墨水股份有限公司等，這39個(gè)申請(qǐng)人在全球39個(gè)國(guó)家及地區(qū)共計(jì)申請(qǐng)了13 275項(xiàng)專利（8 959個(gè)專利族），其中排名在前10位的國(guó)家和地區(qū)如圖1所示。從圖中可以看出百樂在中國(guó)的布局僅次于其在本土日本的布局，可見百樂公司對(duì)中國(guó)市場(chǎng)的重視。一方面源于中國(guó)有極大的市場(chǎng)規(guī)模，擁有全球最大的用戶市場(chǎng)，另外一方面中國(guó)作為世界制造工廠，全球過半數(shù)的文具用品產(chǎn)自于中國(guó)，在中國(guó)布局好專利，就把控了最重要的技術(shù)制造地，從某種意義上，可以說在中國(guó)的專利保護(hù)布局做好了就可以保護(hù)百樂在全球的利益。

3 百樂集團(tuán)專利申請(qǐng)趨勢(shì)

圖2為專利公布量時(shí)間分布圖，其呈現(xiàn)出與申請(qǐng)量相近的態(tài)勢(shì)。由于專利申請(qǐng)申請(qǐng)人申請(qǐng)途徑多使用PCT途徑進(jìn)入中國(guó)國(guó)家階段，因此申請(qǐng)日與公布日之間的分布情況出現(xiàn)明顯延遲。在2008年和2012年出現(xiàn)了兩次高峰分別是500件和456件，這是源于前期申請(qǐng)累計(jì)的效果。2019年和2020年提交的專利申請(qǐng)有的尚未公開，因此圖表中顯示的2019年和2020年數(shù)據(jù)會(huì)存在一些偏差。

4 百樂集團(tuán)專利技術(shù)布局

從發(fā)明專利的技術(shù)構(gòu)成上來看，百樂公司發(fā)明專利的申請(qǐng)主要集中在書寫繪圖器具和涂料組合以及書寫或繪畫用品這三個(gè)細(xì)分領(lǐng)域上。同時(shí)在文件制造的上游及下游均布局了相關(guān)專利。同時(shí)在文具拓展文娛消費(fèi)品方面也有專利布局。

通過對(duì)部分制筆技術(shù)專利的分析可以發(fā)現(xiàn)百樂公司在技術(shù)布局上有著較為清晰的路線和后勁。通過分析可以看出，百樂公司對(duì)原始創(chuàng)新進(jìn)行了嚴(yán)密的專利保護(hù)。以熱變色性筆這一技術(shù)為例，為了實(shí)現(xiàn)商業(yè)價(jià)值，百樂公司通過有梯度、有層次的專利布局，將該技術(shù)的核心專利掌握在自己手中。百樂公司尤其注重對(duì)其創(chuàng)新方案的擴(kuò)展保護(hù)，百樂公司在1973年申請(qǐng)了第一件專利，逐漸開始擴(kuò)展保護(hù)寬度與廣度，從最開始的熱變色物質(zhì)材料擴(kuò)展到原材料的檢測(cè)和處理，進(jìn)而擴(kuò)展到變色筆的各種零部件構(gòu)造，再擴(kuò)展到整筆的機(jī)構(gòu)和功能。

據(jù)說“可逆熱變色”墨水的問世，源于百樂公司一位研究人員的靈感。他看到一夜變紅的楓葉，便產(chǎn)生了“想在燒杯中再現(xiàn)這種魔法般的變化”的念頭。

從1973年申請(qǐng)第一個(gè)“熱致變色材料”專利開始，至今百樂公司已先后申請(qǐng)了數(shù)百項(xiàng)相關(guān)專利，其中在日本本國(guó)申請(qǐng)的專利數(shù)量已近300項(xiàng)。這些專利布局涵蓋了多個(gè)方面的擴(kuò)展保護(hù)，包括應(yīng)用場(chǎng)景的擴(kuò)展，具體實(shí)現(xiàn)方案的替換、部分實(shí)現(xiàn)手段的擴(kuò)展替換，如圖4給出了百樂公司“可逆熱變色”系列專利技術(shù)發(fā)展路線[1]。

5 百樂集團(tuán)技術(shù)申請(qǐng)趨勢(shì)分析

通過分析百樂集團(tuán)的技術(shù)申請(qǐng)趨勢(shì)，可以發(fā)現(xiàn)百樂集團(tuán)在近年來，明顯的更加注重于書寫及繪圖器具的研發(fā)與專利布局，尤其在2012年以后，在書寫及繪圖器具的專利布局上要遠(yuǎn)高于2012年前的的布局。同時(shí)可以看出，在2012年以后，百樂集團(tuán)在墨水材料、涂料化學(xué)成分以及零部件的布局逐步減少，從側(cè)面說明百樂公司的相應(yīng)的制筆材料與部件基礎(chǔ)研發(fā)已經(jīng)完成，開始向整筆及整筆的多樣化方面發(fā)力。

6 百樂集團(tuán)中國(guó)專利維持時(shí)間分析

百樂公司的專利維持年限在9～10年的最多。書寫筆作為快銷品，更新?lián)Q代是較快的，但百樂的大部分專利能夠維持9～10年，同時(shí)結(jié)合百樂的核心專利和外圍專利的布局方式，足以說明其技術(shù)的先進(jìn)性。

但百樂公司也不是所有專利都是維持在相同的生命周期，從圖6可以看出，在所有的有效專利中，百樂的專利生命周期分布依然是離散型的，說明百樂在專利布局上是有側(cè)重，有取舍的。當(dāng)一個(gè)企業(yè)的專利持有數(shù)量達(dá)到較高規(guī)模后，是非常有必要進(jìn)行分類分級(jí)管理的，分級(jí)管理相對(duì)分類管理更為復(fù)雜和精細(xì)，是根據(jù)專利的價(jià)值對(duì)專利進(jìn)行分級(jí)，進(jìn)而決定資源投入等級(jí)、管理流程、運(yùn)營(yíng)模式等。分級(jí)管理的目的在于提高專利管理的效率，降低專利管理的成本，優(yōu)化企業(yè)的專利資產(chǎn)。分級(jí)管理相對(duì)分類管理更為復(fù)雜和精細(xì)，是根據(jù)專利的價(jià)值對(duì)專利進(jìn)行分級(jí)，進(jìn)而決定資源投入等級(jí)、管理流程、運(yùn)營(yíng)模式等。分級(jí)管理的目的在于提高專利管理的效率，降低專利管理的成本，優(yōu)化企業(yè)的專利資產(chǎn)。

7 百樂集團(tuán)專利穩(wěn)定性分析

百樂集團(tuán)目前在全球共有66件專利處于訴訟狀態(tài)，其中33件在日本本土，6件在美國(guó)，9件在中國(guó)，14件在歐專局，韓國(guó)有4件。

中國(guó)制筆協(xié)會(huì)曾對(duì)百樂公司的CN101965386B、CN101622138B、CN101311001B提出了無效請(qǐng)求，中國(guó)制筆協(xié)會(huì)在無效請(qǐng)求中提供了大量的舉證，但均被駁回。其中，針對(duì)CN101311001B專利復(fù)審委員會(huì)于2014年8月8日作出第23516號(hào)無效宣告請(qǐng)求審查決定，維持該專利繼續(xù)有效。隨后，請(qǐng)求人向北京市第一中級(jí)人民法院提起起訴，北京市第一中級(jí)人民法院作出第（2015）一中行（知）初字第15號(hào)，撤銷上述第23516號(hào)無效宣告請(qǐng)求審查決定。專利復(fù)審委員會(huì)對(duì)此提起上訴，北京市高級(jí)人民法院作出第（2016）京行終5484號(hào)生效判決，維持原判。隨后，專利權(quán)人即百樂墨水株式會(huì)社提起再審請(qǐng)求，最高人民法院作出第（2017）最高法行申8408號(hào)行政裁定書駁回了再審申請(qǐng)人的再審申請(qǐng)，最終在2018年12月以不符合專利法第22條3款規(guī)定全部無效。其余兩項(xiàng)專利CN101965386B、CN101622138B、保持了其有效狀態(tài)，可見百樂公司專利的穩(wěn)定性很強(qiáng)。

8 百樂集團(tuán)重點(diǎn)專利分析

百樂集團(tuán)在2022年于日本本土申請(qǐng)的JP2004148744A（圖7）被引證了174次，可見此專利在業(yè)界舉足輕重的地位，在此專利中披露了摩擦體通過摩擦熱將由可逆熱變色油墨形成的圖像或筆跡從第一狀態(tài)簡(jiǎn)單地變色為第二狀態(tài)，并且通過摩擦圖像或筆跡將圖像或筆跡互變色為與正常顏色不同的顏色。并詳細(xì)公開了在具有彈性的摩擦體1中，使用可逆熱致變色油墨6形成的圖像通過摩擦熱從第一狀態(tài)變?yōu)榈诙顟B(tài)，該摩擦體1由硅橡膠制成，所述摩擦體1含有著色劑，所述著色劑在整個(gè)摩擦體1的量中含有0.1%～1.0%重量[2]。另外，至少是內(nèi)置可逆熱變色性油墨6的書寫工具2，具有通過摩擦熱將上述筆記2形成的筆跡從第1狀態(tài)變色為第2狀態(tài)的彈性的摩擦體1。摩擦體1由硅橡膠構(gòu)成，所述摩擦體1含有著色劑，所述著色劑在摩擦體1的總量中含有0.1%～1.0%重量，所述摩擦體1的摩擦部分11為凸曲面形狀，所述凸曲面的曲率半徑R為1mm～10mm，所述摩擦體1的外徑D和出長(zhǎng)度為L(zhǎng)。

圍繞此核心專利百樂集團(tuán)進(jìn)而布局了關(guān)于電子提供性顯色性有機(jī)化合物的JP2006335848A（圖9），用于允許圖像具有可逆熱致變色顏色變化從第一狀態(tài)到第二通過摩擦熱狀態(tài)的摩擦體JP5415671A（圖10）。熱變色書寫用具的整體結(jié)構(gòu)JP2008273075A（圖11）。更加美化的能在內(nèi)部容納熱變色墨水的熱變色性筆記工具JP2008273075A。百樂集團(tuán)在JP2004148744A的外圍部署了包括逆熱變色化學(xué)物質(zhì)、實(shí)現(xiàn)逆熱變色功能的零部件、實(shí)現(xiàn)逆熱變色的整筆在內(nèi)的69項(xiàng)專利。

在外圍專利布局中，百樂集團(tuán)完全涵蓋了自己的產(chǎn)品市場(chǎng)國(guó)家，如圖12所示，在本土日本布局最多到了123件，在中國(guó)布局?jǐn)?shù)量位居第二占到了18件，同時(shí)在美國(guó)、歐洲、韓國(guó)及中國(guó)臺(tái)灣地區(qū)都做了一定數(shù)量的布局。

百樂集團(tuán)的這種針對(duì)JP2004148744A的專利布局方式通常稱為叢林式布局，外圍專利與基礎(chǔ)核心專利如影隨形，就像大樹周圍的叢林環(huán)繞在基礎(chǔ)專利的四周，進(jìn)不來也出不去。此種布局可以分成兩種情況：一是基礎(chǔ)性專利掌握在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的手中，那么就可以針對(duì)該專利技術(shù)申請(qǐng)大量的外圍專利，用多個(gè)外圍專利來包圍競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的基礎(chǔ)專利，就可以有效的阻遏競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的基礎(chǔ)專利向四周拓展，從而極大的削弱對(duì)手基礎(chǔ)專利的價(jià)值。必要的時(shí)候，還可以通過與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手交叉許可來?yè)Q取對(duì)手的基礎(chǔ)專利的授權(quán)。二是當(dāng)基礎(chǔ)專利掌握在手中的時(shí)候，要在基礎(chǔ)專利周圍搶先布置叢林專利，把自己的基礎(chǔ)專利嚴(yán)密的保護(hù)起來，不給對(duì)手實(shí)施這種專利布局的機(jī)會(huì)。

9 結(jié)語(yǔ)

在知識(shí)經(jīng)濟(jì)背景下，全球日益激烈的科技話語(yǔ)權(quán)和產(chǎn)業(yè)控制權(quán)的競(jìng)爭(zhēng)都包含專利的競(jìng)爭(zhēng)。專利的生產(chǎn)力、持有量、對(duì)專利的經(jīng)營(yíng)能力、專利競(jìng)爭(zhēng)力以及盈利能力，在國(guó)家、區(qū)域、產(chǎn)業(yè)以及企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力中占據(jù)越來越重要的地位。本文結(jié)合百年名企百樂公司的專利布局情況，對(duì)其專利布局?jǐn)?shù)量、重點(diǎn)專利技術(shù)分布，技術(shù)發(fā)展動(dòng)向進(jìn)行了分析。

從專利布局的地域上來看，百樂公司在日本本土布局的專利數(shù)量最多，這也符合絕大部分公司的布局策略，即本土優(yōu)先布局。其次，百樂公司較為看重在中國(guó)、美國(guó)和德國(guó)的專利布局。對(duì)于專利的地域布局，可以看得出百樂公司不僅考慮了主要的銷售市場(chǎng)（如中國(guó)、美國(guó)），也考慮了可能使用類似技術(shù)來生產(chǎn)制造文具筆的地區(qū)（如韓國(guó)和德國(guó)）。

從專利技術(shù)分布來看，百樂公司的針對(duì)性和目的性十分明確，例如針對(duì)制筆回彈裝置、筆頭潤(rùn)滑機(jī)構(gòu)、端部結(jié)構(gòu)等，每篇專利涉及的改進(jìn)點(diǎn)都很小，但是由于專利申請(qǐng)時(shí)將問題聚焦，授權(quán)率也較高。

作為全球知名的制筆企業(yè)，百樂公司在進(jìn)行專利布局時(shí)，重點(diǎn)考慮了產(chǎn)品的復(fù)合型、差異化、技術(shù)交叉布局以及保護(hù)地域等因素，從基礎(chǔ)專利到外圍布局，保護(hù)的邏輯清晰且層次分明，這些都值得國(guó)內(nèi)文具企業(yè)在進(jìn)行專利布局時(shí)進(jìn)行參考、學(xué)習(xí)和借鑒。

近年來，中國(guó)企業(yè)加快了“走出去”的步伐，在激烈的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中脫穎而出。能夠在“走出去”的過程中大顯身手的企業(yè)，無一不緊握知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略這一利器，特別是在核心領(lǐng)域不斷積累，進(jìn)行全球?qū)＠季?，保持了他們參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)所必需的實(shí)力。企業(yè)要走出去，就要注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)，尤其是專利的海外布局，了解海外知識(shí)產(chǎn)權(quán)的規(guī)則和環(huán)境，更好的為企業(yè)在海外的發(fā)展提供知識(shí)產(chǎn)權(quán)保障。

參考文獻(xiàn)：

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[2] 葉誠(chéng)，對(duì)百樂摩磨擦專利無效工作回顧與展望[J].中國(guó)制筆，2020（01）.