周廣標(biāo)

中國化學(xué)工程第十一建設(shè)有限公司 河南開封 475002

隨著“走出去”政策的不斷深入實(shí)施，與國際承包商或當(dāng)?shù)毓窘M成國外項(xiàng)目聯(lián)合體成為當(dāng)前國際工程承包市場的發(fā)展趨勢，也成為國外項(xiàng)目中標(biāo)和市場開發(fā)的有效途徑。但由于國外項(xiàng)目聯(lián)合體運(yùn)作的復(fù)雜性，加上國內(nèi)企業(yè)對(duì)這種項(xiàng)目模式缺乏經(jīng)驗(yàn)，導(dǎo)致聯(lián)合體運(yùn)作存在著很多不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，出現(xiàn)許多不盡人意的情況，有的甚至半途而廢或發(fā)生訴訟。

那么，什么是國外項(xiàng)目聯(lián)合體？它組建的目的是什么？又有哪些組織模式和表現(xiàn)形式？如何才能識(shí)別聯(lián)合體的風(fēng)險(xiǎn)并進(jìn)行有效控制呢？

1 聯(lián)合體的概念定義

國外項(xiàng)目聯(lián)合體（以下簡稱聯(lián)合體），是指由一個(gè)國籍或不同國籍的兩家或兩家以上具有法人資格的承包商通過各種形式（如資金、人力、技術(shù)等資源）進(jìn)行聯(lián)合，共同參加某項(xiàng)國際工程項(xiàng)目的資審、投標(biāo)、簽約，并共同完成工程項(xiàng)目合同的一種國際工程承包行為。

2 聯(lián)合體的組建目的

聯(lián)合體的組建目的主要包括：

（1）當(dāng)?shù)卣蛲顿Y的國際金融機(jī)構(gòu)或業(yè)主的規(guī)定和要求；

（2）充分利用當(dāng)?shù)爻邪淌煜ぎ?dāng)?shù)厥袌龅膬?yōu)勢，獲得市場準(zhǔn)入條件；

（3）享受特定的優(yōu)惠條件；

（4）實(shí)現(xiàn)資金、人力、技術(shù)等資源的優(yōu)勢互補(bǔ)；

（5）充分利用國際大承包商的融資能力；

（6）降低和分擔(dān)獨(dú)立承擔(dān)工程項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)；

（7）實(shí)現(xiàn)多項(xiàng)目協(xié)調(diào)機(jī)制，加快工程進(jìn)度；

（8）學(xué)習(xí)國際大承包商的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)；

（9）開拓國際工程承包市場。

3 聯(lián)合體的組織模式

聯(lián)合體有3 種組織模式：合資公司、緊密型聯(lián)合體和松散型聯(lián)合體

3.1 合資公司

由各合作方共同投資并注冊(cè)一個(gè)具有獨(dú)立法人地位的新公司，即合資公司。由合資公司以公司名義承接工程合同并具體執(zhí)行。其運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，但從法律上講不是真正的“聯(lián)合體”。常見形式如EPCM 總承包聯(lián)合體。

3.2 緊密型聯(lián)合體

緊密型聯(lián)合體本身不辦理公司注冊(cè)手續(xù)，而是由各方按照簽署的聯(lián)合體協(xié)議中規(guī)定的各方責(zé)任、義務(wù)、權(quán)益和參股組建統(tǒng)一的項(xiàng)目部，項(xiàng)目盈虧按參股比例各自負(fù)擔(dān)；工程合同由聯(lián)合體項(xiàng)目部具體執(zhí)行，實(shí)行統(tǒng)一管理、結(jié)算和對(duì)外聯(lián)系。這種聯(lián)合體運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)松散型聯(lián)合體要小得多。常見形式包括EPC 總承包聯(lián)合體、設(shè)計(jì)聯(lián)合體和施工聯(lián)合體等。

3.3 松散型聯(lián)合體

松散型聯(lián)合體本身不辦理公司注冊(cè)手續(xù)，也不組建統(tǒng)一的項(xiàng)目部，而是按照聯(lián)合體協(xié)議規(guī)定的各方的工作范圍、權(quán)利與義務(wù)，各方分別負(fù)責(zé)各自范圍內(nèi)的報(bào)價(jià)，經(jīng)聯(lián)合體相互審查、匯總，統(tǒng)一向業(yè)主報(bào)價(jià)；項(xiàng)目中標(biāo)后，聯(lián)合體各方按聯(lián)合體協(xié)議規(guī)定分別實(shí)施各自范圍內(nèi)的工作并自負(fù)盈虧。但由于聯(lián)合體本身組織松散，極易出現(xiàn)管理不善和溝通協(xié)調(diào)不力等問題，容易造成聯(lián)合體運(yùn)行失敗，運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)很大。常見形式是設(shè)計(jì)聯(lián)合體和施工聯(lián)合體，常見于設(shè)計(jì)承包或施工承包模式，在EPC 總承包模式中一般不常見。松散型聯(lián)合體是風(fēng)險(xiǎn)最大的聯(lián)合體模式，下文探討的聯(lián)合體風(fēng)險(xiǎn)主要指的是這種聯(lián)合體的風(fēng)險(xiǎn)。

4 聯(lián)合體的風(fēng)險(xiǎn)分類

4.1 按風(fēng)險(xiǎn)來源分類

（1）聯(lián)合體內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：這是聯(lián)合體這種組織特有的風(fēng)險(xiǎn)，主要是由聯(lián)合體內(nèi)部各方的矛盾引起的，如合作方選擇失誤、內(nèi)部管理紊亂、責(zé)權(quán)利劃分不清等。

（2）聯(lián)合體外部風(fēng)險(xiǎn)：這是由聯(lián)合體所在的外部大環(huán)境引起的風(fēng)險(xiǎn)，如政治、經(jīng)濟(jì)、匯率、社會(huì)、自然環(huán)境及條件等。

（3）項(xiàng)目本身風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目本身特點(diǎn)所造成的風(fēng)險(xiǎn)，如項(xiàng)目復(fù)雜程度高、融資成本高、工期長等造成的工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、工期延誤和成本超支等。

4.2 按聯(lián)合體階段分類

（1）啟動(dòng)階段風(fēng)險(xiǎn)：從各方母公司之間開始接觸到聯(lián)合體的建立，包括談判和簽署聯(lián)合體協(xié)議。

（2）聯(lián)營階段風(fēng)險(xiǎn)：從聯(lián)合體開始正式聯(lián)營、項(xiàng)目實(shí)施到項(xiàng)目完成。

（3）解散階段風(fēng)險(xiǎn)：聯(lián)營工作和項(xiàng)目完成后的聯(lián)合體結(jié)束工作，包括分享收益和分擔(dān)債務(wù)。

4.3 按影響造價(jià)程度分類

（1）資源漲價(jià)風(fēng)險(xiǎn)：包括材料價(jià)格上漲、設(shè)備價(jià)格上漲和勞動(dòng)力成本增加等；

（2）管理風(fēng)險(xiǎn)：包括成本預(yù)算不精確、費(fèi)用控制機(jī)制不適當(dāng)、工作范圍增加、工期延誤、分供商選擇失誤、設(shè)計(jì)變更、業(yè)主資金支付問題及與其他承包商的協(xié)調(diào)等。

（3）母公司風(fēng)險(xiǎn)：包括各方母公司的過度干涉、母公司的財(cái)務(wù)問題，以及對(duì)項(xiàng)目損益的不同估計(jì)和工作分配的分歧等。

5 聯(lián)合體的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

國內(nèi)外研究表明，風(fēng)險(xiǎn)最大的聯(lián)合體是松散型聯(lián)合體，而它最大的風(fēng)險(xiǎn)來源是聯(lián)合體內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)。主要原因是由于這種聯(lián)合體是以聯(lián)合體協(xié)議和各方利益為紐帶和基礎(chǔ)組建的，本身組織松散，各方的合同履約意識(shí)、誠信合作意識(shí)和義務(wù)責(zé)任意識(shí)淡薄，認(rèn)識(shí)差異和利益驅(qū)動(dòng)不同，互不信任、互不配合；加上聯(lián)合體項(xiàng)目部組織設(shè)置的不合理、不完善，缺乏必要的溝通渠道和協(xié)調(diào)機(jī)制，各方各自為政，容易造成溝通不暢、協(xié)調(diào)不力等問題，因而潛伏著各種風(fēng)險(xiǎn)。

5.1 合作伙伴風(fēng)險(xiǎn)

選擇合作伙伴是建立聯(lián)合體的首要工作，也是能否成功中標(biāo)和完成項(xiàng)目的關(guān)鍵。研究和經(jīng)驗(yàn)表明，選擇了不合適的合作伙伴是聯(lián)合體內(nèi)部最大的風(fēng)險(xiǎn)，相當(dāng)于內(nèi)部隱藏著一顆隨時(shí)引爆的炸彈，可能最終導(dǎo)致聯(lián)合體解散或項(xiàng)目中止，必須引起高度關(guān)注和警惕。

不合適的合作伙伴主要表現(xiàn)在：

（1）合作伙伴的資質(zhì)不夠，信譽(yù)不好，經(jīng)驗(yàn)欠缺，財(cái)務(wù)狀況差，業(yè)務(wù)狀況不佳，行業(yè)優(yōu)勢不突出；

（2）合作伙伴的技術(shù)能力一般，資源不充足或無互補(bǔ)資源；

（3）合作伙伴的社會(huì)影響較小，與當(dāng)?shù)卣年P(guān)系一般；

（4）合作伙伴的經(jīng)營理念不契合，不能理解和包容不同文化的差異；

（5）合作伙伴組建聯(lián)合體的動(dòng)因不純，僅僅為了其單方面的利益。

5.2 組織設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)

內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置不合理、不完善，內(nèi)部機(jī)制未建立或不完善，相關(guān)職位的責(zé)權(quán)利不明確等，是聯(lián)合體組織設(shè)置中的常見問題，也是引起聯(lián)合體內(nèi)部溝通、協(xié)調(diào)不力，造成聯(lián)合體不能形成高效運(yùn)行統(tǒng)一體的根源。

聯(lián)合體組織設(shè)置問題主要表現(xiàn)在：

（1）沒有組建統(tǒng)一的聯(lián)合體項(xiàng)目部；

（2）項(xiàng)目部組織設(shè)置不合理、不完善；

（3）項(xiàng)目經(jīng)理有職無權(quán)，不是真正的聯(lián)合體第一責(zé)任人和第一領(lǐng)導(dǎo)，協(xié)調(diào)不力、溝通困難、處理爭議緩慢；

（4）各方、各部門之間沒有建立溝通和協(xié)調(diào)組織，缺乏必要的交流渠道。

5.3 溝通協(xié)調(diào)風(fēng)險(xiǎn)

缺乏必要的溝通和協(xié)調(diào)組織與機(jī)制，聯(lián)合體內(nèi)部的溝通協(xié)調(diào)就會(huì)存在風(fēng)險(xiǎn)，管理不好或處理不當(dāng)?shù)那闆r必將與日俱增，最終釀成無法收?qǐng)龌虿豢墒帐暗暮蠊?/p>

聯(lián)合體內(nèi)部溝通協(xié)調(diào)問題主要表現(xiàn)在：

（1）內(nèi)部沒有建立溝通、協(xié)調(diào)機(jī)制，聯(lián)合體整體運(yùn)作效率低下；

（2）項(xiàng)目部各方管理文化不能融合，沒有形成統(tǒng)一體；

（3）各方各自為政，不遵守團(tuán)結(jié)、合作、誠信、共贏的準(zhǔn)則，溝通不暢、協(xié)調(diào)不力；

（4）各方合同履約意識(shí)、誠信合作意識(shí)和義務(wù)責(zé)任意識(shí)淡薄，認(rèn)識(shí)差異和利益驅(qū)動(dòng)不同，互不信任、互不配合；

（5）工程范圍增加、工程延期、成本增加、設(shè)計(jì)變更、母公司的干涉等事件發(fā)生時(shí)，容易出現(xiàn)聯(lián)合體各方間的糾紛。

5.4 工作范圍界面風(fēng)險(xiǎn)

聯(lián)合體各方的工作范圍和工作界面劃分不清，就會(huì)導(dǎo)致各方產(chǎn)生異議和糾紛，甚至訴諸法律。

工作范圍和界面問題主要表現(xiàn)在：

（1）聯(lián)合體組建期間，沒有仔細(xì)考慮各方業(yè)務(wù)優(yōu)勢和工作界面銜接，僅僅為了項(xiàng)目中標(biāo)或平衡各方關(guān)系而臆斷分割工作包、劃分工作范圍；

（2）過分信任合作伙伴或單方面想象著中標(biāo)后再詳細(xì)協(xié)商和劃分工作范圍，而中標(biāo)后合作伙伴拒絕重新劃分；

（3）聯(lián)合體投標(biāo)期間，由于急于競標(biāo)成功和對(duì)外國企業(yè)潛意識(shí)的聽從和服從意識(shí)，中國企業(yè)會(huì)不自覺地或不考慮后果地聽從外國合作伙伴的指揮，簽署了有利于對(duì)方的工作范圍和界面，自身承受巨大風(fēng)險(xiǎn)，而項(xiàng)目利益卻都被外國合作伙伴占盡。

5.5 連帶責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)

聯(lián)合體與業(yè)主簽訂的主合同中，一般都會(huì)明確約定，任何一方均需履行全部合同義務(wù)，任何一方均不得以其聯(lián)合體協(xié)議的約定來對(duì)抗業(yè)主。

聯(lián)合體連帶責(zé)任一般表現(xiàn)在:

（1）雖然在協(xié)議中明確約定了聯(lián)合體各方的責(zé)權(quán)利和風(fēng)險(xiǎn)分配，但一旦聯(lián)合體工作出現(xiàn)問題，業(yè)主都要聯(lián)合體其他方承擔(dān)連帶責(zé)任；

（2）如聯(lián)合體一方因各人力、資源、技術(shù)、管理、資金等原因不能或不完全履約主合同，聯(lián)合體的其他方要完成主合同履約；

（3）除非不可抗力，若中標(biāo)后聯(lián)合體放棄與業(yè)主簽訂合同，除投標(biāo)保證金（保函）不予退還外，聯(lián)合體各方對(duì)業(yè)主的損失承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

5.6 母公司風(fēng)險(xiǎn)

母公司風(fēng)險(xiǎn)主要在于母公司對(duì)聯(lián)合體的過多干預(yù)、對(duì)聯(lián)合體經(jīng)營策略的變化，以及母公司出現(xiàn)財(cái)務(wù)問題。

母公司風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在：

（1）各方母公司過多控制聯(lián)合體，導(dǎo)致聯(lián)合體效率低，審批手續(xù)多，成本增加；

（2）各方人員潛意識(shí)地聽從母公司的指令，內(nèi)部溝通容易出現(xiàn)問題，使聯(lián)合體項(xiàng)目部成為擺設(shè)；

（3）各方母公司對(duì)聯(lián)合體經(jīng)營策略的變化將直接影響聯(lián)合體的工作，甚至導(dǎo)致聯(lián)合體協(xié)議中止或聯(lián)合體解散。

（4）各方母公司如果出現(xiàn)財(cái)務(wù)困難或破產(chǎn)，自然也會(huì)影響到聯(lián)合體的穩(wěn)定。

5.7 聯(lián)合體外部風(fēng)險(xiǎn)

這類風(fēng)險(xiǎn)是由項(xiàng)目外部環(huán)境造成的，如政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、匯率變化、社會(huì)條件和自然條件等。

外部風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在：

（1）不可抗力和社會(huì)動(dòng)蕩；

（2）國家法規(guī)政策的不連續(xù)；

（3）國家經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)大的波動(dòng)；

（4）匯率變化和通貨膨脹；

（5）資金匯出限制；

（6）進(jìn)口限制；

（7）社會(huì)、文化和宗教差異；

（8）語言障礙。

5.8 項(xiàng)目特定風(fēng)險(xiǎn)

項(xiàng)目本身特點(diǎn)所造成的風(fēng)險(xiǎn)，它是由項(xiàng)目本身特點(diǎn)和業(yè)主等引起的。

項(xiàng)目特定風(fēng)險(xiǎn)主要表現(xiàn)在：

（1）設(shè)備、材料、人工價(jià)格上漲；

（2）工程范圍擴(kuò)大；

（3）工程量增加；

（4）工期延誤；

（5）業(yè)主支付不及時(shí)或不能支付；

（6）業(yè)主失信；

（7）項(xiàng)目各方之間關(guān)系不佳；

（8）分包商/ 供應(yīng)商的能力不佳；

（9）業(yè)主過高的要求或過多的變更；

（10）部分合同條款的爭議。

6 聯(lián)合體的風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策

對(duì)于任何聯(lián)合體，從合作伙伴的選擇、聯(lián)合體協(xié)議簽署、項(xiàng)目投標(biāo)、項(xiàng)目議標(biāo)、簽約到項(xiàng)目執(zhí)行全過程，都應(yīng)當(dāng)重視和認(rèn)真研究相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，并采取有效措施控制風(fēng)險(xiǎn)、減少損失。對(duì)于松散型聯(lián)合體，更應(yīng)該引起高度關(guān)注和警惕。

6.1 全面分析綜合評(píng)估，慎重選擇合作伙伴

（1）必須在對(duì)市場、工程項(xiàng)目特點(diǎn)和自身情況(人力、設(shè)備、技術(shù)、資金等)進(jìn)行詳細(xì)分析后，慎重考慮是否組建聯(lián)合體，并明確選擇什么樣的合作伙伴；

（2）多層次、全方位選擇合作伙伴，對(duì)其資質(zhì)資歷、財(cái)務(wù)狀況、技術(shù)能力、業(yè)務(wù)狀況、行業(yè)優(yōu)勢、資源狀況和以往類似項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)等各方面的進(jìn)行全面、綜合、系統(tǒng)的分析和評(píng)估；

（3）選擇與自己有互補(bǔ)資源，能增加聯(lián)合體的優(yōu)勢和競爭力的合作伙伴，不一定要選擇實(shí)力最強(qiáng)的；

（4）選擇信用好、聲譽(yù)好的合作伙伴，最好選擇以往有過合作基礎(chǔ)的合作伙伴；

（5）選擇有良好社會(huì)影響和與政府有良好關(guān)系的合作伙伴；

（6）選擇經(jīng)營理念相契合，能夠理解并且包容不同文化差異的合作伙伴。

6.2 完善組織機(jī)構(gòu)，優(yōu)化體制機(jī)制

（1）投標(biāo)前，組建臨時(shí)的聯(lián)合體項(xiàng)目部，由牽頭方代表任項(xiàng)目經(jīng)理，項(xiàng)目部人員由聯(lián)合體各方代表組成，協(xié)調(diào)項(xiàng)目投標(biāo)過程中出現(xiàn)的問題。

（2）中標(biāo)后，組建統(tǒng)一的聯(lián)合體項(xiàng)目部，由牽頭方代表任項(xiàng)目經(jīng)理，并在聯(lián)合體協(xié)議的基礎(chǔ)上細(xì)化和明確各方的責(zé)權(quán)利。

（3）建立完備的聯(lián)合體項(xiàng)目部管理系統(tǒng)，制訂聯(lián)合體項(xiàng)目部的各種規(guī)章制度和工作程序。

（4）明確聯(lián)合體項(xiàng)目部是聯(lián)合體惟一的對(duì)外窗口，對(duì)外由聯(lián)合體項(xiàng)目部統(tǒng)一收發(fā)文件，并代表聯(lián)合體各方統(tǒng)一與業(yè)主/ 總包、監(jiān)理單位及有關(guān)機(jī)構(gòu)聯(lián)系工作、接受指令，同時(shí)又負(fù)責(zé)項(xiàng)目指揮與執(zhí)行，并協(xié)調(diào)處理各方關(guān)系。

（5）按照聯(lián)合體協(xié)議和聯(lián)合體項(xiàng)目部計(jì)劃，由聯(lián)合體各方獨(dú)立組建基于作業(yè)層面的項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)，開展具體的項(xiàng)目工作。

（6）建立完善的聯(lián)合體內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制，在聯(lián)合體各方的各部門之間建立專門的溝通組織。通過密切協(xié)調(diào)與合作來減少項(xiàng)目中的不確定性，以求最大限度地發(fā)揮各方能力，最大程度地調(diào)動(dòng)各方履約的積極性。

（7）聯(lián)合體項(xiàng)目部定期將聯(lián)合體項(xiàng)目部的整體運(yùn)行情況通報(bào)聯(lián)合體各方，同時(shí)定期召開會(huì)議，聽取聯(lián)合體各方的工作匯報(bào)，及時(shí)掌握項(xiàng)目進(jìn)展情況，解決存在問題，并將會(huì)議情況通報(bào)聯(lián)合體各方母公司。

6.3 重視聯(lián)合體協(xié)議，細(xì)化條款內(nèi)容

（1）聯(lián)合體協(xié)議是聯(lián)合體各方合作的基礎(chǔ)，也是保證聯(lián)合體正常運(yùn)轉(zhuǎn)的首要和必要條件，是聯(lián)合體各方必須遵守的行為準(zhǔn)則，必須引起各方的高度重視；

（2）聯(lián)合體協(xié)議應(yīng)由聯(lián)合體各方共同起草、多次討論，各方共同確認(rèn)并公證；

（3）聯(lián)合體協(xié)議必須明確約定項(xiàng)目的管理模式、資金、設(shè)備、材料、管理費(fèi)用的分?jǐn)偙壤c投入方式、聯(lián)合體各方承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)、聯(lián)合體各方派駐項(xiàng)目的代表及分工，以及內(nèi)部糾紛的處理程序等內(nèi)容；

（4）聯(lián)合體協(xié)議必須明確規(guī)定各方的權(quán)力和義務(wù)與合作責(zé)任的分擔(dān)、工程款項(xiàng)的支付、不可抗力的具體含義等可能造成的風(fēng)險(xiǎn)，使聯(lián)合體協(xié)議真正具有約束力和可操作性；

（5）聯(lián)合體協(xié)議中需要特別關(guān)注的內(nèi)容有：工作界面劃分是否合理、工程款的劃撥是否明確、各成員責(zé)任劃分是否清晰、聯(lián)合體內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制是否有效、是否約定了聯(lián)合體的解體時(shí)間和方式，以及是否落實(shí)誠實(shí)守信風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)的條款、定期的溝通方式和渠道、聯(lián)合體內(nèi)部爭議解決方法、聯(lián)合體的應(yīng)急預(yù)案和保證辦法等。

6.4 理順內(nèi)部關(guān)系，分清各方責(zé)任

（1）聯(lián)合體各方既有合作，又有分工，各方的責(zé)權(quán)利必須在聯(lián)合體協(xié)議中明確規(guī)定，并分清各方的責(zé)任范圍，分清履約合同中可能出現(xiàn)的各種責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)；

（2）項(xiàng)目外部條件（如水、電、路、通訊）、工程款項(xiàng)的支付時(shí)間、貨幣和方法、延期付款的期限和利息、不可抗力條款中不可抗力的具體含義等都可能造成風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)有明確的責(zé)任劃分；

（3）高度重視聯(lián)合體各方的連帶責(zé)任，即聯(lián)合體各方共同向業(yè)主承擔(dān)連帶責(zé)任，當(dāng)聯(lián)合體中一方因各種原因不能或不能完全履約合同時(shí)，聯(lián)合體其他方應(yīng)履行與業(yè)主的全部合同義務(wù)，聯(lián)合體的任何一方均不得以其聯(lián)合體協(xié)議的約定來對(duì)抗業(yè)主；

（4）聯(lián)合體各方既要依據(jù)聯(lián)合體協(xié)議完成自己的工作職責(zé)，又要互相監(jiān)督，保持有效的溝通和協(xié)調(diào)，維持好各方之間的良好關(guān)系，保證整體工程項(xiàng)目達(dá)到預(yù)定目標(biāo)。

6.5 正確處理保函，合理轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

（1）業(yè)主與聯(lián)合體的主合同中，一般都要求聯(lián)合體提供投標(biāo)保函、預(yù)付款保函、履約保函、質(zhì)量保證金保函和工程保險(xiǎn)。各方如何按比例提供上述保函和保險(xiǎn)，在聯(lián)合體協(xié)議中應(yīng)該明確。

（2）銀行保函可由聯(lián)合體各方按各自的報(bào)價(jià)或比例分別向銀行擔(dān)保，由銀行以聯(lián)合體的名義向業(yè)主出具保函，這可能需要事先征得業(yè)主同意。

（3）聯(lián)合體各方應(yīng)約定其他方對(duì)自己提供的技術(shù)（設(shè)備）承擔(dān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的責(zé)任，即保證其提供的技術(shù)（設(shè)備）是通過合法渠道取得的，在工程所在國的使用是合法的，并承擔(dān)一切風(fēng)險(xiǎn)。

（4）在聯(lián)合體的分包和采購合同中，要求分包商或供應(yīng)商接受聯(lián)合體與業(yè)主主合同中的各項(xiàng)合同條件，要求他們同樣提供履約保函、預(yù)付款保函、維修保函、工程保險(xiǎn)，以及扣留一定的質(zhì)量保留金（或保函），使聯(lián)合體的分包商和供應(yīng)商分擔(dān)部分相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)。

（5）聯(lián)合體各方應(yīng)分別提交一定數(shù)額的“聯(lián)合體合作保證金（或保函）”，并在聯(lián)合體協(xié)議中明確，如果聯(lián)合體任何一方出現(xiàn)違約，則沒收其“聯(lián)合體額合作保證金”并賠償其他方的損失。這樣可以通過增加違約成本來約束控制聯(lián)合體各方的行為，降低聯(lián)合體各方的誠信風(fēng)險(xiǎn)。

（6）如果聯(lián)合體任何一方不講誠信，除了友好溝通協(xié)商外，其他方要勇敢、充分地運(yùn)用法律武器，付諸訴訟，維護(hù)自己的合法權(quán)益。

6.6 貫徹屬地化政策，營造友好的當(dāng)?shù)仃P(guān)系

（1）聯(lián)合體在維持和協(xié)調(diào)各方間良好關(guān)系的同時(shí)，更要特別重視與當(dāng)?shù)卣?、社?huì)組織的關(guān)系。

（2）聯(lián)合體及聯(lián)合體各方應(yīng)積極參與當(dāng)?shù)厣鐣?huì)文化活動(dòng)，積極幫助和支持當(dāng)?shù)孛裆凸婊顒?dòng)，維護(hù)好與當(dāng)?shù)卣?、社區(qū)和百姓的融洽關(guān)系。

（3）聯(lián)合體應(yīng)貫徹和執(zhí)行“屬地化”發(fā)展策略。能雇傭當(dāng)?shù)厝说穆毼缓凸ぷ鳎M量雇用當(dāng)?shù)厝?，這樣不僅可以解決由于語言、風(fēng)俗、觀念等不同引起的分歧，有效地處理好工程中出現(xiàn)的問題，而且還可以得到當(dāng)?shù)厣鐣?huì)的信任和支持。

（4）聯(lián)合體要與供應(yīng)商、分包商等項(xiàng)目利益相關(guān)方保持好良好的溝通和友好的關(guān)系。

7 結(jié)束語

研究表明，國外項(xiàng)目聯(lián)合體，特別是在發(fā)展中國家的投標(biāo)虧損情況是相當(dāng)嚴(yán)重的，很多聯(lián)合體沒有達(dá)到預(yù)期的盈利目的，失敗比例超過50%。這除了因?yàn)楣こ坛邪袠I(yè)自身的復(fù)雜性以外，聯(lián)合體自身的風(fēng)險(xiǎn)更應(yīng)引起重視。聯(lián)合體從組建到解散的整個(gè)過程，風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿始終，我們應(yīng)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，真正重視聯(lián)合體風(fēng)險(xiǎn)，并切實(shí)管理好聯(lián)合體風(fēng)險(xiǎn)，加強(qiáng)聯(lián)合體內(nèi)部管理，實(shí)施積極的應(yīng)對(duì)措施，最大限度地減少聯(lián)合體風(fēng)險(xiǎn)所帶來的損失，以便更好地發(fā)揮聯(lián)合體的整體優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)聯(lián)合共贏的目標(biāo)。