王 振，李 斌，薛柏瓊，楊 博，肖 翔

（中國(guó)船舶工業(yè)綜合技術(shù)經(jīng)濟(jì)研究院，北京 100081）

國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新是推動(dòng)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展和軍民融合發(fā)展、促進(jìn)國(guó)防科技自主創(chuàng)新、增強(qiáng)國(guó)防科技自主可控能力的關(guān)鍵舉措，是各類創(chuàng)新主體協(xié)同推動(dòng)武器裝備創(chuàng)新發(fā)展的必然要求。從發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，國(guó)防科技的發(fā)展、科技競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的爭(zhēng)奪都需要基于多主體、多要素、多環(huán)節(jié)緊密聯(lián)系的國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新[1]。深入研究發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的做法并總結(jié)其經(jīng)驗(yàn)，對(duì)提高國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新的整體效益、加快國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新的速度具有重要意義。

1 國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新的概念內(nèi)涵

1.1 協(xié)同創(chuàng)新的概念內(nèi)涵

協(xié)同創(chuàng)新，就是各創(chuàng)新主體間的高效融合與有序協(xié)作，綜合各創(chuàng)新主體的優(yōu)勢(shì)，有效整合匯聚各創(chuàng)新要素，充分發(fā)揮各創(chuàng)新主體間的技能、人才、學(xué)識(shí)等智庫(kù)資源，進(jìn)而達(dá)到指數(shù)級(jí)疊加而非線性擴(kuò)大的效果[2]。其在理論上有三個(gè)方面的新進(jìn)展：一是協(xié)同創(chuàng)新要求高校與各科研機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變自身只是技術(shù)提供者的角色，加強(qiáng)與企業(yè)共研的水平，實(shí)現(xiàn)企業(yè)家和科學(xué)家在技術(shù)創(chuàng)新過(guò)程中的交流。二是新興科技的發(fā)展及技術(shù)創(chuàng)新的過(guò)程是協(xié)同創(chuàng)新的主要體現(xiàn)。高校與科研院所既要發(fā)揮知識(shí)創(chuàng)造和傳播的能力，更要向理論知識(shí)轉(zhuǎn)化為科學(xué)技術(shù)的領(lǐng)域延伸。三是協(xié)同創(chuàng)新突破了企業(yè)、高校與科研機(jī)構(gòu)各自的的限制，達(dá)到產(chǎn)業(yè)發(fā)展、人才培養(yǎng)和科學(xué)研究三位一體的融合[3-7]。

1.2 國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新的概念內(nèi)涵

國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新，即在國(guó)家政策及相關(guān)戰(zhàn)略的頂層設(shè)計(jì)下，通過(guò)創(chuàng)新主體之間的資源與要素的相互補(bǔ)充、成果共享，在國(guó)防科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域產(chǎn)生協(xié)同創(chuàng)新的附加價(jià)值，最終使其利益最大化。國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新具備三個(gè)特點(diǎn)：一是全局性。各創(chuàng)新主體、資源、要素需要有機(jī)結(jié)合才能帶來(lái)實(shí)質(zhì)性進(jìn)展。同時(shí)，各個(gè)主體之間的合作是實(shí)施和發(fā)展協(xié)同創(chuàng)新的前提條件，從而對(duì)國(guó)防科技的研究方向進(jìn)行科學(xué)調(diào)整，并促進(jìn)國(guó)防科技發(fā)展。二是時(shí)變性。國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新是一個(gè)螺旋上升的變化過(guò)程，其隨著內(nèi)部環(huán)境中資源、科技和專家等的交流以及外部環(huán)境中政治、經(jīng)濟(jì)、文化等因素的影響而變動(dòng)[8-11]。三是互補(bǔ)性。國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新以目標(biāo)任務(wù)為導(dǎo)向，充分發(fā)揮政府引領(lǐng)作用，有效加快國(guó)防科技的協(xié)同創(chuàng)新以及相關(guān)技術(shù)成果的轉(zhuǎn)化應(yīng)用。

2 國(guó)外國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新主要經(jīng)驗(yàn)做法

美國(guó)、俄羅斯等國(guó)家為保持國(guó)防技術(shù)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)武器裝備創(chuàng)新研究，高度重視國(guó)防科技發(fā)展，在國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新領(lǐng)域進(jìn)行了大量探索與實(shí)踐，其多舉措加快推進(jìn)國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的經(jīng)驗(yàn)值得研究和借鑒。

2.1 美國(guó)國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新主要經(jīng)驗(yàn)做法

2.1.1 制定頂層戰(zhàn)略規(guī)劃，指引協(xié)同創(chuàng)新方向

美國(guó)注重在頂層戰(zhàn)略規(guī)劃中，通過(guò)協(xié)調(diào)統(tǒng)籌、項(xiàng)目牽引、任務(wù)支撐等舉措，發(fā)揮軍隊(duì)、政府和高校等多方具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)的科研力量，為國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新提供動(dòng)力引擎。一是國(guó)家戰(zhàn)略統(tǒng)籌引領(lǐng)。長(zhǎng)期以來(lái)，美國(guó)政府為加快國(guó)防科技創(chuàng)新發(fā)展，積極組織實(shí)施國(guó)防科技活動(dòng)，先后制定了包括《國(guó)防科學(xué)技術(shù)戰(zhàn)略》《國(guó)防研究與工程戰(zhàn)略計(jì)劃》《美國(guó)創(chuàng)新戰(zhàn)略》等在內(nèi)的多項(xiàng)頂層規(guī)劃。二是部門規(guī)劃推進(jìn)實(shí)施。美國(guó)國(guó)防部通過(guò)《國(guó)防基礎(chǔ)科研規(guī)劃》《跨域作戰(zhàn)國(guó)防科技規(guī)劃》和《國(guó)防科技戰(zhàn)略》等文件，為各個(gè)階段的重大科研項(xiàng)目的目標(biāo)、進(jìn)度、管理等提出了具體可行的路線及組織實(shí)施方式，吸引各技術(shù)領(lǐng)域參與協(xié)同創(chuàng)新[12]。三是各軍兵種計(jì)劃保障支撐。各軍兵種結(jié)合實(shí)際發(fā)展情況制定頒發(fā)相關(guān)計(jì)劃規(guī)劃文件，及時(shí)指導(dǎo)軍口、民口以及部際間實(shí)施高效的協(xié)同創(chuàng)新。例如，《2016—2025年海軍航空愿景》提出海軍需要重點(diǎn)關(guān)注的創(chuàng)新目標(biāo)和技術(shù)領(lǐng)域，包括構(gòu)建海軍創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)、提高海軍隊(duì)伍創(chuàng)新能力、改變海軍信息使用方式、促進(jìn)新技術(shù)轉(zhuǎn)化、開發(fā)顛覆性技術(shù)及作戰(zhàn)概念等，為海軍制定詳細(xì)的研究開發(fā)項(xiàng)目提供指引。

2.1.2 設(shè)立科研管理機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新執(zhí)行

美國(guó)同時(shí)利用各州政府和市場(chǎng)等手段，調(diào)動(dòng)并利用國(guó)家的所有資源，如科學(xué)技術(shù)、人力資源、數(shù)據(jù)庫(kù)等，為國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新助力。一是設(shè)立頂層領(lǐng)導(dǎo)決策機(jī)構(gòu)?？偨y(tǒng)和國(guó)會(huì)是美國(guó)國(guó)防技術(shù)領(lǐng)域的頂層領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)國(guó)防技術(shù)領(lǐng)域總體發(fā)展戰(zhàn)略、預(yù)算和相關(guān)政策的制定和批準(zhǔn)，發(fā)揮統(tǒng)籌管理作用。二是設(shè)立聯(lián)合管理機(jī)構(gòu)。在國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新的具體實(shí)施過(guò)程中，美國(guó)政府通過(guò)重大項(xiàng)目牽引，構(gòu)建了專業(yè)化、系統(tǒng)化的部際間、各軍兵種間聯(lián)合管理協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，發(fā)揮統(tǒng)籌協(xié)調(diào)作用。美國(guó)國(guó)家國(guó)防技術(shù)與工業(yè)基礎(chǔ)委員會(huì)（NTIB）由國(guó)防部、能源部和商務(wù)部牽頭組建，它的責(zé)任是確保所有聯(lián)邦政府機(jī)構(gòu)能夠協(xié)同合作，協(xié)商和制定國(guó)防技術(shù)的基本政策，促進(jìn)國(guó)防技術(shù)和國(guó)防工業(yè)的軍民融合。三是設(shè)置創(chuàng)新機(jī)構(gòu)。美國(guó)圍繞保持技術(shù)領(lǐng)先需求，不斷完善管理體系，改革創(chuàng)新機(jī)構(gòu)管理模式，聚焦重大任務(wù)需求，有針對(duì)性地設(shè)置快捷高效的項(xiàng)目遴選、研發(fā)模式，促進(jìn)國(guó)防科技戰(zhàn)斗力的轉(zhuǎn)化生成，加快協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展。其中，作為“引領(lǐng)者”，美國(guó)國(guó)防部與軍工企業(yè)、大學(xué)以及聯(lián)邦資助的科研院所緊密合作，將科技資源高度整合，搭建起科技成果推廣應(yīng)用的橋梁紐帶[13]。

2.1.3 完善法規(guī)制度體系，保障協(xié)同創(chuàng)新運(yùn)行

美聯(lián)邦制定并實(shí)施了一系列頂層規(guī)劃文件，其中，《政府采購(gòu)法》《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》等法規(guī)文件有效促進(jìn)、有序推進(jìn)、有力保障了國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新，規(guī)范了合作機(jī)構(gòu)的行為和相互關(guān)系。

《政府采購(gòu)法》規(guī)定將民口方向技術(shù)、產(chǎn)品和服務(wù)的采購(gòu)作為首要任務(wù)。《國(guó)家技術(shù)轉(zhuǎn)讓法》要求，在投資并申報(bào)的專利權(quán)中，聯(lián)邦僅持有與美國(guó)主要利益有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其余部分歸個(gè)體所有。在科學(xué)研究成果的歸屬問(wèn)題上，通過(guò)《美國(guó)法典》中產(chǎn)權(quán)協(xié)議相關(guān)條款,要求合作項(xiàng)目的知識(shí)產(chǎn)權(quán)由發(fā)明人持有或者在保證國(guó)防安全的前提下歸政府所有。同時(shí),對(duì)于共享資源的科學(xué)創(chuàng)新研究機(jī)構(gòu)，美國(guó)也支持技術(shù)供應(yīng)商對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)提出切合自身實(shí)際情況的建議，從而減少創(chuàng)新主體對(duì)科研和專利使用的擔(dān)憂，使其全身心投入到國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新中來(lái)[13]。

2.1.4 發(fā)揮創(chuàng)新平臺(tái)作用，推動(dòng)協(xié)同創(chuàng)新開展

一是充分利用網(wǎng)絡(luò)資源平臺(tái)。美國(guó)國(guó)防部要求各軍種和業(yè)務(wù)局及時(shí)發(fā)布項(xiàng)目信息，政府和工業(yè)界、大學(xué)等創(chuàng)新主體可以通過(guò)國(guó)防部信息分析中心、“國(guó)防創(chuàng)新市場(chǎng)”等信息系統(tǒng)和網(wǎng)站平臺(tái)加強(qiáng)需求信息交流。二是充分發(fā)揮眾創(chuàng)眾包平臺(tái)的開放融合作用。借助創(chuàng)新論壇、挑戰(zhàn)賽、眾包創(chuàng)意平臺(tái)、開放日等方式，在更大范圍內(nèi)實(shí)現(xiàn)信息與知識(shí)共享，激發(fā)創(chuàng)新思維。如美國(guó)國(guó)防高級(jí)研究計(jì)劃局舉辦“前沿創(chuàng)新論壇”，吸引約270家公司、1 400余人參加，鼓勵(lì)工業(yè)界、大學(xué)與政府科研機(jī)構(gòu)協(xié)同合作。三是充分發(fā)揮政府實(shí)驗(yàn)室的輻射匯聚作用。美國(guó)政府要求國(guó)防實(shí)驗(yàn)室將部分實(shí)驗(yàn)設(shè)備、試驗(yàn)設(shè)施、技術(shù)成果向社會(huì)開放，優(yōu)先服務(wù)國(guó)內(nèi)制造業(yè)和中小企業(yè)，國(guó)防部實(shí)驗(yàn)室目前開放試驗(yàn)設(shè)施已超過(guò)1 000個(gè)；同時(shí)充分利用先進(jìn)設(shè)施吸引一流的科研人員到實(shí)驗(yàn)室工作或做客座研究。

2.2 俄羅斯國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新主要經(jīng)驗(yàn)做法

2.2.1 加強(qiáng)國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略統(tǒng)籌

俄羅斯的國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新工作在總統(tǒng)的直接領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行，作為頂層設(shè)計(jì)的最高機(jī)構(gòu)，總統(tǒng)科學(xué)技術(shù)政策委員會(huì)為政府制定國(guó)家科學(xué)技術(shù)發(fā)展政策，并提出具體建議和措施。同時(shí)，其國(guó)內(nèi)軍工兩方的矛盾在2014年成功化解，進(jìn)一步提高了包括國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新在內(nèi)的國(guó)防科技工業(yè)轉(zhuǎn)軌的決策權(quán)威。

2.2.2 建立國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新技術(shù)平臺(tái)

軍隊(duì)建立并主導(dǎo)國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，政府與各方企業(yè)共同參與成為俄羅斯合作創(chuàng)新的典型方式。2008年金融危機(jī)以來(lái)，俄羅斯高度重視國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新。2010年以來(lái)，已經(jīng)建立了35個(gè)國(guó)家級(jí)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新平臺(tái)，包括教學(xué)機(jī)構(gòu)、大中型企業(yè)、社會(huì)聯(lián)盟和其他各類實(shí)體。利用國(guó)家戰(zhàn)略計(jì)劃與技術(shù)平臺(tái)的對(duì)接，實(shí)現(xiàn)跨行業(yè)利益相關(guān)者和興趣相同方的關(guān)聯(lián)[17]。聯(lián)手共辦創(chuàng)新活動(dòng)，培養(yǎng)出全球領(lǐng)先的科技人才及創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。2016年，俄羅斯政府批準(zhǔn)了第317號(hào)政府令——“實(shí)施國(guó)家技術(shù)計(jì)劃”，明確規(guī)定技術(shù)公司、國(guó)家科學(xué)中心、頂尖大學(xué)和大型企業(yè)應(yīng)組成聯(lián)合研發(fā)團(tuán)隊(duì)，開展技術(shù)、產(chǎn)品及市場(chǎng)開發(fā)活動(dòng)，在未來(lái)15～20年內(nèi)，開拓發(fā)展前景廣闊的新興技術(shù)領(lǐng)域[2]。

2.2.3 營(yíng)造國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新良好發(fā)展環(huán)境

良好的國(guó)防科技協(xié)同發(fā)展環(huán)境，離不開創(chuàng)新資源的支持。俄羅斯從資金、設(shè)施、人才、創(chuàng)新發(fā)展政策等幾方面入手，促進(jìn)國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新健康發(fā)展。一是資金自持。2012年底，俄羅斯建立了國(guó)內(nèi)首個(gè)專項(xiàng)研究國(guó)防前沿技術(shù)的科學(xué)研究機(jī)構(gòu)——先期研究基金會(huì)，旨在推動(dòng)高精尖科研進(jìn)展，保障俄羅斯國(guó)防工業(yè)發(fā)展和國(guó)家安全。二是設(shè)施共享。俄羅斯向世界開放了尖端技術(shù)領(lǐng)域的主要研究設(shè)施，為世界各國(guó)科研人才使用，匯集了世界各地優(yōu)秀的科技人才和智力資源，促進(jìn)俄羅斯國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展[13]。三是政策支持。俄羅斯將“軍轉(zhuǎn)民”作為國(guó)家經(jīng)濟(jì)建設(shè)和國(guó)防建設(shè)的重要方面，先后頒布了多項(xiàng)支持國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新的政策性文件，包括20世紀(jì)90年代末的《國(guó)防工業(yè)轉(zhuǎn)型專項(xiàng)規(guī)劃》、21世紀(jì)初的《國(guó)防工業(yè)改革發(fā)展規(guī)劃》《國(guó)防科技聯(lián)盟和長(zhǎng)期發(fā)展基本政策》等，有力推動(dòng)了國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新工作，為持續(xù)推進(jìn)國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新提供制度保障[15，16]。

3 啟示建議

當(dāng)前，我國(guó)深入推進(jìn)國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制改革，可充分借鑒美、俄等國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制發(fā)展經(jīng)驗(yàn)，加快推進(jìn)相關(guān)體制機(jī)制改革進(jìn)程。

（1）完善協(xié)同創(chuàng)新體制建設(shè)。

只有完善國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新體制的建設(shè)，才能在宏觀上推進(jìn)國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新。在當(dāng)前形勢(shì)下我國(guó)應(yīng)當(dāng)做到：一是建立事權(quán)統(tǒng)一的領(lǐng)導(dǎo)管理體制，適當(dāng)融合軍政各部門科研管理權(quán)和投資權(quán)，統(tǒng)一規(guī)劃協(xié)同創(chuàng)新，堅(jiān)持多元導(dǎo)向機(jī)制，采用多種創(chuàng)新方式；二是建立完善的政策法規(guī)體系，加快推進(jìn)以改革創(chuàng)新精神為指引的國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新相關(guān)政策法規(guī)和體制建設(shè)，以國(guó)家立法形式明確各創(chuàng)新主體的權(quán)利義務(wù)以及相關(guān)利益的分配；三是建立健全完善的戰(zhàn)略規(guī)劃體系，頒布國(guó)防技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略規(guī)劃文件，從頂層戰(zhàn)略高度制定國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新戰(zhàn)略，以滿足國(guó)家安全需要，彌補(bǔ)國(guó)防技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的不足，提高軍事戰(zhàn)斗力和國(guó)際地位。

（2）強(qiáng)化協(xié)同創(chuàng)新機(jī)制運(yùn)行。

在國(guó)防科學(xué)和技術(shù)創(chuàng)新的推進(jìn)過(guò)程中，需要加強(qiáng)協(xié)同創(chuàng)新的運(yùn)行機(jī)制，以融合各個(gè)獨(dú)立運(yùn)作的系統(tǒng)。一是加強(qiáng)項(xiàng)目需求牽引機(jī)制。推動(dòng)項(xiàng)目需求和國(guó)家科技創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略的融合，推進(jìn)國(guó)防科技協(xié)同創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)跨軍民、跨單位、跨產(chǎn)業(yè)、跨地域的科研體系與協(xié)同創(chuàng)新；二是加強(qiáng)合作與技術(shù)轉(zhuǎn)讓機(jī)制。為參與協(xié)同創(chuàng)新以及實(shí)現(xiàn)相關(guān)領(lǐng)域技術(shù)突破的單位和人員提供補(bǔ)償，同時(shí)為參與國(guó)防科技創(chuàng)新的私營(yíng)企業(yè)提供多種優(yōu)惠政策，充分調(diào)動(dòng)各方資源。鼓勵(lì)使用技術(shù)合作、專利轉(zhuǎn)讓、技術(shù)共享以及個(gè)人持股、技術(shù)期權(quán)配置等形式開展合作創(chuàng)新，開辟多種轉(zhuǎn)化路徑，促進(jìn)創(chuàng)新主體間技術(shù)和成果的轉(zhuǎn)讓和借鑒。

（3）舉辦靈活多樣的協(xié)同創(chuàng)新活動(dòng)。

舉辦多種形式的協(xié)同創(chuàng)新模式，可以使協(xié)同創(chuàng)新的運(yùn)行及主體選擇更加方便、高效。當(dāng)前，一些民營(yíng)企業(yè)的相關(guān)產(chǎn)品研發(fā)逐漸超過(guò)了國(guó)防領(lǐng)域的研發(fā)水平，但是，軍民工業(yè)體系中還有較高的壁壘。民營(yíng)企業(yè)、大學(xué)、研究院所的科研成果不能有效地與國(guó)防需求對(duì)接。因此,我國(guó)應(yīng)該在以下兩個(gè)方面做出努力，一是利用先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)理念進(jìn)行協(xié)同合作,通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)投資、眾包、分包等新模式，降低創(chuàng)新合作機(jī)構(gòu)的交易成本，調(diào)動(dòng)科研院所、大學(xué)的積極性，二是舉辦形式多樣的學(xué)術(shù)交流活動(dòng)。例如組織挑戰(zhàn)杯、沙龍和專題研討會(huì)等，以達(dá)到軍事信息和民用技術(shù)信息的有機(jī)融合。