戴 程

（陜西延長石油（集團）有限責任公司，陜西 西安 710000）

一、員工持股試點目標

1.加快科技創(chuàng)新型企業(yè)建設步伐，增強企業(yè)核心競爭力

作為以科研院所為主體設立的股份公司，企業(yè)優(yōu)勢是科研基礎實力雄厚，組織體系健全；而劣勢是員工市場競爭意識較差，現(xiàn)代企業(yè)制度不規(guī)范不健全。企業(yè)科技資源優(yōu)勢無法有效轉化為實際生產力，創(chuàng)造實際經濟效益，亟須進行制度創(chuàng)新。

2.完善長效激勵約束機制，激發(fā)內生動力，增強企業(yè)活力

完善公司長效激勵和約束機制，建立公司與核心員工之間收益共享、風險共擔模式，繼而有效地調動公司核心員工的積極性，吸引和穩(wěn)定公司的核心研發(fā)人員、優(yōu)秀管理人才和業(yè)務骨干隊伍。

3.增強員工與其他企業(yè)利益相關者目標的一致性，提升凝聚力

通過員工持股，將股東、公司和員工利益有效結合起來，平衡公司長期和短期目標，提升公司經營業(yè)績，為股東帶來持續(xù)高效的回報。

4.優(yōu)化法人治理結構，提高公司運行的規(guī)范性和效率

員工持股后，可進一步優(yōu)化股權結構，持股員工可根據法律和公司章程參與公司治理，對完善公司治理機制，提高決策科學性，提升經營效率有重要意義和積極作用。

二、員工持股方式

采取定向增資擴股方式，以增量股權優(yōu)化存量股權結構，核心員工通過合伙企業(yè)持股平臺持有和管理入股股份。

1.股權來源

員工持股股份來源為增資擴股。

2.持股對象

公司核心管理團隊、研發(fā)人員和業(yè)務骨干，共計42人。

3.持股數(shù)額

600萬股，占增發(fā)前總股本的3.53%，其中單個持股對象最多持股58萬股，占增發(fā)前總股本的0.34%。

4.價格確定

以評估備案后企業(yè)的凈資產價值作為確定依據。

三、員工持股主要工作內容

1.中介機構參與，科學制定了員工持股方案

根據《國有科技型企業(yè)股權和分紅激勵暫行辦法》《關于規(guī)范國有企業(yè)職工持股、投資的意見》《合伙企業(yè)法》等相關法律法規(guī)的要求，系統(tǒng)梳理了公司實行員工持股的條件，充分征求了核心員工的持股意愿和建議。按照國資委給定的方案格式文本，公司聘請中介機構牽頭編制了員工持股方案，并由律師進行了專項論證，保證了方案的可操作。同時，報省國資委批復，解決了董事長持股問題。

2.嚴格審批程序，完成員工持股方案審定

本次員工持股，一方面，按照國有資產的相關規(guī)定，經上級公司、省國資委批復同意，履行國資的預批程序；另一方面，按照公司內部決策要求，經公司經理辦公會、董事會、監(jiān)事會、股東大會審議通過，監(jiān)事會公示監(jiān)督，符合公司法的要求。此外，方案還經公司職工代表大會審議通過，符合公司民主決策的要求。

3.依法合規(guī)操作，完成員工持股方案實施

公司依法設立了員工持股平臺公司，代表公司核心骨干員工完成出資。公司實行員工持股后，股權結構發(fā)生變化，公司修改了公司章程等相關制度文件，完善了內部考核和人事管理制度，保證核心員工作為公司股東的合法權利，內部管理上給予核心員工發(fā)揮的空間和平臺，充分體現(xiàn)本次員工持股的成效。

四、員工持股工作的成效

通過員工持股，極大地激發(fā)了企業(yè)內部潛能和內生動力，增強了企業(yè)活力，改善了經營業(yè)績。

1.科技創(chuàng)新型企業(yè)建設步伐明顯加快，核心競爭力得到加強

通過員工持股試點改革，公司內部組織結構更加優(yōu)化；股東會、董事會、監(jiān)事會、經理層決策程序更加規(guī)范；規(guī)章制度、運行規(guī)則進一步明晰；企業(yè)內部資源得到有效整合；員工主人翁意識和責任心更強，組織運行效率顯著提升。樹立起良好企業(yè)形象，企業(yè)精神風貌煥然一新，走上更高水平的發(fā)展階段。

2.建立了長效激勵約束機制，激發(fā)了內生動力，開創(chuàng)了聚才引智、利益共享的新局面

通過員工持股試點改革，公司將企業(yè)長遠發(fā)展和核心員工利益直接綁定，公司股東、高管、核心骨干多方有機整合成為利益共同體和戰(zhàn)略合作者，收益共享，風險共擔，利益訴求和行動方向更為一致。在近3年公司薪酬待遇不理想的情況下，公司核心研發(fā)人員的離職率控制在相對合理范圍之內，員工持股吸引和保留了公司核心骨干，保證了公司核心團隊穩(wěn)定。

3.實現(xiàn)機制創(chuàng)新，公司治理更加科學

員工持股后，公司進一步規(guī)范企業(yè)管理制度，推進公司現(xiàn)代治理體系和治理結構建設。對推進建立市場化的勞動人事分配制度和業(yè)績考核評價體系，形成管理人員能上能下、員工能進能出、收入能增能減的市場化運行機制有重要的促進作用。

4.促進凝心聚力，同舟共濟共謀發(fā)展

公司本次持股改革遭遇生產基地受環(huán)保原因關停、新生產基地正在籌建的關鍵時期，也是在企業(yè)效益下滑、轉型困難的艱巨時期做出的重大決策。但是，面對困難，公司高管團隊主動克服，帶頭持股，中層干部和核心骨干積極響應，其中高管團隊持股占總持股數(shù)的34.17%；核心科技人才和企業(yè)中層管理干部持股占總持股數(shù)的56.50%；營銷骨干和其他骨干人員持股占持股數(shù)的9.33%。在經營被動形勢下較好地完成員工持股改革試點，提振了員工信心，企業(yè)凝聚力、向心力得到加強。

5.效益提升較大，實現(xiàn)了國有資本、民營股東和核心骨干員工多方共同受益

通過員工持股試點改革有效地放大了國有資本的功能，有效地調動了核心團隊的積極性和主動性，公司經營扭轉頹勢，穩(wěn)中有進，持續(xù)向好。經營業(yè)績得到極大的改善，公司的利益相干人等均從發(fā)展中得到收益。自2017年啟動員工持股工作以來，公司經營業(yè)績得到明顯提升，實現(xiàn)利潤411.59萬元，利潤較2016年增長59.14%；2018年，公司實現(xiàn)利潤1607萬元，效益顯著提升；2019年，公司在老生產地基無法生產、新生產地基正在建設的艱難局面下，通過組織技術人員、生產人員到外協(xié)加工廠家進行生產，保障了全年產銷基本平衡，實現(xiàn)利潤1302萬元。

6.通過實踐探索，為國有企業(yè)改革，特別是國有科技型企業(yè)改革積累了可供推廣的經驗

作為國家242家轉制科研院所之一的業(yè)務主體，傳統(tǒng)國有科研單位中孵化出來的高新技術企業(yè)，本次作為首批混合所有制企業(yè)推行員工持股的試點企業(yè)，不僅是我省國有企業(yè)改革的成功探索，同時，也為我國轉制科研院所改革提供了實踐參考。

五、員工持股工作實踐中存在的問題

1.股權內部流轉和退出機制在操作層面受限較多，工商變更備案難以操作，持股存在固化僵化的趨勢

2018年完成員工持股試點改革以來，因個別人員職務變化、退休、離職等原因，員工持股需要進行流轉和退出，但是，在履行內部決策手續(xù)后，工商變更需要所有人員全部到場，經過面簽手續(xù)流程才能完成工商變更，甚至公司章程規(guī)定的擔任總經理的人員，自動由有限合伙人轉變成普通合伙人也需要持股人員全部到場面簽。

2.激勵、引領作用不顯著

受行業(yè)競爭、股權結構、公司經營業(yè)績、分紅等因素綜合影響，員工持股對員工的激勵作用暫時不是很顯著，引領作用有限。

六、完善員工持股工作的建議

筆者曾嘗試對處于完全競爭市場的所屬小企業(yè)進行模擬混改，經過查閱有關政策，不符合員工持股條件，導致職工對公司混改工作的關注、參與程度有限。同時，由于戰(zhàn)略投資者對于處于完全競爭市場小企業(yè)的實際控制權很重視，最終未能實現(xiàn)混改。結合工作實踐，筆者對推進員工持股改革工作的建議有如下三個方面。

一是在保證國有資本相對控股情況下，放開對處于完全競爭行業(yè)中小型企業(yè)（特別是工程設計、咨詢服務類等輕資產型企業(yè)）和科研成果轉化新設立企業(yè)員工持股限制，實現(xiàn)在國有資本放大、企業(yè)搞活的同時，激發(fā)員工，特別是核心骨干員工干事創(chuàng)業(yè)的積極性、主動性。中小型企業(yè)、特別是輕資產型中小企業(yè)，對核心員工的創(chuàng)造力依賴很強，核心員工持股，對激發(fā)企業(yè)發(fā)展活力和潛能有重要作用。同時，可發(fā)揮對相對控股的大股東和戰(zhàn)略投資者相互制衡、相互監(jiān)督的作用，實現(xiàn)體制機制創(chuàng)新。

二是放寬對智力密集型企業(yè)員工持股條件。智力密集型企業(yè)如設計所、研究院（所），對員工個人知識、職業(yè)資格證等要求較高，放寬對智力密集型企業(yè)員工持股條件，有利于激發(fā)員工的積極性、推進技術創(chuàng)新，提高效益。

三是國家層面對高校、事業(yè)單位科研人員進行科研成果轉化的政策非常靈活，研發(fā)人員可在科研成果轉化時享有很高的持股比例。而作為國家轉制科研院所，在科研人員持股方面是嚴格按照對企業(yè)的要求進行執(zhí)行，建議可參照國家對高校和事業(yè)單位科研人員的政策放開轉制科研院所研發(fā)、技術人員的持股比例。