□文/張婷婷

（山東工商學(xué)院經(jīng)濟(jì)學(xué)院 山東·煙臺(tái)）

［提要］ 1994 年1 月1 日，在世界貿(mào)易組織TRIPS 協(xié)定簽署后，國(guó)際經(jīng)濟(jì)逐步以國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易取代傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易，目前已經(jīng)成為主要的貿(mào)易方式。中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法律近些年來(lái)正不斷建立并改善，立法水平介于發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家之間，但距離發(fā)達(dá)國(guó)家還有一些差距。面對(duì)外國(guó)企業(yè)濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，中國(guó)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的有效性有沒(méi)有足夠的認(rèn)識(shí)，面對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)投訴是否有很好的應(yīng)對(duì)之策？由此可見，中國(guó)的國(guó)際貿(mào)易在世界市場(chǎng)中仍存在很多關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)問(wèn)題。

一、序言

隨著世界經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展和國(guó)際貿(mào)易范圍的不斷擴(kuò)大，世界各國(guó)不可避免地要與其他國(guó)家進(jìn)行貿(mào)易以促進(jìn)其自身的發(fā)展，因此也可能產(chǎn)生貿(mào)易摩擦，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的利用和管理也已經(jīng)成為全球共同關(guān)注的話題。根據(jù)TRIPS 協(xié)議，國(guó)際貿(mào)易知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是否合理公正，由此產(chǎn)生的貿(mào)易摩擦是否更加嚴(yán)重？部分文獻(xiàn)以國(guó)際貿(mào)易進(jìn)出口產(chǎn)品為基礎(chǔ)想要研究這方面的問(wèn)題，并發(fā)表自己不同的見解?，F(xiàn)有研究認(rèn)為，上述問(wèn)題的形成是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新的推動(dòng)作用還不夠充分。雖然中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的實(shí)際水平在發(fā)展中國(guó)家和發(fā)達(dá)國(guó)家之間不斷提高，但是中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)水平尚未使中國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和能力建設(shè)方面取得有效進(jìn)展，現(xiàn)在的中國(guó)在國(guó)際進(jìn)出口貿(mào)易中所占份額仍然很小。同時(shí)，隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的不斷快速發(fā)展，對(duì)國(guó)際貿(mào)易中的競(jìng)爭(zhēng)力產(chǎn)生了一定的影響，這可能會(huì)使中國(guó)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)投訴的主要對(duì)象。因此，基于Trips 協(xié)議的基本精神和中國(guó)基本國(guó)情現(xiàn)狀，中國(guó)制定的相關(guān)法律法規(guī)也成為了自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的特征體現(xiàn)，但現(xiàn)在中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法還存在一定的缺陷，需要改善和強(qiáng)化。

隨著國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)端的加劇，各國(guó)越來(lái)越重視在國(guó)際貿(mào)易中加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，發(fā)展中國(guó)家也正在逐步改善自己國(guó)家與別國(guó)的國(guó)際貿(mào)易狀況，加強(qiáng)對(duì)自身知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，中國(guó)在立法水平和實(shí)際情況上也在逐步改善，但還是存在一些問(wèn)題，所以本國(guó)的實(shí)際和經(jīng)濟(jì)也應(yīng)該以更廣闊的視角分析知識(shí)產(chǎn)權(quán)能否促進(jìn)發(fā)展。

二、在國(guó)際貿(mào)易中，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用

（一）促進(jìn)企業(yè)產(chǎn)品技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。《TRIPS 協(xié)定》是一項(xiàng)國(guó)際公認(rèn)的保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，許多國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題產(chǎn)生了研究的想法，也出現(xiàn)了很多關(guān)于貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的文獻(xiàn)。經(jīng)過(guò)研究發(fā)現(xiàn)：鼓勵(lì)和保護(hù)創(chuàng)新，賦予知識(shí)創(chuàng)造者一定的獨(dú)占權(quán)使他們獲得物質(zhì)和精神上的補(bǔ)償，從而調(diào)動(dòng)企業(yè)的創(chuàng)造性、積極性，使他們更有積極性，最后創(chuàng)造更多的創(chuàng)新成果。顯而易見，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)他們的知識(shí)成果和一定的實(shí)際利益，使他們從知識(shí)成果中獲得利益，促進(jìn)創(chuàng)新的積極性。企業(yè)將積極引進(jìn)具有創(chuàng)新能力的人才，即給創(chuàng)新型人才就業(yè)機(jī)會(huì)，促進(jìn)社會(huì)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展。最后提高國(guó)家在國(guó)際貿(mào)易上的競(jìng)爭(zhēng)力。

（二）促進(jìn)新技術(shù)、新知識(shí)的傳播和利用。新技術(shù)的誕生不僅能給創(chuàng)造者帶來(lái)一定的優(yōu)勢(shì)和利益，還可以促進(jìn)企業(yè)的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)換和轉(zhuǎn)型升級(jí)。在一定程度上，新知識(shí)可以促進(jìn)社會(huì)的傳播和利用，促進(jìn)整個(gè)社會(huì)科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，給全人類帶來(lái)幸福。一方面如果有相應(yīng)的專利，可以在這個(gè)專利的基礎(chǔ)上進(jìn)行一定程度的創(chuàng)新和發(fā)展，或者是在還沒(méi)有任何人通過(guò)的領(lǐng)域拓寬土地，獨(dú)享優(yōu)勢(shì)，不受制于前人的研究而遲遲不前。另一方面在企業(yè)或國(guó)家進(jìn)行專業(yè)講座，可以用于創(chuàng)新技術(shù)的新知識(shí)和可以共享新的構(gòu)想。最后，國(guó)際機(jī)構(gòu)可以開展相應(yīng)的新知識(shí)推廣工作，促進(jìn)人們對(duì)新知識(shí)的認(rèn)識(shí)和理解，促進(jìn)大眾創(chuàng)新，推動(dòng)大眾創(chuàng)業(yè)。

（三）促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易和中間品貿(mào)易量增加。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)可以加速促進(jìn)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易，并逐步擴(kuò)大國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的范圍。貿(mào)易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅可以滲透到貨物貿(mào)易，而且還可以滲透到貨物貿(mào)易服務(wù)中，同時(shí)也創(chuàng)建了一種新的貿(mào)易形式加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)；不僅有利于國(guó)際間知識(shí)產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易，而且與知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易直接相關(guān)的其他貿(mào)易活動(dòng)也因此受益。完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度體系可以為專利技術(shù)創(chuàng)造者提供權(quán)利保護(hù)，技術(shù)供應(yīng)商提供技術(shù)，特別是可以自行轉(zhuǎn)讓容易模仿的技術(shù)。

三、我國(guó)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)過(guò)程中存在的問(wèn)題

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)自主創(chuàng)新效率不高。首先，企業(yè)應(yīng)該是知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)的主體，應(yīng)該自發(fā)地進(jìn)行創(chuàng)新，技術(shù)革新的主體也應(yīng)該是企業(yè)，但是中國(guó)的企業(yè)并沒(méi)有真正成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)主體，也沒(méi)有主動(dòng)地進(jìn)行創(chuàng)新，而是靠政府的推動(dòng)才進(jìn)行創(chuàng)新和轉(zhuǎn)型。其次，創(chuàng)新的目的性不強(qiáng)，企業(yè)的創(chuàng)新只是為了符合國(guó)家政策和獲取利益，沒(méi)有想要提高國(guó)家國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的想法。最后，就是技術(shù)、產(chǎn)品的創(chuàng)新成本過(guò)高，一般的小規(guī)模企業(yè)沒(méi)有進(jìn)行創(chuàng)新的條件。但只有企業(yè)真正參與到創(chuàng)新中去，技術(shù)創(chuàng)新方向才會(huì)符合市場(chǎng)實(shí)際需求，而中國(guó)的企業(yè)卻沒(méi)有做到這一點(diǎn)?，F(xiàn)在很多國(guó)內(nèi)企業(yè)為了應(yīng)對(duì)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，要進(jìn)行創(chuàng)新，要投入大量人力、物力和財(cái)力。但我國(guó)企業(yè)的一些規(guī)模相對(duì)較小，缺乏承受能力，不愿意承擔(dān)大量資金投入，不利于企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)和提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，沒(méi)有能力去和國(guó)外大企業(yè)搶占國(guó)際市場(chǎng)。

（二）容易形成貿(mào)易壁壘，擴(kuò)大貿(mào)易糾紛。知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面的障礙主要是隨機(jī)使用和貿(mào)易國(guó)界措施和臨時(shí)措施的國(guó)際化、特別法、其他技術(shù)要求等，對(duì)發(fā)展中國(guó)家產(chǎn)品的市場(chǎng)準(zhǔn)入產(chǎn)生了相當(dāng)大的影響，隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的不斷增加，國(guó)家、地區(qū)間貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)紛爭(zhēng)也將不斷增加，因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)代表尖端技術(shù)，是利潤(rùn)的新增長(zhǎng)點(diǎn)，是各國(guó)的競(jìng)爭(zhēng)熱點(diǎn)。TRIPS 協(xié)議的保護(hù)內(nèi)容中，專利保護(hù)主要是客戶保護(hù)體，與專利相關(guān)的產(chǎn)業(yè)大部分都是藥品和農(nóng)業(yè)用化學(xué)品制造業(yè)，對(duì)賣方的經(jīng)濟(jì)利益有很大的影響，因此專利紛爭(zhēng)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)紛爭(zhēng)中占較高的比例，與著作權(quán)相關(guān)的錄音、錄像、影視產(chǎn)業(yè)受經(jīng)濟(jì)影響較大，關(guān)于這些方面的訴訟所占比例較高。隨著知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易的不斷發(fā)展和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)的逐漸加強(qiáng)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是全球發(fā)展貿(mào)易保護(hù)的未來(lái)趨勢(shì)，紛爭(zhēng)和訴訟將不斷增加。例如，美國(guó)在2005 年1 月對(duì)全球進(jìn)行 4 項(xiàng)“337”調(diào)查，“337”條款在保護(hù)美國(guó)貿(mào)易方面地位的日益提高。

（三）對(duì)目前擁有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)能力薄弱。雖然目前我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)相關(guān)立法已接近發(fā)達(dá)國(guó)家的保護(hù)水平，但這與我國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r不符，其原因主要有兩個(gè)：第一，由于國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)和中國(guó)實(shí)際需要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在一定的差異，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律法規(guī)在一定程度上更符合TRIPS 協(xié)定，而不是中國(guó)的貿(mào)易實(shí)際情況，而且在企業(yè)貿(mào)易中發(fā)生沖突時(shí)，中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)存在一定的差異，產(chǎn)權(quán)保護(hù)法不但沒(méi)有解決摩擦，而且在一定程度上擴(kuò)大了摩擦，其他企業(yè)看到這種現(xiàn)象難免會(huì)鉆法律的漏洞來(lái)獲取利益。第二，由于自我保護(hù)意識(shí)薄弱，中國(guó)無(wú)論是國(guó)內(nèi)貿(mào)易企業(yè)還是外國(guó)貿(mào)易企業(yè)，普遍存在知識(shí)產(chǎn)權(quán)的自我保護(hù)意識(shí)和保護(hù)能力較弱的問(wèn)題，面對(duì)日益增多的外國(guó)企業(yè)提出的侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的訴訟，國(guó)內(nèi)企業(yè)大多缺乏勇氣，不敢應(yīng)戰(zhàn)，而支付高額專利許可費(fèi)用。

四、我國(guó)保護(hù)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)策研究

（一）要明確保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的根本目的。首先，中國(guó)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是促進(jìn)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)的升級(jí)、技術(shù)創(chuàng)新，加速企業(yè)的轉(zhuǎn)型和升級(jí)，為中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供新的動(dòng)力，從而推動(dòng)中國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。其次，在國(guó)際貿(mào)易日益深化的今天，我國(guó)的國(guó)際貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)力不斷提高，我國(guó)在經(jīng)濟(jì)全球化和知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代越來(lái)越明顯的今天，緊跟世界潮流，為了能更好地提高我國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和國(guó)際效益，可以引進(jìn)先進(jìn)技術(shù)在綠色發(fā)展的基礎(chǔ)上進(jìn)行消化吸收和創(chuàng)造，成為我國(guó)獲得技術(shù)突破的重要方式。主要引入知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利，培養(yǎng)自己的品牌，逐步打破國(guó)外先進(jìn)技術(shù)對(duì)中國(guó)研究開發(fā)活動(dòng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制約。

（二）要強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律意識(shí)。目前，我國(guó)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律意識(shí)普遍不強(qiáng)。首先，可以加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域?qū)ｉT人員的培訓(xùn)和培養(yǎng)，形成定期教育和選拔，促進(jìn)司法體系，發(fā)揮第三方合同執(zhí)行的功能，適當(dāng)推進(jìn)宣傳活動(dòng)。其次，政府可以聯(lián)合企業(yè)在大學(xué)中適當(dāng)開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)法講座，加強(qiáng)新型創(chuàng)新型人才的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律觀念。這些措施可以有利于今后創(chuàng)新型人才重視自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和不侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，形成良好的社會(huì)風(fēng)氣，有利于法律制度和法制型政府建設(shè)，強(qiáng)化民間行業(yè)協(xié)會(huì)自律規(guī)制，增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有者的自我保護(hù)意識(shí)。

（三）要制定符合中國(guó)基本國(guó)情的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律和法規(guī)。首先，從立法水平上，填補(bǔ)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法律的相關(guān)政策空白，盡快將制定的相關(guān)法律法規(guī)按照國(guó)際貿(mào)易基本情況進(jìn)行修訂和改善，而不是一味地契合TRIPS 協(xié)定。從執(zhí)行水平上，厘清執(zhí)法機(jī)構(gòu)的權(quán)利和責(zé)任，填補(bǔ)不同部門關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)法的錯(cuò)位，加強(qiáng)司法審查和行政效率，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)司法，整合行政制度，加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的執(zhí)行。從執(zhí)法責(zé)任上，分清政府與企業(yè)協(xié)助與被協(xié)助的關(guān)系，對(duì)不同規(guī)模的企業(yè)進(jìn)行不同的有針對(duì)性的管理與扶持，通過(guò)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理對(duì)中國(guó)大型企業(yè)加強(qiáng)整個(gè)行業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，并加強(qiáng)對(duì)中小企業(yè)的政治和經(jīng)濟(jì)支持。

（四）要積極應(yīng)對(duì)國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛。加強(qiáng)企業(yè)的自我保護(hù)意識(shí)，積極應(yīng)對(duì)外企的訴訟。首先，跨國(guó)公司在選擇起訴目標(biāo)時(shí)，一般會(huì)以侵犯專利權(quán)的可能性、侵犯商標(biāo)權(quán)的可能性等為由起訴，發(fā)達(dá)國(guó)家法院對(duì)這種模糊的起訴，一般會(huì)先受理，然后經(jīng)過(guò)曠日持久的調(diào)查、審核階段，這樣國(guó)外企業(yè)既可以約束我國(guó)企業(yè)，又可以減少一定的競(jìng)爭(zhēng)壓力。我國(guó)國(guó)際貿(mào)易企業(yè)必須知道這一點(diǎn)，不要起訴前不清楚狀況就已達(dá)成協(xié)議進(jìn)行賠償。其次，中國(guó)企業(yè)在收到付款要求之前，應(yīng)提前整理和加工專利文獻(xiàn)、非專利文獻(xiàn)，并提前做好有說(shuō)服力的專利分析報(bào)告，以避免另一方以出乎意料的方式指責(zé)我們。