北京語言大學經(jīng)濟研究院中關(guān)村天成創(chuàng)新研究中心 段琪斐

一、引言

隨著中國經(jīng)濟進入發(fā)展方式的深度調(diào)整期，以往斯密型的增長模式已經(jīng)越來越不適應中國以及世界經(jīng)濟的形勢。近年來，在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)受制于人，已經(jīng)給我國的經(jīng)濟發(fā)展帶來了巨大的困難。如今我國正在向著建設創(chuàng)新型國家而努力邁進，亟須在關(guān)鍵領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新的突破。

從世界其他國家創(chuàng)新發(fā)展史中可以看到，每一次由創(chuàng)新驅(qū)動的經(jīng)濟快速增長中，企業(yè)都扮演著極其重要的角色。企業(yè)將科技領(lǐng)域的創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為具有市場價值的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新?？梢哉f培育創(chuàng)新型企業(yè)，是我國實現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動的經(jīng)濟發(fā)展模式的關(guān)鍵。然而，從創(chuàng)新發(fā)展的鏈條來說，由最開始的科技創(chuàng)新到產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，進而到經(jīng)濟社會生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變，其間需要經(jīng)歷重重困難，特別是創(chuàng)新的初期階段，創(chuàng)新的不確定性導致企業(yè)的投入成本是巨大的。另外，在上述過程中企業(yè)自身實現(xiàn)了由初創(chuàng)到行業(yè)領(lǐng)先的發(fā)展歷程，在不同的階段，企業(yè)狀況以及面臨的困難有所不同。通常來說，企業(yè)的成長過程大致可以分為：創(chuàng)業(yè)期、擴張期、成熟期、老化期。以創(chuàng)業(yè)期為例，在此階段，企業(yè)面臨的困難從微觀上來說，供給面上存在人、財、物的匱乏；需求面則面臨客戶需求的開發(fā)與不確定性。從所處產(chǎn)業(yè)的角度來看，若是在已有產(chǎn)業(yè)中的創(chuàng)業(yè)期企業(yè)，面臨著如何在既定的產(chǎn)業(yè)組織中形成自生能力。而若是建立新興產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)業(yè)期企業(yè)，則面臨著構(gòu)建產(chǎn)業(yè)框架，建立相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈，進而獲得更多政府與社會資源的問題?？梢哉f，正因為企業(yè)在發(fā)展的整個生命周期過程中都面臨著各種各樣的困難，其中有些困難并不是市場或社會能夠解決的，所以企業(yè)的成長需要政府的幫助與支持?？梢詫⑦@些幫助籠統(tǒng)地歸納為資金、資本、稅收、土地等方面。企業(yè)的成長本身承擔眾多困難，而創(chuàng)新型企業(yè)在這些困難的基礎(chǔ)上還要承擔創(chuàng)新的不確定性導致的巨大成本，因而，更需要政府提供的幫助。

但即便是政府的資源也是有限的，同時政府的公共政策也需要有目的性與指向性，對企業(yè)的支持不可能也沒必要面面俱到。因此有必要有針對性地探討，在企業(yè)成長的各個階段，政府應該做什么，如何來做，哪些是需要交由市場或者社會來做。

為了回答上述問題，從現(xiàn)有的理論成果出發(fā)，我們發(fā)現(xiàn)主流經(jīng)濟學對于創(chuàng)新的研究主要集中在五個大的方面。第一，有關(guān)創(chuàng)新過程的討論。創(chuàng)新過程的研究是創(chuàng)新基礎(chǔ)性研究，只有弄清楚創(chuàng)新的發(fā)生機制才能很好地推動創(chuàng)新。這一領(lǐng)域涉及創(chuàng)新的技術(shù)推動說與市場拉動說的爭論。現(xiàn)實中在創(chuàng)新的不同階段，技術(shù)與市場起著不同的作用。第二，微觀層面上探討企業(yè)與創(chuàng)新的關(guān)系(Arrow，1962；Hall & Soskice，2001)，主要討論的是企業(yè)的制度、產(chǎn)權(quán)、規(guī)模等方面與創(chuàng)新的關(guān)系，以及企業(yè)如何投資創(chuàng)新。這方面對創(chuàng)新的討論是關(guān)于企業(yè)內(nèi)部如何促進創(chuàng)新，并不能很好地解決政府如何對企業(yè)成長提供幫助的問題。第三，中觀層面的由熊彼特開創(chuàng)的市場結(jié)構(gòu)與創(chuàng)新的關(guān)系的研究(Schumpeter，1939；熊彼特，1979)。雖然這一領(lǐng)域的研究成果常?；ハ嗝?，但仍然讓我們了解到不同的市場結(jié)構(gòu)(如壟斷競爭)對于企業(yè)的創(chuàng)新是有著重要影響的。在討論政府對創(chuàng)新型企業(yè)成長的影響中，對于處于不同的市場結(jié)構(gòu)的創(chuàng)新型企業(yè)，政府應該有著不同的政策方向。第四，從動態(tài)的角度，討論創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)系(Utterback，1975；Abernathy & Utterback，1978)。這方面的討論還涉及創(chuàng)新集群理論(Schumpeter，1939；Rosenberg，1976)、技術(shù)軌道理論(Dosi，1984)、創(chuàng)新生命周期理論(杜因，1986)以及創(chuàng)新對技術(shù)經(jīng)濟范式的影響(Freeman et al.，1982)。這方面的研究能夠讓我們理解創(chuàng)新本身的發(fā)展歷程以及創(chuàng)新對產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用。但這些研究成果并沒有直接指出在創(chuàng)新的不同階段政府應起到什么樣的作用。第五，關(guān)于國家創(chuàng)新體系、區(qū)域創(chuàng)新體系的研究。這方面的研究從系統(tǒng)的角度出發(fā)，指出了創(chuàng)新過程的系統(tǒng)性特征，進而指出企業(yè)的創(chuàng)新需要與其他組織合作并且互相依賴，一個國家內(nèi)部的各個社會子系統(tǒng)，只有在相互配合的基礎(chǔ)上，才能更好地促進創(chuàng)新的產(chǎn)生(Freeman，1995，2002)。國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論直接說明了政府作為社會的一個子系統(tǒng)對企業(yè)創(chuàng)新的作用。但這一理論并沒有具體地說明創(chuàng)新系統(tǒng)包括哪些內(nèi)容，也沒有界定系統(tǒng)的邊界(Edquist，2004)。

綜上所述可以看到，要回答政府在創(chuàng)新型企業(yè)的成長過程的不同階段的作用，需要綜合當前已有的研究成果。創(chuàng)新型企業(yè)從初創(chuàng)到領(lǐng)先的發(fā)展歷程中，經(jīng)歷了不同的創(chuàng)新生命周期，也經(jīng)歷了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的不同階段。在不同的創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)發(fā)展階段，政府能起到的作用是不同的。為此，本文嘗試性地借鑒不同類型知識轉(zhuǎn)化的理論(野中郁次郎和竹內(nèi)弘高，2006；方竹蘭，2012)，嘗試性地運用此理論來解釋政府在創(chuàng)新型企業(yè)成長過程中的作用。知識可以存在于特定人的大腦中，或存在于全社會中。利用不同知識類型的轉(zhuǎn)化可以將創(chuàng)新問題的研究推進到與人力資本相關(guān)的領(lǐng)域。

二、知識轉(zhuǎn)化與企業(yè)成長

根據(jù)熊彼特的創(chuàng)新理論，創(chuàng)新是指把一種從來沒有過的關(guān)于生產(chǎn)要素的“新組合”引入生產(chǎn)體系，這種新組合涉及新產(chǎn)品、新技術(shù)、新市場、新的原材料的供給來源、新的生產(chǎn)組織形式(熊彼特，1990)。可見，熊彼特意義上的創(chuàng)新僅僅是指經(jīng)濟領(lǐng)域的革新。但經(jīng)濟領(lǐng)域的創(chuàng)新并不是無源之水，只有在科技或者說人類的認識領(lǐng)域有了新的增量，才可能實現(xiàn)熊彼特意義上的創(chuàng)新。因此，為了全面地展現(xiàn)創(chuàng)新的全過程，本文首先明確區(qū)別創(chuàng)新(innovation)與創(chuàng)意(idea)兩個基本概念。本文中創(chuàng)新的概念沿用熊彼特的定義，而創(chuàng)意則是指任何新的思想、新的認識，甚至一些不具有市場價值的“奇思怪想”。在此基礎(chǔ)上，本文結(jié)合創(chuàng)新生命周期理論(杜因，1986)、創(chuàng)新擴散理論(羅杰斯，2016)以及弗里曼創(chuàng)新技術(shù)經(jīng)濟范式理論(Freeman et al.，1982)，將創(chuàng)新的全過程劃分為創(chuàng)新萌芽期、創(chuàng)新形成期、創(chuàng)新擴散期。另外，以往對創(chuàng)新階段的劃分沿用了創(chuàng)新的經(jīng)濟學定義，在階段劃分時往往采用了創(chuàng)新產(chǎn)品的產(chǎn)出率、創(chuàng)新率等指標作為階段劃分的區(qū)分標準。本文中，為了實現(xiàn)將創(chuàng)新型企業(yè)的發(fā)展過程與人力資本的結(jié)合，在劃分上述創(chuàng)新三個階段時采用的是知識類型的標準。

有關(guān)知識對于經(jīng)濟社會系統(tǒng)的作用，最早見于哈耶克(1937，1945)的論述。(1)參見哈耶克著，鄧正來譯：《個人主義與經(jīng)濟秩序》，三聯(lián)書店2003年版。但哈耶克的理論中并沒有對知識從不同表現(xiàn)形式上進行區(qū)別。日本學者野中郁次郎和竹內(nèi)弘高(2006)的理論中，按照知識的不同表現(xiàn)形式將知識劃分為形式知識(explicit knowledge)和暗默知識(tacit knowledge)。兩種知識的關(guān)鍵區(qū)別在于能不能直觀地表達出來。就創(chuàng)新的全過程而言，這種對知識的區(qū)分能夠較好地說明在創(chuàng)新的不同階段中不同知識的轉(zhuǎn)化過程。本文在借鑒中國學者方竹蘭關(guān)于知識的四分類模型上(方竹蘭，2012)，以四分類的知識類型來劃分創(chuàng)新的不同階段。

知識四分類模型中，將知識分為超常型默示知識、超常型明示知識、常規(guī)型默示知識和常規(guī)型明示知識。超常型默示知識是具有經(jīng)濟和社會開創(chuàng)價值的特殊天賦、靈感。超常型明示知識是在大多數(shù)人還普遍處在未知狀態(tài)下首次提出的知識。常規(guī)型默示知識是一般人身上具有的特殊技能。常規(guī)型明示知識是指在前人提出的知識的基礎(chǔ)上進一步闡述的知識等。

更進一步，將知識的類型與創(chuàng)新的階段相結(jié)合，可以將創(chuàng)新的三個階段描述如下。

1.創(chuàng)新的萌芽期是指創(chuàng)意的產(chǎn)生與碰撞期。創(chuàng)意并不會憑空產(chǎn)生，所有的創(chuàng)意都開始于靈感、火花等具有脆弱性和難以明確解釋的模糊想法，一開始時這些靈感、火花甚至不能用語言和文字來明確表達。若從知識的類型來看，這一階段屬于超常型默示知識起主要作用的階段。超常型默示知識具有一定的人力資本專有性，即超常型默示知識通常是與其發(fā)明人綁定在一起的?，F(xiàn)實中創(chuàng)意的產(chǎn)生可以屬于個人的貢獻，但當今社會眾多的創(chuàng)造性事件的達成卻已經(jīng)突破了個人的范疇，而是一種集體性的合作。因而，創(chuàng)意到創(chuàng)新的轉(zhuǎn)化，還需要轉(zhuǎn)入一個創(chuàng)意或想法的碰撞階段，即相互交流階段。換句話說，需要有一個超常型默示知識轉(zhuǎn)化為超常型明示知識的階段。創(chuàng)新的萌芽期并不產(chǎn)生經(jīng)濟效益，但卻是至關(guān)重要的一個環(huán)節(jié)。我國要實現(xiàn)從引進型創(chuàng)新到原始型創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變，關(guān)鍵還在于構(gòu)建激勵創(chuàng)意產(chǎn)生與碰撞的制度環(huán)境與文化。創(chuàng)新萌芽期是創(chuàng)新資源的“生產(chǎn)”時期，其產(chǎn)出是全社會能夠?qū)崿F(xiàn)熊彼特意義上的創(chuàng)新的基礎(chǔ)。相比創(chuàng)新的其他階段，這一時期是前提與基礎(chǔ)。只有實現(xiàn)了默示知識向明示知識的轉(zhuǎn)化，新創(chuàng)意或新想法才有可能被企業(yè)家所捕捉，將其正式引入經(jīng)濟社會系統(tǒng)。

2.創(chuàng)新形成期是指創(chuàng)意被付諸實踐的時期。這一時期是熊彼特意義上的創(chuàng)新的開始時期。經(jīng)過創(chuàng)意的產(chǎn)生與碰撞，此時創(chuàng)意已經(jīng)基本成型，或表現(xiàn)為論文，或表現(xiàn)為專利、社會思潮等形式，其背后的知識類型已經(jīng)從超常型默示知識完全轉(zhuǎn)變?yōu)槌Ｐ兔魇局R。這一時期的現(xiàn)實表現(xiàn)是新的創(chuàng)新型企業(yè)的成立。這一階段同時也是科技創(chuàng)新向產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的轉(zhuǎn)變時期。但需要明確的是即便到了此階段，熊彼特意義上的創(chuàng)新也并不必然會產(chǎn)生。這是因為現(xiàn)實中科技成果轉(zhuǎn)化成為生產(chǎn)力并不是毫無阻礙的。這其中涉及知識產(chǎn)權(quán)的保護等制度性問題。同時，要形成現(xiàn)實的生產(chǎn)力需要得到市場的檢驗，即成本與收益之間需要有利潤的空間。

前述的創(chuàng)新發(fā)展的兩個時期，對應著企業(yè)成長的創(chuàng)業(yè)期。從知識類型層面上說，是超常型默示知識向超常型明示知識轉(zhuǎn)化期；從創(chuàng)新發(fā)展過程來看，是創(chuàng)新的萌芽與形成期；從企業(yè)發(fā)展來看，是新企業(yè)的初創(chuàng)期。

3.創(chuàng)新擴散期是指創(chuàng)新的推廣以及向整個經(jīng)濟社會系統(tǒng)擴散的時期。根據(jù)創(chuàng)新成果對經(jīng)濟社會的影響程度的不同，創(chuàng)新擴散期又可以分為創(chuàng)新擴散前期和創(chuàng)新擴散后期。從知識類型的轉(zhuǎn)化來看，是超常型知識向常規(guī)型知識的轉(zhuǎn)化期。

創(chuàng)新擴散前期對應于企業(yè)的擴張期，此時創(chuàng)新企業(yè)已經(jīng)具備了一定的市場生存能力，正在逐步地擴大規(guī)模。伴隨著新創(chuàng)新企業(yè)的擴張過程，由于經(jīng)濟效益的推動，創(chuàng)新的成果將在產(chǎn)業(yè)范圍以及社會范圍內(nèi)，被逐步地模仿和改進，即創(chuàng)新成果正在改變著原本的經(jīng)濟社會系統(tǒng)。

隨著創(chuàng)新成果的傳播，企業(yè)也進入了成熟期。處于成熟期的企業(yè)及其所處的產(chǎn)業(yè)，由于標準化、專業(yè)化等一系列產(chǎn)業(yè)相關(guān)制度建設的完成，在一定程度上會對創(chuàng)新的形成一定的阻礙。(2)標準化一定程度上限定了思考或者發(fā)展的方向，這可以看成是對創(chuàng)新的一種阻礙。此時的創(chuàng)新也進入了創(chuàng)新擴散的后期。在這一時期中，創(chuàng)新擴散的邊際收益逐步遞減，但經(jīng)過前期的影響，也孕育著下一次創(chuàng)新的萌芽。隨著下一次創(chuàng)意的產(chǎn)生與碰撞，此輪創(chuàng)新過程的企業(yè)也逐步地進入了老化期。

綜上所述，創(chuàng)新型企業(yè)的生命周期與創(chuàng)新本身的生命周期是契合在一起的。企業(yè)生命周期歷程的背后是創(chuàng)新發(fā)展的階段性轉(zhuǎn)變過程，更深層次地表現(xiàn)是不同知識類型的轉(zhuǎn)變過程。創(chuàng)新的萌芽期實現(xiàn)的是默示知識向明示知識的轉(zhuǎn)化；創(chuàng)新的擴散期實現(xiàn)的是超常型知識向常規(guī)型知識的轉(zhuǎn)化。從培育創(chuàng)新型企業(yè)的角度來討論政府的作用，需要從企業(yè)生命周期的現(xiàn)象層面，深入其背后的創(chuàng)新發(fā)展階段以及知識類型的轉(zhuǎn)化層面(見表1)。

表1企業(yè)成長、創(chuàng)新發(fā)展與知識轉(zhuǎn)化的階段關(guān)系

三、企業(yè)成長與政府職能

如前所述，企業(yè)成長的各個階段背后是創(chuàng)新發(fā)展的不同階段以及不同知識的轉(zhuǎn)化。討論清楚創(chuàng)新發(fā)展階段的不同特點，也就能清晰地知道政府在培育創(chuàng)新型企業(yè)的過程中的行為邊界。

在創(chuàng)新的萌芽期，最為關(guān)鍵的是創(chuàng)意的產(chǎn)生。根據(jù)人的思維特點，通常來說人的思維與認識是存在邊界的，這一邊界以當前整個國內(nèi)國外的思潮為邊界。就一個特定國家來說，創(chuàng)意思想的產(chǎn)生可以來源于以下三個方面：一是既定范圍的外部輸入。表現(xiàn)為從其他民族或國家獲得創(chuàng)意。這是最容易的一種創(chuàng)意產(chǎn)生方式。相比較而言，時間成本較低。所對應的創(chuàng)新類型是引進型創(chuàng)新。另外，這一方式也是明示知識的邏輯推演。二是在思維與認識范圍內(nèi)的擴展。這種創(chuàng)意產(chǎn)生的方式較第一種方式更費時間，更具有不確定性。沒有人能準確地預知創(chuàng)意產(chǎn)生所需要耗費的時間，即從微觀層面具有一定的偶然性。但若從宏觀上來看，由于是在思維與認識的邊界內(nèi)，因此，創(chuàng)意的產(chǎn)生又有其必然性。舉例來說，汽車、火車、計算機等現(xiàn)代交通與交流工具的發(fā)明從微觀上看具有一定的偶然性，但從宏觀來看，物理學在近代的兩次突破性進展已經(jīng)為這些創(chuàng)意創(chuàng)新的產(chǎn)生提供了思維與認識的邊界。三是思維與認識邊界的突破。這種創(chuàng)意的產(chǎn)生是極其困難的，從既有的科學技術(shù)發(fā)展歷程來看，無論從微觀層面還是宏觀層面，誰也不能夠預測到什么時間、什么地點能夠產(chǎn)生這種突破。人的思維與認識邊界的突破與一些天才型的個人往往是分不開的。奇思妙想甚至異想天開的設想、科幻等都是這種突破的外在表現(xiàn)。同時，思維與認識邊界的突破被人們所識別，本身就經(jīng)歷了超常型默示知識向超常型明示知識的轉(zhuǎn)化，因此，相比前兩種創(chuàng)意產(chǎn)生方式，需要更長的時間。

從上述創(chuàng)意產(chǎn)生的來源可以看出，不同來源的成本不同，所耗費的時間不同，表現(xiàn)方式也不同。對于政府甚至整個社會來說，首先，需要認識到創(chuàng)新的源泉有很多種，應該為不同的創(chuàng)意來源提供空間。對于第一種創(chuàng)意來源的方式，由于其時間或成功與否能夠較好地把握和控制，而且已經(jīng)有著較為明顯的經(jīng)濟效益，所以通常來說，這并不是政府需要參與的領(lǐng)域。第一種創(chuàng)意來源的領(lǐng)域天然是市場或企業(yè)能夠有效解決的。反觀我國的現(xiàn)實，無論是高校還是科研機構(gòu)，都以國外的論文或者已有成果為參照，以發(fā)表SCI或SSCI論文為核心指標，正如經(jīng)濟學家科斯所言，學術(shù)雜志都有其偏好。以發(fā)表這些學術(shù)雜志的論文為指標，自然要屈從于學術(shù)雜志的偏好，造成思維與認識被鎖定在第一種創(chuàng)意來源中。另外，第一種創(chuàng)意來源方式在時間上更好把握，在趕超戰(zhàn)略的推動下，這種創(chuàng)意來源方式在一國的作用將進一步得到強化。若在經(jīng)濟社會發(fā)展的早期，這種方式能夠形成一定的后發(fā)優(yōu)勢，但隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展若創(chuàng)新的來源被鎖定在這一種方式中，將會形成后發(fā)劣勢，形成“引進—落后—再引進—再落后”的惡性循環(huán)。當創(chuàng)意的來源轉(zhuǎn)入第二種以及第三種時，這樣的創(chuàng)新管理方式的問題就凸顯出來了。畢竟第二種創(chuàng)意來源方式在微觀上有著不確定性，而第三種創(chuàng)意來源方式具有完全的不確定性。對于第二種和第三種創(chuàng)意來源方式，最好的管理方式是提供一個穩(wěn)定與鼓勵獨立思考的文化與環(huán)境，以便創(chuàng)新人才能夠逐步地實現(xiàn)原始型的創(chuàng)新。其次，需要政府不斷創(chuàng)造條件，促使超常型默示知識向超常型明示知識轉(zhuǎn)化。在當今高速發(fā)展的社會，創(chuàng)意進而創(chuàng)新都需要采取合作的形式，在團隊內(nèi)部能夠?qū)崿F(xiàn)充分的交流、討論。這種交流討論的過程本質(zhì)上是默示知識顯化的一個過程。創(chuàng)意的產(chǎn)生或許是一個人的功勞，但是創(chuàng)意的碰撞需要有思想的交流與交鋒，以促使模糊的、脆弱的超常型默示知識能夠成為超常型明示知識。若不能成為明示知識，則在創(chuàng)新的鏈條上不可能有后續(xù)的步驟。最后，政府創(chuàng)新管理理念的轉(zhuǎn)變。創(chuàng)意的產(chǎn)生與碰撞的過程，特別是第二種和第三種創(chuàng)意的來源方式，當然需要消耗資源，但處于這一階段的資源消耗是一種“消費”而不是“浪費”。問題的關(guān)鍵在于將“消費”的結(jié)果呈現(xiàn)出來。創(chuàng)新萌芽階段中無論成敗與否都是有價值的。失敗的價值在于，一定程度上減少了不確定性，或者說否定了其中的某條或某幾條。創(chuàng)新是一個學習的過程，開始的創(chuàng)新會給后續(xù)的創(chuàng)新提供很多經(jīng)驗(Schumpeter，1939)。因此，政府在適度放開創(chuàng)新資金與項目申請的條件下，改變成果認定中只承認成功經(jīng)驗的偏差。

創(chuàng)新的萌芽期在很多時候是一個自然過程，這一時期并不產(chǎn)生直接的經(jīng)濟效益，但是卻是創(chuàng)新形成和擴散的前提和基礎(chǔ)。政府在創(chuàng)新的這一階段，需要做的事情總結(jié)起來就是鼓勵和保障，鼓勵創(chuàng)新者獨立思考和穩(wěn)定的生活，以及在追溯成果貢獻時，保護所有創(chuàng)新參與者的功勞。就目前我國的實際情況來看，政府在這方面的管理方式的調(diào)整還處于剛剛起步的階段。

創(chuàng)新形成期是創(chuàng)意產(chǎn)生和碰撞之后，以創(chuàng)新型企業(yè)的成立為標志，前期顯化的創(chuàng)意正式進入經(jīng)濟社會系統(tǒng)的時期。根據(jù)熊彼特的創(chuàng)新定義，細致地看創(chuàng)新形成期我們會發(fā)現(xiàn)擁有了生產(chǎn)得到的、顯化的創(chuàng)新資源并不一定能夠形成具有經(jīng)濟社會意義的創(chuàng)新。創(chuàng)新資源的“生產(chǎn)”到創(chuàng)新資源的“使用”還存在著一個巨大的鴻溝。萌芽期的創(chuàng)新更多側(cè)重于創(chuàng)意的新穎、發(fā)現(xiàn)或發(fā)明的首次出現(xiàn)。而形成期的創(chuàng)新則需考慮經(jīng)濟意義上的成本與收益。這也就是存在所謂的“技術(shù)軌道”(Dosi，1984)。因此，在這一階段中政府有著重要作用：促進顯化的創(chuàng)意成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，即通常所說的科技成果的轉(zhuǎn)化。這一過程主要涉及以下幾個方面：其一，改革僵化的帶有“計劃經(jīng)濟”色彩的創(chuàng)新成果管理體制，以便給創(chuàng)新者更多的自由空間，將其團隊的創(chuàng)新成果應用于實踐來創(chuàng)辦企業(yè)。其二，知識產(chǎn)權(quán)的保護?？隙▌?chuàng)新者在創(chuàng)新過程中的知識產(chǎn)權(quán)，合理地劃分創(chuàng)新者和國家(資源提供者)之間的成果或利潤的比例。資源提供者提供了資源以用于創(chuàng)新，但沒有創(chuàng)新者異質(zhì)性的人力資本，創(chuàng)新也是無源之水、無本之木。同時，超常型知識本身就具有與其提供者的捆綁性，不能截然分開，應該肯定創(chuàng)新者的首位貢獻。其三，為創(chuàng)新成果的轉(zhuǎn)化提供財政稅收、金融保險等方面的支持，以促使創(chuàng)新成果盡快落地。

綜上所述，政府在企業(yè)的創(chuàng)業(yè)期，即創(chuàng)新的萌芽期和形成期的作用可以用“放權(quán)與肯定”“幫助與促進”來概括?！胺艡?quán)與肯定”是針對創(chuàng)新的萌芽期，通過寬松環(huán)境給予創(chuàng)新者自由創(chuàng)新的環(huán)境，促進創(chuàng)新資源的生產(chǎn)?！皫椭c促進”是針對創(chuàng)新的形成期，通過管理體制的改革與產(chǎn)權(quán)的保護，以及相關(guān)人財物的配套措施，促進創(chuàng)新資源的使用與落地。創(chuàng)業(yè)期是政府作用具有最大效率的階段，這是由企業(yè)發(fā)展階段背后創(chuàng)新演變的階段特征所決定的。

隨著創(chuàng)新型企業(yè)的建立與投產(chǎn)，經(jīng)過前期的艱難運營，企業(yè)進入了擴張期，其背后創(chuàng)新也進入了創(chuàng)新擴散前期。此時的知識類型轉(zhuǎn)化已經(jīng)表現(xiàn)為超常型知識向常規(guī)型知識的轉(zhuǎn)化。從理論與實踐來看，能夠進入擴張期的企業(yè)必然有一定的自生能力，其產(chǎn)品有著一定的市場認可度并能創(chuàng)造經(jīng)濟利潤。在這一時期中，創(chuàng)新主要在創(chuàng)新企業(yè)所在的產(chǎn)業(yè)中不斷擴散，現(xiàn)實表現(xiàn)為其他企業(yè)的模仿、改進等。此時，政府作用體現(xiàn)為對創(chuàng)新成果的保護。政府通過建立相關(guān)的制度和法規(guī)，保護企業(yè)通過創(chuàng)新獲得的經(jīng)濟利潤能夠不被其他企業(yè)所搶奪，以此激勵創(chuàng)新。在這一階段中，因為企業(yè)或相關(guān)產(chǎn)業(yè)具有了經(jīng)濟利潤，市場的調(diào)節(jié)作用能夠比政府更好地發(fā)揮作用。政府應該逐步取消前期對創(chuàng)新型企業(yè)的支持或補貼，更好地實現(xiàn)市場在資源配置中所起的決定性作用。

通過擴張期的企業(yè)，由于其是相關(guān)產(chǎn)業(yè)中的先行者，此時能夠獲得一定的市場地位，容易導致壟斷的發(fā)生。而成熟期的企業(yè)通過制定相關(guān)產(chǎn)業(yè)中的技術(shù)標準等措施，也能夠以較為隱蔽的手段不斷鞏固其市場地位。因此，成熟期的企業(yè)一定程度上存在著阻礙創(chuàng)新的行為。由此可以看到，在此階段政府非但不能夠繼續(xù)為企業(yè)提供支持，反而需要一視同仁地對待所有企業(yè)，堅定地執(zhí)行保護競爭的反壟斷政策，以使創(chuàng)新之源不至于枯竭。

綜上所述，政府在企業(yè)成長的各個階段的作用，體現(xiàn)為從放權(quán)到鼓勵，再到保護直到限制的行為模式的變化。政府的作用有一個由強變?nèi)醯淖冞w過程，而市場的作用則由弱變強。越是處于企業(yè)成長階段的后期，越是需要更多地依靠市場的力量而非政府的力量。政府能發(fā)揮重要作用的是在企業(yè)的創(chuàng)業(yè)期，其次是在企業(yè)的擴張期。而處于成熟期的企業(yè)，政府不能再提供支持性政策。實證研究表明，政府補助對不同成長階段企業(yè)的研發(fā)活動具有不同影響，與初創(chuàng)期企業(yè)研發(fā)投入強度呈正相關(guān)關(guān)系，與成長期企業(yè)研發(fā)投入強度呈倒“U”型關(guān)系，與成熟期企業(yè)研發(fā)投入強度則沒有顯著的相關(guān)性(熊和平等，2016)。尤其對于處于成熟期的上市公司，當預期將獲得更多政府補貼和稅收優(yōu)惠時，將激勵其為“尋扶持”而增加創(chuàng)新“數(shù)量”，但創(chuàng)新“質(zhì)量”并沒有顯著提高(黎文靖和鄭曼妮，2016)。從知識類型的角度來說，創(chuàng)新的前端起作用的是默示知識，是一種具有脆弱和模糊性的知識，這種知識需要的是政府的保護；而創(chuàng)新的后端起作用的是明示知識，這種知識本身已經(jīng)具有社會認可度，已經(jīng)不再需要政府的保護。

四、我國當前存在的問題

為了對當前我國的創(chuàng)新型企業(yè)的成長進行較為全面的了解，本文對20多家北京的企業(yè)和科研單位進行了調(diào)研。這20多家調(diào)研對象涉及國有企業(yè)、私營企業(yè)、高?？蒲性核?、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)孵化基地、社會組織等。調(diào)研采取與有關(guān)企業(yè)或科研單位主要負責人進行深入座談的形式，首先由相關(guān)企業(yè)或科研單位的負責人就本企業(yè)或單位的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)情況進行介紹，然后由調(diào)研員就關(guān)心的問題進行提問。在調(diào)研的過程中，采用不錄音、不署名，只單方面記錄的形式。

根據(jù)調(diào)研中掌握的現(xiàn)實情況，為獲得一般性結(jié)論，本文結(jié)合前述的理論分析內(nèi)容，將當前我國創(chuàng)新企業(yè)成長中存在的共性問題總結(jié)歸納為以下幾個方面的矛盾。

1.“見物不見人”的陳舊觀念與創(chuàng)新發(fā)展過程中人力資本價值的矛盾。創(chuàng)新的發(fā)展是與企業(yè)的成長具有一定嵌套性。不同的企業(yè)成長階段對應于不同的創(chuàng)新發(fā)展階段。創(chuàng)新的發(fā)生和發(fā)展離不開創(chuàng)新型人力資本的作用。特別是在創(chuàng)新的萌芽期，即創(chuàng)意的產(chǎn)生和碰撞期，無論創(chuàng)意來源于哪種方式，都是與創(chuàng)新者緊密聯(lián)系的。從知識形態(tài)的角度來說，特別是萌芽期的超常型默示知識往往是與創(chuàng)新者綁定的，從這個角度來說，政府應該充分肯定創(chuàng)新者的人力資本價值。基于同樣的理由，在創(chuàng)新形成期也需要對創(chuàng)新型人力資本價值的肯定與定價。我國當前的現(xiàn)實情況是，在科研或者創(chuàng)新管理中還存在著“見物不見人”的陳舊觀念或者制度。具體表現(xiàn)為以下三點。

其一，項目或基金的管理中，人力資本的價值低于物質(zhì)資本的價值。當前財務制度、審計制度主要從物質(zhì)資本的角度進行核算，并沒有充分體現(xiàn)人力資本的價值。雖然目前有關(guān)科技人員勞務費的發(fā)放等規(guī)定有所松動，但建立“以人為本”的科研管理制度體系仍然任重而道遠。

其二，研科成果認定與科技成果轉(zhuǎn)化時，對人力資本價值的重視不足。在成果認定時，無論使用的是何種來源的資金，創(chuàng)新的成果中創(chuàng)新者的貢獻是第一位的。這從超常型知識的角度來說，知識形態(tài)的創(chuàng)新資源與創(chuàng)新者是綁定的，需要對其知識產(chǎn)權(quán)進行全面的保護。

其三，亟待解決創(chuàng)新型人力資本定價問題。通常來說，市場經(jīng)濟中勞動力市場的定價問題也是由市場的供給與需求相互作用決定的。但在創(chuàng)新的前端，創(chuàng)新者把個體的超常型默示知識轉(zhuǎn)為群體的超常性默示知識，然后轉(zhuǎn)化為超常型明示知識并進一步地向常規(guī)型知識轉(zhuǎn)化(方竹蘭和于暢，2020)，在缺乏知識市場的情況下，市場的作用明顯不足以有效地解決創(chuàng)新型人力資本的定價問題。

2.創(chuàng)新的不確定性與政府的確定性管理之間的矛盾。根據(jù)前述，創(chuàng)新的發(fā)展過程，特別是萌芽期中存在著創(chuàng)新方向的不確定、創(chuàng)新進程的不確定、創(chuàng)新時間的不確定等問題。政府在此階段最好的作用方式是“放權(quán)與肯定”。而現(xiàn)實中我國的情況卻存在以下的問題。

其一，科研項目或基金的申報過分看重經(jīng)驗。為了確保成功，一方面，在申請科研經(jīng)費等時特別注重申請人已有的成果，最終選擇的申請人較多時候是根據(jù)頭銜、身份進行資金的分配。但這與創(chuàng)新的不確定性和超常型默示知識更多為年輕人的所具有的現(xiàn)實相矛盾。科研經(jīng)費的分配中明顯存在“忙不過來”與“無事可干”，存在著對人力資本，特別是年輕的人力資本的極大浪費。另一方面，著重關(guān)注對創(chuàng)新項目的研究計劃和研究結(jié)果。但這與創(chuàng)新的不確定性存在著巨大的矛盾。如果創(chuàng)新項目的研究計劃和結(jié)果都是已經(jīng)可以預見的，那么這類創(chuàng)新型項目必然已經(jīng)是在當前人們的思維和認知邊界內(nèi)的，即這類創(chuàng)新項目的來源屬于第1類引進型創(chuàng)新。顯然這樣的創(chuàng)新肯定不是原始型創(chuàng)新。

其二，缺乏對創(chuàng)新失敗成果的認定。前文已述，即便是失敗的創(chuàng)新研究也是具有價值的。這一價值體現(xiàn)在降低了后續(xù)創(chuàng)新的不確定性。因此，政府需要改變對失敗成果的認定。只要是研究的成果能夠提高我們對事物的認知水平，這樣的研究就都是成功的。更進一步，對創(chuàng)新研究的所謂成敗的認定，不同角度有著不同的看法。若全以經(jīng)濟效益為標準，所有的基礎(chǔ)研究，甚至是應用性的論文都不具有經(jīng)濟效益，這顯然與基礎(chǔ)研究的重要性不符。

3.缺乏針對思維與認識邊界擴展的政策。創(chuàng)新的來源有三種方式，無論哪種方式均與人們的思維和認知邊界有關(guān)。世界范圍內(nèi)的思維與認知邊界的突破是一件相當困難、偶然性極大的事件。但就當前階段來說，政府仍然可以從幾個方面對這一邊界進行擴展。一是創(chuàng)新資源具有公共品屬性，使用的邊際成本較低。這一特點決定了這本身就是政府作用的傳統(tǒng)領(lǐng)域。利用政府資金開展的研究，其成果屬于全體國民，本應對中國公民，至少對中國科研人員開放。二是利用政府財政資金購買的國外的研究成果應供中國公民使用。我國當前科技領(lǐng)域的現(xiàn)實是將創(chuàng)新或者說科研集中于較小的“俱樂部”中，這與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的理念是相矛盾的。從原始型創(chuàng)新具有極大不確定性和擴展思維與認識邊界的角度來說，完全可以讓整個社會的創(chuàng)新之源涌流。

過分注重研究的設計與成功，最終將產(chǎn)生逆向選擇現(xiàn)象，本意是進行原始型創(chuàng)新的研究，由于制度性的逆向激勵，最終成了“跟風”似的模仿型研究。當我國經(jīng)濟發(fā)展逐步進入創(chuàng)新的“無人區(qū)”時，(3)結(jié)合本文前述，創(chuàng)新的“無人區(qū)”可以理解為創(chuàng)新的產(chǎn)生已經(jīng)不再是可以依靠外部輸入創(chuàng)意思想的階段，僅能依靠自己的力量進行思維邊界內(nèi)的突破與思維邊界本身的突破。當前制度性的缺點就格外明顯了。現(xiàn)實中，雖然我國近年來在眾多的領(lǐng)域取得了極其顯著的成果，但不少基礎(chǔ)與核心領(lǐng)域仍然存在“卡脖子”的情況。這些領(lǐng)域的突破，在難以由外部引入創(chuàng)新資源的情況下，亟須開啟第二種創(chuàng)新來源方式。

4.創(chuàng)新發(fā)展與企業(yè)成長中政府邊界與市場邊界的矛盾。在前文中我們明確了政府在企業(yè)成長的各個階段的作用。由此來看我國當前的實際情況可以發(fā)現(xiàn)以下幾點問題。

其一，創(chuàng)新擴展期，即企業(yè)的擴張期中市場化程度不夠。從創(chuàng)新來看企業(yè)的成長，政府的效用最大的階段是在創(chuàng)新的萌芽期和形成期，即企業(yè)的創(chuàng)業(yè)期。當企業(yè)成長或創(chuàng)新的發(fā)展邁過了這一階段后，市場的作用在逐步地增強。然而現(xiàn)實中，產(chǎn)業(yè)政策等公共政策的施行涉及公共財政資金的使用，因而更注重于穩(wěn)定的經(jīng)濟效益，在產(chǎn)業(yè)投資資金的使用方面延續(xù)著科研資金使用的通常原則，更注重于確定性的過程和結(jié)果，致使在本可以交由市場作用的階段，政府卻仍有投資、補貼或減稅政策的推出。特別是部分地方政府在進行產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，進而對區(qū)域產(chǎn)業(yè)扶持時，更多的是以發(fā)達國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展為參照系，結(jié)果導致在創(chuàng)新企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的擴張期介入，最終使得區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)雷同，從整個國民經(jīng)濟的角度看，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不協(xié)調(diào)，產(chǎn)能過剩就成了必然的結(jié)果。

其二，政府退出機制不健全。企業(yè)的擴張期和成熟期本不再需要政府扶持，然而政策慣性等眾多因素的作用，使前期的政府補貼或減稅等扶持政策沒有明確的退出時間節(jié)點，過長、過度的扶持導致產(chǎn)能過剩、產(chǎn)業(yè)競爭力低下等嚴重問題(程俊杰，2015)，汽車行業(yè)與光伏行業(yè)的發(fā)展狀況就是最好的明證。

總之，當前我國創(chuàng)新領(lǐng)域的問題最為主要的問題就是對創(chuàng)新的過程，特別是原始型創(chuàng)新過程的理解和認識不夠。從另一個側(cè)面來說，國際上對原始型創(chuàng)新的理解也不深入(蘇屹和李柏洲，2012)，在無法引進創(chuàng)意與思想的情況下，由于我國習慣性地采用第一種創(chuàng)新資源的來源方式，一定程度上導致了這種狀況的發(fā)生。

五、政策建議

前文初步利用知識類型轉(zhuǎn)化的分析框架，結(jié)合在實際調(diào)研中反映出的問題，總結(jié)了當前我國政府在創(chuàng)新型企業(yè)發(fā)展過程中存在的問題。若能逐一將問題解決是最為理想的狀態(tài)。但是現(xiàn)實中，公共政策的執(zhí)行有其自身的邏輯，這方面還涉及政策的時間順序以及政策試點的問題。因此，本文認為在兼顧政策轉(zhuǎn)變的難度以及現(xiàn)階段的可操作性的基礎(chǔ)上，在全面建設創(chuàng)新型國家的過程中扶持創(chuàng)新企業(yè)由初創(chuàng)發(fā)展到行業(yè)領(lǐng)先，政府的作用可以優(yōu)先考慮以下幾點改進。

第一，最具有緊迫性的是推動創(chuàng)新型人力資本定價。前文已經(jīng)指出，我國在創(chuàng)新過程中對人力資本的價值的認定還存在著問題，其中又以創(chuàng)新型人力資本定價問題最為關(guān)鍵。這是因為只有解決了創(chuàng)新型人力資本的定價，才能將項目或基金管理以及科技成果認定與轉(zhuǎn)化的問題順勢解決。創(chuàng)新型人力資本定價問題，解決的是在創(chuàng)新成果中出資方與創(chuàng)新方的分配問題，進而是創(chuàng)新的激勵問題。在創(chuàng)新進入“無人區(qū)”后，創(chuàng)新的不確定性與超常型默示知識的人力資本專有性決定了在這一領(lǐng)域探索的成敗，即這一探索的成敗完全由超常型默示知識的擁有者以及超常型明示知識的擁有團隊所決定。因此，亟須改變以往的注重貨幣資本的收益權(quán)而忽視人力資本的收益權(quán)問題。只有承認在創(chuàng)新中人力資本的貢獻是第一位的，才能有效地解決在“無人區(qū)”創(chuàng)新的激勵問題，以此推進項目管理中會計制度、審計制度的轉(zhuǎn)變。

原始型創(chuàng)新者的勞動并不是傳統(tǒng)意義上的簡單勞動和復雜勞動，其價值不能由全社會必要勞動時間來確定。同時，創(chuàng)新萌芽期與發(fā)展期，在缺乏市場條件的情況下，也不能簡單地由勞動的供給與需求所決定。原始型創(chuàng)新者的人力資本定價主要源于其具有極大的正外部性。在人力資本正外部性定價方面，實務界已經(jīng)有了不少的嘗試。例如，航天科工集團推出的“知識券”方案，就有值得總結(jié)和推廣的意義。本文認為可以嘗試的是，在創(chuàng)新的過程中，借鑒政府經(jīng)濟監(jiān)管的思路，實物資本或貨幣資本的節(jié)約歸創(chuàng)新者所有；創(chuàng)新成果的收益分配中，貨幣資本的收益以平均風險投資收益形式計算，剩余歸人力資本所有。

第二，具有緊迫性的是改變創(chuàng)新成果的認定方式。創(chuàng)新成果的認定是一個涉及前文提及的“見物不見人”的陳舊觀念和創(chuàng)新過程中人力資本價值的矛盾以及創(chuàng)新的不確定性與政府的確定性管理之間矛盾的問題。只有在肯定創(chuàng)新型人力資本價值的基礎(chǔ)上，才有可能解決創(chuàng)新不確定性與政府確定性管理矛盾。

創(chuàng)新是一個學習的過程，若僅停留在模仿型創(chuàng)新，即前文所述的第一種創(chuàng)意來源方式的話，自然在創(chuàng)新成果的認定上應以成功和明確的計劃為基礎(chǔ)。但承前所述，在創(chuàng)意和思想來源的第二種甚至第三種方式中，創(chuàng)新的不確定性決定了每一次創(chuàng)新的嘗試并不會必然成功，由此也導致了企業(yè)或創(chuàng)新單位巨大的前期創(chuàng)新投入成本。因此，在創(chuàng)新管理中，在重視成功經(jīng)驗的同時，也要重視失敗的經(jīng)驗。當然，重視失敗的經(jīng)驗并不是說可以浪費公共財政資金或者科研資金。而是說，失敗的創(chuàng)新也具有減少后續(xù)創(chuàng)新不確定性的現(xiàn)實意義。因此，完全可以將成功結(jié)果的評價方式稍做修改，應用于對失敗結(jié)果的評價上。例如，每一個科研項目極少只有單一的申請方，在不涉密的情況下，失敗結(jié)果可以在眾多申請方中分享，以利于集思廣益地改進與完善。更進一步說，可以參照中國知網(wǎng)的經(jīng)驗，建立一個“創(chuàng)新經(jīng)驗網(wǎng)”，用以在科學共同體中分享創(chuàng)新嘗試中失敗的經(jīng)驗，以減少后續(xù)創(chuàng)新的不確定性。成果認定的另一方面是需要重視個人貢獻與集體貢獻。當前的創(chuàng)新已經(jīng)突破了個人的層面，雖然超常型默示知識的產(chǎn)生與個體的人力資本具有極大的關(guān)聯(lián)性，但若要實現(xiàn)具有市場價值的創(chuàng)新，還需要實現(xiàn)默示知識向明示知識的轉(zhuǎn)化。而這需要團隊內(nèi)部的討論與思想碰撞。從知識轉(zhuǎn)化的角度說，熊彼特意義上的創(chuàng)新，都是團隊的貢獻。我們要實現(xiàn)對個人貢獻與對集體貢獻的雙認可，改變創(chuàng)新成果中只認第一作者的“怪事”，激勵團隊合作的創(chuàng)新。同時，在各類科研機構(gòu)與高等院校中，給予創(chuàng)新者組建團隊的自由。

第三，從政策層面來看，將原本的產(chǎn)業(yè)政策擴展成創(chuàng)新政策與競爭政策。前文已經(jīng)述及創(chuàng)新發(fā)展與企業(yè)成長中政府邊界與市場邊界的矛盾，由于對成功結(jié)果的關(guān)注，使產(chǎn)業(yè)政策的進入時間在企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的成長過程中發(fā)生了后移。產(chǎn)業(yè)政策本質(zhì)上是一種規(guī)劃政策，需要在人類認識范圍內(nèi)以明示知識為建立的基礎(chǔ)。從這個角度來說，產(chǎn)業(yè)政策背后的知識基礎(chǔ)自然不屬于還不能用論文、書籍等明確表達的默示知識。因此，由此建立產(chǎn)業(yè)政策以及實施中配套的財政稅收、金融投資政策都將圍繞著明示知識或者說世界范圍內(nèi)成功的經(jīng)驗展開。

對于處于技術(shù)追趕期的國家來說，以第一種創(chuàng)意來源方式建立產(chǎn)業(yè)政策自然可以收到較好的效果，這也就是所謂的“后發(fā)優(yōu)勢”。但當經(jīng)濟發(fā)展階段轉(zhuǎn)換到以原始創(chuàng)新驅(qū)動的階段時，在沒有明示知識的情況下，原本的產(chǎn)業(yè)政策邏輯將難以實現(xiàn)政策目標。因此，本文并不反對產(chǎn)業(yè)政策，而是建議應該改變產(chǎn)業(yè)政策的實施邏輯，將產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)變?yōu)閯?chuàng)新政策與競爭政策，即對創(chuàng)業(yè)期企業(yè)或創(chuàng)新萌芽期和發(fā)展期的創(chuàng)新扶持政策，以及對成長期及后續(xù)時期企業(yè)的保護競爭政策。創(chuàng)新型企業(yè)的創(chuàng)新扶持政策在內(nèi)涵上包括了本文前述的兩點建議，還包括了對于創(chuàng)業(yè)期企業(yè)的稅收減免、投資促進、優(yōu)惠貸款等傳統(tǒng)意義上的產(chǎn)業(yè)政策工具。需要注意的是，這里所述的產(chǎn)業(yè)政策工具的運用被嚴格限定在了創(chuàng)業(yè)期企業(yè)。同時，廣義上的創(chuàng)新扶持政策還包括后續(xù)論述的對創(chuàng)新文化的培育。創(chuàng)新型企業(yè)的保護競爭政策不僅包括原本實施的保護競爭、抑制壟斷競爭政策，還包括對創(chuàng)新擴散期的成長型企業(yè)的一系列扶持政策的逐步退出，以及對于成熟型企業(yè)的防止壟斷。總結(jié)起來，產(chǎn)業(yè)政策邏輯的轉(zhuǎn)變關(guān)鍵在于用明確的方式區(qū)分處于不同階段的創(chuàng)新型企業(yè)?？梢越Y(jié)合企業(yè)/產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學和創(chuàng)新經(jīng)濟學的研究成果，建立相關(guān)的判斷指標體系(例如利潤率、市場占有率等)，對企業(yè)的成長階段及創(chuàng)新發(fā)展階段進行劃分，明確產(chǎn)業(yè)政策進入和退出的時間點。

綜上所述，本文認為創(chuàng)新型人力資本定價、創(chuàng)新成果認定方式的轉(zhuǎn)變，以及產(chǎn)業(yè)政策轉(zhuǎn)型的政策建議，從微觀層面到中觀層面，兼顧了政策措施的關(guān)鍵性與針對性，以此作為“多米諾骨牌”的開始，可能產(chǎn)生以點帶面的效果。

第四，也是最難的部分，是構(gòu)建創(chuàng)意來源第三種方式所需要的文化和環(huán)境。思想和認識的轉(zhuǎn)變并非一蹴而就，特別是在對特立獨行并不友好的文化氛圍中。但隨著我國經(jīng)濟與社會的發(fā)展，這種轉(zhuǎn)變遲早會發(fā)生。創(chuàng)意來源的第一種方式代表的是模仿型創(chuàng)新，我國多年來實行的就是這種趕超型的創(chuàng)新方式。創(chuàng)意來源的第二種方式以日德模式為代表。這種模式是在人類認識邊界內(nèi)，超常型明示知識與常規(guī)型默示知識的相互作用，在現(xiàn)實中通過專注、鉆研與不斷地打磨，實現(xiàn)了對原有技術(shù)的不斷升級改造?？紤]到我國的文化中本就有著“工匠精神”的傳統(tǒng)，本文認為這種創(chuàng)新方式是我國當前有條件實現(xiàn)的方式。至于代表第三種創(chuàng)意來源方式的徹底的原始型創(chuàng)新，并非一朝一夕能夠?qū)崿F(xiàn)，這其中涉及整個國家創(chuàng)新系統(tǒng)的全面調(diào)整。

六、展望

20世紀上半葉以量子物理與相對論為代表的科技革命，將人類的認識邊界推進了微觀與宇觀。直到20世紀八九十年代，人類知識領(lǐng)域的科技革命才引起了產(chǎn)業(yè)革命，人類社會進入了信息化時代。雖然現(xiàn)今科技創(chuàng)新到產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的時間間隔在縮短，但實現(xiàn)這種跨越的難度依然存在。當務之急是要加大對原始型創(chuàng)新的研究以及對兩類創(chuàng)新轉(zhuǎn)化中的障礙的研究。從靜態(tài)來看，需要明確界定創(chuàng)新與創(chuàng)新的形式；從動態(tài)來看，需要認識創(chuàng)新的發(fā)展過程。從微觀來看，認識創(chuàng)新的主體及其作用；從宏觀來看，以創(chuàng)新來看待發(fā)展。

本文嘗試性地從知識轉(zhuǎn)化的角度出發(fā)，定性地初步探討了創(chuàng)新型企業(yè)成長過程中政府的作用，但從具有現(xiàn)實的操作性上說，仍需要在以下方面擴展：首先，提出明確的創(chuàng)新型人力資本的定價公式或者說創(chuàng)新成果的分配方案；其次，提出定量的用于產(chǎn)業(yè)政策實施的創(chuàng)新階段的劃分標準；最后，更為深入地討論各個創(chuàng)新階段中各類知識的作用等。