張晨欣

(河北師范大學(xué) 馬克思主義學(xué)院，河北 石家莊 050000)

三農(nóng)問題是全黨工作的重點(diǎn)，自2004年至今，中央一號(hào)文件連續(xù)17年聚焦三農(nóng)問題。鄉(xiāng)村振興是新時(shí)代三農(nóng)工作的總抓手，要實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興，產(chǎn)業(yè)興旺是重中之重。有序引導(dǎo)資本下鄉(xiāng)，投資鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)，提升農(nóng)村產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營水平，是促進(jìn)鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興的有效途徑。2019年6月出臺(tái)的《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興的指導(dǎo)意見》提出要有序引導(dǎo)工商資本下鄉(xiāng)，助力鄉(xiāng)村產(chǎn)業(yè)振興。2020年3月，習(xí)近平在浙江考察時(shí)再次強(qiáng)調(diào)：“要以深入實(shí)施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略為抓手，推動(dòng)工商資本、科技和人才上山下鄉(xiāng)，加快推進(jìn)農(nóng)業(yè)農(nóng)村現(xiàn)代化?！编l(xiāng)村振興是黨的十九大作出的重大戰(zhàn)略決策，而要實(shí)現(xiàn)鄉(xiāng)村振興僅僅依靠農(nóng)村力量、農(nóng)村資源是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。工商資本可以憑借其具有的資金、技術(shù)、管理等優(yōu)勢(shì)為鄉(xiāng)村輸血、造血，助力鄉(xiāng)村振興。資本下鄉(xiāng)的含義有廣義和狹義之分，廣義的資本下鄉(xiāng)指城市工商資本進(jìn)入農(nóng)村從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與經(jīng)營、新農(nóng)村建設(shè)、土地整理等一系列現(xiàn)象。狹義的資本下鄉(xiāng)單指資本投資農(nóng)業(yè)領(lǐng)域從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與經(jīng)營活動(dòng)。本文只探討?yīng)M義的資本下鄉(xiāng)。眾所周知，資本下鄉(xiāng)的本意是要助力鄉(xiāng)村振興，促進(jìn)農(nóng)戶增收，增進(jìn)農(nóng)民福祉，但如果我們處理不好資本與農(nóng)戶之間的關(guān)系，不能實(shí)現(xiàn)資本與農(nóng)戶的有效利益聯(lián)結(jié)，就會(huì)偏離國家和政府頂層設(shè)計(jì)的軌道，甚至?xí)斐尚碌娜r(nóng)問題。所以探索既能夠增進(jìn)農(nóng)戶福祉又能夠使工商資本獲利的共贏聯(lián)結(jié)方式或模式就成為當(dāng)下重要的實(shí)踐與理論課題。2019年中共中央辦廳、國務(wù)院辦公廳出臺(tái)的《關(guān)于促進(jìn)小農(nóng)戶與現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展有機(jī)銜接的意見》明確要求，鼓勵(lì)龍頭企業(yè)通過農(nóng)戶+公司、農(nóng)戶+公司+合作社等方式，將小農(nóng)戶納入現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)體系，鼓勵(lì)和支持與小農(nóng)戶形成穩(wěn)定的利益共同體。

1 相關(guān)理論

1.1 交易費(fèi)用理論

交易費(fèi)用理論是指導(dǎo)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營的重要理論。科斯在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中提出“交易費(fèi)用”這個(gè)概念。該理論認(rèn)為，交易費(fèi)用的存在使得企業(yè)可以部分地替代市場(chǎng)，因?yàn)槭袌?chǎng)交易中存在著廣泛的交易成本，而將市場(chǎng)交易活動(dòng)內(nèi)部化可以有效降低交易費(fèi)用。所謂“交易費(fèi)用”是指用于談判、搜尋交易對(duì)象、監(jiān)督、簽約等的成本。交易費(fèi)用理論的另一代表人物威廉姆森還進(jìn)一步指出，影響交易費(fèi)用的因素主要有資產(chǎn)專用性、交易頻率、人的有限理性和機(jī)會(huì)主義等。交易費(fèi)用的高低是影響工商企業(yè)與農(nóng)戶選擇聯(lián)結(jié)模式的重要因素。

1.2 不完全契約理論

由于外在環(huán)境的復(fù)雜性、不確定性、個(gè)人的有限理性、信息不對(duì)稱性等原因，事前簽訂的合約不可能窮盡所有的責(zé)權(quán)利關(guān)系，因此契約雙方不可能訂立一個(gè)完美無缺的合約來約束對(duì)方的所有行為。在契約不完全的情況下，契約雙方存在機(jī)會(huì)主義行為傾向。工商企業(yè)與農(nóng)戶的聯(lián)結(jié)靠的正是契約，雙方之間通過商品契約或要素契約連接起來。契約的約束性、契約雙方違約的可能性以及機(jī)會(huì)主義行為都影響著企業(yè)與農(nóng)戶聯(lián)結(jié)模式的選擇。

1.3 產(chǎn)權(quán)理論

馬克思從物質(zhì)資料的生產(chǎn)過程入手研究產(chǎn)權(quán)問題，對(duì)產(chǎn)權(quán)的起源、本質(zhì)等問題作了說明。人類要生存就必須首先進(jìn)行滿足人們的衣食住行等最基本需要的物質(zhì)資料的生產(chǎn)，在進(jìn)行生產(chǎn)的過程中人們除了要和自然發(fā)生關(guān)系外，人與人之間也必然發(fā)生各種經(jīng)濟(jì)關(guān)系，比如生產(chǎn)資料的占有、產(chǎn)品的分配、資源的使用等，這些關(guān)系的總和就構(gòu)成了所有制結(jié)構(gòu)，也就是產(chǎn)權(quán)制度。經(jīng)濟(jì)關(guān)系以法律的形式表現(xiàn)出來就是所有權(quán)，所以在馬克思看來，產(chǎn)權(quán)是一定生產(chǎn)關(guān)系在法律上的表現(xiàn)。西方現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是以財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)的若干權(quán)利的集合，包括所有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)、占有權(quán)等，其中所有權(quán)是產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)和核心，這些權(quán)利可以統(tǒng)一于同一個(gè)主體，也可分屬于不同主體。產(chǎn)權(quán)具有排他性、收益性、可讓渡性、完整性等特性。產(chǎn)權(quán)在激勵(lì)和約束主體、確定分配關(guān)系、進(jìn)行資源配置等方面發(fā)揮著重要的作用。

企業(yè)與農(nóng)戶之間不同的利益聯(lián)結(jié)模式會(huì)對(duì)產(chǎn)權(quán)關(guān)系產(chǎn)生不同的影響，從而對(duì)農(nóng)戶和企業(yè)利益也會(huì)產(chǎn)生不同影響，所以有必要對(duì)不同聯(lián)結(jié)模式下的產(chǎn)權(quán)關(guān)系進(jìn)行分析。

2 資本下鄉(xiāng)路徑比較分析

2.1 公司+農(nóng)戶

2.1.1 運(yùn)行方式

公司+農(nóng)戶的結(jié)合方式是在20世紀(jì)80年代隨著農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的改革逐步發(fā)展起來的。在這種模式之下工商企業(yè)與農(nóng)戶的結(jié)合以契約合同為紐帶，雙方通過簽訂產(chǎn)銷合同將利益聯(lián)結(jié)在一起，由合同規(guī)定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。工商企業(yè)利用其在信息收集、銷售渠道廣泛等方面的優(yōu)勢(shì)收購農(nóng)戶初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品，農(nóng)戶進(jìn)行生產(chǎn)、為企業(yè)提供原料，雙方共同按照合同規(guī)定完成產(chǎn)銷活動(dòng)。合約的內(nèi)容主要涉及品種、數(shù)量、質(zhì)量、收購價(jià)格、交易地點(diǎn)、交易時(shí)間等。由于購銷合同是在農(nóng)產(chǎn)品種植前簽訂的，所以雙方之間的交易是一種期貨交易。

2.1.2 產(chǎn)權(quán)關(guān)系

在公司+農(nóng)戶路徑之下，工商企業(yè)與農(nóng)戶雙方的產(chǎn)權(quán)關(guān)系完全獨(dú)立，土地、生產(chǎn)設(shè)備等產(chǎn)品歸屬清晰。農(nóng)民具有生產(chǎn)的獨(dú)立性，享有土地的經(jīng)營使用權(quán)以及收益權(quán)。工商企業(yè)獨(dú)立地享有企業(yè)的所有、占有、使用等權(quán)利。雙方只是在簽訂購銷合同的基礎(chǔ)上進(jìn)行遠(yuǎn)期交易，是在不改變農(nóng)戶的土地承包權(quán)和經(jīng)營權(quán)的前提下，雙方通過產(chǎn)銷合同發(fā)生聯(lián)系。他們?cè)诋a(chǎn)業(yè)鏈上的關(guān)系是：農(nóng)戶為初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)者，工商企業(yè)為產(chǎn)業(yè)鏈后端的加工、銷售、運(yùn)輸者。

2.1.3 農(nóng)戶權(quán)益保障分析

首先，農(nóng)戶根據(jù)合同規(guī)定組織生產(chǎn)活動(dòng)，可減少生產(chǎn)的盲目性，緩解農(nóng)戶小生產(chǎn)與大市場(chǎng)銜接的困難，有效降低農(nóng)戶市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。其次，在公司+農(nóng)戶模式中，面對(duì)占據(jù)強(qiáng)勢(shì)地位的企業(yè)，農(nóng)戶在市場(chǎng)交易與談判中往往處于弱勢(shì)地位，是交易價(jià)格的被動(dòng)接受者。

農(nóng)戶的收益主要受農(nóng)產(chǎn)品收購價(jià)格的影響。雙方之間交易農(nóng)產(chǎn)品的訂單價(jià)格形式主要有三種，在三種形式中農(nóng)戶權(quán)益受保護(hù)程度各不相同。一是固定價(jià)格，即雙方在談判基礎(chǔ)上，按照市場(chǎng)行情事前確定產(chǎn)品交易價(jià)格，一般會(huì)針對(duì)不同質(zhì)量的產(chǎn)品分等級(jí)制定價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)。雙方在交易時(shí)按合同規(guī)定的固定價(jià)格進(jìn)行交易而不參考當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格。在這種價(jià)格形式下，雙方須承受因市場(chǎng)價(jià)格的波動(dòng)而帶來的違約風(fēng)險(xiǎn)。二是保護(hù)價(jià)格，即事先確定產(chǎn)品收購的最低收購價(jià)格，也叫保護(hù)價(jià)格，但不確定最終交易價(jià)格。具體交易價(jià)格要視交易時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格而定，當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于最低保護(hù)價(jià)時(shí)，工商企業(yè)以市場(chǎng)價(jià)格收購農(nóng)戶農(nóng)產(chǎn)品；當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格低于最低保護(hù)價(jià)格時(shí)，雙方則按照最低保護(hù)價(jià)進(jìn)行交易。采取這種“隨行就市，保底收購”的方式，使農(nóng)戶利益得到最大程度的保護(hù)，但要求工商企業(yè)具有較高的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和資金支撐能力。三是虛擬高價(jià)型，指農(nóng)戶以高于市場(chǎng)價(jià)格一定比例的價(jià)格購買工商企業(yè)的農(nóng)資投入品，在交易時(shí)，工商企業(yè)再以高于市場(chǎng)價(jià)格一定比例的價(jià)格收購農(nóng)戶生產(chǎn)的初級(jí)產(chǎn)品。這種訂單價(jià)格的形式旨在通過提高農(nóng)戶的違約成本來減少農(nóng)戶的機(jī)會(huì)主義行為，但只是單方面地對(duì)農(nóng)戶行為起到一定抑制作用，不能對(duì)工商企業(yè)起到監(jiān)督作用，而且還會(huì)降低農(nóng)戶的談判地位。

2.1.4 組織優(yōu)勢(shì)和存在的問題

對(duì)于工商企業(yè)來說，公司+農(nóng)戶的結(jié)合方式可以獲得穩(wěn)定的原材料供應(yīng)，保證工商企業(yè)生產(chǎn)的連續(xù)性和穩(wěn)定性。相比現(xiàn)貨交易，交易對(duì)象固定，可減少市場(chǎng)信息搜尋成本。但在以下方面存在問題：第一，契約穩(wěn)定性差，違約率高。首先，作為理性經(jīng)濟(jì)人雙方都追求自身利益的最大化，工商企業(yè)力求以最低成本獲取原材料，而農(nóng)戶力求獲取最高的收購價(jià)格。在利益驅(qū)動(dòng)下雙方契約關(guān)系容易受到市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)影響，即當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格高于合約規(guī)定的收購價(jià)格時(shí)農(nóng)戶存在違約動(dòng)機(jī)，而當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格低于合約規(guī)定的價(jià)格時(shí)工商企業(yè)則存在違約的可能性。其次，由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)周期長(zhǎng)、受自然環(huán)境影響大、農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格隨市場(chǎng)變化以及人的有限理性等原因，人們不可能精確地預(yù)料到一切事件，不能制訂詳盡的契約條款，簽訂的契約具有不完全契約性質(zhì)，這就給雙方的機(jī)會(huì)主義行為提供了空間。另外，由于法律訴訟成本高，受害一方往往會(huì)因訴訟程序復(fù)雜、訴訟成本高昂等原因而選擇不了了之，[1]這更給雙方的機(jī)會(huì)主義行為增加了可能性。第二，產(chǎn)品質(zhì)量存在不確定性。在利益的驅(qū)使下，農(nóng)戶可能為了追求產(chǎn)量而忽視產(chǎn)品質(zhì)量，比如過度使用農(nóng)藥、催熟劑等。再加上企業(yè)監(jiān)管的有限性，往往使產(chǎn)品質(zhì)量得不到保證。第三，交易費(fèi)用高。與分散農(nóng)戶單獨(dú)簽訂合約需投入較多談判成本，交易次數(shù)頻繁，交易難度大、成本高。

2.2 公司+合作社+農(nóng)戶

2.2.1 運(yùn)行方式

這里的公司+合作社指公司與專業(yè)合作社之間發(fā)生的商品契約關(guān)系，不包含土地股份合作社與公司之間的要素契約關(guān)系。農(nóng)民專業(yè)合作社指的是在家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的基礎(chǔ)上，同類農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)經(jīng)營者自愿聯(lián)合起來的經(jīng)濟(jì)組織。在管理機(jī)制上合作社遵行入社自愿、退社自由、民主管理的原則。其運(yùn)行方式與前述不同的是引入了第三方，合作社作為中介聯(lián)結(jié)工商企業(yè)和農(nóng)戶。工商企業(yè)先與合作社簽訂合同，在收購產(chǎn)品的質(zhì)量、數(shù)量以及利益分配等方面作出規(guī)定，再由合作社對(duì)接農(nóng)戶，組織農(nóng)戶進(jìn)行生產(chǎn)，在產(chǎn)前環(huán)節(jié)合作社給農(nóng)戶提供樹苗、良種等，在產(chǎn)中合作社會(huì)派遣技術(shù)人員給予農(nóng)戶技術(shù)支持，產(chǎn)后合作社負(fù)責(zé)將農(nóng)戶生產(chǎn)的產(chǎn)品統(tǒng)一收購并與企業(yè)完成之前的合約訂單?？傊谶@種模式之下，合作社成為連接雙方的載體，工商企業(yè)不再直接與農(nóng)戶進(jìn)行對(duì)接，而是借助于中介組織這個(gè)中間環(huán)節(jié)，中介組織在二者之間扮演著重要的協(xié)調(diào)作用。

2.2.2 產(chǎn)權(quán)關(guān)系

工商企業(yè)與農(nóng)戶產(chǎn)權(quán)關(guān)系獨(dú)立，農(nóng)戶依然擁有獨(dú)立的土地承包權(quán)和經(jīng)營權(quán)，工商企業(yè)不涉及農(nóng)業(yè)生產(chǎn)領(lǐng)域，只從事產(chǎn)后的農(nóng)產(chǎn)品加工等活動(dòng)。工商企業(yè)享有企業(yè)的所有權(quán)，享有獨(dú)立的企業(yè)經(jīng)營、決策權(quán)，農(nóng)戶無權(quán)干涉。合作社具有獨(dú)立的法人資格。

2.2.3 農(nóng)戶權(quán)益保障分析

首先，這種模式提高了農(nóng)戶談判地位和議價(jià)能力。在分散農(nóng)戶與工商企業(yè)直接交易過程中，由于信息不對(duì)稱等原因工商企業(yè)處于強(qiáng)勢(shì)地位，農(nóng)戶通常是談判價(jià)格的被動(dòng)接受者。而合作社能夠利用其在談判能力、交易經(jīng)驗(yàn)方面的優(yōu)勢(shì)，幫助分散農(nóng)戶提高在交易和談判中的地位，使農(nóng)戶弱勢(shì)地位得到改善。其次，提高了農(nóng)戶收入。農(nóng)戶在通過出售初級(jí)農(nóng)產(chǎn)品獲得農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)利潤的同時(shí)，也可以通過合作社的利潤返還機(jī)制分享農(nóng)產(chǎn)品銷售、加工環(huán)節(jié)的利潤[2]。最后，穩(wěn)定了產(chǎn)品的銷路。合作社掌握的交易量和交易實(shí)力在一定程度上使得工商企業(yè)的違約成本變大，降低了企業(yè)的機(jī)會(huì)主義行為，從而使得農(nóng)戶可以獲得相對(duì)穩(wěn)定的產(chǎn)品銷路。

2.2.4 組織優(yōu)勢(shì)和存在問題

對(duì)于工商企業(yè)來說，一是節(jié)約了企業(yè)的交易費(fèi)用。與散戶進(jìn)行交易會(huì)產(chǎn)生較多契約交易成本、執(zhí)行成本和監(jiān)督成本。在合作社這個(gè)中介組織介入之后，工商企業(yè)不再直接和分散的農(nóng)戶進(jìn)行交易而是直接與合作社對(duì)接，這樣就減少了對(duì)交易對(duì)象的搜尋，減少了談判的數(shù)量，從而降低工商企業(yè)的締結(jié)成本和監(jiān)督成本。這也使得企業(yè)可以把主要精力放在產(chǎn)品精深加工、品牌建設(shè)上，從而提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。二是減少農(nóng)戶機(jī)會(huì)主義行為。合作社成員之間互相熟悉、互相監(jiān)督以及合作社的利益分配機(jī)制等都可以降低農(nóng)戶的違約傾向。另外，這種模式的組織優(yōu)勢(shì)還體現(xiàn)在合作社發(fā)揮的組織協(xié)調(diào)作用上。合作社成為雙方的共同代理人，一方面，農(nóng)戶委托合作社與工商企業(yè)進(jìn)行談判并使企業(yè)盡可能多地把加工銷售領(lǐng)域的利潤以一定的比例返還給農(nóng)戶；另一方面，工商企業(yè)委托合作社對(duì)農(nóng)戶進(jìn)行組織生產(chǎn)，生產(chǎn)出符合企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的原料，合作社上聯(lián)工商企業(yè)、下聯(lián)農(nóng)戶，扮演著重要的協(xié)調(diào)和中介的角色，能夠更好地維護(hù)雙方的利益，尤其是農(nóng)戶的利益，穩(wěn)定雙方的契約關(guān)系。

但是這種模式存在著合作社組織不完善、法律地位和法人資格不完善、難以以平等的地位參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的問題。另外由于合作社進(jìn)退自由的制度，許多農(nóng)戶會(huì)產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義傾向，即在市場(chǎng)價(jià)格高于合約價(jià)格時(shí)選擇退出，這樣就會(huì)造成合作社資產(chǎn)的不穩(wěn)定性，作用得不到充分發(fā)揮。

2.3 公司+自建基地+雇傭農(nóng)

2.3.1 運(yùn)行方式

在這種模式之下，雙方之間不再是一種商品契約關(guān)系而是要素契約關(guān)系，雙方的聯(lián)結(jié)不再是通過購銷合同的方式，而是就勞動(dòng)力要素和土地要素產(chǎn)生契約關(guān)系，實(shí)現(xiàn)資本與農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的直接結(jié)合。近年來，隨著農(nóng)村產(chǎn)權(quán)制度改革的推進(jìn)，大量工商資本直接進(jìn)入農(nóng)業(yè)領(lǐng)域，獲取土地的經(jīng)營使用權(quán)，建立起自己的生產(chǎn)基地，將農(nóng)業(yè)的生產(chǎn)、加工、流通等產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后等環(huán)節(jié)都納入企業(yè)的管理之下，力求打造完整產(chǎn)業(yè)鏈條。農(nóng)戶不再具有經(jīng)營主體地位，工商企業(yè)原材料的來源不再是通過收購的方式而是自行生產(chǎn)。在此過程中農(nóng)戶會(huì)從土地經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)中獲得租金，同時(shí)部分農(nóng)戶還可以以雇傭勞動(dòng)者的身份繼續(xù)從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，并從中獲取勞動(dòng)報(bào)酬。

2.3.2 產(chǎn)權(quán)關(guān)系

在堅(jiān)持土地集體所有和農(nóng)民承包權(quán)不變的前提下，農(nóng)戶將土地的使用經(jīng)營權(quán)轉(zhuǎn)讓給企業(yè)，在土地流轉(zhuǎn)年限內(nèi)，農(nóng)戶不再參與土地經(jīng)營決策。工商企業(yè)擁有土地的使用權(quán)后同時(shí)就可以享有土地收益權(quán)，擁有農(nóng)產(chǎn)品剩余索取權(quán)。工商資本建立的企業(yè)的所有權(quán)歸屬企業(yè)，與農(nóng)戶沒有關(guān)系。農(nóng)戶不參與企業(yè)的經(jīng)營決策，日常經(jīng)營管理由企業(yè)負(fù)責(zé)，但是農(nóng)戶可以在工商企業(yè)使用土地過程中對(duì)土地質(zhì)量等進(jìn)行監(jiān)督。

2.3.3 農(nóng)戶權(quán)益保障分析

不同的農(nóng)戶在此模式下權(quán)益受保障程度不同。對(duì)于脫農(nóng)戶即無意務(wù)農(nóng)的農(nóng)戶來說，他們可以從土地流轉(zhuǎn)中獲取更好的收益，一般情況下將土地流轉(zhuǎn)給工商企業(yè)比流轉(zhuǎn)給普通農(nóng)戶或者親朋好友會(huì)獲得更高的租金。對(duì)于將務(wù)工與務(wù)農(nóng)相結(jié)合的兼業(yè)戶來說，主要考慮租金收入與務(wù)農(nóng)收入所得的差距。而這種模式對(duì)于純務(wù)農(nóng)戶來說會(huì)產(chǎn)生更加深遠(yuǎn)的影響。首先，農(nóng)戶失去土地經(jīng)營權(quán)后會(huì)面臨失業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)。純務(wù)農(nóng)戶的人員組成以老人、婦女為主，這些人大都是因?yàn)閯趧?dòng)能力不足、缺少勞動(dòng)技能等原因才選擇在家務(wù)農(nóng)。而從各地實(shí)踐來看，工商企業(yè)在進(jìn)行招工時(shí)會(huì)進(jìn)行勞動(dòng)力的篩選，所以原來留在農(nóng)村務(wù)農(nóng)的老人、婦女等大部分人員則很可能會(huì)因?yàn)閯趧?dòng)力質(zhì)量不佳而被排除在外。再加上我國二三產(chǎn)業(yè)吸納勞動(dòng)力的有限性[3]，會(huì)造成嚴(yán)重的農(nóng)村勞動(dòng)力安置問題。其次，工商資本下鄉(xiāng)大規(guī)模流轉(zhuǎn)土地還會(huì)擠壓以低租金種地農(nóng)戶的生存空間。在資本下鄉(xiāng)后農(nóng)戶會(huì)選擇把土地租給出價(jià)更高的工商企業(yè)，原以租種農(nóng)地為生的農(nóng)戶不得不縮小生產(chǎn)規(guī)模，甚至退出生產(chǎn)領(lǐng)域。

2.3.4 組織優(yōu)勢(shì)和存在的問題

工商企業(yè)流轉(zhuǎn)土地后，規(guī)?；?、集約化程度高，可以進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，產(chǎn)品質(zhì)量得到提高。其次可以為農(nóng)業(yè)農(nóng)村領(lǐng)域注入資本活力，破解長(zhǎng)期以來制約農(nóng)業(yè)發(fā)展的資金瓶頸，有利于發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)。根據(jù)交易費(fèi)用理論，將市場(chǎng)交易活動(dòng)內(nèi)部化可以降低交易費(fèi)用。采取企業(yè)自建基地這種模式，將農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工、流通等一系列活動(dòng)都統(tǒng)一到企業(yè)內(nèi)部完成，有效地節(jié)約了交易費(fèi)用。

“公司+自建基地+雇傭農(nóng)”這種模式還存在以下幾個(gè)問題：一是成本投入大。首先，基礎(chǔ)設(shè)施需要投入巨大成本。工商企業(yè)流轉(zhuǎn)土地搞規(guī)模化、集約化生產(chǎn)需要較為完備的基礎(chǔ)設(shè)施作為支撐，所以企業(yè)在生產(chǎn)前期需要投入大量資金建設(shè)交通、灌溉、物流等基礎(chǔ)設(shè)施。其次，由于農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的專用特性，種植不同的農(nóng)作物需要不同的土壤、氣候等條件，所以工商企業(yè)還需要投入大量資金對(duì)土壤等進(jìn)行改良。另外，由于工商企業(yè)將包括農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)在內(nèi)的全部環(huán)節(jié)全都納入企業(yè)的經(jīng)營范圍之內(nèi)，所以企業(yè)還需投入大量的雇傭勞動(dòng)力、土地流轉(zhuǎn)、管理監(jiān)督、科技研發(fā)等成本。巨大的投資成本再加上農(nóng)業(yè)生產(chǎn)周期長(zhǎng)、資金回籠慢的特點(diǎn)，工商企業(yè)很可能會(huì)面臨融資難的問題。二是在企業(yè)直接進(jìn)入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的情況下，企業(yè)可以獲得種植環(huán)節(jié)的利潤，但需要獨(dú)自承擔(dān)全部自然風(fēng)險(xiǎn)和市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。工商企業(yè)進(jìn)行規(guī)?；a(chǎn)，單次收成量大，一旦遭遇氣候、病蟲害等自然災(zāi)害或者遇到價(jià)格波動(dòng)、銷售不暢等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)損失巨大。最后，在此種模式之下還存在著耕地質(zhì)量受損的問題。一方面，出于資本的逐利本性，工商企業(yè)在其經(jīng)營土地過程中會(huì)大量使用農(nóng)藥、化肥等，從而造成土壤硬化、退化的現(xiàn)象，土地復(fù)耕成本極高；另一方面，部分工商企業(yè)在流轉(zhuǎn)土地之后不進(jìn)行實(shí)質(zhì)性投資，而是大肆圈地，搞資本化運(yùn)作或者改變土地用途，如建造工廠、開發(fā)房地產(chǎn)等，這些行為都將會(huì)對(duì)耕地質(zhì)量和生態(tài)環(huán)境帶來極大破壞。

2.4 農(nóng)業(yè)股份公司(以土地入股工商企業(yè))

2.4.1 運(yùn)行方式

十八屆三中全會(huì)以來，中央和各級(jí)政府陸續(xù)出臺(tái)了一系列政策鼓勵(lì)農(nóng)民以土地承包經(jīng)營權(quán)入股發(fā)展農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營。所謂農(nóng)民以土地經(jīng)營權(quán)入股是指在自愿的前提下，以土地經(jīng)營權(quán)作為出資的標(biāo)的，將土地經(jīng)營權(quán)折價(jià)入股到農(nóng)業(yè)股份公司等經(jīng)營主體，股份具有收益權(quán)，而農(nóng)民由此成為股東，享有股東權(quán)利，履行股東義務(wù)，即農(nóng)民變股東，經(jīng)營權(quán)變股權(quán)。在農(nóng)業(yè)股份公司這種模式之下，工商企業(yè)通過農(nóng)民土地入股的方式來吸納農(nóng)村土地資源，開展農(nóng)產(chǎn)品的生產(chǎn)、加工、流通等活動(dòng)；農(nóng)戶以土地經(jīng)營承包權(quán)入股，還可作為雇工進(jìn)入工商企業(yè)繼續(xù)從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)與經(jīng)營活動(dòng)，也可外出務(wù)工。

2.4.2 產(chǎn)權(quán)關(guān)系

農(nóng)民以土地入股工商企業(yè)后，土地所有權(quán)依然歸集體所有，土地的承包權(quán)主體依然是農(nóng)民，但是土地經(jīng)營權(quán)就由農(nóng)戶轉(zhuǎn)移到股份公司，公司享有土地的支配權(quán)。農(nóng)民以土地入股后，按股份享有收益權(quán)，作為公司股東的農(nóng)戶還享有公司經(jīng)營決策權(quán)。

2.4.3 農(nóng)戶權(quán)益保障分析

在收益分配上，采取保底收入+分紅的方式，入股的農(nóng)民可以從公司經(jīng)營利潤中分紅，還有部分農(nóng)民可以獲得工資性收入，這對(duì)于提高農(nóng)戶收入具有重要意義。但是，土地對(duì)于農(nóng)戶來說是具有財(cái)產(chǎn)收益和社會(huì)保障雙重屬性的生產(chǎn)要素，股份公司經(jīng)營不善破產(chǎn)后很可能會(huì)使農(nóng)民的土地承包經(jīng)營權(quán)受損，從而使農(nóng)民失去生活的基本保障。其次，雖然農(nóng)戶作為股東享有經(jīng)營權(quán)、決策權(quán)，但控制權(quán)掌握在大股東手里，作為小股東農(nóng)民很難行使民主管理以及民主監(jiān)督的權(quán)利[4]，在實(shí)際運(yùn)行中可能會(huì)造成工商資本一股獨(dú)大的局面，從而損害的農(nóng)戶權(quán)益。

2.4.4 組織優(yōu)勢(shì)和存在的問題

農(nóng)民作為公司的股東力求獲得最大化的股權(quán)回報(bào)，而股權(quán)回報(bào)又與股份公司的經(jīng)營狀況掛鉤，所以雙方在一定程度上有著共同的利益訴求點(diǎn)，有利于雙方利益聯(lián)結(jié)關(guān)系的穩(wěn)定。另外，可發(fā)揮股份公司在資金、技術(shù)、管理方面的優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行集約化、規(guī)?；a(chǎn)，提高農(nóng)業(yè)效率和土地配置效率。此種模式之下的農(nóng)戶增收機(jī)制也有利于調(diào)動(dòng)農(nóng)戶積極性。但是，從總體上看，入股型土地流轉(zhuǎn)還處于探索發(fā)展階段，風(fēng)險(xiǎn)機(jī)制以及相關(guān)法律體系還不健全，農(nóng)戶對(duì)土地入股的認(rèn)識(shí)尚不足，政府宣傳力度不夠。同時(shí)從各地實(shí)踐的過程來看，土地入股型的方式也可能引發(fā)一系列的風(fēng)險(xiǎn)，如土地非農(nóng)化、非糧化以及由法律糾紛引起的社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、農(nóng)戶權(quán)益受損等風(fēng)險(xiǎn)。

3 具體實(shí)踐案例及經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

工商資本下鄉(xiāng)的路徑眾多，但在實(shí)踐中沒有完全模式化的路徑，以上路徑只是在宏觀層面對(duì)于各地資本下鄉(xiāng)路徑的總體性地梳理與概括，在實(shí)踐操作中各地資本下鄉(xiāng)的路徑會(huì)存在不同程度的差異。從具體的實(shí)踐案例中我們可以更好地體會(huì)路徑的應(yīng)用并總結(jié)經(jīng)驗(yàn)。

案例一：湖北某縣地形復(fù)雜且地域面積廣闊，尤其是山地面積廣，居住人口少，有明顯的山多人稀的特點(diǎn)?？紤]到資源稟賦的現(xiàn)狀，當(dāng)?shù)夭贿m合采用工商企業(yè)大面積流轉(zhuǎn)土地的方式進(jìn)行農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營。首先，該地的地形地勢(shì)狀況制約企業(yè)開展大面積的機(jī)械化生產(chǎn)。其次，該地勞動(dòng)力短缺的實(shí)際也不適合企業(yè)直接介入農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。在充分考慮本地實(shí)際情況的基礎(chǔ)上，該地采取了公司+合作社+農(nóng)戶的方式開展農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營并取得了較好的成效。在2007年前后，該縣就在政府的支持與引導(dǎo)下開始探索建立農(nóng)民專業(yè)合作社?，F(xiàn)今，農(nóng)民專業(yè)合作社發(fā)展已經(jīng)相對(duì)成熟。合作社引領(lǐng)當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶進(jìn)行獼猴桃生產(chǎn)，負(fù)責(zé)為農(nóng)戶生產(chǎn)提供種子、技術(shù)、銷售等產(chǎn)前、產(chǎn)后、產(chǎn)中的服務(wù)，農(nóng)戶則按照合作社的要求生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的產(chǎn)品。合作社除了給農(nóng)戶提供服務(wù)、與農(nóng)戶產(chǎn)生直接聯(lián)系外還與果品企業(yè)有聯(lián)系。合作社與果品企業(yè)簽訂購銷合同，合作社負(fù)責(zé)為企業(yè)提供標(biāo)準(zhǔn)化的初級(jí)產(chǎn)品，企業(yè)則負(fù)責(zé)產(chǎn)品的收購、加工、品牌打造、銷售等環(huán)節(jié)，延伸產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈。這種公司+合作社+農(nóng)戶的方式有效地助力了當(dāng)?shù)剞r(nóng)戶增收與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展。在縣域內(nèi)，此種模式的輻射范圍已涉及40多個(gè)行政村2 000多農(nóng)戶。

案例二：聯(lián)想集團(tuán)佳沃公司在四川蒲江建立國家級(jí)獼猴桃種植示范區(qū)取得了顯著成效。蒲江縣位于北緯30度，是種植獼猴桃的最佳區(qū)域。佳沃公司通過流轉(zhuǎn)農(nóng)戶土地建成了面積達(dá)一萬多畝的核心種植示范區(qū)。通過自建基地的模式，佳沃公司既給自身帶來了良好的經(jīng)濟(jì)效益又鼓了農(nóng)民的錢袋子。公司每年給農(nóng)戶每畝1 000多元的流轉(zhuǎn)租金，部分農(nóng)戶還進(jìn)入企業(yè)打工，從事施肥、采摘等工作，也可獲得年均6 000多元的收入。公司在良種培育、技術(shù)研發(fā)等方面投入大量資金，在種植過程中采用標(biāo)準(zhǔn)化生產(chǎn)，產(chǎn)品質(zhì)量和產(chǎn)量都得到了保障，而且公司利用其在信息收集等方面的優(yōu)勢(shì)開拓了廣闊的國內(nèi)和國外市場(chǎng)。另外，除了自建基地外，聯(lián)想集團(tuán)佳沃公司還探索出了其他模式推動(dòng)獼猴桃產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，如通過反租倒包的方式，即農(nóng)戶或者農(nóng)業(yè)合作社以幾十畝土地為單元按照企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)種植，管理費(fèi)用由企業(yè)提供。

通過具體案例的分析，我們更加清楚地認(rèn)識(shí)到在選擇資本下鄉(xiāng)的路徑時(shí)應(yīng)該遵循以下原則：第一，因地制宜。我國幅員遼闊，各地不僅在土地、氣候等自然地理方面存在差異，而且在勞動(dòng)力、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平方面也存在較大差異，而這些因素都會(huì)在不同程度上影響著資本下鄉(xiāng)路徑的選擇。在其他地方成效顯著的路徑不一定在本地適合，關(guān)鍵還是要因地制宜，充分尊重當(dāng)?shù)貙?shí)際，絕不能照搬照抄或者采取一刀切的方式。第二，尊重農(nóng)民主體地位。促進(jìn)農(nóng)戶增收、助力鄉(xiāng)村振興，這是中央引導(dǎo)資本下鄉(xiāng)的政策初衷。所以我們?cè)谶x擇資本下鄉(xiāng)路徑時(shí)應(yīng)該重點(diǎn)解決的是農(nóng)民干不了、干不好的事而不是試圖取代農(nóng)民、侵害農(nóng)民利益、損害農(nóng)民主體地位。忽視農(nóng)民利益只顧經(jīng)濟(jì)效益的資本下鄉(xiāng)是對(duì)政策初衷的違背。總之，在引導(dǎo)資本下鄉(xiāng)時(shí)要牢記我們的目的是帶動(dòng)農(nóng)民而不是代替農(nóng)民。

三農(nóng)問題是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，三農(nóng)問題的解決更是需要社會(huì)各界力量的共同努力。在眾多舉措中，引導(dǎo)資本下鄉(xiāng)不失為行之有效的一種。而引導(dǎo)工商資本找到正確、適宜的下鄉(xiāng)路徑、同農(nóng)戶構(gòu)建互利共贏的利益聯(lián)結(jié)機(jī)制是其中最重要的工作。鄉(xiāng)村振興是新時(shí)代三農(nóng)工作的總抓手，在鄉(xiāng)村振興的背景下尋找合適的路徑引導(dǎo)資本下鄉(xiāng)助力鄉(xiāng)村發(fā)展顯得尤為重要。從上述不同利益聯(lián)結(jié)模式的比較中我們可以看出，每種模式下其產(chǎn)權(quán)關(guān)系、農(nóng)戶權(quán)益保障機(jī)制等各不相同，每種模式也都在不同程度上存在著優(yōu)缺點(diǎn)?？傊?，沒有一種模式是完美無缺的。另外，由于各個(gè)地方在資源稟賦方面的差異，所以也沒有一種模式是可以一勞永逸的。本文總結(jié)提煉各種模式的意義就在于為各地完善引導(dǎo)資本下鄉(xiāng)的體制機(jī)制，為后期資本下鄉(xiāng)路徑的選擇提供借鑒。在實(shí)踐中，我們還應(yīng)該本著因地制宜、以農(nóng)民為主體的原則，在尊重本地實(shí)際情況、綜合分析各個(gè)模式的優(yōu)缺點(diǎn)的基礎(chǔ)上，探索創(chuàng)新符合本地實(shí)際的路徑，以更好地引領(lǐng)工商資本促進(jìn)鄉(xiāng)村振興。