于 浩

(1.天津大學(xué) 法學(xué)院，天津 南開 300110；2.大邱莊生態(tài)城發(fā)展建設(shè)管理局，天津 靜海 301606)

當(dāng)今主要國家對(duì)地理標(biāo)志的保護(hù)模式主要有兩種：以法國為代表的專門法保護(hù)模式和以美國為代表的商標(biāo)法保護(hù)模式。①“不同保護(hù)模式源自新、舊世界地理標(biāo)志保護(hù)的不同理念，同時(shí)也與新、舊世界國家的歷史、經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式以及社會(huì)文化傳統(tǒng)有密切關(guān)系?！盵1]我國目前在地理標(biāo)志領(lǐng)域還是以商標(biāo)法保護(hù)模式為主，但已有向?qū)ｉT法保護(hù)過渡的趨勢。雖然不能斷言專門法保護(hù)模式在任何情況下都優(yōu)于其他保護(hù)模式，②但“地理標(biāo)志保護(hù)模式問題不是純粹的學(xué)術(shù)問題，而是非?，F(xiàn)實(shí)的利益衡量和選擇”問題。[2]而具體到我國，本著“本國利益最大化的原則”，[3]專門法保護(hù)模式是更有利于開發(fā)傳統(tǒng)資源、保護(hù)名優(yōu)特產(chǎn)的選擇。

日本于2014年出臺(tái)、2015年生效的《特定農(nóng)林水產(chǎn)品等名稱保護(hù)法》③標(biāo)志著日本早我國一步邁入了地理標(biāo)志專門法保護(hù)模式。④我國2005年頒布的《地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)規(guī)定》雖然有“法規(guī)得到統(tǒng)一”“管理劃分清楚”等特點(diǎn)，[4]但這只是相對(duì)于此前較混亂的狀態(tài)而言。

國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2020年9月24日至10月24日期間就《地理標(biāo)志保護(hù)規(guī)定(征求意見稿)》(以下簡稱“征求意見稿”)向社會(huì)公開征求了意見。該征求意見稿是對(duì)現(xiàn)行的《地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)規(guī)定》的修改，主要調(diào)整了規(guī)章名稱和整體框架，明確了多方主體的權(quán)利義務(wù)，規(guī)定了不給予地理標(biāo)志保護(hù)的情形，完善優(yōu)化了地理標(biāo)志申請(qǐng)和審查程序，加強(qiáng)了地理標(biāo)志的保護(hù)，強(qiáng)化了地理標(biāo)志產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)管責(zé)任，統(tǒng)籌了國內(nèi)外地理標(biāo)志保護(hù)，具有了長足進(jìn)步。本文在既有修改的基礎(chǔ)上，借鑒日本《特定農(nóng)林水產(chǎn)品等名稱保護(hù)法》的有關(guān)內(nèi)容提出以下建議。

1 發(fā)揮申請(qǐng)人在地理標(biāo)志管理中的作用

目前的“征求意見稿”文本對(duì)地理標(biāo)志認(rèn)定申請(qǐng)人設(shè)置的權(quán)利義務(wù)集中于第二章“申請(qǐng)”、第三章“審查和認(rèn)定”和第四章“撤銷和變更”中，且主要是程序中的權(quán)利義務(wù)。地理標(biāo)志認(rèn)定申請(qǐng)人作為“縣級(jí)以上人民政府指定的產(chǎn)地范圍內(nèi)的產(chǎn)品生產(chǎn)者協(xié)會(huì)或者保護(hù)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)”(第九條)，在地理標(biāo)志管理中能夠發(fā)揮更大的作用。⑤

日本《特定農(nóng)林水產(chǎn)品等名稱保護(hù)法》中對(duì)“生產(chǎn)者團(tuán)體”賦予了更多的權(quán)利，也附加了諸多義務(wù)。例如，生產(chǎn)者團(tuán)體為促使生產(chǎn)者成員能夠依照要求生產(chǎn)而進(jìn)行指導(dǎo)、檢查和其他業(yè)務(wù)(第2條)；生產(chǎn)者團(tuán)體及其管理人員有劣跡行為或無法開展前述業(yè)務(wù)等情況，都將導(dǎo)致無法獲得注冊登記(第13條)；生產(chǎn)者團(tuán)體就法定內(nèi)容未進(jìn)行報(bào)告或進(jìn)行虛假報(bào)告的，將面臨刑事處罰(第42條)，等等。

“在知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中，維護(hù)和充實(shí)公有領(lǐng)域已經(jīng)成為大家共同追求的目標(biāo)”[5]，而相較于其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)，地理標(biāo)志具有更加濃郁的公共利益成分，⑥地理標(biāo)志使用的權(quán)利人同樣是地理標(biāo)志公共利益維護(hù)的義務(wù)人。因此，有必要規(guī)范地理標(biāo)志使用權(quán)人的相關(guān)行為。相較于行政機(jī)關(guān)直接介入，由地理標(biāo)志申請(qǐng)人擔(dān)負(fù)起管理責(zé)任，不僅能夠節(jié)省行政資源，還能夠使地理標(biāo)志申請(qǐng)人的權(quán)利義務(wù)相一致。

考慮到部門規(guī)章的效力層級(jí)，可以考慮在當(dāng)前的征求意見稿的第五章中增設(shè)以下規(guī)則：(1)地理標(biāo)志獲得認(rèn)定后，申請(qǐng)人為地理標(biāo)志管理人，負(fù)有指導(dǎo)、檢查地理標(biāo)志使用人按照地理標(biāo)志對(duì)應(yīng)的要求從事生產(chǎn)活動(dòng)；(2)對(duì)不配合指導(dǎo)、檢查以及在指導(dǎo)、檢查中發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)活動(dòng)不符合要求的地理標(biāo)志使用人，地理標(biāo)志管理人應(yīng)當(dāng)要求其整改，對(duì)拒不整改或三年內(nèi)兩次發(fā)現(xiàn)問題的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)省級(jí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理部門將其從生產(chǎn)者列表中刪除。

2 設(shè)置地理標(biāo)志認(rèn)定失效規(guī)則

區(qū)別于傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，地理標(biāo)志雖然具有永續(xù)性特征，但這種永續(xù)性依憑的是產(chǎn)品優(yōu)良性和產(chǎn)地關(guān)聯(lián)性。正如所有權(quán)一樣，雖然其理論上可以一直存在，但如果所有權(quán)的客體滅失了，所有權(quán)也就一并滅失了。因此，應(yīng)當(dāng)考慮地理標(biāo)志因主客觀原因而失去存在基礎(chǔ)的可能性及應(yīng)對(duì)措施，而這是當(dāng)前“征求意見稿”中所欠缺的。

日本在這方面規(guī)定了兩種注冊失效的情形(第20條)和四類撤銷注冊的情形(第22條)。具體來說，注冊失效的兩種情形分別是作為地理標(biāo)志注冊申請(qǐng)人的生產(chǎn)者團(tuán)體解散或廢止生產(chǎn)工藝管理業(yè)務(wù)。撤銷注冊的四類情形是：(1)生產(chǎn)者團(tuán)體問題，包括不再符合生產(chǎn)者團(tuán)體要求的，高級(jí)管理人員或代表人、管理人受該法規(guī)定的刑罰處罰，自刑罰執(zhí)行完畢之日或不再執(zhí)行之日起未滿2年的(亦即注冊登記規(guī)則中不予注冊的情形之一)，違反農(nóng)林水產(chǎn)省因其不法行為而對(duì)其下達(dá)的命令的，以及以不正當(dāng)手段完成注冊登記、變更登記或明細(xì)書變更審批的；(2)注冊登記的產(chǎn)品不屬于或不再屬于該法規(guī)定的特定產(chǎn)品的；(3)產(chǎn)品名稱變?yōu)橥ㄓ妹Q而無法確定其產(chǎn)地和特性(品質(zhì)、聲譽(yù)等)之間關(guān)系，即失去了產(chǎn)品優(yōu)良性特征和產(chǎn)地關(guān)聯(lián)性特征的；(4)先前授權(quán)被撤回的，即生產(chǎn)者團(tuán)體在注冊登記時(shí)因名稱涉及注冊商標(biāo)相關(guān)權(quán)利人而預(yù)先征得同意的商標(biāo)權(quán)人和專用權(quán)人撤回其同意。

因此，建議將“征求意見稿”第四章更名為“撤銷、失效和變更”，并為新的第二十四條規(guī)定增設(shè)以下主要內(nèi)容：“經(jīng)認(rèn)定的地理標(biāo)志不再滿足認(rèn)定條件的，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局應(yīng)當(dāng)宣布該地理標(biāo)志認(rèn)定失效。該地理標(biāo)志不再滿足認(rèn)定條件之日為失效之日；前述日期無法查明的，國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局確定的日期或發(fā)布公告之日為失效之日?！?/p>

3 保持地理標(biāo)志表現(xiàn)形式與上位法統(tǒng)一

雖然日本地理標(biāo)志制度與地域團(tuán)體商標(biāo)制度中的地理標(biāo)志的表現(xiàn)形式并不一致，但是日本的地理標(biāo)志制度已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了專門法保護(hù)模式，因此不存在援引商標(biāo)法作為上位法依據(jù)的情況，也無須與商標(biāo)法中的規(guī)定保持一致。況且，《特定農(nóng)林水產(chǎn)品等名稱保護(hù)法》出臺(tái)后，日本的地理標(biāo)志制度與地域團(tuán)體商標(biāo)制度有“分道揚(yáng)鑣”之勢，即便各自都能夠?qū)Φ乩順?biāo)志提供保護(hù)，但其目的是不同的。

我國的地理標(biāo)志保護(hù)制度是以商標(biāo)法體系為核心的，相關(guān)規(guī)章也都援引《商標(biāo)法》作為上位法依據(jù)，因此有必要與之保持原則一致。然而，我國《商標(biāo)法》第十六條規(guī)定的地理標(biāo)志未限定于文字，而“征求意見稿”第二條規(guī)定地理標(biāo)志產(chǎn)品以地理標(biāo)志進(jìn)行命名，這表明“征求意見稿”有意或無意間將地理標(biāo)志的表現(xiàn)形式限定為文字，與上位法不符。

日本《特定農(nóng)林水產(chǎn)品等名稱保護(hù)法》的配套實(shí)施規(guī)則第1條規(guī)定，地理標(biāo)志可以以文字、圖形、記號(hào)或是它們的組合作為表現(xiàn)形式，但應(yīng)當(dāng)指向特定產(chǎn)品的名稱，且這種表現(xiàn)形式應(yīng)當(dāng)在需求方之間被廣泛認(rèn)識(shí)到其作為指向特定產(chǎn)品名稱的事實(shí)。這一規(guī)定將文字以外的其他可視化標(biāo)識(shí)都作為地理標(biāo)志可能的表現(xiàn)形式。

建議將“征求意見稿”第二條相關(guān)表述修改為“本規(guī)定所稱地理標(biāo)志產(chǎn)品，是指……以地理標(biāo)志或其文字部分進(jìn)行命名的產(chǎn)品?！边@與第六條第二款對(duì)“地理標(biāo)志產(chǎn)品名稱”的規(guī)定更加適配和融洽。

需要強(qiáng)調(diào)的是，地理標(biāo)志雖然原則上可以以圖形的形式，甚至僅以圖形的形式表現(xiàn)，但這是一種條件上的放寬。這種放寬的目的在于讓一些約定俗成的、非以文字為表現(xiàn)形式的地理標(biāo)志能夠得到認(rèn)定，而不是允許本應(yīng)以“產(chǎn)地名稱+產(chǎn)品名稱”的純文字表現(xiàn)形式進(jìn)行認(rèn)定的地理標(biāo)志，改用其他形式進(jìn)行認(rèn)定申請(qǐng)。原則上，能夠以文字表達(dá)的地理標(biāo)志，優(yōu)先適用純文字的表現(xiàn)形式進(jìn)行注冊。這是地理標(biāo)志與商標(biāo)相區(qū)分的表現(xiàn)之一。

4 拓展產(chǎn)業(yè)鏈條中的地理標(biāo)志適用范圍

日本《特定農(nóng)林水產(chǎn)品等名稱保護(hù)法》對(duì)地方振興和產(chǎn)業(yè)促進(jìn)的目的十分明顯，不僅體現(xiàn)在第1條之目的中，更體現(xiàn)在具體規(guī)則方面。例如，作為禁止適用地理標(biāo)志規(guī)定的例外，同一地理標(biāo)志產(chǎn)品產(chǎn)業(yè)鏈條上的后續(xù)生產(chǎn)經(jīng)營者可以在以從地理標(biāo)志產(chǎn)品生產(chǎn)者處購得的地理標(biāo)志產(chǎn)品為原材料加工制造而成的商品上使用地理標(biāo)志(第3條第2款)，這一規(guī)則既能夠鼓勵(lì)下游生產(chǎn)者選定地理標(biāo)志生產(chǎn)商作為其供應(yīng)商，也能夠在更多產(chǎn)品領(lǐng)域推廣和宣傳地理標(biāo)志產(chǎn)品。這一規(guī)則以及規(guī)則背后蘊(yùn)含的功能作用值得我國借鑒和移植。

我國當(dāng)前的“征求意見稿”中，只有第六條、第三十三條可勉強(qiáng)理解為地理標(biāo)志的使用權(quán)人(也可以說是義務(wù)人)范圍，但并不夠明確。建議將使用權(quán)人作為單獨(dú)一條作如下規(guī)定：“滿足本辦法其他規(guī)定的單位和個(gè)人，有權(quán)在下列情形中使用地理標(biāo)志：(一)載于該地理標(biāo)志申請(qǐng)人經(jīng)登記的生產(chǎn)者列表的單位和個(gè)人，在其生產(chǎn)的該地理標(biāo)志產(chǎn)品上使用的；(二)以合法使用地理標(biāo)志的產(chǎn)品為主要原材料加工制造所得的產(chǎn)品，生產(chǎn)該產(chǎn)品的單位或個(gè)人在該產(chǎn)品上使用主要原材料地理標(biāo)志的。”如此可一并將使用地理標(biāo)志作為一種權(quán)利而非義務(wù)。當(dāng)然，如果選擇運(yùn)用這種權(quán)利，則有義務(wù)規(guī)范地使用地理標(biāo)志(和專用標(biāo)志)。

5 積極推進(jìn)地理標(biāo)志保護(hù)專門立法

著手修改地理標(biāo)志規(guī)章是轉(zhuǎn)向?qū)ｉT法保護(hù)的第一步，而完全確立專門法保護(hù)模式，則必然要求以法律形式制定“地理標(biāo)志法”。目前，我國《民法典》第一百二十三條列明的7類知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體中，除了三大傳統(tǒng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立有(狹義的)專門法，地理標(biāo)志、植物新品種、集成電路布圖設(shè)計(jì)和商業(yè)秘密都沒有專門的法律予以規(guī)制，其中植物新品種和集成電路布圖設(shè)計(jì)立有行政法規(guī)，商業(yè)秘密目前主要以《反不正當(dāng)競爭法》進(jìn)行保護(hù)，且已經(jīng)著手制定部門規(guī)章級(jí)別的《商業(yè)秘密保護(hù)規(guī)定》。

僅依靠部門規(guī)章級(jí)別的地理標(biāo)志專門立法，不能很好地實(shí)現(xiàn)地理標(biāo)志的保護(hù)、促進(jìn)和運(yùn)用，主要存在以下兩個(gè)問題：

一是無法建立特別罰則。《立法法》第八十條規(guī)定：“沒有法律或者國務(wù)院的行政法規(guī)、決定、命令的依據(jù)，部門規(guī)章不得設(shè)定減損公民、法人和其他組織權(quán)利或者增加其義務(wù)的規(guī)范，不得增加本部門的權(quán)力或者減少本部門的法定職責(zé)?！币虼?，我國現(xiàn)行的三部規(guī)章在援引上位法依據(jù)時(shí)，都不得不指向《標(biāo)準(zhǔn)化法》《產(chǎn)品質(zhì)量法》《農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量安全法》等，但這些法律的目的更多在于規(guī)制生產(chǎn)者生產(chǎn)低劣產(chǎn)品的行為，而不是鼓勵(lì)和保護(hù)生產(chǎn)者生產(chǎn)名優(yōu)產(chǎn)品，這不能完全實(shí)現(xiàn)地理標(biāo)志保護(hù)制度的初衷。

二是無法建立普適規(guī)定?！读⒎ǚā返诎耸粭l規(guī)定：“涉及兩個(gè)以上國務(wù)院部門職權(quán)范圍的事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)國務(wù)院制定行政法規(guī)或者由國務(wù)院有關(guān)部門聯(lián)合制定規(guī)章。”目前我國涉及地理標(biāo)志的三部規(guī)章中，有兩部由知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定和執(zhí)行，有一部由農(nóng)業(yè)農(nóng)村部制定和執(zhí)行。這種就同一問題由不同部門的、同等效力級(jí)別的規(guī)范性文件規(guī)制的現(xiàn)象本身就存在問題。例如，按照農(nóng)業(yè)農(nóng)村部《農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志管理辦法》申請(qǐng)的農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志，可能無法得到知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的保護(hù)，因?yàn)槠浼任传@得國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的認(rèn)定，也沒有得到使用GI專用標(biāo)志的許可；同樣地，依據(jù)國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局《地理標(biāo)志產(chǎn)品保護(hù)規(guī)定》獲得注冊的地理標(biāo)志如屬于農(nóng)產(chǎn)品類(這是極為常見的情形)，那么想要獲得農(nóng)業(yè)農(nóng)村部的保護(hù)和支持，則還要再履行另一套程序。而由于兩個(gè)規(guī)則之間對(duì)地理標(biāo)志表現(xiàn)形式的認(rèn)定也不統(tǒng)一，又可能出現(xiàn)無法以獲得國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局注冊的地理標(biāo)志去申請(qǐng)農(nóng)業(yè)農(nóng)村部的農(nóng)產(chǎn)品地理標(biāo)志的問題。這導(dǎo)致“生產(chǎn)經(jīng)營者為求萬全，在已經(jīng)申請(qǐng)?jiān)a(chǎn)地保護(hù)的基礎(chǔ)上，又申請(qǐng)了地理標(biāo)志保護(hù)，甚至在三個(gè)管理機(jī)構(gòu)中都辦理地理標(biāo)志”。[6]

因?yàn)橐陨弦约捌渌恍┰?，業(yè)界早已呼吁“制定專門的《地理標(biāo)志保護(hù)法》，以解決現(xiàn)有法條之間的沖突問題” 。[7]

在目前出臺(tái)“地理標(biāo)志法”可能尚不具備成熟條件的情況下，抓緊推動(dòng)落實(shí)“地理標(biāo)志保護(hù)條例”的起草和制定工作，也能夠在較大程度上解決上述問題，推動(dòng)我國向地理標(biāo)志專門法保護(hù)模式邁進(jìn)。

注釋：

①除此二者，還有反不正當(dāng)競爭法保護(hù)模式較為常見。另外，有人認(rèn)為還有商業(yè)標(biāo)志法保護(hù)模式(德國)、假冒訴訟保護(hù)模式(英國)等。本文認(rèn)為，商業(yè)標(biāo)志法保護(hù)模式單獨(dú)列為一類尚有可取之處，但假冒訴訟保護(hù)模式從本質(zhì)來看，實(shí)為反不正當(dāng)競爭法保護(hù)模式的實(shí)現(xiàn)路徑，而非一種獨(dú)立的地理標(biāo)志保護(hù)模式。

②就專門法保護(hù)模式和商標(biāo)法保護(hù)模式而言，各自支持者的聲音均不絕于耳。對(duì)這方面的論爭及評(píng)析可以參見：林秀芹，孫智.我國地理標(biāo)志法律保護(hù)的困境及出路[J].云南師范大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版)，2020，52(1)：49-61.

③日本官方也稱之為“地理標(biāo)志法”或“GI法”(Geographical Indication).參見：日本法令索引網(wǎng)站，https://hourei.ndl.go.jp/#/detail?lawId=0000132919&searchDiv=1¤t=1，2020年12月6日訪問；日本農(nóng)林水產(chǎn)省網(wǎng)站，https://www.maff.go.jp/j/shokusan/gi_act/outline/index.html，2020年12月6日訪問。

④在2005年至2014年間，日本地理標(biāo)志的保護(hù)也可歸入商標(biāo)法保護(hù)模式，具體保護(hù)路徑是注冊為2005年日本《商標(biāo)法》修訂后新增的“地域團(tuán)體商標(biāo)”。不過，地域團(tuán)體商標(biāo)雖然可以用來保護(hù)地理標(biāo)志，但其更多的作用是服務(wù)于日本的地域品牌戰(zhàn)略，因此與我國的兩類地理標(biāo)志商標(biāo)不同，日本地域團(tuán)體商標(biāo)不僅不限制商品品類，甚至還可以用于服務(wù)領(lǐng)域，且不附帶強(qiáng)制性的品質(zhì)管理義務(wù)。

⑤有學(xué)者曾指出應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)的作用和職能。參見：蔣慧敏.論我國地理標(biāo)志保護(hù)制度的不足與完善[J].重慶科技學(xué)院學(xué)報(bào)(社會(huì)科學(xué)版)2016(7)： 23-25+32；呂國強(qiáng)，吳登樓.我國地理標(biāo)志法律制度的完善[J].法學(xué)，2006(1)：154-160。不過，行業(yè)協(xié)會(huì)并不完全等同于地理標(biāo)志管理人。

⑥實(shí)際上，鑒于地理標(biāo)志中所蘊(yùn)含的公共利益成分之高，因此可以考慮在未來的“地理標(biāo)志法”制定時(shí)，創(chuàng)設(shè)我國第五類公益訴訟——地理標(biāo)志公益訴訟。