摘 要：洞穴喻是柏拉圖政治哲學(xué)的基本理念，它形象地論證了哲人王的核心觀點(diǎn)。洞穴喻內(nèi)蘊(yùn)著豐富的教化意涵，暗含了靈魂轉(zhuǎn)向的可能性問題。囚徒走出洞穴與哲人進(jìn)入洞穴隱喻著靈魂的上升與下降，而在升降的進(jìn)程中靈魂實(shí)現(xiàn)了轉(zhuǎn)向。靈魂的轉(zhuǎn)向不僅是個(gè)體內(nèi)心善意識(shí)的喚醒，而且是哲人教化的結(jié)果。洞穴喻較清晰地體現(xiàn)了柏拉圖的理念論與形而上學(xué)的思想，但由于洞穴喻思想的被誤解，因而它始終遭受著質(zhì)疑者的詰問。如何辯證地理解洞穴喻的真正含義，把握其中蘊(yùn)含的哲學(xué)價(jià)值觀念，從中汲取有益的思想智慧，是認(rèn)識(shí)和分析柏拉圖理念論的關(guān)鍵。柏拉圖的洞穴喻思想表明了靈魂轉(zhuǎn)向具有可能性，并以一升一降兩種不同的形態(tài)呈現(xiàn)，同時(shí)解析了這一理念目前存在的困境。

關(guān)鍵詞：靈魂轉(zhuǎn)向 洞穴喻 洞穴喻的困境

《理想國》是柏拉圖重要的著作之一，全書討論的核心主題是善與正義，而在探討善的理念時(shí)，他提出了經(jīng)典的“柏拉圖三喻”：太陽喻、線段喻和洞穴喻，其中洞穴喻較全面地論述了柏拉圖的靈魂轉(zhuǎn)向思想。在洞穴喻中，柏拉圖把沒有受過教育的人比作困在洞穴內(nèi)的囚徒，他們的頭頸和手腳都被束縛著，既不能走動(dòng)也不能轉(zhuǎn)頭，所能看到的唯有火光投射到對(duì)面洞壁上的陰影而已，而受過教育的人則能直視太陽，看清善的本質(zhì)。在《理想國》第七卷中，柏拉圖明確提出洞穴喻的目的在于說明“受過教育的人與沒受過教育的人的本質(zhì)”，從沒受過教育到接受教育的轉(zhuǎn)化則依賴于教化的作用，而教化實(shí)質(zhì)上是一個(gè)靈魂轉(zhuǎn)向的過程。從囚徒到哲人表明靈魂轉(zhuǎn)向具有可能性，實(shí)現(xiàn)靈魂轉(zhuǎn)向的關(guān)鍵在于洞穴的出與入，洞穴在囚徒與哲人之間立了一道墻，能夠透過洞穴認(rèn)知到善理念本質(zhì)的是哲人，而陷于洞穴內(nèi)部或出洞穴之后不愿下降到洞穴中的則是囚徒或非真正意義上的哲人。

一、洞穴喻與靈魂轉(zhuǎn)向

柏拉圖在《理想國》中描繪了一個(gè)洞穴場(chǎng)景：在一個(gè)洞穴式的地下室里，只有一條長(zhǎng)通道連接著外面的世界，從而有較弱的光線照進(jìn)洞穴。在洞穴中，有一群四肢被束縛的囚徒，不能走動(dòng)和轉(zhuǎn)頭，只能看著洞穴的后壁，但在他們背后的上方有火光，在火光與囚徒之間有一條路和一帶矮墻，而在墻的后面則有一些人拿著各種器物或木偶經(jīng)過，并做出各種不同的動(dòng)作。然而，囚徒只能看到火光投射到他們對(duì)面洞壁上的陰影，并把這種影像當(dāng)做實(shí)物本身。當(dāng)洞穴中的某個(gè)人被解除了桎梏，接近實(shí)物本身時(shí)，反而會(huì)感到痛苦。他們寧可相信過去看到的陰影才是實(shí)物的本體，并拒絕離開洞穴接受陽光，以至于無法看到任何一個(gè)被稱之為真實(shí)的事物，因?yàn)樗枰粋€(gè)逐漸適應(yīng)的過程，即陰影—人和其他事物在水中的倒影—實(shí)物本體—太陽本體—推出結(jié)論：太陽是他們過去通過某種曲折看到的所有那些事物的成因。

當(dāng)走出洞穴的人在洞穴外面的時(shí)間足夠長(zhǎng)以至于能看清實(shí)物的本體和太陽時(shí)，他就會(huì)意識(shí)到自己開始認(rèn)為的真實(shí)，只不過是外界真實(shí)事物的投影，從而不愿再回到過去的穴居生活，也不會(huì)熱衷于與洞穴中的囚徒爭(zhēng)奪權(quán)力地位。如果要求他返回洞穴告訴囚徒外面的真實(shí)現(xiàn)象，則有可能被殺死。

柏拉圖的洞穴是現(xiàn)實(shí)城邦的縮影，在洞穴中，四肢被束縛的囚徒實(shí)際上是城邦中的大眾，在沒有接受教育之前，他們是作為一個(gè)無知者而存在，分不清真實(shí)與虛像，這種以假為真、以虛為實(shí)的認(rèn)知導(dǎo)致他們對(duì)真理的偏離，甚至懷疑和拒絕接受真理，以自己認(rèn)知的虛假影像作為判斷是非的標(biāo)準(zhǔn)，從而始終深陷在“洞穴”之中，深陷洞穴之中的囚徒遭受著行為與思想的雙重束縛。如何把“囚徒”從洞穴中解救出來呢？柏拉圖認(rèn)為洞穴中囚徒的解救是一個(gè)自我救贖的過程，而這種自我救贖則要通過教化的方式實(shí)現(xiàn)，教化的本質(zhì)是實(shí)現(xiàn)靈魂轉(zhuǎn)向的技藝。靈魂轉(zhuǎn)向是指“從可見世界轉(zhuǎn)向可知世界，從生滅世界轉(zhuǎn)向永恒世界”，旨在實(shí)現(xiàn)認(rèn)清實(shí)物本體的同時(shí)不斷突破原有意見的基礎(chǔ)上達(dá)到對(duì)善理念的把握。善的理念是“一切事物中一切正確者和美者的原因，就是可見世界中創(chuàng)造光和光源者”，而認(rèn)知和理解善理念則要求囚徒從洞穴中走出來，柏拉圖指出囚徒走出洞穴是被迫的行為，是一種神秘力量推動(dòng)的結(jié)果。解除桎梏的囚徒在逐漸適應(yīng)陰影、倒影、實(shí)物本體以及太陽等真實(shí)世界的體會(huì)中，靈魂受到教化，從對(duì)欲望等偶然性意見的追求轉(zhuǎn)向?qū)Ρ厝恍詫?shí)在理念的沉思，使個(gè)體靈魂擺脫并超越肉體的沉重束縛，使“人的活動(dòng)具有本體性的向度”。

在柏拉圖的洞穴喻中，刻畫了三種不同類別的人：一種是身處洞穴中的囚徒，他們因頭頸和腿腳被捆綁住，而無法分清實(shí)物與影像，誤以為火光投射在洞壁上的陰影就是事物的本體，混淆了虛妄與真實(shí)，是城邦中的大眾;第二種是在矮墻后面拿著器物或假人假獸走動(dòng)的人，而且發(fā)出某種聲音，他們實(shí)際上是城邦的統(tǒng)治者;第三種是從洞穴中走出、并將返回到洞穴內(nèi)的人，這類人之前也是洞穴內(nèi)的囚徒，但自從洞穴走到上面世界之后，看到了善的理念，因而轉(zhuǎn)變成了哲人。柏拉圖認(rèn)為，在這三類人中，最有能力和資格對(duì)囚徒進(jìn)行教化的是哲人。哲人對(duì)囚徒的教化也是自身靈魂進(jìn)一步凈化與上升的過程，哲人與囚徒的區(qū)別在于是否解除桎梏和擁有自由。囚徒從開始只能看清陰影到最后能容易地認(rèn)知太陽，隱喻著靈魂轉(zhuǎn)向的可能性，靈魂轉(zhuǎn)向就是使人靈魂中的理性部分充當(dāng)欲望和激情部分的支配者，從生滅不定的變化世界中抽離出來，促使靈魂的視力轉(zhuǎn)向正確的方向，而靈魂轉(zhuǎn)向可能性的實(shí)現(xiàn)則有賴于對(duì)囚徒真正的教化。

二、靈魂的第一重轉(zhuǎn)向：囚徒的上升

在柏拉圖的《理想國》中，洞穴是理念意義的城邦，囚徒則是城邦內(nèi)的大眾。由于囚徒長(zhǎng)期處于捆綁的狀態(tài)，四肢不能活動(dòng)，因而無法走出洞穴，一切行為和思想均受洞穴生活的束縛，而這一情境恰如現(xiàn)實(shí)生活中的城邦：作為生活在城邦內(nèi)的人，其活動(dòng)范圍與內(nèi)容不可避免地要為社會(huì)的法律規(guī)則所制約，城邦實(shí)質(zhì)上是另一種意義的“洞穴”。在這種“洞穴”中，人聽到的內(nèi)容和能聽到的內(nèi)容基本上都是城邦統(tǒng)治者設(shè)計(jì)好的產(chǎn)物，與囚徒在洞穴中看到的假人假獸的陰影無異。然而，柏拉圖暗示了囚徒具有擺脫束縛、實(shí)現(xiàn)本體自由的可能性，但這有賴于“一種靈魂轉(zhuǎn)向的技巧，即一種使靈魂盡可能容易盡可能有效地轉(zhuǎn)向的技巧”。在柏拉圖看來，靈魂轉(zhuǎn)向的前提是囚徒本身具有向善的品性，只是不能正確地把握方向，不知道如何追求善的理念，以至于陷入洞穴。靈魂的第一次轉(zhuǎn)向則是一個(gè)洞穴中個(gè)體脫離并超越群體，把握善的本質(zhì)，實(shí)現(xiàn)對(duì)自我本知存在的理解，這一轉(zhuǎn)向可以概括為靈魂的上升。

對(duì)于囚徒而言，解除禁錮在一定程度上克服了接受教育的天然障礙，但天然障礙的克服并不表明囚徒就能主動(dòng)而自覺地學(xué)習(xí)與接受教育，這就要求必須有一定的外力強(qiáng)迫。由于囚徒長(zhǎng)期生活在洞穴之中，與外界處于隔絕狀態(tài)，唯一了解到的外界訊息卻是矮墻后面的人故意讓其看到的，因此不太可能自愿去接受陌生的環(huán)境與事物，特別是當(dāng)之前已經(jīng)習(xí)慣了現(xiàn)處的環(huán)境之后，會(huì)更相信走出洞穴之后接觸的實(shí)物本體是一種虛妄的存在，或是出于本體對(duì)新事物的恐懼心理而拒絕接受。囚徒在走出洞穴之后看到的太陽意味著一種真理和善，而他們之所以不能直視太陽則說明并不是所有人都適合接受真理，也不是每一個(gè)人都有領(lǐng)悟和理解真理的能力，在接受真理之前必須要進(jìn)行一定的教育，否則真理有可能會(huì)灼傷人的眼睛，而把握真理的本質(zhì)需要其他人的引導(dǎo)與教化，而這一教化的重?fù)?dān)自然由哲人承擔(dān)。

經(jīng)過哲人的教化，囚徒的靈魂實(shí)現(xiàn)了從黑暗到光明、從無知到有知、從被遺棄狀態(tài)到被拯救狀態(tài)的上升，這是靈魂的第一重轉(zhuǎn)向。對(duì)囚徒而言，上升具有雙重意義：它不僅是自身行動(dòng)的自由，而且是一種思想的深造與提升。因?yàn)樵谏衩亓α康耐苿?dòng)下，束縛囚徒四肢的鎖鏈被打開，他們可以隨意走動(dòng)和轉(zhuǎn)身，而且當(dāng)囚徒們走出洞穴時(shí)，經(jīng)過長(zhǎng)期的適應(yīng)之后，對(duì)火光投射到洞壁內(nèi)部的影像有了新的認(rèn)知變化，從原有對(duì)經(jīng)居不變的“洞穴”世界的意見認(rèn)知轉(zhuǎn)向?qū)δ撤N真理性知識(shí)的把握，教化是推動(dòng)這一轉(zhuǎn)變的主要?jiǎng)右颍敖袒侨说男撵`、精神從自然狀態(tài)向普遍性狀態(tài)的可體驗(yàn)的提升，在這個(gè)意義上說，教化是一種合乎理性的素質(zhì)的獲得”。

在哲人的教化下，囚徒的靈魂脫離了肉體和世俗的束縛，以一種純凈之形態(tài)理解善的理念。從意見到知識(shí)的認(rèn)知是一個(gè)曲折的過程，由于囚徒是被迫走出洞穴的，因而在被迫看向火光時(shí)，眼睛會(huì)感到痛苦，而且還要被強(qiáng)制要求“走上一條陡峭崎嶇的坡道”。但當(dāng)囚徒認(rèn)識(shí)到太陽是“主宰可見世界一切事物的原因”，“是他們過去通過某種曲折看見的所有那些事物的原因”時(shí)，就不愿再回到穴居生活，也不會(huì)熱衷于與洞穴中的囚徒們爭(zhēng)奪權(quán)力與地位了，而是使自己的心靈“永遠(yuǎn)渴望逗留在高處的真實(shí)之境”。但是，如何能把囚徒從“洞穴世界”帶到上面的光明世界呢？柏拉圖在《理想國》第七卷中指出，囚徒靈魂的上升轉(zhuǎn)向首先要有一個(gè)本體的自我救贖，其次要求哲人的教化。哲人的教化方式可以因囚徒靈魂的不同存在狀態(tài)而異，但哲人在實(shí)施教化之前，必須要在接受體育和音樂教育的基礎(chǔ)上，對(duì)算術(shù)、幾何學(xué)、天文學(xué)和辯證法的知識(shí)進(jìn)行研究，特別是要精通辯證法，因?yàn)檗q證法是“唯一能夠不用假設(shè)而一直上升到第一原理本身，以便在哪里找到可靠根據(jù)的研究方法”，而且“只有辯證法有能力讓人看到實(shí)在”。一個(gè)真正的哲學(xué)家一定是擅長(zhǎng)辯證法的人，也是最有資格教化和實(shí)現(xiàn)囚徒靈魂上升的人。

三、靈魂的第二重轉(zhuǎn)向：哲人的下降

柏拉圖的洞穴喻主要由兩部分構(gòu)成：一是囚徒走出洞穴，二是囚徒在看清事物的實(shí)在本體之后返回洞穴。在囚徒出入洞穴的過程中，蘊(yùn)含著哲人的教化，而“哲人教化的過程是哲人的下降之路和囚徒的上升之路”。

在柏拉圖的洞穴喻中，囚徒是在一種偶然的神秘力量指引下走出洞穴的，并在洞穴之外看到了在可理知世界中真理和理性的決定性源泉善的理念，但柏拉圖卻要求他們下到之前的洞穴中對(duì)里面的囚徒進(jìn)行教化。與被強(qiáng)迫從洞穴中走出不同，下到洞穴時(shí)的“囚徒”已不再是最初的那個(gè)“囚徒”，而是一個(gè)具有知識(shí)和真理的哲人，返回洞穴是他們的自愿行為，而這種拯救其他囚徒的意識(shí)和能量可能源于洞穴外太陽的光芒，即善的意識(shí)激發(fā)了人自身的內(nèi)省^①。哲人的下降預(yù)設(shè)了兩種可能的條件：一是某種客觀神秘力量的推動(dòng)，二是哲學(xué)的內(nèi)在動(dòng)力，即哲學(xué)的根本不是沉思，而是對(duì)現(xiàn)實(shí)政治的關(guān)切。追求真理的途徑不止一條，對(duì)現(xiàn)實(shí)和自身的關(guān)注均是探求真理的方式，若缺乏對(duì)政治生活的性質(zhì)和范圍真正的知識(shí)，則所謂的沉思式哲學(xué)是根本不可能實(shí)現(xiàn)的^②，而哲人智慧只有在一個(gè)合適的城邦中才可能得到發(fā)展，才有可能實(shí)現(xiàn)對(duì)自身與公共利益的維護(hù)^③。

對(duì)事物真實(shí)性的評(píng)判一般依據(jù)距離理念的遠(yuǎn)近而定，理念世界的最高境界是善^④。哲人距離善的理念最近，囚徒則距離善最遠(yuǎn)，但哲人在沒有走出洞穴之前，與洞穴內(nèi)其他人一樣都是囚徒。因此，教化的次序是囚徒—哲人—囚徒。教化要求哲人的下降，但哲人的下降卻面臨著可能死亡的命運(yùn)，而這種死亡的可能性根源于哲學(xué)與政治之間的內(nèi)在沖突，體現(xiàn)在哲人身上則是對(duì)自身命運(yùn)與城邦命運(yùn)的擔(dān)憂，即哲人是否愿意返回到洞穴之中實(shí)施對(duì)囚徒的教化？下降是否會(huì)損害哲人的幸福？面對(duì)這一困境，柏拉圖的方法是以一種不義的方式強(qiáng)制哲人返回洞穴，“當(dāng)它們已到達(dá)這個(gè)高度并且看夠了時(shí)，我們不讓他們像現(xiàn)在容許它們做的那樣”，原因是“我們的立法不是為城邦任何一個(gè)階級(jí)的特殊幸福，而是為了造成全國作為一個(gè)整體的幸?！?sup>⑤，并且使哲人與統(tǒng)治者合二為一，即哲學(xué)王的思想，但它也許僅是理念意義上的幻想，在現(xiàn)實(shí)政治實(shí)踐中并不存在實(shí)現(xiàn)的可能性。Stauss在《The City and Man》中也認(rèn)為勸說哲人是無效的，他們?cè)诳吹搅松频睦砟钪?，?shí)際上并不情愿返回到洞穴之中充任統(tǒng)治者從事政治，因此以某種方式要求哲人強(qiáng)制性的返回是有必要的，但在哲人下降之前，需要說服“洞穴”內(nèi)的其他“囚徒”相信哲人的統(tǒng)治是有益的，并接受其統(tǒng)治^⑥。實(shí)際上，從某種意義上看，哲人的下降涉及的是城邦應(yīng)當(dāng)由哲人統(tǒng)治這一哲學(xué)命題，而強(qiáng)制哲人返回洞穴之中則關(guān)注的是無論如何，正義的生活總是比不正義的生活更好^⑦。

從囚徒的上升到哲人的下降在一定程度上表明洞穴內(nèi)外是兩個(gè)世界，沒有受過教育的洞穴內(nèi)是黑暗世界，而受過教育的洞穴外則是光明世界，光明世界和黑暗世界之間需要一種介質(zhì)—太陽，但看到太陽的本體需要一定的時(shí)間。洞穴內(nèi)外的人的理解和認(rèn)知不同，其中洞穴內(nèi)的囚徒只相信個(gè)人的主觀判斷而把對(duì)方視為異端，這意味著真理勝過謬誤需要一定的時(shí)間，在這一過程中要防止真理被謬誤傳染，而對(duì)最高理念善的把握也是教育程度和學(xué)習(xí)能力的不斷提升。當(dāng)真正看清了事物的本體，領(lǐng)會(huì)了善的內(nèi)在真理，則會(huì)自覺地抵制各種不善與謬誤。

四、洞穴喻的困境

洞穴喻充分體現(xiàn)了柏拉圖善的理念與哲人執(zhí)政的思想，但它在論證邏輯上卻面臨著困境：

首先，囚徒走出洞穴，在看到太陽等事物的實(shí)體之后所理解的真理和善是否是真正意義上的？或者說囚徒的上升是不完全的，并沒有轉(zhuǎn)變成真正的哲人。因?yàn)檎嬲恼苋吮厝粚?duì)善的理念有一個(gè)深刻的認(rèn)知和把握，在理解善理念的基礎(chǔ)上，哲人會(huì)把城邦的幸福置于個(gè)人之上，自愿返回到洞穴之中，對(duì)洞穴內(nèi)的囚徒進(jìn)行教化，而不是以其他方式被迫下降。相反，則說明他并不是真正的哲人，而假哲人的下降則有可能會(huì)誤導(dǎo)洞穴內(nèi)囚徒的行為，進(jìn)一步加深其對(duì)意見的執(zhí)念與真理的遠(yuǎn)離。

其次，囚徒上升與哲人下降的前提是洞穴內(nèi)的囚徒被解除了桎梏，可以自由活動(dòng)，而且必須要在一個(gè)人的強(qiáng)制引導(dǎo)下才能走出洞穴，但問題是推動(dòng)囚徒獲得自由的神秘力量究竟是什么，它釋放囚徒的原因又是什么，柏拉圖并沒有給出解釋。囚徒在強(qiáng)制引導(dǎo)下走出洞穴暗示了在囚徒成為哲人之前就已經(jīng)有哲人的存在，那么哲人是通過何種方式解除囚徒的禁錮的呢？為什么之后又安排洞穴內(nèi)部的囚徒而不是之前的哲人去教化其余的囚徒呢？筆者認(rèn)為也許這一卷中提到的哲人只是蘇格拉底或格勞孔的化身，而他們并不是真正的哲學(xué)家，也不具備真正哲學(xué)家的知識(shí)，所謂的不愿返回到洞穴之中的想法可能是他們的思考，并不是真哲學(xué)家的想法。

最后，在洞穴喻中，柏拉圖提出由走出洞穴的囚徒教化深陷在洞穴之中的囚徒，但問題是洞穴之中的囚徒是否會(huì)接受洞穴之外囚徒的教化？哲人在從光明進(jìn)入黑暗之后靈魂的品質(zhì)是否會(huì)受到環(huán)境的影響而有所變化？哲人又是否有能力解除洞穴內(nèi)其余囚徒的束縛并把他們帶到上面的可知世界？另外，在洞穴之外的矮墻后面還有洞穴的原始統(tǒng)治者這一人群，他們之所以舉著各種人偶發(fā)出某種聲音恰是為了維護(hù)自己在洞穴的統(tǒng)治，而哲人的下降則在一定程度上打破了洞穴的平衡狀態(tài)，因此必然會(huì)遭到洞穴內(nèi)囚徒和矮墻后面統(tǒng)治者的抵制與反對(duì)，這是哲人下降面臨的主要困境。

五、結(jié)語

柏拉圖的洞穴喻是現(xiàn)實(shí)城邦的寫照，洞穴中的囚徒是城邦內(nèi)部的大眾，而哲人教化的思想則提現(xiàn)了其哲學(xué)王的核心理念。洞穴喻思想暗含了靈魂轉(zhuǎn)向的可能性問題，洞穴的出入隱喻著囚徒的上升與哲人的下降，升降是囚徒內(nèi)心善的意識(shí)被激發(fā)和哲人教化雙重作用的結(jié)果。本文通過分析洞穴喻中靈魂升降的兩重轉(zhuǎn)向，指出這一理論在論證邏輯上存在的缺陷，從而有利于認(rèn)知和把握柏拉圖政治哲學(xué)的核心理念，從中汲取有益的思想智慧。

注釋：

①唐慧玲.洞穴內(nèi)外：從哲學(xué)王到政治家——柏拉圖政治哲學(xué)思想的轉(zhuǎn)向分析[J].江西社會(huì)科學(xué)，2007（7）.

②卡西爾.國家的神話[M].北京：商務(wù)印書館，1999.

③柏拉圖.柏拉圖全集（第2卷）[M].北京：人民出版社，2003.

④張嘉軒.從“理念世界”到“理想國”——“洞穴之喻”對(duì)柏拉圖的形而上學(xué)與政治哲學(xué)的認(rèn)識(shí)論銜接[J].漢字文化，2019（3）.

⑤柏拉圖.理想國[M].郭斌和，張竹明，譯.北京：商務(wù)印書館，2017.

⑥Strauss.The City and Man[M].Univesity of Chicago Press，1964.

⑦陳冀.柏拉圖《理想國》洞穴喻中的正義與幸福[J].理論界，2015（2）.

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[22]陳冀.柏拉圖《理想國》洞穴喻中的正義與幸福[J].理論界，2015（2）.

（作者單位：華僑大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院）

作者簡(jiǎn)介：于曉嚳（1998-），男，河南濮陽人，華僑大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院在讀研究生，研究方向：政治學(xué)理論。