曾堅(jiān)朋，曾志敏，柴茂昌

（1.武漢大學(xué)政治與公共管理學(xué)院，湖北武漢 430072；2.中國(guó)工程科技發(fā)展戰(zhàn)略廣東研究院，廣東廣州 510640；3.國(guó)際關(guān)系學(xué)院公共管理系，北京 100091）

1 問題的提出

2019 年2 月，中共中央、國(guó)務(wù)院印發(fā)實(shí)施的《粵港澳大灣區(qū)發(fā)展規(guī)劃綱要》明確提出，要把粵港澳大灣區(qū)（以下簡(jiǎn)稱“大灣區(qū)”）建設(shè)成具有全球影響力的國(guó)際科技創(chuàng)新中心。粵港澳三地需要進(jìn)一步推動(dòng)科技研發(fā)，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素自由流動(dòng)，形成科技創(chuàng)新合力；同時(shí)，粵港澳三地要充分發(fā)揮區(qū)位優(yōu)勢(shì)，推動(dòng)區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展進(jìn)而促進(jìn)科技創(chuàng)新快速發(fā)展,加快建成全球科技創(chuàng)新高地和新興產(chǎn)業(yè)重要策源地。

粵港澳大灣區(qū)經(jīng)濟(jì)實(shí)力雄厚、新興產(chǎn)業(yè)活躍、科技創(chuàng)新主體高度集聚，匯聚了包括多所世界聞名的高校、國(guó)家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室、科技創(chuàng)新企業(yè)等在內(nèi)的創(chuàng)新主體,科技創(chuàng)新潛力巨大［1］。但由于大灣區(qū)內(nèi)部科技要素分布不均，科技創(chuàng)新能力存在較大差異，科技創(chuàng)新協(xié)同的體制機(jī)制和政策尚未有效構(gòu)建［2］?？萍假Y源不平衡的現(xiàn)狀要求大灣區(qū)加強(qiáng)區(qū)域內(nèi)科技創(chuàng)新合作，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，創(chuàng)造創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)［3］。當(dāng)前，大灣區(qū)尚未構(gòu)建起完備、協(xié)同的科技創(chuàng)新政策體系，港澳與內(nèi)地的科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展還有巨大的發(fā)展空間［4］。因此，實(shí)施更加協(xié)同的創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展是粵港澳大灣區(qū)發(fā)展的戰(zhàn)略首選［5］。

區(qū)域科技創(chuàng)新協(xié)同發(fā)展需要依據(jù)各地區(qū)科技創(chuàng)新發(fā)展的不同特征給予政策支持,建立健全科技創(chuàng)新協(xié)同合作發(fā)展機(jī)制［6］。建立大灣區(qū)科技創(chuàng)新的統(tǒng)一政策、促進(jìn)科技創(chuàng)新要素的共享和流動(dòng)，是關(guān)鍵要素之一［7］。一般認(rèn)為，區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，包含制度協(xié)同創(chuàng)新、要素協(xié)同創(chuàng)新、主體協(xié)同創(chuàng)新和網(wǎng)絡(luò)協(xié)同創(chuàng)新等四大子系統(tǒng)［8］。其中制度協(xié)同創(chuàng)新強(qiáng)調(diào)制度因素的作用，旨在通過(guò)完善科技創(chuàng)新制度供給，解放科技創(chuàng)新生產(chǎn)力，因而是區(qū)域協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的基礎(chǔ)性和關(guān)鍵性內(nèi)容。

粵港澳大灣區(qū)科技創(chuàng)新協(xié)同具有突出的制度優(yōu)勢(shì)，關(guān)鍵是解決并發(fā)揮好粵港澳三地“一國(guó)兩制”“多中心”的多重協(xié)同機(jī)制作用等軟性制度問題［9］?；浉郯娜刂贫纫?guī)則的差異為大灣區(qū)協(xié)同發(fā)展帶來(lái)機(jī)遇和挑戰(zhàn)，為吸收多方經(jīng)驗(yàn)、探索創(chuàng)新發(fā)展提供了難得的“試驗(yàn)場(chǎng)”。在新形勢(shì)下，大灣區(qū)既要堅(jiān)持“一國(guó)”之本，也要用好“兩制”之利，促進(jìn)制度協(xié)同創(chuàng)新，要借鑒港澳甚至國(guó)際上最有利于科技發(fā)展的制度，相互取長(zhǎng)補(bǔ)短、融合借鑒，用創(chuàng)新的思維和理念破解科技發(fā)展面臨的機(jī)制體制障礙［10］。

粵港澳大灣區(qū)科教資源互為支撐，產(chǎn)業(yè)高度互補(bǔ)，具有構(gòu)建優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、協(xié)作高效的創(chuàng)新體系的巨大潛力。香港擁有大批世界一流水平的科研機(jī)構(gòu)和國(guó)際高端人才，科研成就突出，取得了許多達(dá)到世界領(lǐng)先水平的成果［11］。香港擁有多所世界著名高等學(xué)府，學(xué)術(shù)地位優(yōu)越，科研人才資源豐富。世界著名的QS 世界大學(xué)綜合排名顯示，2020 年，世界排名前100 位的大學(xué)中包含了5 所香港高校。杰出的科研成就與完善的科研管理體制息息相關(guān)。香港科研管理體制靈活高效，在項(xiàng)目資助、經(jīng)費(fèi)管理等領(lǐng)域積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐，能夠?yàn)橹醒敫母锿晟瓶蒲泄芾眢w制提供有益的借鑒。為順應(yīng)粵港澳大灣區(qū)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展的趨勢(shì)，廣州、深圳、東莞等內(nèi)地城市積極吸引香港研發(fā)機(jī)構(gòu)、高等院校進(jìn)駐，例如深圳市正在或已經(jīng)布局深港協(xié)同創(chuàng)新中心、香港生產(chǎn)力促進(jìn)局創(chuàng)新及技術(shù)中心、南科大-香港大學(xué)聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、香港科技大學(xué)、深港生物醫(yī)藥創(chuàng)新研究院等創(chuàng)新項(xiàng)目落戶位于落馬洲河套地區(qū)的河套深港科技創(chuàng)新合作區(qū)。在來(lái)自港澳的高端科研項(xiàng)目不斷落地內(nèi)地的情況下，為了加大對(duì)香港科研機(jī)構(gòu)及科技人才的吸引力，迫切需要全面了解、借鑒并融合適用香港科研管理體制，加強(qiáng)科研管理制度這一公共產(chǎn)品的協(xié)同創(chuàng)新，增強(qiáng)區(qū)域內(nèi)公共政策協(xié)作［12］。

長(zhǎng)期以來(lái)，我國(guó)科研管理制度面臨著約束過(guò)多、機(jī)制僵化、經(jīng)費(fèi)報(bào)銷繁瑣等問題，科研管理體制與科學(xué)研究的“靈感瞬間性、方式隨意性、路徑不確定性”等特質(zhì)相背離［13］。黨的十八大以來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視科研管理領(lǐng)域“放管服”改革，中央、地方及相關(guān)科研機(jī)構(gòu)出臺(tái)了一系列政策文件，努力改革完善科研管理制度，致力于進(jìn)一步“松綁”科研管理、充分釋放科研人員的創(chuàng)新活力，切實(shí)保障國(guó)家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的順利實(shí)施［14］。探索粵港澳大灣區(qū)科研管理制度協(xié)同創(chuàng)新、融合并創(chuàng)新適用香港科研管理制度，能夠?yàn)槿珖?guó)科研管理體制改革提供有益借鑒。

2 香港科研管理制度總體情況

2.1 科研管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職能

香港在科研管理方面共有兩個(gè)專業(yè)機(jī)構(gòu)，一是以第三方身份連接政府與公立大學(xué)的大學(xué)教育資助委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“教資會(huì)”），二是隸屬于香港特區(qū)政府創(chuàng)新及科技局的創(chuàng)新科技署（以下簡(jiǎn)稱“創(chuàng)科署”）。

2.1.1 大學(xué)教育資助委員會(huì)

教資會(huì)是香港特區(qū)政府轄下資助全港包括香港大學(xué)、香港中文大學(xué)、香港理工大學(xué)等八大公立院校的獨(dú)立咨詢團(tuán)體，于1965 年10 月成立。教資會(huì)并無(wú)立法或行政的權(quán)力，所有委員由特區(qū)政府行政長(zhǎng)官委任。作為第三方獨(dú)立的咨詢委員會(huì)，教資會(huì)的主要職責(zé)是向政府提供專業(yè)的咨詢建議，涉及范圍包括香港高校資助撥款、高校教學(xué)和高?？蒲邪l(fā)展等事項(xiàng)［15］。教資會(huì)還負(fù)有監(jiān)管高校的職責(zé)，以確保香港高校的教學(xué)科研活動(dòng)保持在優(yōu)良的水平。從職能角色來(lái)看，教資會(huì)扮演了連接政府和高校的“橋梁”角色。教資會(huì)既要保障院校的學(xué)術(shù)自由和自主權(quán)，也要監(jiān)督確保教育經(jīng)費(fèi)用到實(shí)處。教資會(huì)下轄半獨(dú)立組織研究資助局，研究資助局設(shè)立多種科研項(xiàng)目計(jì)劃，邀請(qǐng)和接受學(xué)術(shù)人士申請(qǐng)研究資助。

2.1.2 創(chuàng)新科技署

創(chuàng)科署是香港創(chuàng)新及科技局設(shè)立的一個(gè)重要的下屬機(jī)構(gòu)。創(chuàng)新及科技局致力于通過(guò)為政府、業(yè)界、學(xué)術(shù)界及研究界締造一個(gè)充滿活力及具備優(yōu)質(zhì)軟件及硬件支援的生態(tài)系統(tǒng)，將香港發(fā)展成為知識(shí)型經(jīng)濟(jì)體系，以及在科技及其應(yīng)用上成為創(chuàng)新樞紐［16］。創(chuàng)科署的主要職能包括加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)新及科技界的支援、培育創(chuàng)新及科技人才和促進(jìn)創(chuàng)新及科技發(fā)展以推動(dòng)高端制造業(yè)的發(fā)展等。為推動(dòng)香港創(chuàng)新科技領(lǐng)域的發(fā)展和實(shí)現(xiàn)研發(fā)成果的產(chǎn)業(yè)化，創(chuàng)科署提供形式多樣的資助計(jì)劃，旨在為香港眾多的科研院所和科技企業(yè)提供競(jìng)爭(zhēng)性的科研項(xiàng)目資助。

2.2 科研項(xiàng)目類型

教資會(huì)和創(chuàng)科署都設(shè)有不同類型的資助計(jì)劃，下?lián)芨?jìng)爭(zhēng)性科研經(jīng)費(fèi)，對(duì)通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)性選撥的科研項(xiàng)目進(jìn)行資助。無(wú)論是教資會(huì)還是創(chuàng)科署，均有一套合理的競(jìng)爭(zhēng)性科研項(xiàng)目管理辦法。

2.2.1 教資會(huì)體系

2009 年2 月，香港特區(qū)政府撥款180 億港元成立研究基金。教資會(huì)研究資助局負(fù)責(zé)向香港特區(qū)政府提供監(jiān)管研究基金運(yùn)作、發(fā)展及投資等方面的政策建議,為資助大學(xué)的科研項(xiàng)目提供穩(wěn)定明確的撥款，通過(guò)競(jìng)逐研究撥款，推動(dòng)其學(xué)術(shù)和研究發(fā)展。教資會(huì)體系的科研項(xiàng)目類型包括優(yōu)配研究金、主題研究計(jì)劃、卓越學(xué)科領(lǐng)域計(jì)劃、杰出青年學(xué)者計(jì)劃、協(xié)作研究金、研究影響金、聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室資助計(jì)劃等。其中，優(yōu)配研究金項(xiàng)目占據(jù)的比例最大，主要涉及醫(yī)學(xué)、生物學(xué)、工程學(xué)、商學(xué)、人文學(xué)及社會(huì)科學(xué)等學(xué)科；學(xué)術(shù)研究類別涵蓋基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究。優(yōu)配研究金計(jì)劃項(xiàng)目不限制研究項(xiàng)目的主題，給予教職人員較大的自主權(quán)。此外，教資會(huì)于2017 年設(shè)立研究影響基金，2018 年開始接受申請(qǐng)，目的是鼓勵(lì)香港的大學(xué)進(jìn)行更多具有影響力及可轉(zhuǎn)化應(yīng)用的研究項(xiàng)目，有助滿足香港的社會(huì)需求，并造就更多與學(xué)術(shù)界以外的利益相關(guān)者合作的機(jī)會(huì)。教資會(huì)研究資助局為每個(gè)項(xiàng)目提供最多70%的資金，大學(xué)或項(xiàng)目合作伙伴則須提供30%配對(duì)資金。教資會(huì)各項(xiàng)資助計(jì)劃的數(shù)量及總額如表1 所示。

表1 2018—2019 年香港特區(qū)政府大學(xué)教育資助委員會(huì)競(jìng)爭(zhēng)性科研項(xiàng)目資助數(shù)量及總額

表1 （續(xù)）

2.2.2 創(chuàng)新科技署體系

香港特區(qū)政府于1999 年設(shè)立創(chuàng)新及科技基金，由創(chuàng)科署管理。創(chuàng)科署主要資助應(yīng)用研究發(fā)展項(xiàng)目，這些項(xiàng)目須有助香港產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新和科技水平的提升，項(xiàng)目實(shí)施機(jī)構(gòu)通常為大學(xué)、工商協(xié)會(huì)、產(chǎn)業(yè)支援組織等［17］。具體而言，創(chuàng)科署的資助項(xiàng)目包括“創(chuàng)新及科技支援計(jì)劃”“內(nèi)地與香港聯(lián)合資助計(jì)劃”“粵港科技合作資助計(jì)劃”“伙伴研究計(jì)劃”“企業(yè)支援計(jì)劃”“投資研發(fā)現(xiàn)金回贈(zèng)計(jì)劃”“院校中游研發(fā)計(jì)劃”等（見表2）。其中，“創(chuàng)新及科技支援計(jì)劃”是創(chuàng)新及科技基金旗下規(guī)模最大的資助計(jì)劃，其目標(biāo)是增加香港經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的產(chǎn)出和提升香港經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的競(jìng)爭(zhēng)力。香港特區(qū)政府希望通過(guò)創(chuàng)新及科技基金協(xié)助香港企業(yè)提升科技水平，鼓勵(lì)其進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新?！皠?chuàng)新及科技支援計(jì)劃”資助的對(duì)象主要面向由政府成立的5 所研究及發(fā)展中心(以推動(dòng)和協(xié)調(diào)特定科技范疇內(nèi)的應(yīng)用研發(fā)工作，包括資訊及通信技術(shù)、納米科技及先進(jìn)材料、汽車零部件、紡織及成衣等)、本地大學(xué)及其他指定本地公營(yíng)科研機(jī)構(gòu)進(jìn)行的研發(fā)項(xiàng)目?！皠?chuàng)新及科技支援計(jì)劃”下的項(xiàng)目可分為平臺(tái)項(xiàng)目和種子項(xiàng)目：平臺(tái)項(xiàng)目聚焦相關(guān)產(chǎn)業(yè)，以具有較大潛力實(shí)現(xiàn)商業(yè)化的應(yīng)用研發(fā)項(xiàng)目為主；種子項(xiàng)目則關(guān)注科研項(xiàng)目的發(fā)展前景，具有探索性和前瞻性的特點(diǎn)。

表2 香港特區(qū)政府創(chuàng)新及科技基金撥款概覽(截至2019 年10 月31 日)

表2 （續(xù)）

3 香港科研項(xiàng)目管理體系

如前文所述，香港的教資會(huì)和創(chuàng)科署都設(shè)立了競(jìng)爭(zhēng)性科研項(xiàng)目，其項(xiàng)目管理程序和要求大體是一致的，本文基于科研項(xiàng)目管理的全流程對(duì)香港科研項(xiàng)目管理進(jìn)行梳理分析。

3.1 立項(xiàng)

3.1.1 選題指南

教資會(huì)和創(chuàng)科署的科研項(xiàng)目類型眾多，對(duì)于占據(jù)較大比重的“優(yōu)配研究金計(jì)劃”和“創(chuàng)新及科技支援計(jì)劃”，以及大多數(shù)的科研項(xiàng)目類型，普遍不設(shè)具體的選題指南，教資會(huì)和創(chuàng)科署會(huì)針對(duì)不同類型和目的的項(xiàng)目提出不同的引領(lǐng)性要求，但大都較為寬泛。例如，教資會(huì)針對(duì)2017 年設(shè)立的研究影響基金進(jìn)行說(shuō)明：“研究影響的定義寬廣，可包括具學(xué)術(shù)影響、社會(huì)和經(jīng)濟(jì)影響及可轉(zhuǎn)化作產(chǎn)品和服務(wù)的研究（例如智慧城市、金融科技和機(jī)械人技術(shù)）。但凡具影響力的研究均可向基金申請(qǐng)撥款，我們不會(huì)對(duì)具體研究課題作出限制或篩選。”［18］其中一小部分科研項(xiàng)目設(shè)有選題指南，主要是在宏觀上設(shè)定學(xué)科領(lǐng)域和方向，并涉及具體的研究主題內(nèi)容。例如，2020—2021 年度的教資會(huì)主題研究計(jì)劃設(shè)定了各學(xué)科的選題方向：醫(yī)學(xué)領(lǐng)域，包括傳染病防治、了解疾病機(jī)制、干細(xì)胞和再生醫(yī)學(xué)、健康增進(jìn)等；推動(dòng)對(duì)香港有重要意義的新興研究和創(chuàng)新，包括大數(shù)據(jù)、成像和機(jī)器人與智能制造、城市基礎(chǔ)設(shè)施與智慧城市、在線學(xué)習(xí)和數(shù)字公民、人工智能等。

3.1.2 立項(xiàng)程序、填報(bào)要求

教資會(huì)科研項(xiàng)目從發(fā)布通告到截止申請(qǐng)日期，大概為2 個(gè)半月左右。例如，教資會(huì)2020/2021 年度優(yōu)配研究金項(xiàng)目，教資會(huì)于2019 年8 月29 日向教資會(huì)資助院校校長(zhǎng)發(fā)布通告（信件），申請(qǐng)截止日期為2019 年11 月8 日。申請(qǐng)人須是教學(xué)人員，通過(guò)所在學(xué)校的科研部門進(jìn)行申請(qǐng)。

創(chuàng)科署科研項(xiàng)目申請(qǐng)方式簡(jiǎn)便，既可以通過(guò)電子方式在創(chuàng)科署基金管理系統(tǒng)自行進(jìn)行提交，也可以親身送交至創(chuàng)科署秘書處或郵寄一式三份申請(qǐng)書（同時(shí)提交電子表格）。

3.2 評(píng)審

對(duì)申請(qǐng)書的評(píng)審采取同行評(píng)審的方式，包括通信評(píng)審和會(huì)議評(píng)審兩大環(huán)節(jié)。

教資會(huì)按國(guó)際慣例和規(guī)則采用外部專家評(píng)審機(jī)制評(píng)審研究建議書。教資會(huì)研究資助局下設(shè)評(píng)審委員會(huì)，負(fù)責(zé)評(píng)審研究建議書，邀請(qǐng)外部評(píng)審專家。研究資助局會(huì)確保每份個(gè)人研究建議書至少獲得兩份獨(dú)立評(píng)審意見書，集體合作研究建議書則至少獲得3 份獨(dú)立評(píng)審意見書。研究資助局在選擇資助研究建議書時(shí)，首先考慮的是研究建議在科學(xué)和學(xué)術(shù)上的價(jià)值，其次考慮 (首席)研究員的資歷和科研成就、研究項(xiàng)目的原創(chuàng)性以及研究項(xiàng)目的研究周期。

創(chuàng)科署同樣成立項(xiàng)目評(píng)審委員會(huì)，評(píng)審委員會(huì)的成員包括商界人士、技術(shù)專家、學(xué)術(shù)界人士及政府人員。創(chuàng)科署項(xiàng)目的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)與教資會(huì)項(xiàng)目不同，更偏向于科研成果的實(shí)際運(yùn)用價(jià)值和產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合，主要包含：甄選出具有較大潛力進(jìn)行實(shí)踐化或商品化的項(xiàng)目；推進(jìn)研發(fā)成果的試用（尤以公營(yíng)機(jī)構(gòu)為試點(diǎn)），改良有關(guān)成果和建立“參考”評(píng)價(jià)；鼓勵(lì)私營(yíng)機(jī)構(gòu)加大在香港的研發(fā)投資；促進(jìn)香港“官產(chǎn)學(xué)研”合作。

3.3 經(jīng)費(fèi)使用

教資會(huì)科研項(xiàng)目的經(jīng)費(fèi)類型包括整筆撥款（one-line vote items） 和專項(xiàng)撥款（earmarked items）兩類。整筆撥款包括職員薪金（包括研究助理、博士研究生）、設(shè)備費(fèi)、外包費(fèi)用（在香港之外進(jìn)行研發(fā)）、會(huì)議費(fèi)、一般開支（general expenses）。專項(xiàng)撥款包括代課教師費(fèi)（relief teacher）、研究生費(fèi)用、大型計(jì)算機(jī)服務(wù)器租借支出、研究所需大型軟件版權(quán)支出等。大于20 萬(wàn)港元的一次性支出需提供報(bào)價(jià)單。值得注意的是，職員薪金預(yù)算包括協(xié)助研究項(xiàng)目人員的開支，如研究助理、博士后研究人員的勞務(wù)費(fèi)，不會(huì)支付薪酬予任何從本地大學(xué)或業(yè)界伙伴申請(qǐng)機(jī)構(gòu)支取薪金的人士(對(duì)大學(xué)而言，即指現(xiàn)有教職員)；另外，在研究設(shè)備的開放共享方面，完成研究項(xiàng)目之后，本院校和其他院校都可以調(diào)用研究設(shè)備，研究設(shè)備經(jīng)費(fèi)不能用于購(gòu)買私人或者辦公用品；會(huì)議經(jīng)費(fèi)主要用于研究人員及項(xiàng)目參與人員的學(xué)術(shù)會(huì)議旅費(fèi)和會(huì)務(wù)費(fèi)，預(yù)算為2萬(wàn)港元。

創(chuàng)科署項(xiàng)目在提交申請(qǐng)書時(shí)要填寫預(yù)計(jì)的預(yù)算開支，但預(yù)算表填寫非常簡(jiǎn)便：一是類型少，只包括職員薪金、機(jī)器設(shè)備、其他直接成本、行政開支；二是需要提供預(yù)計(jì)金額，不需要提供非常具體的編制的細(xì)項(xiàng)說(shuō)明。具體來(lái)看，預(yù)算包括聘請(qǐng)研究人員開支（同樣不可支付予已從科研機(jī)構(gòu)支取薪金的人士）、儀器設(shè)備及其他直接成本（如購(gòu)買消耗品及技術(shù)特許授權(quán)、專利注冊(cè)費(fèi)及外聘審計(jì)費(fèi)用等）、行政開支等。

經(jīng)費(fèi)報(bào)銷方面，根據(jù)相關(guān)科研管理辦法規(guī)定及筆者對(duì)部分香港公立大學(xué)青年學(xué)者進(jìn)行的調(diào)研整理，香港科研經(jīng)費(fèi)報(bào)銷也要按照經(jīng)費(fèi)類別進(jìn)行報(bào)銷。例如，設(shè)備經(jīng)費(fèi)是?？顚Ｓ?，在項(xiàng)目申報(bào)書中已經(jīng)要寫明的，符合項(xiàng)目申報(bào)書的設(shè)備可以報(bào)銷；試劑和耗材經(jīng)費(fèi)方面，只要發(fā)票上類別是屬于試劑/耗材即可報(bào)銷；勞務(wù)費(fèi)是直接打到勞務(wù)人員賬戶上，無(wú)需經(jīng)過(guò)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。和內(nèi)地相比，比較方便之處在于發(fā)票大類上只要能對(duì)應(yīng)上（試劑/耗材/設(shè)備）就能報(bào)銷，無(wú)需其他明細(xì)材料加以證明。

3.4 過(guò)程檢查

教資會(huì)研究資助局通常分類發(fā)放科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)?？蒲许?xiàng)目的研究周期在1 年以內(nèi)的，一次性將資助經(jīng)費(fèi)發(fā)放給項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。科研項(xiàng)目的研究周期在2年～4 年內(nèi)的，項(xiàng)目申請(qǐng)成功后分兩次發(fā)放資助經(jīng)費(fèi)，首次發(fā)放60%的經(jīng)費(fèi)，如項(xiàng)目進(jìn)展順利則發(fā)放剩余的40%的經(jīng)費(fèi)。對(duì)于獲得資助的科研項(xiàng)目，研究資助局會(huì)指定一名項(xiàng)目監(jiān)管人負(fù)責(zé)監(jiān)察研究項(xiàng)目的進(jìn)展，項(xiàng)目監(jiān)管人一般為參加過(guò)該項(xiàng)目評(píng)審的資深專家。根據(jù)項(xiàng)目的研究周期，獲資助項(xiàng)目的首席研究員必須在項(xiàng)目中期向研究資助局進(jìn)行中期匯報(bào)，報(bào)告項(xiàng)目的進(jìn)展情況。項(xiàng)目監(jiān)管人根據(jù)首席研究員中期匯報(bào)的結(jié)果及項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告，監(jiān)察科研項(xiàng)目的研究進(jìn)展，關(guān)注科研項(xiàng)目的科研成果。項(xiàng)目監(jiān)管人以匿名方式將中期審核意見轉(zhuǎn)達(dá)給個(gè)人及集體合作項(xiàng)目的申請(qǐng)人。

創(chuàng)科署也會(huì)監(jiān)督和檢查科研項(xiàng)目進(jìn)展。在整個(gè)科研項(xiàng)目進(jìn)程中，申請(qǐng)機(jī)構(gòu)需要主動(dòng)及時(shí)提交項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告和項(xiàng)目最終報(bào)告，評(píng)審小組在創(chuàng)新及科技基金秘書處及處外專家的支援下，會(huì)按照申請(qǐng)書內(nèi)列明的階段成果對(duì)所有項(xiàng)目作出監(jiān)察；如情況合適，有關(guān)項(xiàng)目亦須通過(guò)同科學(xué)者審核的過(guò)程。獲資助機(jī)構(gòu)或項(xiàng)目參與公司及與其合作的受公帑資助研究機(jī)構(gòu)(視情況而定)，須按照項(xiàng)目協(xié)議所列明的時(shí)間表，每半年為每個(gè)獲資助項(xiàng)目提交進(jìn)度報(bào)告以供審批，直至項(xiàng)目完成或項(xiàng)目協(xié)議終止為止。所有進(jìn)度報(bào)告均須以創(chuàng)科署署長(zhǎng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)格式編制，并通過(guò)創(chuàng)科署基金管理系統(tǒng)提交。獲款機(jī)構(gòu)應(yīng)提供全面深入的技術(shù)詳細(xì)資料，以便評(píng)審。

3.5 結(jié)項(xiàng)要求

教資會(huì)研究資助局對(duì)科研項(xiàng)目的結(jié)項(xiàng)要求包括：科研項(xiàng)目必須在預(yù)期完成期限后的18 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行結(jié)項(xiàng)工作。首席研究員將項(xiàng)目結(jié)項(xiàng)報(bào)告提交給研究資助局，詳細(xì)說(shuō)明項(xiàng)目研究成果、項(xiàng)目中培訓(xùn)研究生的數(shù)量和項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的使用等情況。該項(xiàng)目的監(jiān)管人員負(fù)責(zé)評(píng)核項(xiàng)目報(bào)告。評(píng)核有滿意、僅符合要求、不滿意等3 個(gè)級(jí)別。教資會(huì)堅(jiān)持公平公正且研究項(xiàng)目惠及公眾的原則，在項(xiàng)目完成后，公眾可通過(guò)研究資助局網(wǎng)頁(yè)查閱項(xiàng)目研究報(bào)告。公開研究成果，既利于公眾共享研究資源，也便于公眾監(jiān)督和問責(zé)。

創(chuàng)科署的結(jié)項(xiàng)程序大體一致，獲款機(jī)構(gòu)須于項(xiàng)目完成或項(xiàng)目協(xié)議終止日期起計(jì)兩個(gè)月內(nèi)提交整個(gè)項(xiàng)目之最后報(bào)告，該報(bào)告須涵蓋由項(xiàng)目開始至項(xiàng)目完成或項(xiàng)目協(xié)議終止期間可量化的項(xiàng)目成果(包括技術(shù)及財(cái)政方面的成果)，并須列明把項(xiàng)目成果商品化的進(jìn)一步詳細(xì)資料。最后報(bào)告須以創(chuàng)科署署長(zhǎng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)格式編制，并透過(guò)創(chuàng)科署基金管理系統(tǒng)提交。獲資助機(jī)構(gòu)應(yīng)提供全面深入的技術(shù)詳細(xì)資料以便評(píng)審。在收到最后報(bào)告后，創(chuàng)新及科技基金秘書處會(huì)把項(xiàng)目的預(yù)期成果與有關(guān)機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目建議書內(nèi)載列的目的及目標(biāo)（包括技術(shù)及財(cái)政方面）作出比較，以評(píng)審項(xiàng)目的成效；秘書處亦會(huì)就此征詢項(xiàng)目小組、合作機(jī)構(gòu)／贊助機(jī)構(gòu)、相關(guān)業(yè)界及曾參與項(xiàng)目評(píng)審工作的專家的意見。在創(chuàng)科署署長(zhǎng)的要求下，獲資助機(jī)構(gòu)須及時(shí)澄清及／或提供額外資料，以證明最后報(bào)告所載的內(nèi)容屬實(shí)。

4 香港科研管理制度與內(nèi)地比較

黨的十八大以來(lái)，黨中央、國(guó)務(wù)院高度重視科研領(lǐng)域“放管服”改革，出臺(tái)一系列政策文件，改革科研管理制度，激發(fā)科研人員創(chuàng)新活力。2018 年5 月，在中國(guó)科學(xué)院和中國(guó)工程院兩院院士大會(huì)上，習(xí)近平總書記提出：“要尊重科研規(guī)律、科研管理規(guī)律、科研人員意見，為科技工作者創(chuàng)造良好環(huán)境，服務(wù)好科技創(chuàng)新?！保?9］2016 年7 月，中共中央辦公廳、國(guó)務(wù)院辦公廳印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步完善中央財(cái)政科研項(xiàng)目資金管理等政策的若干意見》,提出要尊重科研活動(dòng)規(guī)律，結(jié)合財(cái)政預(yù)算管理相關(guān)要求簡(jiǎn)化科研項(xiàng)目審批事項(xiàng)，明確責(zé)權(quán)關(guān)系，優(yōu)化科研管理流程,充分發(fā)揮科研人員的積極性和創(chuàng)造力。國(guó)務(wù)院于2018 年7 月公布了《關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》，其中提出要完善科研管理機(jī)制，在人財(cái)物方面給予科研人員更大的自主權(quán)，激發(fā)科研人員的創(chuàng)新活力。在國(guó)家相關(guān)政策的支持下，各地科研機(jī)構(gòu)也積極改革和創(chuàng)新科研管理辦法。

本研究對(duì)中央的改革文件和深圳市科研管理辦法進(jìn)行了細(xì)致梳理，并與香港科研管理制度進(jìn)行了對(duì)比分析（見表3）?？傮w來(lái)看，內(nèi)地最新改革舉措力除舊弊，改革內(nèi)容既有與香港科研管理實(shí)踐一致之處，也有比香港科研管理制度更加便捷靈活之處，內(nèi)地和香港在科研管理制度方面各有千秋、有很大的相互借鑒、進(jìn)一步協(xié)同創(chuàng)新的空間。

一是在科研項(xiàng)目預(yù)算分類方面，香港的競(jìng)爭(zhēng)性科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)無(wú)法發(fā)放給已在公立高校獲取報(bào)酬的課題負(fù)責(zé)人及成員；內(nèi)地科研經(jīng)費(fèi)則設(shè)計(jì)劃分了直接經(jīng)費(fèi)和間接經(jīng)費(fèi)，一般規(guī)定間接經(jīng)費(fèi)為30%以內(nèi)，可作為績(jī)效支出直接發(fā)給課題負(fù)責(zé)人和成員，發(fā)放方式簡(jiǎn)單、靈活［20］。

二是在科研項(xiàng)目預(yù)算編制方面，香港科研項(xiàng)目申請(qǐng)書須列出所有主要開支預(yù)算，不過(guò)不需要提供各項(xiàng)開支的細(xì)項(xiàng)；內(nèi)地與科研相關(guān)的政策文件也要求簡(jiǎn)化項(xiàng)目預(yù)算編制規(guī)定，定額補(bǔ)助式項(xiàng)目只需要說(shuō)明基本測(cè)算結(jié)果，不需要提供各項(xiàng)開支的明細(xì)，成本補(bǔ)償式項(xiàng)目只需說(shuō)明必要的測(cè)算過(guò)程。

三是在科研項(xiàng)目過(guò)程監(jiān)管方面，香港規(guī)定兩年及以上的科研項(xiàng)目須進(jìn)行中期評(píng)審方可發(fā)放剩余經(jīng)費(fèi)；內(nèi)地則要求精簡(jiǎn)項(xiàng)目檢查程序，一般情況下不開展過(guò)程檢查，僅進(jìn)行必要的抽查。

四是在經(jīng)費(fèi)報(bào)銷方面，香港科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)報(bào)銷簡(jiǎn)潔、方便，對(duì)發(fā)票的要求較為靈活；內(nèi)地對(duì)發(fā)票報(bào)銷的流程、規(guī)則要求細(xì)致、繁瑣，改革力度有限。

表3 中央、深圳市和香港特別行政區(qū)科研管理制度對(duì)比

5 結(jié)論與對(duì)策建議

5.1 結(jié)論

香港設(shè)立了多元的科研項(xiàng)目類型，為科研人員提供了豐富的資助渠道；科研管理在細(xì)節(jié)方面凸顯出對(duì)科研工作者自主權(quán)的尊重，強(qiáng)調(diào)結(jié)果管理而非過(guò)程管理，對(duì)經(jīng)費(fèi)使用和報(bào)銷等規(guī)定比較靈活和人性化，而對(duì)項(xiàng)目研究成果的監(jiān)督和考核則比較嚴(yán)格。同時(shí)，近年來(lái)中央及有關(guān)地方對(duì)科研管理制度改革的力度非常大，某些方面的規(guī)定在靈活性方面已經(jīng)超過(guò)了香港?；浉郯拇鬄硡^(qū)科研管理制度協(xié)同創(chuàng)新要在借鑒香港科研管理制度經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合中央及地方最新科研管理改革精神，吸取一切有利于科技創(chuàng)新的管理方法，取長(zhǎng)補(bǔ)短、融合創(chuàng)新、勇于突破，為國(guó)家科研管理制度改革貢獻(xiàn)大灣區(qū)經(jīng)驗(yàn)。

5.2 促進(jìn)粵港澳大灣區(qū)科研管理制度協(xié)同發(fā)展的對(duì)策建議

5.2.1 制度協(xié)同創(chuàng)新

第一，豐富科研項(xiàng)目類型，鼓勵(lì)探索性創(chuàng)新。香港科研項(xiàng)目普遍不設(shè)具體的選題指南，鼓勵(lì)科研人員選擇自己認(rèn)為有意義和價(jià)值的研究主題，這對(duì)于鼓勵(lì)原始創(chuàng)新、探索性創(chuàng)新具有重要意義。除了聚焦國(guó)家重大戰(zhàn)略產(chǎn)品、關(guān)鍵共性技術(shù)和重大工程之外，政府還應(yīng)大力支持基礎(chǔ)研究，給予科學(xué)家一定的自主權(quán)，讓科學(xué)家們來(lái)決定研究方向及研究深度。深圳市為加強(qiáng)基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，鼓勵(lì)探索性創(chuàng)新，于2019 年設(shè)立了基礎(chǔ)研究專項(xiàng)（自然科學(xué)基金），以后每年還將投入30%以上的市級(jí)財(cái)政科技專項(xiàng)資金。

第二，強(qiáng)化結(jié)果性監(jiān)督，弱化程序性監(jiān)管。歸根到底，科研項(xiàng)目最重要的價(jià)值是科技創(chuàng)新，在于實(shí)現(xiàn)了內(nèi)容創(chuàng)新（包括通過(guò)規(guī)范方法實(shí)現(xiàn)的成功或失敗的結(jié)果），而非程序性合規(guī)（當(dāng)然并非意味著程序合規(guī)不重要）［21］。香港科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)使用報(bào)銷方面盡可能以科研人員為本，立項(xiàng)前項(xiàng)目申請(qǐng)書只是列明經(jīng)費(fèi)項(xiàng)目、無(wú)需寫明明細(xì)，項(xiàng)目進(jìn)行中經(jīng)費(fèi)報(bào)銷簡(jiǎn)潔高效，對(duì)發(fā)票及明細(xì)等要求較為人性化，減輕了科研人員報(bào)銷壓力和負(fù)擔(dān)。同時(shí)，不可忽視的是，科研經(jīng)費(fèi)使用自由度比較大背后是有較嚴(yán)格的前期、中期和后期評(píng)審，以及質(zhì)量控制來(lái)支撐。

第三，打通科研管理政策的“最后一公里”，消除政策梗阻。貫徹國(guó)家和地方科研領(lǐng)域“放管服”改革最新精神，尤其相比于香港特區(qū)政府改革力度更大的方面，需要科研主管部門及科研機(jī)構(gòu)積極貫徹落實(shí)中央精神、制定具體的管理辦法，在管理細(xì)節(jié)方面打通科研管理政策的“最后一公里”。例如，對(duì)于科研項(xiàng)目的預(yù)算編制辦法，只要求編列一級(jí)預(yù)算編制科目，不需要提供測(cè)算依據(jù)和測(cè)算明細(xì)，給予科研負(fù)責(zé)人更大的科研經(jīng)費(fèi)自主權(quán)；探索科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)“包干制”改革試點(diǎn)，賦予科研人員更大的自主權(quán)，簡(jiǎn)化科研項(xiàng)目申報(bào)流程，節(jié)省科研人員的時(shí)間和精力，促使科研人員將工作重心放在創(chuàng)新突破上；精簡(jiǎn)項(xiàng)目過(guò)程檢查、以抽查方式著重檢查資助金額較大的科研項(xiàng)目；鼓勵(lì)創(chuàng)新、寬容失敗，對(duì)于因科研不確定性所導(dǎo)致的科研項(xiàng)目不合格的情況，不收回項(xiàng)目的結(jié)余資金。

5.2.2 平臺(tái)協(xié)同試點(diǎn)

為了更好貫徹落實(shí)粵港澳大灣區(qū)建設(shè)戰(zhàn)略，推動(dòng)大灣區(qū)科研管理制度協(xié)同發(fā)展，可以嘗試打造科研管理制度協(xié)同的平臺(tái)，進(jìn)行制度創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)和試點(diǎn)，探索“一國(guó)兩制”框架下的科研管理制度協(xié)同發(fā)展的可行路徑。這種“試點(diǎn)”的實(shí)驗(yàn)主義路徑，既有助于為國(guó)家探索全面深化改革與全面開放新格局提供最前沿的地方經(jīng)驗(yàn)，也有助于把控改革風(fēng)險(xiǎn)［22］。

深圳鄰近香港，在與香港進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作、推進(jìn)交通配套設(shè)施建設(shè)和制度創(chuàng)新等方面有獨(dú)特的區(qū)位優(yōu)勢(shì)，特別是，深圳正舉全市之力打造河套深港科技創(chuàng)新合作區(qū)，為粵港澳大灣區(qū)科研管理制度協(xié)同創(chuàng)新提供了絕佳的試驗(yàn)平臺(tái)。河套深港科技創(chuàng)新合作區(qū)地理位置特殊，位于深港交界的落馬洲河套地區(qū)，擁有“跨境、離岸、開放”等獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，正在廣泛吸引來(lái)自香港及全球的一流科研機(jī)構(gòu)，努力打造綜合性國(guó)家科學(xué)中心的開放創(chuàng)新先導(dǎo)區(qū)。以河套深港科技創(chuàng)新合作區(qū)為試點(diǎn)，探索大灣區(qū)科研管理制度協(xié)同創(chuàng)新，設(shè)立多種科研項(xiàng)目，優(yōu)化創(chuàng)新科研管理辦法，鼓勵(lì)香港等科研機(jī)構(gòu)積極申請(qǐng)項(xiàng)目，為引進(jìn)國(guó)際創(chuàng)新項(xiàng)目和人才提供有力的政策配套支撐，進(jìn)而可為全國(guó)科研管理制度改革創(chuàng)新貢獻(xiàn)大灣區(qū)經(jīng)驗(yàn)。