王 艷 邱志海

0 引言

在雙一流建設(shè)背景下和新工科、新醫(yī)科、新農(nóng)科、新文科的專業(yè)改革進(jìn)程中，合理完善的科研績效管理與評估是高校進(jìn)行科學(xué)研究規(guī)劃、學(xué)科建設(shè)以及人才評估的重要支撐。其中同行評議是科研績效評估的主要形式，然而由于科學(xué)研究成果的高度分化性、交叉性、綜合性，以及同行專家的專業(yè)結(jié)構(gòu)、學(xué)術(shù)專攻以及人情關(guān)系等影響，同行評議顯示出其在科學(xué)公正地進(jìn)行科研績效管理方面的不足[1]。第三方評價(jià)能夠在一定程度上彌補(bǔ)同行評議的不足，如每四年一次的教育部學(xué)科評估、科睿唯安每兩個(gè)月一期的ESI 學(xué)科排名、每年各大高校和學(xué)科排名如軟科中國最好大學(xué)排名等。外部的第三方評價(jià)能夠在一定程度上反映出高校的學(xué)科發(fā)展情況，高校也需要精準(zhǔn)的針對自身的學(xué)科態(tài)勢動(dòng)態(tài)分析。圖書館作為高校的教學(xué)和科研的重要保障單位，由于其獨(dú)立于管理決策層和科研層的第三方優(yōu)勢，在保留傳統(tǒng)的圖書館借閱和參考咨詢服務(wù)基礎(chǔ)上，深入開展了信息服務(wù)和決策咨詢服務(wù)。鑒于高校管理決策層和科研層的不同需求，圖書館通過開展相應(yīng)的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的定量評估，以此作為科研績效同行評議的補(bǔ)充，能夠提高高校科研績效管理與評估的準(zhǔn)確性和公正性，以促進(jìn)高校科學(xué)研究、學(xué)科建設(shè)和人才培養(yǎng)的良好發(fā)展。

1 圖書館開展科研績效評估的需求

隨著近年來高校雙一流建設(shè)的開展，以及新工科、新醫(yī)科、新農(nóng)科、新文科的專業(yè)改革，高校的科研績效評估工作既需要同行評議的專家進(jìn)行定性評估，也有必要得到第三方的定量評價(jià)作為補(bǔ)充。在此新形勢下，高校管理決策部門越來越迫切需要追蹤高校的國內(nèi)外排名、學(xué)科競爭力分析、優(yōu)勢學(xué)科和潛力學(xué)科發(fā)展態(tài)勢、人才科研績效評估、精準(zhǔn)人才引進(jìn)等，科研團(tuán)隊(duì)越來越迫切需要追蹤領(lǐng)域內(nèi)研究前沿和研究熱點(diǎn)、國內(nèi)和國際合作交流情況、交叉學(xué)科發(fā)展情況等。由于人力和專業(yè)人員的欠缺，高校科研層和管理決策層很難做到大數(shù)據(jù)層面的準(zhǔn)確分析，而面臨服務(wù)轉(zhuǎn)型的研究型圖書館借此契機(jī)，充分利用學(xué)科館員的專業(yè)優(yōu)勢，能夠在信息服務(wù)和決策咨詢方面發(fā)揮很大的科研助力作用。

2 圖書館開展科研績效評估的形式

圖書館的學(xué)科館員能夠應(yīng)用 Web of Science、JCR、InCites、ESI、Scopus、CSSCI 等數(shù)據(jù)庫進(jìn)行機(jī)構(gòu)和人員的科研績效對比分析，通過論文、專利和專著的產(chǎn)出數(shù)量來揭示學(xué)術(shù)研究活躍度，通過論文、專利和專著的被引或者轉(zhuǎn)載等情況來體現(xiàn)學(xué)術(shù)研究影響力，通過領(lǐng)域內(nèi)高被引論文和研究前沿的分析來反映不同領(lǐng)域內(nèi)的研究熱點(diǎn)。如：基于ESI 和InCites 數(shù)據(jù)庫評價(jià)高校的科研競爭力分析[2-3]，縱向?qū)?biāo)自身近10 年的科研增長情況，橫向?qū)?biāo)省內(nèi)或者同類其他高校，找出自身的優(yōu)勢與不足，取長補(bǔ)短；基于ESI 和InCites數(shù)據(jù)庫分析高校的ESI 前1%學(xué)科和優(yōu)勢潛力學(xué)科[4]，可以有針對性地進(jìn)行學(xué)科建設(shè)規(guī)劃；基于WOS 和InCites 數(shù)據(jù)庫評價(jià)高校二級(jí)單位和科研人員的發(fā)文量和被引頻次貢獻(xiàn)度情況。除了各種定制化的報(bào)告分析外，圖書館能夠?yàn)楦咝？蒲泄芾聿块T提供學(xué)科發(fā)展規(guī)劃、各類報(bào)獎(jiǎng)和考核評估等材料準(zhǔn)備過程中需要的即時(shí)信息等咨詢服務(wù)。

3 圖書館利用數(shù)據(jù)庫開始科研績效評估的積極意義

3.1 為高?？蒲幸?guī)劃和優(yōu)化學(xué)科建設(shè)提供數(shù)據(jù)參考

基于數(shù)據(jù)庫開展定量的科研評估是圖書館不斷深化信息服務(wù)的結(jié)果，它具有很強(qiáng)的引導(dǎo)性和實(shí)用性。通過對高校研究論文的競爭力和影響力進(jìn)行比較科學(xué)、系統(tǒng)客觀的綜合評價(jià)，能夠比較準(zhǔn)確系統(tǒng)地展示高校的科研優(yōu)勢與不足，明確優(yōu)勢學(xué)科與潛力學(xué)科的發(fā)展情況，為制定接下來的科研發(fā)展規(guī)劃、優(yōu)勢學(xué)科研究方向、人力資源管理和科研經(jīng)費(fèi)分配方案等提供良好的數(shù)據(jù)支撐。科研合作是科學(xué)研究的重要方面，也是科研成果產(chǎn)生的必要條件。通過對高校研究論文的國內(nèi)外合作機(jī)構(gòu)數(shù)量和論文產(chǎn)出情況，以及論文基金支持情況，能夠?yàn)楦咝ｉ_展國際和國內(nèi)的交流和合作提供數(shù)據(jù)參考。

3.2 為高校二級(jí)單位的績效評估和經(jīng)費(fèi)分配方案提供數(shù)據(jù)參考

隨著學(xué)科交叉融合的不斷開展和深入，在特定的學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)，往往有多個(gè)二級(jí)單位和科研團(tuán)隊(duì)的參與，如何更好地將一流學(xué)科建設(shè)經(jīng)費(fèi)等更科學(xué)合理地進(jìn)行分配成了很多高校面臨的問題。由于科研論文的數(shù)量和質(zhì)量能夠在很大程度上體現(xiàn)出科研機(jī)構(gòu)在特定研究領(lǐng)域的地位與作用，通過對科研人員研究成果的競爭力和影響力進(jìn)行匯總分析，能夠比較準(zhǔn)確地掌握不同研究領(lǐng)域內(nèi)二級(jí)單位的論文發(fā)文量和被引頻次的貢獻(xiàn)度情況，高水平論文的占比情況等，這對于二級(jí)單位層面的科研經(jīng)費(fèi)、科研項(xiàng)目和科研人員的分配方案有重要的參考意義。

3.3 為高校人才評估和精準(zhǔn)人才引進(jìn)提供數(shù)據(jù)參考

科研論文和專利的數(shù)量和質(zhì)量是衡量科研人才和科研團(tuán)隊(duì)的重要標(biāo)準(zhǔn)和尺度。現(xiàn)今的評價(jià)體系中，更多地基于第一作者和通訊作者的發(fā)文，以期刊的影響因子為導(dǎo)向進(jìn)行科研績效評價(jià)，這越來越受到人們的質(zhì)疑，也不利于高校學(xué)科排名的提升?；趫D書館提供的不同學(xué)科領(lǐng)域內(nèi)科研人員的論文貢獻(xiàn)度和高水平論文的占比分析，能夠引導(dǎo)人員績效考核以學(xué)科影響力為導(dǎo)向進(jìn)行，這對于科研人員的人力資源管理，如考核、提拔、獎(jiǎng)懲等提供一定的數(shù)據(jù)支撐，同時(shí)對于確立領(lǐng)域內(nèi)科研骨干和學(xué)科帶頭人提供了參考。同時(shí)分析不同領(lǐng)域內(nèi)的人才梯隊(duì)情況，也有利于學(xué)校在人員和經(jīng)費(fèi)有限的情況下，進(jìn)行精準(zhǔn)人才引進(jìn)，有利于改善科研管理水平，促進(jìn)科研人員從不同角度提升科研績效，從而達(dá)到優(yōu)化高校的人力資源配置，以全面提升整體科研績效水平和學(xué)校排名的目的。

4 圖書館利用數(shù)據(jù)庫開展科研績效評估的局限性

4.1 評估內(nèi)容多集中在科研論文具有局限性

圖書館在利用數(shù)據(jù)庫進(jìn)行學(xué)科績效評價(jià)時(shí)，往往只對有限的科研論文和專利等進(jìn)行了評估，其中更多以SCI/SSCI 論文為主，而較少涉及其他的成果形式。高校中教育部學(xué)科分類下共有13 個(gè)學(xué)科門類，每個(gè)學(xué)科大類下有若干個(gè)一級(jí)學(xué)科以及再往下的二級(jí)學(xué)科，而不同學(xué)科的研究成果的表現(xiàn)形式不一，如科研論文（SCI/SSCI/AHCI 論文、其他英文論文和中文論文等）、專利、專著、研究報(bào)告、文學(xué)作品、各類立項(xiàng)和獲獎(jiǎng)等等，均代表著不同學(xué)科分類下的成果特點(diǎn)。如自然科學(xué)學(xué)科領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究更關(guān)注科研論文尤其是SCI 論文的產(chǎn)出情況，而應(yīng)用型研究更關(guān)注專利和各類會(huì)議論文的產(chǎn)出情況。因此，合理公平公正的科研績效評價(jià)體系需要結(jié)合科研項(xiàng)目、科研成果、科研論文（包括中文論文和英文論文）、國內(nèi)外專利、論著專著、科研獲獎(jiǎng)、人才培養(yǎng)和科研交流等評價(jià)指標(biāo)，將定量評價(jià)與定性評價(jià)相結(jié)合，以促進(jìn)科研人員進(jìn)行科學(xué)研究的積極性，增強(qiáng)科研單位的科研實(shí)力和綜合競爭力。

4.2 不同數(shù)據(jù)庫的數(shù)據(jù)來源具有局限性

圖書館利用數(shù)據(jù)庫進(jìn)行學(xué)科績效評價(jià)時(shí)，根據(jù)數(shù)據(jù)庫選擇的不同得到的數(shù)據(jù)往往也有差異。如在對高?？蒲姓撐漠a(chǎn)出進(jìn)行分析時(shí)，從WOS 核心合集、ESI 數(shù)據(jù)庫、InCites 數(shù)據(jù)庫導(dǎo)出的數(shù)據(jù)是有差異的，雖然其均來源于WOS 核心合集數(shù)據(jù)，但是由于3 個(gè)數(shù)據(jù)庫更新時(shí)間不同，引文的規(guī)則也不完全一致，所以導(dǎo)出的論文數(shù)和被引頻次往往是有差別的。這就要求在提供科研績效產(chǎn)出時(shí)，選擇合適的數(shù)據(jù)庫和合理的選擇標(biāo)準(zhǔn)。由于ESI 數(shù)據(jù)庫每2 個(gè)月更新，而InCites 數(shù)據(jù)庫每個(gè)月更新，所以根據(jù)InCites 數(shù)據(jù)庫導(dǎo)出的實(shí)際被引頻次，來對比ESI 數(shù)據(jù)庫的機(jī)構(gòu)閾值，得到高校的ESI 學(xué)科潛力值數(shù)據(jù)，而這樣計(jì)算出來的潛力值往往會(huì)偏大。此外，在對中文論文進(jìn)行分析時(shí)，往往需要將中國知網(wǎng)、萬方和維普的數(shù)據(jù)庫進(jìn)行歸并處理，此外醫(yī)學(xué)類高校還要考慮CBM 數(shù)據(jù)庫、CSCD 數(shù)據(jù)庫等數(shù)據(jù)，在合并處理時(shí)要?dú)w并和去重論文本身和其引文次數(shù)。因此操作的差異，往往會(huì)得到最終得出的數(shù)據(jù)會(huì)存在一定的差異。

4.3 科研績效評估的內(nèi)容深度有局限性

圖書館在進(jìn)行學(xué)科績效評價(jià)時(shí)主要采用的是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法，如高校的論文量、論文被引頻次、引文影響力、學(xué)科的規(guī)范化引文影響力、高被引論文、ESI 前1%學(xué)科、學(xué)科內(nèi)期刊的詳細(xì)列表等機(jī)構(gòu)發(fā)文指標(biāo)，而對科研論文的深度解析還有一定局限性。研究高校近年來不同學(xué)科內(nèi)科研論文的發(fā)文主題變化，同時(shí)對標(biāo)目前各領(lǐng)域內(nèi)的研究前沿和高被引論文，能夠在一定程度上反映高校對熱點(diǎn)內(nèi)容的跟蹤情況和后期論文爆發(fā)能力，能夠?qū)蒲袌F(tuán)隊(duì)進(jìn)行研究方向轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新時(shí)提供參考。然而這項(xiàng)研究目前做得還不夠深入，有必要學(xué)科館員結(jié)合自身優(yōu)勢對重點(diǎn)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行嵌入式的精準(zhǔn)學(xué)科服務(wù)。