劉奕均， 孫浩凇

(1.中國科學(xué)院大學(xué) 經(jīng)濟與管理學(xué)院， 北京100190； 2.布里斯托大學(xué)， 布里斯托BS8 1QU)

研發(fā)(R&D)投入是推動科技創(chuàng)新、促進經(jīng)濟發(fā)展的重要保障，世界經(jīng)濟強國無不將研發(fā)科技活動作為提高綜合國力的競爭手段。我國自20世紀(jì)90年代以來，全面實施科教興國戰(zhàn)略，持續(xù)增加科技創(chuàng)新投入，研發(fā)經(jīng)費投入實現(xiàn)快速趕超，成為繼美國之后的世界第二大研發(fā)經(jīng)費投入國家，對推動我國產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟持續(xù)快速發(fā)展起到了重要的驅(qū)動作用。

學(xué)術(shù)界目前對研發(fā)經(jīng)費投入問題做了廣泛的研究，并形成了一系列研究成果。首先是分析研發(fā)投入與經(jīng)濟發(fā)展關(guān)系。王小魯認為加大R&D投入對轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式有重要作用[1]；陳紅玲以南方15省為樣本，發(fā)現(xiàn)教育經(jīng)費投入與研發(fā)支出都對經(jīng)濟能夠產(chǎn)生促進效應(yīng)，但是R&D投入帶來的促進效應(yīng)較教育經(jīng)費投入對經(jīng)濟的促進效應(yīng)更大[2]；郭際對2007年42個行業(yè)進行研究，發(fā)現(xiàn)R&D投入帶來的經(jīng)濟效益較大，收益較好[3]；陳實分析了不同來源的科技投入對經(jīng)濟增長的貢獻，指出財政科技投入對經(jīng)濟增長長期有促進作用[4]。其次是研究研發(fā)投入的結(jié)構(gòu)差異及影響，王新紅對研發(fā)投入與內(nèi)部結(jié)構(gòu)進行了比較，提出研發(fā)投入在東中西部存在差異，同時，省際研發(fā)投入存在著代差[5]。最后是分析比較我國與其他國家，尤其是西方發(fā)達國家研發(fā)投入的差異及影響。段聯(lián)合通過深入分析美國研發(fā)高投入的原因，并對其進行國際比較，總結(jié)了美國研發(fā)投入體系對我國的啟示[6]；程如煙對中美兩國具體研發(fā)投入體系進行了分析，認為我國基礎(chǔ)經(jīng)費、人力成本投入過低，有待提升[7]。筆者認為，上述研究各有側(cè)重，但是，對研發(fā)投入與經(jīng)濟總量、經(jīng)濟發(fā)展水平及效益關(guān)系等方面的研究較少。文章數(shù)據(jù)來源為中國統(tǒng)計年鑒、各省市區(qū)統(tǒng)計年鑒、世界銀行數(shù)據(jù)庫收集了1995年—2019年我國研發(fā)投入、經(jīng)濟總量、經(jīng)濟效益等方面數(shù)據(jù)以及相關(guān)國家數(shù)據(jù)樣本，主要對研發(fā)投入演變趨勢及其對經(jīng)濟發(fā)展的影響進行了探索。

1 我國研發(fā)投入歷史變化趨勢分析

1.1 研發(fā)投入增速及強度變化趨勢

1995年，在全國科技大會上時任國家主席江澤民同志提出了實施科教興國的戰(zhàn)略，旨在發(fā)揮科技和教育的作用，解決我國產(chǎn)業(yè)技術(shù)水平落后、勞動生產(chǎn)率低等問題，加快經(jīng)濟增長從外延型向效益型轉(zhuǎn)變。從那以后，我國研發(fā)投入持續(xù)加大，根據(jù)從國家統(tǒng)計年鑒查詢的數(shù)據(jù)，1995年我國研發(fā)投入費用總額為349億元，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的0.6%。1995年至2000年的5年間，研發(fā)經(jīng)費投入年均增速達到20.7%。2000年至2010年的10年間，研發(fā)經(jīng)費投入速度進一步加快，年均增速達到23%。2011年以后，研發(fā)投入增速有所下降，年均增速降為13.7%，但是，研發(fā)經(jīng)費投入強度仍然逐年提高，2019年研發(fā)投入資金達到21 737億元，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的2.19%。根據(jù)世界銀行2017年的統(tǒng)計數(shù)據(jù)，中國研發(fā)經(jīng)費總量成為繼美國之后的世界第二大投入國家，投入強度已經(jīng)高于歐盟2.06%的平均水平。

1.2 研發(fā)投入主體變化趨勢

20世紀(jì)90年代中期，可以查閱的公開統(tǒng)計資料中沒有具體各類投資主體在研發(fā)投入中占有的比重。根據(jù)1998年國家計委的一份研究報告《中國科技發(fā)展現(xiàn)狀、戰(zhàn)略及主要政策》，1995年和1996年，國家財政科技經(jīng)費撥款占我國科技經(jīng)費籌集額的34.1%和34%，其余部分由研發(fā)機構(gòu)、大學(xué)和企業(yè)自籌解決，由此推測，政府投入在全部研發(fā)投入中占比可能在30%以上,但是此后,政府投入的比重逐漸降低，企業(yè)投入比重逐步提高，企業(yè)逐步成為我國研發(fā)投入的主體。2005年在全部研發(fā)經(jīng)費投入中，政府和企業(yè)資金占比分別為26.3%、67%；2015年政府和企業(yè)資金占比分別成為21.3%、74.7%；2018年政府和企業(yè)資金占比分別達到20.2%、76.6%，在規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中有R&D活動的企業(yè)數(shù)達到10.482萬個，R&D人員全時當(dāng)量占全社會R&D人員全時當(dāng)量的68%，有效發(fā)明專利數(shù)占全社會專利授權(quán)數(shù)的44.7%，企業(yè)對科技進步的推動作用非常明顯。

1.3 研發(fā)投入與技術(shù)引進支出變化趨勢

從研發(fā)投入與引進國外技術(shù)經(jīng)費支出比例變化可以看出，2000年以來，隨著研發(fā)投入的不斷加大，我國企業(yè)自主研發(fā)能力迅速提高，企業(yè)用于技術(shù)引進的經(jīng)費逐漸降低。以占研發(fā)投入主體的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)和大中型工業(yè)企業(yè)為例，2000年，我國大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進經(jīng)費支出與其R&D經(jīng)費支出的比例高達69.4%，2004年這一比值降為38.6%；從規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)情況看，2004年技術(shù)引進經(jīng)費支出與其R&D經(jīng)費支出的比例為35.9%，2018年這一比值降為3.6%。在技術(shù)引進經(jīng)費比值逐漸降低的同時，技術(shù)引進經(jīng)費支出總額在2008年達到466.9億元的峰值后，也呈現(xiàn)逐年降低的趨勢，表明我國企業(yè)技術(shù)自主研發(fā)在逐步替代了技術(shù)引進。

1.4 研發(fā)投入結(jié)構(gòu)變化趨勢

我國研發(fā)投入資金按照研發(fā)目的和對象不同，分為基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗發(fā)展三部分。1996年以來，我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費占全部研發(fā)投入的比重基本在4.5%～6%之間波動，占比比較平穩(wěn)。用于應(yīng)用研究的資金占研發(fā)投入的比重呈現(xiàn)逐步下降的趨勢，1996年應(yīng)用研究費用占比為24.5%，2018年降到了11.13%。用于試驗發(fā)展的資金呈現(xiàn)穩(wěn)步提升的趨勢，1996年試驗發(fā)展費用占比為70.5%，2013—2017年連續(xù)5年占84%以上，2018年略降為83.3%。試驗發(fā)展費用投入穩(wěn)步提高，主要是因為企業(yè)資金在我國投入中占主體地位，而企業(yè)研發(fā)投入資金的90%用于了試驗發(fā)展。在政府投入占主體的科研機構(gòu)和高等學(xué)校也有60%的資金用于了試驗發(fā)展。由此可以看出，在以企業(yè)為主體的研發(fā)投入活動中，在工業(yè)化加速發(fā)展階段，研發(fā)投入活動更加注重新產(chǎn)品、新材料、新工藝等有利提高企業(yè)競爭力的試驗發(fā)展研究，這也是我國企業(yè)不斷提高市場競爭力的動力來源。

2 研發(fā)投入對我國經(jīng)濟推動作用分析

通過上文分析可以看出，20世紀(jì)90年代以來，我國研發(fā)投入規(guī)模不斷擴大，投入強度不斷加大，為了進一步分析研發(fā)投入對我國經(jīng)濟產(chǎn)生的影響，從研發(fā)投入與經(jīng)濟規(guī)模、工業(yè)化進程以及經(jīng)濟運行效率三方面的關(guān)系進行了評估分析，認為，研發(fā)投入推動了我國經(jīng)濟規(guī)模的持續(xù)擴大，加速了工業(yè)化進程，提高了經(jīng)濟運行效率。

2.1 研發(fā)投入推動經(jīng)濟規(guī)模持續(xù)擴大

1995年至2019年，我國研發(fā)投入費用從349億元增加到21 737億元，投入強度從0.6%提高到2.19%，國內(nèi)生產(chǎn)總值從61 339.9億元增加到990 865億元，具體數(shù)據(jù)走勢如圖1所示。研發(fā)投入與經(jīng)濟規(guī)模呈現(xiàn)相輔相長的態(tài)勢，研發(fā)投入規(guī)模與強度大，經(jīng)濟規(guī)模擴張也快，例如，2001年至2010年我國研發(fā)投入強度年均提高0.077個百分點，經(jīng)濟規(guī)模以年均10.5%的速度遞增。2011年以后，研發(fā)投入強度遞增速度下降，年均提高0.044個百分點，經(jīng)濟規(guī)模擴張速度也出現(xiàn)下降趨勢。

圖1 研發(fā)投入與經(jīng)濟總量變化趨勢注：其中左側(cè)為經(jīng)濟總量坐標(biāo)軸，右側(cè)為研發(fā)投入費用坐標(biāo)軸。

針對研發(fā)投入費用、經(jīng)濟總量、研發(fā)投入強度、研發(fā)投入增速、經(jīng)濟增速之間的關(guān)系，利用皮爾遜(Pearson)相關(guān)系數(shù)公式對其進行相關(guān)性分析，具體相關(guān)系數(shù)數(shù)值如表1所示。

表1 相關(guān)系數(shù)檢驗

由表1可見，經(jīng)濟總量與研發(fā)投入費用、研發(fā)投入強度相關(guān)性很強，其中，經(jīng)濟總量與研發(fā)投入費用的相關(guān)系數(shù)為0.997，這個系數(shù)非常接近1，表明研發(fā)投入費用與國內(nèi)生產(chǎn)總值高度正相關(guān)，經(jīng)濟總量隨著研發(fā)投入的增加而增加，而且，兩者呈現(xiàn)非常明顯的線性回歸關(guān)系，具體如表2所示。

表2 一元線性回歸結(jié)果

理論平均上講，1995年至2019年的24年間，每增加1個單位的研發(fā)投入費用，就可以對應(yīng)增加43.31個單位的GDP。雖然說，影響經(jīng)濟增長的因素很多，但是，研發(fā)投入是影響經(jīng)濟增長的重要因素。

通過對省級研發(fā)投入強度與國內(nèi)生產(chǎn)總值相關(guān)性分析，可得省級經(jīng)濟規(guī)模同樣與研發(fā)投入強度成明顯的正相關(guān)。以研發(fā)投入強度前四強的北京、上海、廣東、江蘇為例，1997年至2018年，二者相關(guān)系數(shù)分別達到0.745、0.99、0.963、0.923。實際上，從2018年31個省市區(qū)研發(fā)投入強度及其GDP數(shù)據(jù)可以看出，研發(fā)投入強度排名與經(jīng)濟規(guī)?；颈３忠恢碌呐帕汹厔?見圖2)。數(shù)據(jù)表明，京津冀、長三角、珠三角地區(qū)省市以及山東省研發(fā)投入強度大，經(jīng)濟規(guī)模在全國也遙遙領(lǐng)先，是引領(lǐng)我國科技創(chuàng)新及經(jīng)濟增長的第一梯隊；安徽、湖北、重慶、湖南、四川、福建等研發(fā)投入強度較高的省市，經(jīng)濟規(guī)模相對也大；經(jīng)濟增長相對薄弱地區(qū)，研發(fā)投入強度也低。

采用目的抽樣法，選取2017年9月—2017年10月在徐州醫(yī)科大學(xué)附屬醫(yī)院腫瘤中心口服升白細胞藥物的病人作為研究對象。納入標(biāo)準(zhǔn)：①已確診腫瘤；②服用升白細胞藥物且目前接受藥物治療>1個月；③Morisky服藥依從性量表[9]得分<6分；④知情同意并自愿參加本研究。排除標(biāo)準(zhǔn)：①有認知障礙，溝通困難者；②有其他嚴(yán)重器質(zhì)性疾病者。訪談人數(shù)以資料飽和為原則，即訪談直至沒有新的主題出現(xiàn)。最終選取12例口服升白細胞藥物腫瘤病人，其中，男6例，女6例；年齡(48.3±9.78)歲；文盲3例，小學(xué)3例，初中5例，高中1例。病人一般資料見表1。

圖2 2018年31省市區(qū)研發(fā)投入強度及GDP關(guān)系

2.2 研發(fā)投入推動工業(yè)化進程

錢納里工業(yè)化階段理論通常被用于分析評估一個國家或者地區(qū)工業(yè)化進程和現(xiàn)代化水平，按照這一理論關(guān)于五個階段的劃分指標(biāo)，中國社會科學(xué)院經(jīng)濟研究所所長黃群慧等專家綜合評估我國人均GDP、三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比例、制造業(yè)增加值占總商品增加值比例、人口城市化率等五項發(fā)展指標(biāo)，認為2015年以后，我國的工業(yè)化水平總體進入工業(yè)化后期階段[8]。由此看來，20世紀(jì)90年代是我國由工業(yè)化中期向工業(yè)化后期轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵時期，正是不斷加大的研發(fā)投入在我國工業(yè)化進程中，起到了非常重要的推動作用。20世紀(jì)90年代以來，在政府投入的支持引導(dǎo)下，企業(yè)在研發(fā)投入中的主體作用逐步加強，而企業(yè)投入的主要研發(fā)目標(biāo)在于制造水平的升級換代和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。根據(jù)1998年國家計委研究報告《中國科技發(fā)展現(xiàn)狀、戰(zhàn)略及主要政策》，1993年我國R&D經(jīng)費按執(zhí)行部門分布，企業(yè)占用了22.7%，其余77.3%由科研機構(gòu)和大學(xué)使用。2000年企業(yè)使用的研發(fā)經(jīng)費占比提高到60.3%，其中用于工業(yè)R&D支出的占54.7%。2018年全社會研發(fā)投入經(jīng)費中企業(yè)支出占比達到77.4%。企業(yè)作為研發(fā)投入主體的結(jié)果，較快扭轉(zhuǎn)了我國工業(yè)結(jié)構(gòu)落后的局面，使我國在較短的時間內(nèi)從依靠技術(shù)引進轉(zhuǎn)換為了自主研發(fā)，奠定了制造業(yè)大國的技術(shù)基礎(chǔ)，推動了制造業(yè)發(fā)展和產(chǎn)業(yè)國際競爭力。1996年我國工業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值率僅為5.7%，2018年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)新產(chǎn)品銷售收入已經(jīng)達到197 094.1億元，占企業(yè)營業(yè)收入的18.8%。2004年至2018年我國高技術(shù)產(chǎn)品出口額年均增長11.3%，2018年出口額達到7 430億美元，占貨物貿(mào)易出口額的29.9%，比2004年提高了2個多百分點。新產(chǎn)品研發(fā)與高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，推動我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整升級，制造業(yè)增加值占總商品增加值的比重由1995年的61.5%逐漸提高到2015年的69.6%和2018年的70.9%，同時，第一產(chǎn)業(yè)在GDP中的比重逐步下降，由1995年的19.6%逐步降到了2015年的8.4%和2018年的7.2%。

按照工業(yè)化進程相關(guān)指標(biāo)評估，31個省市區(qū)大體可以劃分為工業(yè)化中期、工業(yè)化后期和后工業(yè)化階段三大類[8]。從工業(yè)化進程劃分結(jié)果看，各省市進程排序基本與研發(fā)投入強度保持一致，工業(yè)化后期和后工業(yè)化階段省市研發(fā)投入強度普遍較高。進入后工業(yè)化階段的北京、上海、天津三市研發(fā)投入強度分別高居全國第一、第二、第六名；進入工業(yè)化后期的浙江、江蘇、廣東、遼寧、福建、重慶、山東、湖北等16省市區(qū)，除內(nèi)蒙古、吉林研發(fā)投入強度較低外，其余省市研發(fā)投入強度均排在全國第18名以內(nèi)。而列入工業(yè)化中期的寧夏、海南等12省市區(qū)，除四川研發(fā)投入排名14外，其余省市區(qū)排名普遍較低，具體省市區(qū)工業(yè)化階段如表3所示。

表3 2015年我國31省市區(qū)工業(yè)化階段

2.3 研發(fā)投入提高經(jīng)濟運行效率

為驗證研發(fā)投入在提高經(jīng)濟發(fā)展效率方面的作用，選取1996年至2019年我國社會勞動生產(chǎn)率和萬元生產(chǎn)總值能耗兩項指標(biāo)，利用皮爾遜(Pearson)相關(guān)系數(shù)公式分析判斷研發(fā)投入強度與兩項指標(biāo)的作用關(guān)系，通過測算可知，研發(fā)投入強度與社會勞動生產(chǎn)率相關(guān)系數(shù)為0.933，呈高度正相關(guān)，與萬元生產(chǎn)總值能耗相關(guān)系數(shù)為-0.93，呈高度負相關(guān)，也就是說社會勞動生產(chǎn)率隨著研發(fā)投入強度的遞增而不斷提高，萬元生產(chǎn)總值能耗隨著研發(fā)投入強度的遞增而不斷下降，表明研發(fā)投入對提高社會勞動生產(chǎn)率，降低能源消耗都有明顯的推動效果。

從2018年29個省市區(qū)實際統(tǒng)計數(shù)據(jù)看，除福建、內(nèi)蒙古個別省市區(qū)外，各省社會勞動生產(chǎn)率與研發(fā)投入強度基本保持相同變化趨勢，北京、上海、廣東、江蘇、天津、浙江等研發(fā)投入強度高的省市社會勞動生產(chǎn)率也高，黑龍江、貴州、廣西、青海、海南等研發(fā)投入低的省市區(qū)社會勞動生產(chǎn)率也低，具體如圖3所示。

圖3 29省市區(qū)研發(fā)投入強度與社會勞動生產(chǎn)率關(guān)系

3 研發(fā)投入及其作用方面的差距

3.1 研發(fā)投入強度和增速仍有一定差距

世界銀行數(shù)據(jù)庫資料顯示，20世紀(jì)90年代至2008年金融危機爆發(fā)前，世界研發(fā)投入總體保持比較平穩(wěn)的態(tài)勢，世界平均研發(fā)投入強度保持在2%上下浮動，其中，美國研發(fā)投入強度在2.4%～2.6%之間波動，世界經(jīng)濟強國憑借較高的研發(fā)投入強度占據(jù)科技創(chuàng)新優(yōu)勢。美國金融危機以后，世界研發(fā)投入再次進入活躍階段，但是發(fā)展不平衡，2007年至2017年，世界平均研發(fā)投入強度從1.943%提高到2.303%，經(jīng)濟合作組織從2.204%提高到2.372%，以色列、韓國、德國等國家大幅提高了研發(fā)投入強度。東亞與太平洋地區(qū)成為研發(fā)投入最為活躍地區(qū)，韓國、日本研發(fā)投入強度分別達到4.55%和3.2%，其中韓國投入強度比2007年提高了1.55個百分點。美國同樣加大研發(fā)投入力度，2007年至2018年，美國研發(fā)投入強度從2.627%提高到了2.84%，年度研發(fā)投資額從3 803億美元增加到5 530億美元。金融危機以后研發(fā)投入的再度活躍，表明世界經(jīng)濟發(fā)展進入新一輪科技競爭，如果不繼續(xù)急起直追，將影響國家未來產(chǎn)業(yè)國際競爭力?？v觀面臨的形勢，與世界經(jīng)濟強國比較，我國研發(fā)投入仍然不足。一是研發(fā)投入強度仍有一定差距。2018年，我國研發(fā)投入強度為2.18%，低于世界平均水平和高收入國家水平。二是研發(fā)投入增速下降。20世紀(jì)90年代中期以來，我國利用世界經(jīng)濟貿(mào)易技術(shù)交流活躍的有利時機，持續(xù)加大研發(fā)投入，實現(xiàn)了研發(fā)投入強度的大幅提高，迅速縮小了與發(fā)達國家的差距，但是，2008年以后，我國研發(fā)投入增速開始下降，2011年至2015年，研發(fā)投入經(jīng)費增長速度從23%逐年下降到了8.9%，2016年以后增速略有回升，但是也明顯低于2000年以前的增長水平。

3.2 基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究不足

我國研發(fā)投入中，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究占比偏低，其中，基礎(chǔ)研究多年來一直在5%上下浮動，應(yīng)用研究從1996年的24.5%下降到了2018年的11.13%(見圖4)。世界頭號研發(fā)投入大國美國，基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究占研發(fā)投入的比重分別達到16.9%和19.7%(2016年數(shù)據(jù))。我國基礎(chǔ)研究和應(yīng)用研究不足的原因有投入體制等多方面原因，在20世紀(jì)90年代以來的追趕型經(jīng)濟發(fā)展中，以企業(yè)為主體的研發(fā)投入，可以通過加大試驗發(fā)展階段的投入實現(xiàn)技術(shù)跟隨，但是隨著工業(yè)化進程的不斷提高，面臨的前沿科技也將越來越多?；A(chǔ)研究投入將直接影響國家下一步的原始創(chuàng)新能力，只有充分重視基礎(chǔ)研究，才能為經(jīng)濟的強大提供充足創(chuàng)新動力。隨著我國經(jīng)濟發(fā)展由工業(yè)化后期向后工業(yè)化階段的突破，將更多依靠創(chuàng)新驅(qū)動的技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)發(fā)展,尤其應(yīng)加大世界性前沿科學(xué)的基礎(chǔ)研究投入。

圖4 1996—2018年研發(fā)投入結(jié)構(gòu)趨勢

3.3 研發(fā)投入對經(jīng)濟總量的影響程度呈弱化趨勢

我國研發(fā)投入與經(jīng)濟總量呈高度正相關(guān)的線性回歸關(guān)系，如果以研發(fā)投入費用作為自變量，以GDP作為因變量，測算不同階段研發(fā)投入對GDP的影響程度，利用SPSS數(shù)據(jù)分析軟件可得，1996年至2010年研發(fā)投入在GDP上的線性回歸系數(shù)B值是52.642，2011年至2018年的線性回歸系數(shù)B值降低為37.968(具體數(shù)值見表4)。這說明，近幾年來研發(fā)投入對經(jīng)濟增長的驅(qū)動效果在弱化。實際上，從我國支出法國內(nèi)生產(chǎn)總值的構(gòu)成中，近些年來經(jīng)濟增長對投資驅(qū)動的依賴增加了，2008年金融危機后至2018年我國投資率平均值達到45.9%，比1995年至2007年投資率的平均值增加了7.6個百分點，2008年以后的全社會固定資產(chǎn)投資效果系數(shù)也出現(xiàn)了較大的下降，2008年至2018年全社會固定資產(chǎn)投資效果系數(shù)平均只有14%左右，這在一定程度上顯示經(jīng)濟增長對投資的依賴增加了，科技對經(jīng)濟運行的支撐效率在下降。

表4 研發(fā)投入與經(jīng)濟總量線性回歸結(jié)果

3.4 研發(fā)投入差距是區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展不平衡的重要原因

研發(fā)投入與經(jīng)濟增長、工業(yè)化進程以及經(jīng)濟運行效率高度相關(guān)，不同強度的研發(fā)投入，對應(yīng)著不同發(fā)展水平的區(qū)域經(jīng)濟。2018年研發(fā)投入強度2%以上的前11個省市使用了全國約73%的研發(fā)經(jīng)費，創(chuàng)造了全國約57%的經(jīng)濟總量，這些省市主要分布在京津冀、長三角、珠三角經(jīng)濟圈，區(qū)域工業(yè)化程度和經(jīng)濟運行效率名列前茅；研發(fā)投入強度1%以下的9個省市區(qū)，使用了全國約4%左右的研發(fā)經(jīng)費，創(chuàng)造了全國約11.4%的經(jīng)濟總量，這些省市區(qū)主要分布在東北、西北、西南地區(qū)，工業(yè)化程度和經(jīng)濟運行效率相對較低，多數(shù)處于工業(yè)化中期階段。

4 提高我國研發(fā)投入效用的建議

4.1 根據(jù)經(jīng)濟發(fā)展規(guī)模進一步提高研發(fā)投入強度

依據(jù)1995年—2019年我國研發(fā)投入與經(jīng)濟總量之間的一元線性回歸函數(shù)式Y(jié)=43.31X+76 165.16測算，如果從2020年至2025年未來六年我國經(jīng)濟總量按照6%的年均增長率遞增(按照2019年不變價格估算)，那么每年GDP及R&D經(jīng)費預(yù)測如表5所示，研發(fā)投入強度應(yīng)當(dāng)不低2.15%，如果考慮到因中美貿(mào)易爭端加劇及國外技術(shù)交流壁壘等因素影響，我國研發(fā)投入強度必須以更快的速度提高。筆者認為，為了繼續(xù)實現(xiàn)經(jīng)濟發(fā)展和科技創(chuàng)新的趕超，我國研發(fā)投入強度應(yīng)當(dāng)盡快提高到高收入國家的平均水平，應(yīng)積極探索研發(fā)投入融資新渠道，通過天使投資、創(chuàng)業(yè)投資、知識產(chǎn)權(quán)證券化、科技保險等多種方式籌措研發(fā)投入資金，提高研發(fā)投入強度，繼續(xù)縮短與美國在研發(fā)投入上的差距。

表5 相關(guān)數(shù)據(jù)預(yù)測

4.2 根據(jù)產(chǎn)業(yè)升級需要優(yōu)化研發(fā)投入結(jié)構(gòu)

我國工業(yè)化程度雖然進展很快，但是與發(fā)達國家相比在科技競爭力方面仍有一定差距，擁有核心自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)競爭力有待進一步提高，因此，在未來的幾年內(nèi)，應(yīng)當(dāng)把握新一輪科技革命引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)變革的大趨勢，圍繞我國產(chǎn)業(yè)升級需要，優(yōu)化研發(fā)投入結(jié)構(gòu)，加大對核心關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)投入的攻關(guān)，加快建立以自有知識產(chǎn)權(quán)為支撐的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系。一是加大對國際前沿核心技術(shù)的研發(fā)投入。經(jīng)過多年的發(fā)展，我國在部分領(lǐng)域已經(jīng)接近甚至超過國際技術(shù)創(chuàng)新前沿，為了爭取在新一輪產(chǎn)業(yè)技術(shù)競爭中獲取主動，在研發(fā)投入方面應(yīng)當(dāng)面向新的產(chǎn)業(yè)革命趨勢，面向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進制造業(yè)，支持科技企業(yè)與科研機構(gòu)、高等學(xué)校合作開展研發(fā)活動，重點加大對5G、人工智能、云計算、大數(shù)據(jù)、新能源、生命科學(xué)等新技術(shù)的研發(fā)投入，推動產(chǎn)業(yè)數(shù)字化和智能化改造，推動產(chǎn)業(yè)鏈、創(chuàng)新鏈協(xié)同轉(zhuǎn)變，切實提高高精尖技術(shù)對產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟發(fā)展的支撐能力。二是加大對產(chǎn)業(yè)鏈條中關(guān)鍵技術(shù)的研發(fā)投入。在中美兩國競爭合作態(tài)勢發(fā)生根本性轉(zhuǎn)變的背景下，為了實現(xiàn)我國產(chǎn)業(yè)鏈條的安全自主可控，應(yīng)當(dāng)以補齊產(chǎn)業(yè)發(fā)展短板為突破重點，集中力量做好對集成電路、芯片、高端軟件等“卡脖子”技術(shù)的研發(fā)投入，擺脫對關(guān)鍵技術(shù)的進口依賴，化解產(chǎn)業(yè)鏈技術(shù)短板的風(fēng)險與挑戰(zhàn)。三是加快培育一批具有國際影響力的創(chuàng)新型研發(fā)企業(yè)。企業(yè)是研發(fā)投入的主體，為了使更多的企業(yè)進入國際研發(fā)投入排行榜前列，更好的擔(dān)當(dāng)起我國產(chǎn)業(yè)升級發(fā)展的任務(wù)，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)加強以企業(yè)為主體的技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)，進一步完善促進企業(yè)科技創(chuàng)新的政策，加大企業(yè)研發(fā)費用加計扣除政策落實力度，強化對科技型企業(yè)技術(shù)研發(fā)活動的支持，鼓勵企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化，強化知識產(chǎn)權(quán)保護和使用，降低研發(fā)投入侵權(quán)風(fēng)險，增強企業(yè)研發(fā)投入積極性，通過研發(fā)投入來提高企業(yè)創(chuàng)新能力。

4.3 加大政府投資對基礎(chǔ)研究的支持力度

基礎(chǔ)研究是科技創(chuàng)新的源頭，也是試驗發(fā)展的基礎(chǔ)。隨著我國工業(yè)化程度的提高，未來要實現(xiàn)科技創(chuàng)新趕超和引領(lǐng)，必須從源頭上加大基礎(chǔ)科學(xué)研究和投入，下決心增加基礎(chǔ)研究的投入。經(jīng)過幾十年來科研機構(gòu)和高等院校建設(shè)，我國已經(jīng)具備了開展基礎(chǔ)研究的條件，只有基礎(chǔ)研究能力和產(chǎn)出水平提高了，才能產(chǎn)生世界領(lǐng)先的原始性顛覆性前沿技術(shù)，才能真正成為科技引領(lǐng)的經(jīng)濟強國。一是應(yīng)發(fā)揮政府資金在基礎(chǔ)研究投入中的引導(dǎo)作用。政府資金繼續(xù)向基礎(chǔ)研究傾斜，尤其是發(fā)揮好國家自然科學(xué)基金支持基礎(chǔ)研究的作用，圍繞經(jīng)濟社會發(fā)展和國家安全需求，聚焦基礎(chǔ)學(xué)科和重大科學(xué)前沿探索，提高我國基礎(chǔ)科學(xué)研究水平和原始創(chuàng)新能力。同時，在增加中央和地方財政對基礎(chǔ)研究投入的基礎(chǔ)上，拓寬社會資金對基礎(chǔ)研究的投入渠道，主要是鼓勵企業(yè)增加對基礎(chǔ)研究的投入，如果能夠采取有效措施拓寬社會資金籌措渠道，提高企業(yè)對基礎(chǔ)研究的積極性，我國基礎(chǔ)研究經(jīng)費還有很大的提升空間。二是加大應(yīng)用研究投入。應(yīng)用研究投入不足，將會影響基礎(chǔ)研究成果向試驗發(fā)展成果的轉(zhuǎn)化，應(yīng)當(dāng)重視應(yīng)用研究投入，強化基礎(chǔ)研究向試驗發(fā)展轉(zhuǎn)化的紐帶，為基礎(chǔ)研究轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力打好基礎(chǔ)。

4.4 將研發(fā)投入分配作為促進區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的重要工具

研發(fā)投入是推動經(jīng)濟升級發(fā)展的重要動力，目前，研發(fā)投入的差距成為我國區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展差距的重要標(biāo)志之一[9]，應(yīng)將縮小研發(fā)投入差距作為推進區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展的重要手段。一是縮小研發(fā)投入強度區(qū)域差距。在進一步提高京津冀、長三角、珠三角等發(fā)達地區(qū)研發(fā)投入效率的同時，優(yōu)化研發(fā)投入?yún)^(qū)域配置，在財稅支持、創(chuàng)新政策等多方面對經(jīng)濟發(fā)展薄弱地區(qū)予以側(cè)重和傾斜，擴大中央政府和發(fā)達地區(qū)對發(fā)展薄弱地區(qū)的財政轉(zhuǎn)移支付支持力度，多渠道增加西部、東北地區(qū)研發(fā)投入，通過東中西聯(lián)動和對口支援等措施協(xié)調(diào)區(qū)域間的研發(fā)經(jīng)費投入，盡可能實現(xiàn)研發(fā)投入強度均等，解決我國東部、西部以及東北地區(qū)之間創(chuàng)新能力差距拉大問題。二是優(yōu)化西部和東北地區(qū)創(chuàng)新環(huán)境。為增加經(jīng)濟發(fā)展薄弱地區(qū)的研發(fā)投入，還應(yīng)當(dāng)加大區(qū)域內(nèi)的制度改革創(chuàng)新，優(yōu)化區(qū)域發(fā)展環(huán)境，改善基礎(chǔ)設(shè)施，增加公共服務(wù)供給，在科研機構(gòu)設(shè)立、人才引進使用等方面予以政策支持，引導(dǎo)科研要素在落后地區(qū)的集聚，培育區(qū)域創(chuàng)新載體，支持區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新城市建設(shè)，提高區(qū)域內(nèi)的知識密度，為區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)發(fā)展升級創(chuàng)造條件，增強區(qū)域發(fā)展后勁，縮小區(qū)域差距，推動區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展。